陳培禎，李 健，曾德明

1 長(zhǎng)沙學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，長(zhǎng)沙 410022 2 湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院，長(zhǎng)沙 410082 3 湖南大學(xué) 創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理研究所，長(zhǎng)沙 410082

引言

市場(chǎng)需求日益多樣化和個(gè)性化的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)提出更高的要求。與此同時(shí)，產(chǎn)品迭代速度的不斷提高，使企業(yè)只有不斷研發(fā)和推出新產(chǎn)品才能應(yīng)對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保證企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展[1]。作為企業(yè)資源基礎(chǔ)的重要組成部分，知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)具有重要的支撐作用。ALEGRE et al.[2]認(rèn)為企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，知識(shí)和技術(shù)是獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。知識(shí)基礎(chǔ)觀進(jìn)一步表明，當(dāng)把企業(yè)視作不同知識(shí)元素的集合體時(shí)，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)便成為其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源[3]。

關(guān)于知識(shí)基礎(chǔ)觀的研究分析了知識(shí)基礎(chǔ)的體量和構(gòu)成對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。GARCIA-VEGA[4]認(rèn)為知識(shí)元素的多元化有利于企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效；陳培禎等[5]發(fā)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)多元化與新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效呈倒U形關(guān)系，而非相關(guān)技術(shù)多元化正向影響新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效。然而，越來越多的學(xué)者認(rèn)為，除擁有知識(shí)元素的體量和構(gòu)成種類等內(nèi)容性特征外，知識(shí)元素之間的連結(jié)方式等知識(shí)基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)性特征同樣對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生重大的影響。YAYAVARAM et al.[6]將知識(shí)元素之間的連接關(guān)系看作一種耦合模式，將其用于反映知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的變化，研究結(jié)果表明，在已有知識(shí)領(lǐng)域的耦合變化削弱企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，而新型知識(shí)與已有知識(shí)領(lǐng)域的耦合變化能夠提高創(chuàng)新產(chǎn)出。事實(shí)上，知識(shí)結(jié)構(gòu)刻畫了知識(shí)元素之間連結(jié)的具體方式，知識(shí)元素之間的連結(jié)方式反映了知識(shí)基礎(chǔ)的不同結(jié)構(gòu)特征[7]。遵循這一思路，本研究試圖從知識(shí)替代性和互補(bǔ)性的視角揭示企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)性特征對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的作用機(jī)制。此外，本研究從知識(shí)管理的角度提出并檢驗(yàn)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)多元化和外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)替代性和互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，以期進(jìn)一步完善知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)性特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)作用的理論模型，并為中國(guó)企業(yè)根據(jù)自身知識(shí)基礎(chǔ)的特點(diǎn)制定有效的新產(chǎn)品開發(fā)策略提供參考。

1 相關(guān)研究評(píng)述

1.1. 知識(shí)替代性和互補(bǔ)性

知識(shí)基礎(chǔ)通常被視為一組能力、信息和知識(shí)元素，企業(yè)在這些元素之上進(jìn)行創(chuàng)造性活動(dòng)和解決問題[8]。知識(shí)替代性和互補(bǔ)性是反映企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)重要關(guān)系屬性，知識(shí)替代性表征了知識(shí)元素在使用過程中元素共享相似屬性的程度，即知識(shí)元素傾向于與相似的其他元素組合的程度；知識(shí)互補(bǔ)性是指兩種知識(shí)元素組合之后的元素價(jià)值或效用增加的程度，知識(shí)互補(bǔ)性不僅是元素的簡(jiǎn)單組合，而是通過組合搜索過程對(duì)不同元素的集約化利用[9]。李金明[10]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識(shí)替代性發(fā)生在具有同種目標(biāo)或功能的不同類型知識(shí)之間，以及同種類型知識(shí)被外界新知識(shí)替代的過程中，并對(duì)新舊知識(shí)選擇的決策問題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析；DIBIAGGIO et al.[9]關(guān)注企業(yè)專利的質(zhì)量，認(rèn)為知識(shí)替代性對(duì)企業(yè)的整體創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)向影響，而知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用；曾德明等[11]以中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)上市公司為研究對(duì)象，實(shí)證分析結(jié)果表明，企業(yè)的知識(shí)替代性和互補(bǔ)性與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間均存在顯著的倒U形關(guān)系。

1.2 新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量

新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量是在新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)中測(cè)量其產(chǎn)出績(jī)效的一種客觀指標(biāo)[12]。作為一種特殊的創(chuàng)新活動(dòng)，新產(chǎn)品開發(fā)涉及到多個(gè)學(xué)科技術(shù)知識(shí)的整合問題，其本質(zhì)是企業(yè)不斷創(chuàng)造新知識(shí)的過程[3]。KATILA et al.[13]基于組織學(xué)習(xí)的觀點(diǎn)，將企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)視為一種解決問題的活動(dòng)，認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)搜索寬度正向影響其新產(chǎn)品的數(shù)量，而搜索深度與新產(chǎn)品的數(shù)量呈倒U形關(guān)系；徐彪等[14]基于長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明企業(yè)的顧客知識(shí)對(duì)新產(chǎn)品的市場(chǎng)績(jī)效具有正向影響，競(jìng)爭(zhēng)者知識(shí)對(duì)新產(chǎn)品創(chuàng)新效率具有正向影響，而技術(shù)知識(shí)對(duì)新產(chǎn)品的市場(chǎng)績(jī)效和創(chuàng)新效率均有正向影響；CHEN et al.[15]基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，通過分析調(diào)查問卷數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的人力資本、組織資本和客戶資本等智力資本對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)具有重要的促進(jìn)作用。綜上分析可知，已有研究基于不同的知識(shí)視角探討了企業(yè)知識(shí)對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的重要影響。

