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        越權(quán)擔(dān)保情形下上市公司對(duì)外擔(dān)保的法律效力

        2021-12-06 10:44:51蘇祎昕
        法制與經(jīng)濟(jì) 2021年1期
        關(guān)鍵詞:越權(quán)司法解釋決議

        蘇祎昕

        關(guān)于上市公司對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題,目前我國(guó)《公司法》以及《民法典》擔(dān)保制度司法解釋(本文指2020年12 月31 日出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》)對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定。上市公司的對(duì)外擔(dān)保行為需要區(qū)分兩種不同情況:經(jīng)過(guò)有權(quán)機(jī)構(gòu)(如公司董事會(huì)、股東會(huì))決議的對(duì)外擔(dān)保行為,擔(dān)保合同有效,對(duì)此理論界與實(shí)務(wù)界并無(wú)爭(zhēng)議;未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)決議的對(duì)外擔(dān)保行為,或者超過(guò)規(guī)定限額的對(duì)外擔(dān)保行為,公司對(duì)外擔(dān)保屬于越權(quán)擔(dān)保,其效力如何存在爭(zhēng)議。本文主要研究越權(quán)擔(dān)保情形下的上市公司對(duì)外擔(dān)保法律效力問(wèn)題。

        上市公司的越權(quán)對(duì)外擔(dān)保行為,主要是指公司超越自身權(quán)限對(duì)外提供擔(dān)保的行為,主要包括以下幾種情形:違反公司章程規(guī)定,未經(jīng)公司章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)(如董事會(huì)、股東會(huì))決議而進(jìn)行的對(duì)外擔(dān)保行為;違反公司章程規(guī)定,擔(dān)保數(shù)額超過(guò)規(guī)定限額的對(duì)外擔(dān)保行為;公司法定代表人超越規(guī)定權(quán)限的對(duì)外擔(dān)保行為等。

        一、上市公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保法律效力的爭(zhēng)議分析

        (一)無(wú)效說(shuō)

        《民法典》第143 條對(duì)于有效合同的滿足條件進(jìn)行了規(guī)定,要求合同不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。而我國(guó)《公司法》第16 條對(duì)于公司對(duì)外擔(dān)保作出了明確規(guī)定,規(guī)定公司不得越權(quán)對(duì)外提供擔(dān)保。如果公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保,則明顯違反了《公司法》第16 條的規(guī)定。此種情形下,《公司法》第16條的規(guī)定是否屬于法律強(qiáng)制性規(guī)定,就成為判定合同有效與否的關(guān)鍵。持無(wú)效說(shuō)觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,《公司法》第16 條屬于法律強(qiáng)制性規(guī)定,公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保違反該強(qiáng)制性規(guī)定,依據(jù)《民法典》第143 條判定公司的對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效。

        該部分學(xué)者從目的論以及解釋論的角度對(duì)《公司法》第16 條進(jìn)行解釋,認(rèn)為《公司法》第16 條雖然是涉及公司內(nèi)部重要事項(xiàng)的程序性規(guī)定,但法條設(shè)置的目的主要是對(duì)公司自身、公司股東以及公司其他債權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益進(jìn)行保護(hù),防止公司其他人員利用在公司的優(yōu)勢(shì)地位損害公司股東或公司債權(quán)人的合法權(quán)益。出于對(duì)社會(huì)公共利益保護(hù)的考慮,應(yīng)對(duì)該條規(guī)定賦予法律強(qiáng)制性,否定越權(quán)對(duì)外擔(dān)保合同的效力,以保護(hù)公司股東、債權(quán)人或者相對(duì)人的合法權(quán)益,避免公司個(gè)別人員濫用自身地位,為公司設(shè)置負(fù)債義務(wù)。

        (二)有效說(shuō)

        持有效說(shuō)觀點(diǎn)的學(xué)者提出,《公司法》第16 條的規(guī)定屬于公司內(nèi)部管理性規(guī)定,該條規(guī)定只是對(duì)公司事項(xiàng)決策的一個(gè)程序性約束,并非法律強(qiáng)制性規(guī)定。該觀點(diǎn)認(rèn)為公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保,符合民法上的表見(jiàn)代理構(gòu)成要件。即便公司未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)(如公司董事會(huì)、股東會(huì))決議或者超出規(guī)定的擔(dān)保限額,對(duì)外做出擔(dān)保行為,只要擔(dān)保相對(duì)人出于善意,且有理由認(rèn)為公司有權(quán)做出擔(dān)保行為,那么公司的對(duì)外擔(dān)保就屬于表見(jiàn)代理,擔(dān)保合同屬于有效合同,擔(dān)保事項(xiàng)對(duì)公司產(chǎn)生約束力。

