張 寅，劉維忠

（新疆農業(yè)大學經濟管理學院，烏魯木齊 830052）

“十二五”以來，國家針對化肥減量出臺了一系列政策來引導農戶綠色施肥，雖然化肥零增長的目標已基本實現(xiàn)，但就目前的化肥污染程度而言，還應進一步實現(xiàn)化肥用量負增長，然而農戶的綠色施肥意愿卻不那么強烈。究其根本，追求公平正義是人類的基本情感，隨著社會的發(fā)展，中國城鄉(xiāng)差距越來越大，農戶的被剝奪感日益增強，從而影響農戶個人的努力程度，對未來產生悲觀預期。同時，政府綠色施肥目標里缺乏對農戶需求的考慮，農戶不得不為滿足自身需求降低對綠色施肥政策的響應程度。

從經營目標來看，西奧多·W·舒爾茨［1］認為農戶是為追求利益最大化而做出理性選擇的小農；A·恰亞諾夫［2］認為農戶并不是以追求利潤最大化為目標，而是以滿足家庭需要為主；詹姆斯·C·斯科特［3］認為農戶會回避風險，即使產出和收入都不高，農戶也會選擇一種傳統(tǒng)但可靠的方式和技術進行生產。雖然上述理論的具體內容存在差異，但是農戶的目的都是追求效用最大化，只是在不同市場條件和經濟發(fā)展階段下的表現(xiàn)形式不同。正如馬斯洛需求層次所言，人們會首先追求較低層次的需求，只有基本需求得到滿足，才能產生較高層次的需求。

因此，要引導農戶綠色施肥，首先應該滿足農戶的基本生存需要，再引導農戶產生更高層次的需求。而社會保障能夠通過收入再分配，對農戶的基本生活給予保障，實現(xiàn)勞動力再生產，促進社會公平，有利于將農業(yè)的經濟效益、社會效益與生態(tài)效益統(tǒng)一起來。本研究將從信貸獲得、風險承擔與制度信任3 個方面探究社會保障對農戶綠色施肥行為的影響，根據中國農村社會保障現(xiàn)狀提出建議，以期通過更加完善的農村社會保障制度來推動農戶進行綠色施肥，減少化肥污染。

1 農業(yè)現(xiàn)代化進程中老人農業(yè)依然普遍存在

隨著農業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，新型農業(yè)經營主體呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢，但據中國第三次農業(yè)普查數(shù)據顯示，小農戶仍然占農業(yè)經營主體總數(shù)的98%，小農戶經營為主依然是中國的基本國情［4］。20 世紀60 年代中國開始研究緩控釋肥技術，并證明了該技術能夠明顯改善作物根系生長指標。但緩控釋肥技術對水分依賴性強，需要更多的資本與勞動投入，導致農戶的采納率不高。20 世紀70 年代末期，中國開展了關于測土配方施肥技術的相關研究，在全國16 省相繼召開土壤養(yǎng)分指標研究會，并開始推廣測土配方施肥技術。2005 年，以政府為主導，中國開展了大規(guī)模測土配方施肥推廣行動，為農戶免費測試土壤，并指導其合理施肥，但由于中國以分散小農為農業(yè)經營主體的基本國情，測土配方施肥技術很難滿足全國范圍內農戶的需求。隨著城鎮(zhèn)化進程的加速，農村青壯年勞動力過度流失，老人農業(yè)成為中國小農經濟的主要特征［5］。老人農業(yè)具有以養(yǎng)老為目標，以家庭為取向，既釋放自身勞動力，又高度依賴農業(yè)機械與生產資料高密度投入的特征。由于西方個人主義價值觀的影響，家庭養(yǎng)老功能逐漸減弱，農村老人承擔著更大的生活壓力，迫切需要尋找自我養(yǎng)老的穩(wěn)定途徑。因此，老年農戶普遍心理保守，缺乏對未來的預期，不愿采用新技術，農業(yè)長期投資意愿偏低。歐洲和美國等經濟發(fā)達的國家同樣也存在著一定程度的老人農業(yè)，但由于健全的社會保障體系和農業(yè)社會化服務做支撐，通過健康效應和經濟效應等提高了農業(yè)生產效率，使歐美農業(yè)經濟綠色可持續(xù)發(fā)展得以實現(xiàn)。因此，中國在農業(yè)制度安排上應以農戶福祉為核心，將生態(tài)目標與農戶生活目標相結合，并為農業(yè)生產提供便利的社會化服務以改善老人農業(yè)勞動力水平不足的問題。