新產(chǎn)品開發(fā)已得到學(xué)者的大量關(guān)注，但仍存在不足。學(xué)者們從不同視角研究知識(shí)替代性和互補(bǔ)性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，但并未得到一致的結(jié)論，且鮮有研究關(guān)注知識(shí)基礎(chǔ)的微觀結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的直接影響；新產(chǎn)品開發(fā)是一個(gè)多維度的問題，已有關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的研究仍以調(diào)查問卷數(shù)據(jù)為主，且缺乏基于大樣本二手?jǐn)?shù)據(jù)的縱貫研究與之進(jìn)行比較，特別是基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)上述問題的驗(yàn)證分析，使相應(yīng)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)缺乏理論指導(dǎo)；關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的影響因素，已有研究已經(jīng)取得大量成果，但是基于不同情景和研究視角的成果相對(duì)分散，對(duì)于技術(shù)多元化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素影響知識(shí)基礎(chǔ)的不同結(jié)構(gòu)特征與新產(chǎn)品開發(fā)之間關(guān)系的研究較少。對(duì)于上述研究缺口，本研究通過收集中國(guó)汽車制造企業(yè)的專利數(shù)據(jù)和新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，探討并實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)替代性和互補(bǔ)性對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的影響，并將技術(shù)多元化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入研究框架，以揭示知識(shí)基礎(chǔ)的不同結(jié)構(gòu)特征在不同情景下的作用。

2 理論分析和研究假設(shè)

新產(chǎn)品開發(fā)不僅復(fù)雜，且包括對(duì)諸多學(xué)科知識(shí)的整合和創(chuàng)新，需要企業(yè)對(duì)大量知識(shí)進(jìn)行消化、吸收和創(chuàng)造，因此整個(gè)新產(chǎn)品開發(fā)過程可以被視為知識(shí)具體化為產(chǎn)品的過程[4]。盡管企業(yè)在技術(shù)上越來越多元化，但在同一行業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)往往表現(xiàn)出知識(shí)基礎(chǔ)趨同的現(xiàn)象[16]。這表明，知識(shí)元素具有多元化的特性，而知識(shí)元素之間的連結(jié)方式反映了開發(fā)和使用知識(shí)的特殊方法。企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身知識(shí)元素的特點(diǎn)和關(guān)系屬性，制定有效的知識(shí)組合策略，構(gòu)建符合新產(chǎn)品開發(fā)要求的知識(shí)基礎(chǔ)，才能生產(chǎn)出滿足顧客需求的新產(chǎn)品。

2.1 知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)特征與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量

知識(shí)替代性刻畫了不同知識(shí)元素在知識(shí)整合過程中與其他相似知識(shí)元素進(jìn)行結(jié)合的可能性，如Polar、LDPC和Turbo信道編碼技術(shù)之間存在的替代性關(guān)系，它反映了不同類型知識(shí)之間的相似性[9]。因此，如果兩個(gè)元素可以與相似的其他元素組合，則它們是可替代的。新知識(shí)通常被認(rèn)為是由現(xiàn)有知識(shí)元素的組合或重組產(chǎn)生的[8]，這一觀點(diǎn)反映了熊彼特的創(chuàng)新理念，即企業(yè)的創(chuàng)新過程能夠識(shí)別可以被重新定義和重新組合的資源，從而創(chuàng)造出潛在的、新的、有價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)。擁有大量替代性知識(shí)的企業(yè)可以通過擴(kuò)張企業(yè)的產(chǎn)品線，為市場(chǎng)提供功能相似的差異化產(chǎn)品，進(jìn)而提高企業(yè)的市場(chǎng)占有率。知識(shí)替代性也可能來自于一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)知識(shí)的專門化，企業(yè)通過對(duì)相似知識(shí)的學(xué)習(xí)和積累，強(qiáng)化對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)的理解，這種積累使企業(yè)能夠更加高效的解決新產(chǎn)品開發(fā)過程中遇到的技術(shù)問題[17]。通過構(gòu)建企業(yè)自身的專門化知識(shí)體系，能夠提高企業(yè)在新的應(yīng)用和組合中利用專門化知識(shí)的能力，從而在開發(fā)新產(chǎn)品的過程中發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用[18]。此外，對(duì)相似知識(shí)元素的深度利用能夠減少出錯(cuò)的可能性，有利于完善企業(yè)慣例，因?yàn)閷?duì)使用的知識(shí)更熟悉，企業(yè)可以更好地理解新產(chǎn)品需要滿足的需求，新產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)可以被有效地分解成若干子問題，減少不必要的步驟，提高新產(chǎn)品開發(fā)效率[19]。因此，本研究提出假設(shè)。