        如最高人民法院《公報(bào)案例》刊登了一則典型的公司越權(quán)擔(dān)保案例——招商銀行大連東港支行與大連振邦氟涂料公司、大連振邦集團(tuán)借款合同案。招商銀行大連東港支行與大連振邦集團(tuán)簽訂借款合同,大連振邦氟涂料公司為該借款合同提供擔(dān)保,但大連振邦氟涂料公司的擔(dān)保未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)決議,屬于法定代表人越權(quán)對(duì)外擔(dān)保行為。對(duì)于該案中的越權(quán)擔(dān)保產(chǎn)生的擔(dān)保合同,最高人民法院采納了有效說(shuō)觀點(diǎn),將《公司法》第16 條視為非強(qiáng)制性法律規(guī)定,并未因大連振邦氟涂料公司違反《公司法》第16 條越權(quán)對(duì)外擔(dān)保而否定擔(dān)保合同的效力。最高人民法院判決大連振邦氟涂料公司的對(duì)外擔(dān)保合同有效,大連振邦氟涂料公司為此承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

        (三)效力待定說(shuō)

        持效力待定說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為,越權(quán)擔(dān)保從本質(zhì)上而言,屬于行為主體缺乏相應(yīng)的行為權(quán)限。公司缺乏權(quán)限做出的對(duì)外擔(dān)保行為,并非民法上的“違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”這一情形,也并不當(dāng)然認(rèn)定為無(wú)效合同。該部分學(xué)者認(rèn)為,公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的合同屬于未生效合同。在擔(dān)保行為滿足特定條件時(shí)(如越權(quán)擔(dān)保主體事后追認(rèn)合同效力,或者合同被認(rèn)定為表見(jiàn)代理合同),可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛行?dān)保行為。

        該種情形可以類推適用《民法典》合同編之中的締約過(guò)失責(zé)任,即公司的對(duì)外擔(dān)保行為存在一定瑕疵,導(dǎo)致?lián):贤谛Яι铣霈F(xiàn)了問(wèn)題,公司應(yīng)對(duì)此承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。與此同時(shí),應(yīng)將擔(dān)保相對(duì)人的審查義務(wù)納入其中,對(duì)責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行評(píng)判,如果擔(dān)保相對(duì)人對(duì)此也存在過(guò)錯(cuò),應(yīng)按照合同當(dāng)事人各自的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)各自責(zé)任。

        二、《民法典》擔(dān)保制度司法解釋關(guān)于擔(dān)保法律效力的解讀

        2020 年12 月31 日,最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《民法典》擔(dān)保制度司法解釋)對(duì)于涉及公司的擔(dān)保合同法律效力作出了規(guī)定。規(guī)定的主要內(nèi)容包含:違反《公司法》規(guī)定越權(quán)對(duì)外擔(dān)保,構(gòu)成越權(quán)代表;善意的認(rèn)定以及擔(dān)保相對(duì)人的審查義務(wù);越權(quán)擔(dān)保的民事責(zé)任以及權(quán)利救濟(jì)。

        (一)關(guān)于越權(quán)代表的解讀

        公司對(duì)外擔(dān)保屬于對(duì)公司設(shè)立負(fù)債義務(wù),如果該擔(dān)保未經(jīng)公司有權(quán)機(jī)構(gòu)(如董事會(huì)、股東會(huì))批準(zhǔn)或者決議,一旦認(rèn)定合同有效,就會(huì)造成公司股東利益的受損,也可能會(huì)造成公司其他債權(quán)人利益的受損。這是因?yàn)槿绻緦?duì)外承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,就會(huì)導(dǎo)致公司負(fù)債增高,甚至可能會(huì)出現(xiàn)資不抵債的情況,導(dǎo)致公司破產(chǎn)。如果認(rèn)定公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效,則會(huì)造成擔(dān)保相對(duì)人的利益受損。如何平衡各方利益關(guān)系,《民法典》擔(dān)保制度司法解釋對(duì)此作出了規(guī)范。

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋將公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保視為越權(quán)代表。如果擔(dān)保相對(duì)人出于善意,則構(gòu)成表見(jiàn)代理,公司對(duì)外擔(dān)保合同有效;如果擔(dān)保相對(duì)人并非出于善意,則不構(gòu)成表見(jiàn)代理,公司對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效。同時(shí)該規(guī)定從某種程度上將《公司法》第16 條的性質(zhì)進(jìn)行了界定,即《公司法》第16條的規(guī)定并非法律強(qiáng)制性規(guī)定,違反《公司法》第16條規(guī)定的越權(quán)代表行為并非一律無(wú)效,應(yīng)結(jié)合具體情形分析判斷其法律效力。

