包科　王翔　張志勇　夏志海

摘要：為有效評(píng)價(jià)并提升水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平，基于水利部《水利工程建設(shè)稽察常見問題清單》的內(nèi)容，構(gòu)建了水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;并利用變異系數(shù)法計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀權(quán)重，隨之結(jié)合灰色聚類法構(gòu)建了水利建設(shè)項(xiàng)目管理灰色綜合評(píng)價(jià)模型。以四川省為例，運(yùn)用該模型對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平進(jìn)行了整體評(píng)價(jià)，結(jié)果符合四川省水利建設(shè)稽察實(shí)際情況，驗(yàn)證了模型的穩(wěn)定性與可靠性。研究成果對(duì)全國水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：水利建設(shè)項(xiàng)目稽察; 清單式稽察; 變異系數(shù)法; 灰色聚類法

中圖法分類號(hào)： TV512

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

DOI：10.16232/j.cnki.1001-4179.2021.10.027

0引 言

近幾年來，我國高度重視水利建設(shè)工作，“十三五”時(shí)期水利建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)一步加大，每年在建重大水利工程投資均維持在8 000億元以上，截至2020年，水利部172項(xiàng)重大水利工程已開工142項(xiàng)，在建總規(guī)模超過1萬億元?！八こ萄a(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”，水利建設(shè)項(xiàng)目迎來新機(jī)遇，同時(shí)對(duì)水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管工作也提出了新的要求。水利建設(shè)項(xiàng)目稽察是水利行業(yè)監(jiān)督管理體系的重要組成部分，同時(shí)也是規(guī)范水利工程建設(shè)基本行為、提高資金使用效益、加快工程建設(shè)進(jìn)度、確保工程施工質(zhì)量、推進(jìn)水利建設(shè)行業(yè)整體水平提升的重要抓手。然而，水利建設(shè)項(xiàng)目稽察工作存在方式單一、方法簡(jiǎn)單、項(xiàng)目建設(shè)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不夠全面、評(píng)判項(xiàng)目存在問題嚴(yán)重程度的標(biāo)準(zhǔn)不夠準(zhǔn)確等問題[1]。

不少專家、學(xué)者針對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)問題進(jìn)行了研究。劉曉明[2-4]等利用層次分析法將建設(shè)項(xiàng)目稽察的評(píng)判由定性分析轉(zhuǎn)化為定量分析;章志明[5]等基于層次分析法構(gòu)建水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)模型，完善和補(bǔ)充了水利建設(shè)項(xiàng)目管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，選取了前期設(shè)計(jì)、建設(shè)管理、計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、資金使用與管理、質(zhì)量和安全管理5個(gè)目標(biāo)層次，建立了定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)體系。

目前，相關(guān)方面的研究大多針對(duì)本省或者本流域范圍，而且大多數(shù)統(tǒng)計(jì)分析在2018年以前，當(dāng)時(shí)全國水利稽察工作尚未全面開展清單式稽察，稽察問題的描述、定性無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。2019年清單式稽察的全面開展，稽察問題呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)。問題的描述、定性、判定依據(jù)更為準(zhǔn)確科學(xué)，形成了稽察發(fā)現(xiàn)問題清單，如何利用這些數(shù)據(jù)客觀、真實(shí)地反映全國水利建設(shè)項(xiàng)目的狀況，找出問題及其深層次的原因，并針對(duì)性地提出相應(yīng)的對(duì)策和建議十分重要，本文通過建立水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)模型，基于2019年水利部建設(shè)項(xiàng)目稽察數(shù)據(jù)，運(yùn)用變異系數(shù)法計(jì)算各指標(biāo)的單權(quán)重和綜合權(quán)重，采用灰色聚類法[6]對(duì)四川省水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

1研究方法

1.1變異系數(shù)法

變異系數(shù)法是一種客觀賦權(quán)法[7-8]，通過各評(píng)價(jià)對(duì)象不同取值之間的差異來反映指標(biāo)的重要程度。該方法克服了人為主觀因素造成的客觀性差、權(quán)重分配均衡化等問題，能使賦權(quán)客觀合理。

（4） 取3個(gè)區(qū)間的中點(diǎn)值35，70，90分別作為較差、合格、優(yōu)良的等級(jí)數(shù)值，乘以各個(gè)聚類對(duì)象的綜合聚類系數(shù)，即可得出該對(duì)象的綜合評(píng)分，亦可算出最高層目標(biāo)層的綜合評(píng)分值，據(jù)此判斷評(píng)價(jià)目標(biāo)的等級(jí)。

2水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

2.1評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

水利建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，主要是依據(jù)水利部《水利工程建設(shè)稽察常見問題清單》，并結(jié)合當(dāng)前我國水利建設(shè)項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，以及稽察工程的實(shí)際工作情況，挑選出具有代表性、綜合性、易量化、易獲得，便于評(píng)價(jià)的指標(biāo)?？傮w把握代表性原則、分層原則、可操作性原則、真實(shí)性原則及科學(xué)性原則。