H1知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量具有正向關(guān)系。

創(chuàng)新的本質(zhì)是重新組合已有知識(shí)與新知識(shí)，不同的知識(shí)元素組合能夠有效增加企業(yè)使用互補(bǔ)和創(chuàng)新的方法重組知識(shí)的機(jī)會(huì)，極大地提高了新產(chǎn)品開發(fā)效率[20]。知識(shí)互補(bǔ)性體現(xiàn)了不同知識(shí)元素之間的結(jié)合增加知識(shí)元素使用價(jià)值的可能性，如激光技術(shù)與光纖電纜技術(shù)在電話信號(hào)傳輸過程中體現(xiàn)的互補(bǔ)性，是企業(yè)知識(shí)凝聚的一種體現(xiàn)[9]。不同于共生的知識(shí)元素，互補(bǔ)性知識(shí)元素往往單獨(dú)使用，通過與其他元素相結(jié)合產(chǎn)生協(xié)同作用，知識(shí)元素的互補(bǔ)性能夠增加企業(yè)選擇有效組合的概率，增強(qiáng)知識(shí)互補(bǔ)性使企業(yè)更傾向于在熟悉的技術(shù)環(huán)境中選擇新研究項(xiàng)目。隨著知識(shí)互補(bǔ)水平的提升，企業(yè)對(duì)知識(shí)元素重組方向逐漸清晰，知識(shí)整合和利用效率的提升能夠優(yōu)化新產(chǎn)品的開發(fā)過程并提高新產(chǎn)品的開發(fā)數(shù)量。此外，認(rèn)知距離隨著知識(shí)互補(bǔ)性的提高而下降，這有利于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的流動(dòng)和分享，從而進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的有效性[21]。

然而，過高的知識(shí)互補(bǔ)性會(huì)給企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)帶來不利影響。首先，知識(shí)互補(bǔ)性過高導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)凝聚程度過高。已有研究表明，知識(shí)基礎(chǔ)凝聚程度越高，企業(yè)越傾向于進(jìn)行利用式的技術(shù)升級(jí)活動(dòng)[7]，從而降低對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)的資源投入。其次，隨著知識(shí)互補(bǔ)水平的不斷提高，研發(fā)人員之間過短的認(rèn)知距離使內(nèi)部交流無法碰撞出新想法和新觀點(diǎn)，從而降低了研發(fā)人員設(shè)計(jì)和開發(fā)新產(chǎn)品的想象空間。最后，專注于搜索不同的知識(shí)使企業(yè)陷入“失敗導(dǎo)致搜索和改變，進(jìn)而導(dǎo)致再次失敗，導(dǎo)致再次搜索和改變”的怪圈[22]?；谝陨戏治觯狙芯空J(rèn)為企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量隨著企業(yè)自身知識(shí)互補(bǔ)性的提高而增加，然而，當(dāng)知識(shí)互補(bǔ)性超過一定水平時(shí)，急速增加的知識(shí)整合和利用成本會(huì)降低新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量。因此，本研究提出假設(shè)。

H2知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量呈倒U形關(guān)系。

2.2 技術(shù)多元化的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)多元化是指企業(yè)知識(shí)元素的多樣化程度[4]。技術(shù)是一種特殊的知識(shí)，技術(shù)多元化源于企業(yè)知識(shí)本身固有的廣度以及在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的搜索方向和距離[23]。已有研究表明，技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效具有重要作用[5]。因此，本研究在考察知識(shí)元素關(guān)系屬性的基礎(chǔ)上，將反映企業(yè)知識(shí)元素種類的技術(shù)多元化作為調(diào)節(jié)變量，深入分析知識(shí)基礎(chǔ)與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的關(guān)系。

知識(shí)替代性越高，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)相似性越高，企業(yè)的技術(shù)多元化水平越高，其內(nèi)部知識(shí)元素的異質(zhì)性越高。相對(duì)于技術(shù)多元化水平較高的企業(yè)，低水平技術(shù)多元化企業(yè)往往更專注于已有知識(shí)元素的組合。根據(jù)重組理論，當(dāng)一組技術(shù)被反復(fù)利用時(shí)，這些技術(shù)之間的組合潛力會(huì)被耗盡[8]。因此，對(duì)于低水平技術(shù)多元化的企業(yè)，知識(shí)替代性程度的提升將阻礙企業(yè)對(duì)新知識(shí)元素之間組合機(jī)會(huì)的探索，從而容易使企業(yè)陷入能力陷阱，進(jìn)而導(dǎo)致核心剛性[24]。因此，低水平技術(shù)多元化企業(yè)知識(shí)替代性的提升將降低企業(yè)應(yīng)對(duì)未來的行業(yè)或技術(shù)變革的能力，威脅到企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)甚至是企業(yè)生存。與此相反，企業(yè)保持多元化的知識(shí)基礎(chǔ)，可以在提升知識(shí)替代性的過程中嘗試新的知識(shí)組合，從而創(chuàng)造出全新的應(yīng)用和產(chǎn)品。此外，技術(shù)多元化可以強(qiáng)化企業(yè)在提升知識(shí)替代性過程中構(gòu)建核心技術(shù)領(lǐng)域的R&D能力，從而弱化企業(yè)在特定技術(shù)軌道下持續(xù)進(jìn)行R&D而造成的R&D規(guī)模邊際收益遞減的影響[4]。因此，本研究提出假設(shè)。

H3a技術(shù)多元化正向調(diào)節(jié)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的關(guān)系。