        (二)關(guān)于善意與相對(duì)人審查義務(wù)的解讀

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋對(duì)于如何認(rèn)定擔(dān)保相對(duì)人的善意進(jìn)行了規(guī)定,即相對(duì)人不知或者不應(yīng)知公司為越權(quán)代表,并以相對(duì)人是否盡到審查義務(wù)(是否提供證據(jù)證明對(duì)公司決議作出合理審查)為判斷標(biāo)準(zhǔn)。如果相對(duì)人提供證據(jù)證明對(duì)公司決議作出合理審查,那么相對(duì)人為善意;如果相對(duì)人并未提供證據(jù)證明對(duì)公司決議作出合理審查,或者公司有證據(jù)證明相對(duì)人主觀上存在過(guò)錯(cuò)(明知公司決議為虛假),那么相對(duì)人就為非善意。

        對(duì)于上市公司而言,相對(duì)人的善意可以從上市公司公開(kāi)披露的信息判斷。如果相對(duì)人通過(guò)上市公司公開(kāi)披露的信息得知擔(dān)保已經(jīng)過(guò)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議,那么此時(shí)相對(duì)人為善意,擔(dān)保合同有效。反之,如果相對(duì)人未通過(guò)上市公司公開(kāi)披露的信息得知擔(dān)保已經(jīng)過(guò)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議,而與公司簽訂擔(dān)保合同,那么可以推定擔(dān)保相對(duì)人并非善意,擔(dān)保合同無(wú)效。

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋考慮到金融公司及擔(dān)保公司關(guān)于擔(dān)保業(yè)務(wù)的經(jīng)常性及特殊性,對(duì)于金融公司與擔(dān)保公司的對(duì)外擔(dān)保行為作出了特殊規(guī)定。金融公司開(kāi)具的保函以及擔(dān)保公司提供的擔(dān)保,無(wú)論相對(duì)人是否出于善意,擔(dān)保合同均為有效。該規(guī)定主要是基于公眾對(duì)于金融公司、擔(dān)保公司的擔(dān)保行為具有信賴?yán)?,主要是考慮保護(hù)社會(huì)公共利益以及擔(dān)保相對(duì)人的利益。

        (三)關(guān)于民事責(zé)任與權(quán)利救濟(jì)的解讀

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋出臺(tái)前,對(duì)于如何承擔(dān)公司越權(quán)擔(dān)保的民事責(zé)任,由于法律并未規(guī)定,此處存在較大爭(zhēng)議。《民法典》擔(dān)保制度司法解釋對(duì)于該問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)范,解決了裁判爭(zhēng)議問(wèn)題。

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋通過(guò)區(qū)分合同有效與否分析民事責(zé)任承擔(dān)。如果公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的合同被認(rèn)定為有效,那么擔(dān)保的民事責(zé)任由公司承擔(dān),一旦債權(quán)人請(qǐng)求公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,法院會(huì)裁判支持。如果公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的合同被認(rèn)定為無(wú)效,那么公司不承擔(dān)擔(dān)保民事責(zé)任。

        關(guān)于越權(quán)擔(dān)保的權(quán)利救濟(jì)問(wèn)題,《民法典》擔(dān)保制度司法解釋對(duì)此也作出了規(guī)定。如果公司法定代表人越權(quán)為公司設(shè)立擔(dān)保義務(wù),公司因此遭受損失,公司有權(quán)要求法定代表人承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。

        三、上市公司越權(quán)對(duì)外擔(dān)保法律效力的認(rèn)定

        (一)提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的法律效力

        我國(guó)《公司法》第16 條對(duì)于關(guān)聯(lián)擔(dān)保作出了規(guī)定,即公司為股東或者實(shí)際控制人對(duì)外提供擔(dān)保,需要經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,同時(shí)該事項(xiàng)股東不參與決議。如果未經(jīng)過(guò)股東(大)會(huì)決議,關(guān)聯(lián)擔(dān)保的效力就會(huì)受到影響。公司越權(quán)關(guān)聯(lián)擔(dān)保屬于越權(quán)代表的特殊情形。在簽訂關(guān)聯(lián)擔(dān)保合同時(shí),需要公司股東(大)會(huì)的決議。股東(大)會(huì)的決議相當(dāng)于代理關(guān)系之中的授權(quán)書(shū),授權(quán)書(shū)不僅可以證明公司對(duì)外擔(dān)保的權(quán)利來(lái)源,也可以表明相對(duì)人盡到了審查義務(wù)。如果公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保,擔(dān)保相對(duì)人除應(yīng)審查公司股東登記注冊(cè)信息外,還應(yīng)審查公司股東(大)會(huì)決議。只有盡到審查義務(wù),才可被認(rèn)定為相對(duì)人出于善意,并認(rèn)定擔(dān)保合同有效。