從前期設(shè)計(jì)、建設(shè)管理、計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、資金使用與管理、質(zhì)量管理、安全管理6個(gè)方面提出水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)[14-20]，如表2所列。

2.2評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化處理

對(duì)照水利部《水利建設(shè)稽察常見問題清單》對(duì)全國水利建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行稽察，羅列被檢查單位的問題清單，形成稽察結(jié)果。為了便于獲得定量的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，區(qū)分各指標(biāo)的差異性，需對(duì)25個(gè)二級(jí)指標(biāo)作出定量化處理;將各個(gè)二級(jí)指標(biāo)的滿分設(shè)置為100分，采取扣分制，嚴(yán)重問題扣20分/個(gè)，較重問題10分/個(gè)，一般問題5分/個(gè)，直至扣完為止，未發(fā)現(xiàn)問題的指標(biāo)分值為100分。

3實(shí)例分析

2019年水利部在全國范圍共開展7個(gè)批次的水利建設(shè)項(xiàng)目稽察工作，共計(jì)派出了112個(gè)稽察組，覆蓋了全國除西藏、北京、天津、上海外其他27個(gè)省級(jí)行政區(qū)，共稽察項(xiàng)目277個(gè)，共發(fā)現(xiàn)問題5 694個(gè)，平均每個(gè)項(xiàng)目問題21條，涉及項(xiàng)目類型有病險(xiǎn)水庫水閘除險(xiǎn)加固、大型泵站更新改造、大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造、縣非重大水利工程、中小河流治理、中型水庫、重大水利工程、主要支流治理共8種。

2019年水利部稽察的27個(gè)省級(jí)行政區(qū)中四川省稽察發(fā)現(xiàn)的問題最多，發(fā)現(xiàn)問題共計(jì)701個(gè)，其中第一、二、三、四、六、七批次稽察均涉及四川省;被稽察項(xiàng)目共19個(gè)，涵蓋了病險(xiǎn)水庫水閘除險(xiǎn)加固、中型水庫、重大水利工程、主要支流治理和縣區(qū)非重大水利工程5種類型的項(xiàng)目。

因此，以四川省水利建設(shè)項(xiàng)目作為實(shí)例進(jìn)行研究，具有一定的代表性和說服力。

3.1指標(biāo)權(quán)重的確定

從2019年水利部7個(gè)批次稽察項(xiàng)目中選取了16個(gè)代表項(xiàng)目，分別從病險(xiǎn)水庫水閘除險(xiǎn)加固、大型泵站更新改造、大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造、縣區(qū)非重大水利工程、中小河流治理、中型水庫、重大水利工程、主要支流治理8種類型項(xiàng)目中各選取了2個(gè)問題最多的項(xiàng)目;對(duì)16個(gè)項(xiàng)目的25個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分，并進(jìn)行量化處理，得到400個(gè)數(shù)據(jù);將數(shù)據(jù)代入公式（1）～（4）中計(jì)算得出一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)的變異系數(shù)和權(quán)重，分別如圖1所示和表3所列。

3.2水利建設(shè)項(xiàng)目管理灰色綜合評(píng)價(jià)

2019年稽察過程中水利部水利建設(shè)項(xiàng)目稽察專家組嚴(yán)格按照水利部《水利建設(shè)稽察常見問題清單》內(nèi)容，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，公平公正，細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙?duì)水利建設(shè)項(xiàng)目管理情況進(jìn)行了稽察，形成問題清單，表1中的25個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)包含內(nèi)容與《水利建設(shè)稽察常見問題清單》內(nèi)容完全一致;對(duì)四川省的25個(gè)二級(jí)指標(biāo)分別進(jìn)行打分，從而獲得客觀真實(shí)的得分情況。具體各個(gè)二級(jí)指標(biāo)得分情況如表4所列。

將表4中各個(gè)指標(biāo)的評(píng)分值分別帶入3個(gè)灰類公式中，得到各評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于3個(gè)灰類的白化權(quán)函數(shù)值，為了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，故對(duì)每個(gè)指標(biāo)的灰類數(shù)值均進(jìn)行了歸一化處理，得到結(jié)果如表5所列。

3.4評(píng)價(jià)結(jié)果分析

四川省水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)結(jié)果分析如下：

指標(biāo)A1得分66.525分，說明前期設(shè)計(jì)工作處于合格水平，但該項(xiàng)指標(biāo)得分最低，說明四川省水利建設(shè)過程中前期設(shè)計(jì)水平相對(duì)較差，要提高設(shè)計(jì)的深度和質(zhì)量，做好現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代服務(wù)工作，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求編制初設(shè)或施工圖等相關(guān)文件，全面提升前期設(shè)計(jì)水平。

指標(biāo)A2得分75.436分，說明建設(shè)管理工作處于合格水平，該項(xiàng)指標(biāo)得分較低，且權(quán)重較大，建設(shè)管理工作較為重要，水利建設(shè)中項(xiàng)目法人要按要求落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員，加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，做好項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)管;監(jiān)理單位要發(fā)揮好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管作用，按照合同和相關(guān)規(guī)程規(guī)范履職盡責(zé)，對(duì)施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全等嚴(yán)格把控。