知識(shí)元素之間的互補(bǔ)性體現(xiàn)了不同知識(shí)元素之間的關(guān)聯(lián)性及其整合創(chuàng)新的意義，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)需要通過挖掘不同知識(shí)元素之間可能的互補(bǔ)關(guān)系以實(shí)現(xiàn)技術(shù)整合優(yōu)勢(shì)。從技術(shù)知識(shí)本身的屬性來說，兩種或更多技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性是由它們之間存在的功能差異以及將它們組合使用(而非單獨(dú)使用)創(chuàng)造的價(jià)值決定的。相對(duì)于技術(shù)多元化水平低的企業(yè)，技術(shù)多元化水平較高的企業(yè)往往擁有多個(gè)不同技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備和應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)充分利用不同類別知識(shí)元素之間的互補(bǔ)性對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的積極作用創(chuàng)造了更大的空間。如突破式創(chuàng)新往往是不同知識(shí)創(chuàng)新性組合的產(chǎn)物，更易產(chǎn)生符合客戶需求的技術(shù)解決方案[25]。企業(yè)通過對(duì)不同知識(shí)的探索，能夠?qū)崿F(xiàn)不同程度的突破式創(chuàng)新[26]。技術(shù)資源和技術(shù)訣竅通?？梢栽诙鄠€(gè)R&D項(xiàng)目之間共享，并且不同技術(shù)領(lǐng)域之間存在互補(bǔ)性[3]。同時(shí)，不同領(lǐng)域知識(shí)的學(xué)習(xí)和互動(dòng)會(huì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，增加新知識(shí)與已有知識(shí)關(guān)聯(lián)的可能性，而已有知識(shí)已經(jīng)組織化，能夠促進(jìn)個(gè)體有效的消化和運(yùn)用新知識(shí)，從而強(qiáng)化企業(yè)吸收外部知識(shí)的能力，改善企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)[27]。由于技術(shù)知識(shí)可以在多個(gè)R&D項(xiàng)目中共享，通過提高知識(shí)元素的多元化水平，企業(yè)可以利用技術(shù)知識(shí)的范圍經(jīng)濟(jì)，從而在不同產(chǎn)品線的多元化知識(shí)中產(chǎn)生協(xié)同作用。然而，技術(shù)多元化水平越高意味著企業(yè)擁有的不同領(lǐng)域或技術(shù)門類的知識(shí)越多，通過組合不同類別知識(shí)元素實(shí)現(xiàn)知識(shí)元素間互補(bǔ)效應(yīng)的成本越高。由于技術(shù)多元化程度較高的企業(yè)需要投入更多的人力和物力整合不同技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)[28]，當(dāng)知識(shí)互補(bǔ)性超過一定水平時(shí)，知識(shí)整合和利用成本激增，削弱了知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)的積極作用。此外，多樣化的技術(shù)體系為企業(yè)沿著既有的知識(shí)搜索路徑開展技術(shù)利用和開發(fā)活動(dòng)提供了更大的空間，從而降低了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的意愿和資源投入。不僅如此，由于探索新的知識(shí)組合具有很高的不確定性，信息的可信性將大打折扣，過多的信息增加知識(shí)整合的難度和成本，以至于企業(yè)無法吸收和利用新知識(shí)，為企業(yè)帶來高昂的試驗(yàn)成本，降低企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)效率[29]。因此，本研究提出假設(shè)。

H3b相對(duì)于技術(shù)多元化水平低的企業(yè)，知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的倒U形關(guān)系在技術(shù)多元化水平高的企業(yè)表現(xiàn)得更為顯著。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予的以知識(shí)形態(tài)表現(xiàn)成果的獨(dú)占權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)提供了關(guān)鍵的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，在位企業(yè)可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻止新進(jìn)入者將競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新成果商業(yè)化[30]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是阻止競(jìng)爭(zhēng)者模仿產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的重要手段，有利于企業(yè)從保護(hù)創(chuàng)新成果中獲益[31]。因此，政府實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)具有重要影響。

新產(chǎn)品開發(fā)是一種以知識(shí)為資源，通過一系列知識(shí)活動(dòng)產(chǎn)生新知識(shí)和新產(chǎn)品的知識(shí)組合和創(chuàng)新的過程[32]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的高低體現(xiàn)了企業(yè)所在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境制度水平的高低，不僅反映了政府職能部門對(duì)創(chuàng)新成果保護(hù)的重視程度，也深刻影響到企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)的作用機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)面臨著各種不確定性，企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)需要面對(duì)極大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。當(dāng)企業(yè)研發(fā)成果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿和復(fù)制的成本較低時(shí)，企業(yè)可能降低對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入以規(guī)避研發(fā)成果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手盜用的風(fēng)險(xiǎn)[33]。提高知識(shí)的替代性有助于企業(yè)在某一技術(shù)領(lǐng)域積累知識(shí)重組的經(jīng)驗(yàn)，在該技術(shù)領(lǐng)域建立起技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)。然而，正是因?yàn)橥瑫r(shí)存在多種技術(shù)替代方案(知識(shí)重組方案)，企業(yè)知識(shí)替代性的提升可能導(dǎo)致創(chuàng)新成果被模仿和復(fù)制的門檻降低。在這種情況下，企業(yè)對(duì)本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的敏感程度較高。當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門對(duì)企業(yè)研發(fā)成果保護(hù)措施的執(zhí)行力度越低，企業(yè)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的積極關(guān)系越弱；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越大，越有利于激發(fā)企業(yè)在不同替代性知識(shí)元素之間探索新的知識(shí)組合，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新[34]。因此，本研究提出假設(shè)。

H4a企業(yè)所在區(qū)域?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度正向調(diào)節(jié)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的正向關(guān)系。