2 社會保障對農戶綠色施肥行為的影響機制分析

農戶生產行為的轉變往往伴隨著成本上升，市場風險和產量風險會進一步提高農戶綠色施肥行為轉變的心理成本。再者，綠色施肥技術與傳統(tǒng)施肥方式相比需要更多的勞動投入與資本投入，如由于有機肥的有效成分含量較低，需要投入更多勞動力以增加施肥量；測土配方施肥技術需要經過測土、配方、配肥、供肥與施肥5 個環(huán)節(jié)，這不僅是一項資本密集型技術，也是一項勞動密集型技術；水肥一體化技術需要建立滴灌系統(tǒng)、設計施肥系統(tǒng)等，需要大量的前期投資與技術支持。因此，大多數(shù)農戶不愿意承擔風險并投入更多的資本進行綠色施肥。農村社會保障體系是國家為保持經濟發(fā)展與社會穩(wěn)定，為農戶提供的養(yǎng)老、醫(yī)療及生活救助等物質方面幫助的一種社會制度，主要表現(xiàn)在社會保險、社會救助以及社會福利3 方面。已有研究證明了社會保障有利于促進社會公平、提高農戶健康水平與幸福感［6-8］，但社會保障對農戶綠色生產行為有何影響，還需從信貸獲得、風險承擔與制度信任3 方面來分析社會保障對農戶綠色施肥行為的影響機制。

2.1 社會保障的信貸獲得效應

綠色施肥方式的轉變伴隨著更多的資本投入，農戶的資本來源除了自身儲蓄之外就是農村信貸市場，但是由于農戶應對風險的能力不足、信貸違約風險高，農戶信貸一直處于低水平，有時還出現(xiàn)信貸排斥現(xiàn)象。社會保障有利于提升農戶的信貸資質，增加其信貸獲得，作用于農業(yè)綠色生產。一方面，社會保障有利于提高農戶的健康水平，降低因疾病而導致的勞動時間的損失，增加農戶的勞動供給率、提升生產效率。另一方面，社會保障能夠通過收入再分配提高農戶的收入水平，改善農戶的生活質量，減小對收入差距的感知，保障農戶的基本權利，使其對未來生活形成穩(wěn)定預期，減少因謹慎需求產生的貨幣持有量，降低預防性儲蓄資金，并作出合理的生產管理計劃。信貸機構在放貸時通常會關注農戶的收入、身體健康情況以及相關農業(yè)生產風險，信貸員會將是否有新農合與新農保作為一項參考標準。健康狀況具有信號顯示功能，反映農戶的未來償債能力，有助于提高家庭信貸資質。同時，在政府大力提倡農業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展的背景下，農戶采用綠色施肥方式能夠得到國家的大力支持，更容易獲得信貸支持，從而能在一定程度上增加農戶采用資本密集型綠色施肥技術的意愿。

2.2 社會保障的風險承擔效應

綠色施肥方式相較于傳統(tǒng)施肥方式而言具有風險性和復雜性等特點，其風險性主要表現(xiàn)在綠色施肥方式給農戶帶來的成本與收益間的比較。對于理性小農而言，其生產目標為收益最大化，其是否采用綠色施肥方式主要取決于風險認知與風險承擔意愿。多年來大水大肥的耕種經驗導致農戶形成了“多施化肥才能提高產量，轉變施肥方式意味著減產”的誤區(qū)，在自然與市場的雙重風險下，農戶不得不采取保守的傳統(tǒng)施肥方式，從而放棄了獲得高收益的可能性。通常，風險暴露影響收入增長的機制包括風險規(guī)避效應與負面沖擊效應。風險規(guī)避效應指農戶面臨的風險越大，產生重大損失的可能性越大，即使風險事件并未發(fā)生，農戶依然會減少風險承擔，增加預防性儲蓄，從事保守的農業(yè)生產行為；負面沖擊效應指風險事件發(fā)生時直接減少家庭收入。而社會保障在一定程度上能夠增加農戶的風險承擔意愿。一方面，社會保障能夠分擔農戶在醫(yī)療、養(yǎng)老、子女教育等方面的經濟負擔，使農戶對未來有積極預期，敢于從事高風險高收益的農業(yè)生產活動，增強綠色施肥意愿。另一方面，即使風險事件發(fā)生，完善的社會保障制度也會給予農戶及時的社會救助，通過開展農業(yè)保險補貼和社會保險補貼等措施來減小對農戶的負面沖擊。