指標(biāo)A3得分81.106分，說明計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行工作達(dá)到優(yōu)良水平，該項(xiàng)指標(biāo)得分較高，四川省各級(jí)水行政主管部門對(duì)水利工程投資計(jì)劃轉(zhuǎn)下達(dá)及時(shí)，能夠較好的服務(wù)于水利建設(shè);項(xiàng)目法人及時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，水利建設(shè)進(jìn)度基本滿足要求;但在直報(bào)系統(tǒng)數(shù)據(jù)填報(bào)、工程計(jì)量等方面需進(jìn)一步改進(jìn)和完善。

指標(biāo)A4得分81.281分，說明資金使用與管理工作達(dá)到優(yōu)良水平，該項(xiàng)指標(biāo)得分最高，四川省水利建設(shè)中資金使用與管理整體較為規(guī)范，但仍然存在地方資金到位率底、未執(zhí)行《政府會(huì)計(jì)制度》、保證金管理不規(guī)范等問題，需進(jìn)一步提高資金使用與管理水平。

指標(biāo)A5得分78.611分，說明質(zhì)量管理工作處于合格水平，該項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重最大，質(zhì)量管理水平的高低對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目管理整體影響較大，而質(zhì)量問題主要集中在實(shí)體質(zhì)量控制、質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收等方面。因此，施工單位要嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)程規(guī)范和設(shè)計(jì)要求施工，杜絕“偷工、減料”，加強(qiáng)施工質(zhì)量的過程控制，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，監(jiān)理單位要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)管，履職到位。監(jiān)理、施工單位均要加強(qiáng)規(guī)程規(guī)范的學(xué)習(xí)，規(guī)范質(zhì)量評(píng)定和驗(yàn)收程序，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，提高全員質(zhì)量管理能力和水平。

指標(biāo)A6得分76.994分，說明安全管理工作處于合格水平，該項(xiàng)指標(biāo)得分較低，且權(quán)重較大，安全管理重要性較高，但四川省水利建設(shè)安全管理水平一般，存在安全生產(chǎn)目標(biāo)管控不嚴(yán)、安全防護(hù)措施不到位、專職安全管理人員未持證等問題，各參建單位應(yīng)高度重視安全生產(chǎn)工作，足額配備專職安全管理人員，加大安全投入，提高安全管理水平，施工現(xiàn)場(chǎng)安全技術(shù)措施落實(shí)到位，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，確保水利建設(shè)安全平穩(wěn)推進(jìn)。

四川省水利建設(shè)項(xiàng)目管理綜合得分為76.017分，總體來看屬于合格偏好的水平，其評(píng)價(jià)結(jié)果與稽察反映的實(shí)際情況基本一致。

4結(jié) 論

根據(jù)水利部《水利建設(shè)稽察常見問題清單》建立了水利建設(shè)項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于2019年水利部建設(shè)項(xiàng)目稽察數(shù)據(jù)，運(yùn)用變異系數(shù)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)合灰色聚類法建立了灰色綜合評(píng)價(jià)模型，利用灰色綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)四川省水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示該評(píng)價(jià)方法穩(wěn)定可行，能夠較好地反映某一地區(qū)水利建設(shè)項(xiàng)目管理水平，對(duì)各級(jí)水行政主管部門開展整體評(píng)價(jià)和制定水利建設(shè)項(xiàng)目管理措施具有一定的指導(dǎo)意義。但該評(píng)價(jià)模型部分指標(biāo)和參數(shù)仍存在一些不足：① 代表項(xiàng)目數(shù)量有限;② 水利部稽察清單部分條款更新不及時(shí)，表達(dá)不清晰，導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)存在偏差;③ 該評(píng)價(jià)模型在計(jì)算過程中暫未考慮項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目類型的影響，導(dǎo)致部分結(jié)果可能存在偏差;四是該評(píng)價(jià)模型部分二級(jí)指標(biāo)劃分有待進(jìn)一步討論和分析，以上問題在后續(xù)研究中將繼續(xù)完善和改進(jìn)。

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（編輯：黃文晉）

Abstract：To effectively evaluate and enhance the level of water conservancy construction project management，based on the contents of the list of common problems of Water Conservancy Project Construction Inspection issued by the Ministry of Water Resources，a set of scientific and reasonable management and evaluation index system of water conservancy construction projects was constructed.The variation coefficient method was used to calculate the objective weight of each index，combining with the grey clustering method we built a grey comprehensive evaluation model of water conservancy construction project management.Finally，the model was applied to a practical case in Sichuan Province，the overall evaluation of water conservancy project management level was carried out.The results were consistent with the actual situation，which verified the stability and reliability of the model.The study has certain reference significance for water conservancy construction project management evaluation in nation wide.

Key words：water conservancy project construction inspection;list type inspection;variation coefficient method;grey clustering method