與知識(shí)替代性不同，知識(shí)互補(bǔ)性高的企業(yè)，更容易發(fā)現(xiàn)獨(dú)特的知識(shí)組合，有利于企業(yè)探索不同的技術(shù)領(lǐng)域，當(dāng)技術(shù)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)更有可能為遇到的技術(shù)瓶頸提供解決方案，在技術(shù)不確定條件下提高新產(chǎn)品開發(fā)效率，獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)[12]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有獨(dú)占性，如果企業(yè)率先推出一種全新的或改進(jìn)的產(chǎn)品，很可能在特定的市場(chǎng)中獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于旨在阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿其發(fā)明的企業(yè)，在新產(chǎn)品開發(fā)過程的早期階段申請(qǐng)專利，可以在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)獲得超額回報(bào)[35]。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的地區(qū)，企業(yè)所處的技術(shù)研發(fā)環(huán)境中其他競(jìng)爭(zhēng)者傾向于降低研發(fā)投入，以期規(guī)避研發(fā)活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和高不確定性，知識(shí)互補(bǔ)性越高的企業(yè)越有可能通過技術(shù)研發(fā)的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)打造符合市場(chǎng)需求的新型產(chǎn)品[7]，同時(shí)通過知識(shí)互補(bǔ)性形成的專業(yè)化技術(shù)體系降低新產(chǎn)品被模仿和復(fù)制的風(fēng)險(xiǎn)。然而，隨著知識(shí)互補(bǔ)性不斷提升，過高的專業(yè)化技術(shù)導(dǎo)致的技術(shù)鎖定風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)內(nèi)部較短的認(rèn)知距離導(dǎo)致的新觀點(diǎn)缺失對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)的消極作用開始顯現(xiàn)[21]。相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)的地區(qū)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施執(zhí)行不到位引發(fā)的信息不對(duì)稱導(dǎo)致企業(yè)降低合作研發(fā)的意愿，并封鎖自己掌握的技術(shù)信息和知識(shí)[30]，從而降低知識(shí)互補(bǔ)性較高的企業(yè)從外部環(huán)境中獲取新技術(shù)的機(jī)會(huì)和信息的可能性，提高外部知識(shí)搜索的成本。因此，較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施進(jìn)一步加劇知識(shí)互補(bǔ)性過高對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的消極影響。因此，本研究提出假設(shè)。

H4b相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)的區(qū)域，企業(yè)知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的倒U形關(guān)系在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的區(qū)域表現(xiàn)得更為顯著。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究樣本

本研究以中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，選取1998年至2014年的車輛生產(chǎn)企業(yè)作為研究樣本，之所以采用這個(gè)時(shí)期的數(shù)據(jù)作為樣本，是因?yàn)榛痦?xiàng)目購(gòu)買的國(guó)家工信部汽車新產(chǎn)品數(shù)據(jù)截至2014年是完整的，未更新之后年份的數(shù)據(jù)。本研究涉及3個(gè)主要的數(shù)據(jù)來源，分別為專利數(shù)據(jù)、新產(chǎn)品數(shù)據(jù)和省份經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，專利數(shù)據(jù)來自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，新產(chǎn)品數(shù)據(jù)來自國(guó)家工信部發(fā)布的車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告，省份經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。由于計(jì)算技術(shù)多元化需要使用專利數(shù)據(jù)，剔除觀測(cè)期內(nèi)所有年份專利總數(shù)為0和小于10的企業(yè)。經(jīng)過整理，最終得到574家車輛生產(chǎn)企業(yè)的3 752條觀測(cè)值，這些企業(yè)分別來自中國(guó)東部的11個(gè)省份、中部的8個(gè)省份和西部的10個(gè)省份。

3.2 研究變量

3.2.1 因變量

本研究的因變量為企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量。已有研究對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的測(cè)量方法分為多維度和單維度兩類，多維度測(cè)量以調(diào)查問卷為主，通過考察新產(chǎn)品的財(cái)務(wù)績(jī)效，反映新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效[36]；單維度測(cè)量主要通過統(tǒng)計(jì)新產(chǎn)品的數(shù)量測(cè)量企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效[12]。根據(jù)已有研究，本研究通過統(tǒng)計(jì)國(guó)家工信部每年公布的車輛生產(chǎn)企業(yè)整車新產(chǎn)品的數(shù)量作為因變量[5]。

3.2.2 自變量

本研究借鑒DIBIAGGIO et al.[9]的方法測(cè)量企業(yè)的知識(shí)替代性和互補(bǔ)性，根據(jù)中國(guó)專利分類號(hào)的特點(diǎn)，國(guó)際專利分類號(hào)的前4位可以代表技術(shù)分類。

(1)知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性

①計(jì)算兩個(gè)不同技術(shù)分類之間的相似性。令Pi,k為k專利是否包含i技術(shù)分類，包含取值為1，不包含取值為0，i為技術(shù)分類，i=1,…,m,…,n，n為企業(yè)專利包含技術(shù)分類的個(gè)數(shù)，k為專利。同時(shí)包含i技術(shù)分類和j技術(shù)分類的專利數(shù)量為Vi,j，Vi,j=∑kPi,kPj,k，Pj,k為k專利是否包含j技術(shù)分類，包含取值為1，不包含取值為0，j為技術(shù)分類，j=1,…,m,…,n，i≠j。因此，對(duì)于所有可能的技術(shù)分類，可以得到專利同時(shí)包含i和j技術(shù)分類的共現(xiàn)矩陣，該矩陣是由元素Vi,j構(gòu)成的一個(gè)對(duì)稱矩陣。i與j之間的技術(shù)相似性為Si,j，通過余弦指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，有