2.3 社會保障的制度信任效應

制度信任是農戶與政府合作的前提與基礎，合作參與的深度與廣度取決于其強度。顯然，農戶是否采用綠色施肥方式一方面取決于收益與成本的比較，另一方面則取決于農戶對相關制度的信任程度。制度信任是農戶理性計算和反復博弈的結果，社會制度的首要德性是公平與正義，這也是農戶樸素的現(xiàn)實訴求。改革開放以來，由于城鄉(xiāng)二元結構分割，中國巨大的城鄉(xiāng)差異造成了城鄉(xiāng)居民間的隔閡，城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡問題愈發(fā)凸顯，日益加劇的社會分化問題導致不同的社會群體難以公平地共享社會發(fā)展成果。從理性人角度來看，如果響應政府號召的收益大于成本，農戶往往會選擇綠色施肥方式，但在現(xiàn)實生活中，人是有限理性的，主觀感知會影響對客觀指標的判斷。制度信任有利于農戶對政策安排的依從性與合作行為，同時，較高的社會公平感知有利于引導農戶的利他行為。當農戶認可并相信政府的承諾與努力時，會傾向于配合政府的治理工作，從而提高其綠色施肥的意愿。完善社會保障制度是促進社會公平、增強農戶制度信任的有效路徑。社會公平感知是農戶對政府信任的基本來源，可以通過向農戶提供生活保障來提高其幸福感與獲得感，讓全體人民共享經濟發(fā)展成果，強化農戶對制度的認同，積極響應政府發(fā)展綠色農業(yè)的號召，積極采用綠色施肥方式。

3 中國農村社會保障制度存在的問題

3.1 社會保障制度設計的碎片化

從社會保障制度建立之初，制度設計的碎片化問題就一直存在，主要是由于中國始終將社會保障作為一種救急補缺的制度，導致出現(xiàn)“頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳”的問題。中國農村社會保障的制度設計缺乏對改革目標與方向的考慮，往往只是致力于解決當前困境，面對農戶新的社會保障需求，只是采取“打補丁式”的應急措施?！懊^過河”的制度安排如果一直得不到矯正，便很容易形成路徑依賴，以至于農戶對社會保障制度的穩(wěn)定性產生懷疑甚至是不信任。

3.2 社會保障體系參與主體單一

政府既是中國農村社會保障的惟一供給主體，又是保障服務的管理者。這種模式一方面會導致道德風險，滋生權力尋租行為，如關系戶能夠得到社會救助，而真正需要救助的對象卻被排除在外。另一方面，僅由政府參與的社會保障機制會因為缺乏合作方導致信息不對稱與社保資金供給不足，導致行政目標與農戶的社保需求之間形成偏差，產生畸形的福利供給結構，不利于農村社會保障的發(fā)展。

3.3 缺乏積極的社會保障理念和項目

農村社會保障對農戶基本生活起到重要作用，然而在促進農村發(fā)展方面作用有限。如農村最低保障制度是對困難農戶的直接性現(xiàn)金支付，能夠起到增收減支的作用，但也正是因為這種形式導致了救助過程中的一系列問題。因為這種制度對低保戶進行農業(yè)生產的鼓勵與支持力度不足，一部分受助對象會出現(xiàn)不勞而獲的依賴心理，削弱了工作動機，導致其他非受助對象心理失衡，引起對受助對象的排斥。

4 對策建議

4.1 加強頂層設計，推進城鄉(xiāng)社會保障制度協(xié)調發(fā)展

加強頂層設計，通過統(tǒng)籌規(guī)劃與資源合理配置推進城鄉(xiāng)社會保障制度，建立統(tǒng)一的農村社會保障體系。一方面，需要厘清體系內各個系統(tǒng)間的關系，豐富保障項目，彌補保障供給不足的短板，促進社會保險、救助與福利的相互銜接，構建結構合理、功能互補的保障體系。另一方面，需要實現(xiàn)城鄉(xiāng)社會保障制度間的整合，進而形成監(jiān)管、資源與信息等方面的統(tǒng)一，改善農村社會保障邊緣化的狀態(tài)。

4.2 引導社會組織和公民參與社會保障體系

政府、社會組織與農戶共同參與到社會保障體系中有利于克服政府機制失活、資金供給不足等問題。培育一批致力于農村社會保障的福利組織對提升農村福利水平、完善監(jiān)督機制有重要作用，社會組織的專業(yè)優(yōu)勢能夠有效推進城鄉(xiāng)社會保障一體化發(fā)展。農戶參與到體系建設中有利于形成信息反饋機制，使相關部門能夠充分及時地了解農戶的訴求，提高社會保障機制運行的效率，從而形成由政府主導、社會組織為中介、農戶廣泛參與并監(jiān)督的運行模式。

4.3 將農業(yè)生產目標融入社會保障之中

歐洲等發(fā)達國家非常重視受保障者參與勞動，減少民眾對現(xiàn)金支付的硬依賴，增加受助者提高自我保障的能力，要求受助者必須接受政府規(guī)定的特定義務。鑒于此，可以結合中國綠色農業(yè)生產目標，將化肥減量等農業(yè)生產目標融入到社會救助保障之中，增加職業(yè)技能培訓等提升人力資本的措施，鼓勵農戶積極主動地參與到農業(yè)綠色生產當中，將農業(yè)發(fā)展目標與農村社會保障進行有效融合。