(1)

其中，Vi,m為同時(shí)包含i技術(shù)分類和m技術(shù)分類的專利數(shù)量，Vj,m為同時(shí)包含j技術(shù)分類和m技術(shù)分類的專利數(shù)量。

(2)

其中，τi, j為i技術(shù)分類與j技術(shù)分類的關(guān)聯(lián)性。

對(duì)τi, j進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得

(3)

③計(jì)算技術(shù)分類的知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性。有

(4)

(5)

④計(jì)算企業(yè)層面的知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性。有

(6)

(7)

其中，KW1為企業(yè)層面的知識(shí)替代性，KW2為企業(yè)層面的知識(shí)互補(bǔ)性，Wi為與i技術(shù)分類相關(guān)聯(lián)的專利數(shù)。

(2)技術(shù)多元化

采用熵指數(shù)[37]測(cè)量技術(shù)多元化，有

(8)

其中，TD為技術(shù)多元化，Pti為企業(yè)專利中包含i技術(shù)分類的專利所占的比例。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

3.2.3 控制變量

(1)企業(yè)年齡

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)累積過程，企業(yè)存活時(shí)間越長(zhǎng)，企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備越多，越可能影響企業(yè)未來新產(chǎn)品開發(fā)的選擇，因此將企業(yè)年齡作為控制變量。

(2)技術(shù)創(chuàng)新水平

GRO?MANN et al.[39]認(rèn)為企業(yè)擁有的專利可以影響新產(chǎn)品開發(fā)過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移。因此，將技術(shù)創(chuàng)新水平作為控制變量，并用企業(yè)每年申請(qǐng)的專利數(shù)進(jìn)行測(cè)量。

(3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力

GRO?MANN et al.[39]認(rèn)為企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化能力可以影響新產(chǎn)品開發(fā)過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移。因此，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力作為控制變量，并用企業(yè)每年參與起草的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)測(cè)量，所需數(shù)據(jù)來自《標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)總庫(kù)》。

(4)本地R&D強(qiáng)度

有研究表明，企業(yè)的R&D強(qiáng)度對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)的成功具有重要作用，而企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)來自于各地政府的撥款[40]。因此，本研究將其作為控制變量，通過國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的各企業(yè)所在省份的本地R&D強(qiáng)度測(cè)量。

(5)技術(shù)市場(chǎng)交易額

據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)每年在技術(shù)市場(chǎng)完成的技術(shù)交易額呈上升趨勢(shì)，在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的技術(shù)必須通過企業(yè)這一環(huán)節(jié)，最終才有可能將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品[41]。因此，將本地技術(shù)市場(chǎng)交易額作為控制變量，將各企業(yè)所在省份的技術(shù)市場(chǎng)交易額進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，所需數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 模型選擇

因變量新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量是離散的非負(fù)整數(shù)，其均值為46.983，方差為163.615，二者相差很大，表明存在過度離散的現(xiàn)象，故選擇處理離散數(shù)據(jù)的負(fù)二項(xiàng)模型，并采用隨機(jī)效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行回歸分析。

4.2 描述性統(tǒng)計(jì)

表1給出各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。由表1可知，知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量顯著正相關(guān)，與預(yù)期相符，而知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的相關(guān)性與預(yù)期不相符；技術(shù)多元化與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量顯著正相關(guān)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的相關(guān)性不顯著，因此需要借助分層回歸進(jìn)一步分析變量之間的關(guān)系；控制變量均與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量顯著正相關(guān)，表明本研究所選控制變量均能對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量產(chǎn)生影響。為了判斷各變量之間的共線性問題，經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，所有VIF值均小于3，說明各變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4.3 回歸分析

為了檢驗(yàn)本研究提出的假設(shè)，使用Stata軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果見表2，因計(jì)算知識(shí)替代性、知識(shí)互補(bǔ)性和技術(shù)多元化采用滾動(dòng)數(shù)據(jù)，在計(jì)算其交互項(xiàng)時(shí)有數(shù)據(jù)丟失，因此觀測(cè)值有所減少。在表2中，模型1納入控制變量和調(diào)節(jié)變量，結(jié)果表明本研究采用的變量基本與因變量相關(guān)；模型2在模型1基礎(chǔ)上加入知識(shí)替代性、知識(shí)互補(bǔ)性及其平方項(xiàng)，分析知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的影響；模型3在模型2基礎(chǔ)上加入自變量與技術(shù)多元化的交互項(xiàng)；模型4分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的調(diào)節(jié)作用；模型5將兩個(gè)調(diào)節(jié)變量與知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性的交互項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行回歸。

表2 隨機(jī)效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)模型回歸結(jié)果

由模型2可知，知識(shí)替代性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量具有正向影響，β=0.529，p<0.010，H1得到驗(yàn)證。表明企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)時(shí)，不斷升級(jí)已有技術(shù)知識(shí)，深化對(duì)某一領(lǐng)域知識(shí)的理解，有利于促進(jìn)企業(yè)形成核心能力，打造屬于自己的核心產(chǎn)品。知識(shí)互補(bǔ)性的回歸系數(shù)顯著為正，β=0.354，p<0.100；知識(shí)互補(bǔ)性平方項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，β=-0.429，p<0.050。因此，知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的影響呈倒U形，H2得到驗(yàn)證。表明在一定程度上企業(yè)增加互補(bǔ)性知識(shí)能夠提高新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量，企業(yè)通過利用關(guān)聯(lián)知識(shí)帶來的范圍經(jīng)濟(jì)，可以提高企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)方面的先發(fā)優(yōu)勢(shì)；但互補(bǔ)性知識(shí)超過一定程度將阻礙新產(chǎn)品開發(fā)，因?yàn)檫^多的知識(shí)類型會(huì)提高技術(shù)鎖定的風(fēng)險(xiǎn)并降低研發(fā)人員的認(rèn)知距離，不利于企業(yè)有針對(duì)性地進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)，從而降低企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的數(shù)量。

本研究進(jìn)一步分析技術(shù)多元化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)替代性和知識(shí)互補(bǔ)性的交互作用。由模型3可知，技術(shù)多元化與知識(shí)替代性交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，β=0.650，p<0.001，即技術(shù)多元化正向調(diào)節(jié)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的關(guān)系，H3a得到驗(yàn)證。表明企業(yè)增加替代性知識(shí)的同時(shí)，適當(dāng)擴(kuò)大企業(yè)技術(shù)知識(shí)的范圍可以降低企業(yè)知識(shí)的路徑依賴，更有利于提高企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量。圖1為技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用示意圖，可以看出，企業(yè)技術(shù)多元化水平較高時(shí)，知識(shí)替代性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量有正向影響，而技術(shù)多元化較低時(shí)則有負(fù)面影響，符合本研究預(yù)期。

圖1 技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

由模型3還可知，技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的調(diào)節(jié)作用不顯著，H3b未得到驗(yàn)證。可能的原因是，企業(yè)在增加互補(bǔ)性知識(shí)時(shí)，相應(yīng)的增加了企業(yè)技術(shù)知識(shí)的種類，從而稀釋了企業(yè)在不同技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)曲線效應(yīng)。

由模型4可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)替代性交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，β=2.805，p<0.010，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向調(diào)節(jié)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的關(guān)系，H4a得到驗(yàn)證。表明加大企業(yè)所在區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于強(qiáng)化知識(shí)替代性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的正向影響。圖2為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用示意圖，可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)時(shí)，知識(shí)替代性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量有正向影響，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱時(shí)則有負(fù)向影響，符合本研究預(yù)期。

圖2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

由模型4還可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)互補(bǔ)性交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，β=-2.484，p<0.010；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)互補(bǔ)性平方項(xiàng)的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，β=2.534，p<0.010。表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的倒U形關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。圖3為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用示意圖，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱時(shí)，知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的倒U形關(guān)系表現(xiàn)得更為顯著(即陡峭)，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)時(shí)，二者之間的倒U形關(guān)系則趨于平緩。因此，H4b得到驗(yàn)證。

圖3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

5 結(jié)論

5.1 研究結(jié)果

為了進(jìn)一步明確企業(yè)內(nèi)部知識(shí)元素的連接方式如何作用于新產(chǎn)品開發(fā)，本研究借助知識(shí)重組理論，從知識(shí)基礎(chǔ)觀的視角分析企業(yè)知識(shí)替代性和互補(bǔ)性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的影響機(jī)制，并考察企業(yè)技術(shù)多元化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用，得到以下研究結(jié)果。

(1)知識(shí)替代性對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量有正向影響，知識(shí)互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量呈倒U形關(guān)系。一方面，企業(yè)應(yīng)不斷加強(qiáng)對(duì)替代性知識(shí)的搜索，通過對(duì)特定領(lǐng)域知識(shí)的學(xué)習(xí)和積累幫助企業(yè)形成核心技術(shù)能力，打造企業(yè)自身的特色產(chǎn)品。另一方面，本研究結(jié)果表明通過組合搜索過程選擇互補(bǔ)性的知識(shí)會(huì)帶來更高的新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量。由于互補(bǔ)性元素之間具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，通過這種關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行知識(shí)搜索和重組能夠減少企業(yè)的搜索成本，提高企業(yè)學(xué)習(xí)和產(chǎn)品研發(fā)的效率。然而，高度互補(bǔ)的知識(shí)會(huì)降低企業(yè)的靈活性，阻礙企業(yè)探索新的知識(shí)組合，因?yàn)樵谑煜さ捻?xiàng)目中利用互補(bǔ)性知識(shí)類似于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的局部搜索，容易導(dǎo)致企業(yè)形成路徑依賴，產(chǎn)生次優(yōu)的解決方案，從而減少企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量。

(2)技術(shù)多元化正向調(diào)節(jié)知識(shí)替代性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的關(guān)系。企業(yè)的知識(shí)替代性水平高，說明企業(yè)的知識(shí)積累集中在特定的技術(shù)領(lǐng)域，投資于提供相似解決方案的知識(shí)元素會(huì)增加知識(shí)的功能冗余，從而增加企業(yè)的機(jī)會(huì)成本。而知識(shí)元素的多元化可以為企業(yè)帶來異質(zhì)性知識(shí)，使企業(yè)有機(jī)會(huì)探索新的知識(shí)組合。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)替代性和互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的調(diào)節(jié)作用均具有顯著影響。由于知識(shí)替代性高的企業(yè)中知識(shí)元素之間共享相似屬性的可能性較大，通過加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度來保障企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果不受侵犯，強(qiáng)化企業(yè)在特定領(lǐng)域的知識(shí)積累，有利于企業(yè)打造自身的核心產(chǎn)品。此外，相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較好的省份，知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的積極作用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足的區(qū)域更強(qiáng)。但隨著企業(yè)積累的互補(bǔ)性知識(shí)不斷提升，企業(yè)需要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度低的外部環(huán)境將放大知識(shí)互補(bǔ)性過高帶來的消極作用。

5.2 理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐啟示

本研究的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下方面：①在企業(yè)知識(shí)對(duì)創(chuàng)新影響的研究中，本研究聚焦于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)性特征對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的影響。雖然知識(shí)積累對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)具有重要作用，但是知識(shí)基礎(chǔ)是由各種知識(shí)元素及其連接組成的，正是這種結(jié)構(gòu)上的差異形成企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性。企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)很難被直接觀察到，而專利信息在一定程度上是知識(shí)的載體，為描述企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)提供了數(shù)據(jù)支撐。因此，本研究結(jié)果表明知識(shí)元素之間的關(guān)系屬性可以指導(dǎo)知識(shí)元素的選擇，使學(xué)者們對(duì)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)特征有更全面的認(rèn)識(shí)，并拓展了知識(shí)元素之間的耦合或互補(bǔ)作用產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的研究，對(duì)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)理論及后續(xù)更微觀的研究具有一定的補(bǔ)充作用。②本研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)性特征對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量具有一定的促進(jìn)或抑制作用。在戰(zhàn)略管理研究中，已有關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的研究對(duì)象多以西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟企業(yè)為主，而中國(guó)關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的研究多以調(diào)查問卷數(shù)據(jù)分析為主，缺乏在中國(guó)制度背景下的實(shí)證研究。本研究實(shí)證分析新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量，一定程度上豐富了新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效的量化研究，揭示了企業(yè)知識(shí)具體化為新產(chǎn)品的影響機(jī)制，為新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)管理提供一種新的思路。③本研究結(jié)果表明企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)的多元化和外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量具有重要的影響。已有研究多關(guān)注技術(shù)多元化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，本研究將它們作為調(diào)節(jié)變量，分析它們?cè)谥R(shí)替代性和互補(bǔ)性與新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量之間的調(diào)節(jié)作用，更好地詮釋了技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)替代性影響新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的重要作用，豐富了技術(shù)多元化戰(zhàn)略的研究。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種法律機(jī)制，本身不能決定知識(shí)的價(jià)值，本研究結(jié)果表明它可以作為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)組合的一種調(diào)節(jié)措施。

本研究為企業(yè)管理者提供以下啟示：①在制定新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略的過程中，管理者應(yīng)結(jié)合企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)性特征，積極搜索和學(xué)習(xí)替代性知識(shí)和互補(bǔ)性知識(shí)，打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。一方面，對(duì)具有相似功能的知識(shí)元素進(jìn)行投資，進(jìn)而積累可替代性知識(shí)對(duì)企業(yè)是有益的，因?yàn)楦呖商娲蕴峁┝酥С中陆M合的可選方案，從而能夠提高新產(chǎn)品開發(fā)的成功率。另一方面，互補(bǔ)性知識(shí)元素是單個(gè)的元素，企業(yè)往往在熟悉的背景中組合和重構(gòu)它們，企業(yè)專注于對(duì)熟悉的知識(shí)進(jìn)行組合，并在一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)積累專業(yè)知識(shí)，能夠在研發(fā)活動(dòng)中利用范圍經(jīng)濟(jì)。然而，在提升企業(yè)互補(bǔ)性知識(shí)積累水平的過程中，要將企業(yè)的技術(shù)探索控制在合適的范圍，以保持企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)的靈活性，降低知識(shí)互補(bǔ)性過高對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的消極作用。②作為企業(yè)的決策者，需要保持多元化的知識(shí)基礎(chǔ)，才能在利用替代性知識(shí)時(shí)增加解決問題的可能性，提高新產(chǎn)品開發(fā)的成功率。③管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)特性和本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度背景的具體情況設(shè)計(jì)有效的知識(shí)積累路徑和新產(chǎn)品研發(fā)模式。當(dāng)本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，企業(yè)可以提高對(duì)替代性知識(shí)的投資，并將互補(bǔ)性知識(shí)的積累控制在合理的范圍內(nèi)，最大限度的提高對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量的貢獻(xiàn)。

5.3 研究不足和展望

本研究仍然存在一些不足，有待未來研究進(jìn)一步完善。①本研究選取中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)作為研究樣本，不同產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)具有不同的特征，在推廣本研究結(jié)論的過程中需要考慮產(chǎn)業(yè)之間的差異可能造成的限制。未來研究可以增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的其他產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較研究，以分析不同產(chǎn)業(yè)的區(qū)別。②本研究未對(duì)新產(chǎn)品的類型、車輛類型和車輛生產(chǎn)企業(yè)的類型進(jìn)行區(qū)分，未來研究可以探討知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)不同類型新產(chǎn)品的影響，以及對(duì)不同類型車輛和不同類型車輛生產(chǎn)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)的影響。③本研究所用車輛新產(chǎn)品數(shù)據(jù)僅能反映企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)出，沒有考慮新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后的財(cái)務(wù)表現(xiàn)。未來研究可以收集新產(chǎn)品相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，提高研究結(jié)論的精確性。