        對(duì)于擔(dān)保相對(duì)人而言,判斷擔(dān)保是否為關(guān)聯(lián)擔(dān)保是其首要任務(wù)。如果擔(dān)保對(duì)象是公司的股東,那么通過(guò)上市公司股東信息或者市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查詢登記,即可判定該擔(dān)保是否為關(guān)聯(lián)擔(dān)保。如果擔(dān)保對(duì)象為公司實(shí)際控制人,則需要相對(duì)人盡到形式審查義務(wù)。相對(duì)人如果通過(guò)上市公司股東信息或者市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查詢登記發(fā)現(xiàn)債務(wù)人并非公司股東,那么就可以相信該擔(dān)保并非關(guān)聯(lián)擔(dān)保,不再考慮是否為公司實(shí)際控制人問(wèn)題。對(duì)此,相對(duì)人只需盡到形式審查即可,不需進(jìn)一步審查公司各股東的工商登記,或者是否存在其他更為復(fù)雜的股權(quán)關(guān)系。

        (二)提供非關(guān)聯(lián)擔(dān)保的法律效力

        擔(dān)保相對(duì)人通過(guò)審查后發(fā)現(xiàn),公司對(duì)外擔(dān)保并非關(guān)聯(lián)擔(dān)保,則需審查公司章程以及公司決議?!豆痉ā返?6 條規(guī)定,公司對(duì)外擔(dān)保有效的前提是經(jīng)過(guò)公司章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)(如董事會(huì)或者股東會(huì))決議。如果公司章程并無(wú)該類規(guī)定,也無(wú)法推定出公司法定代表人是否經(jīng)過(guò)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),那么此時(shí)就應(yīng)以擔(dān)保事項(xiàng)是否經(jīng)過(guò)董事會(huì)或者股東會(huì)決議為準(zhǔn)。

        在公司對(duì)外擔(dān)保為非關(guān)聯(lián)擔(dān)保的情況下,公司越權(quán)為他人對(duì)外提供擔(dān)保,只要相對(duì)人出于善意(盡到審查義務(wù)),那么擔(dān)保合同有效。如果相對(duì)人并非出于善意,則擔(dān)保合同無(wú)效。

        對(duì)于上市公司而言,相對(duì)人的善意與審查義務(wù),主要依據(jù)相對(duì)人是否通過(guò)公開(kāi)披露的信息得知。如果相對(duì)人通過(guò)上市公司公開(kāi)披露的信息得知擔(dān)保已經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)決議,那么此時(shí)相對(duì)人就為善意,擔(dān)保合同有效。反之,則擔(dān)保合同無(wú)效。

        (三)超額擔(dān)保的法律效力

        《公司法》第16 條對(duì)于超額擔(dān)保作出了規(guī)定,即公司不得超出章程規(guī)定的限額對(duì)外承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。一旦出現(xiàn)超額擔(dān)保,此時(shí)公司為越權(quán)代表,主要根據(jù)相對(duì)人是否出于善意以及是否盡到審查義務(wù)來(lái)判斷擔(dān)保合同是否有效。

        如果公司章程明文規(guī)定單項(xiàng)擔(dān)保限額,相對(duì)人在盡審查義務(wù)時(shí)需審查公司章程對(duì)此的規(guī)定。對(duì)于超出限額的公司對(duì)外擔(dān)保,如果相對(duì)人仍然與公司簽訂擔(dān)保合同,則相對(duì)人并非善意,此時(shí)擔(dān)保合同無(wú)效。如果公司章程僅規(guī)定了擔(dān)??傤~限制,盡管相對(duì)人對(duì)公司章程盡到審查義務(wù),但是無(wú)法對(duì)公司對(duì)外多個(gè)擔(dān)保的總額進(jìn)行判斷,要求相對(duì)人對(duì)此進(jìn)行核實(shí)過(guò)于苛刻。如果該項(xiàng)擔(dān)保并未超過(guò)公司擔(dān)??傤~,即可證明相對(duì)人盡到了審查義務(wù),且出于善意,進(jìn)而認(rèn)定擔(dān)保合同有效。如果該筆擔(dān)保數(shù)額超過(guò)了公司章程規(guī)定的擔(dān)保限額,可以說(shuō)明相對(duì)人并非出于善意,此時(shí)的擔(dān)保合同無(wú)效。

        四、結(jié)語(yǔ)

        《民法典》擔(dān)保制度司法解釋對(duì)于上市公司的越權(quán)對(duì)外擔(dān)保行為進(jìn)行了規(guī)范,解決了理論界與實(shí)務(wù)界長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于擔(dān)保合同有效與否的爭(zhēng)議?!睹穹ǖ洹窊?dān)保制度司法解釋區(qū)分不同情況認(rèn)定擔(dān)保合同的有效性,對(duì)于維護(hù)交易秩序、保護(hù)公司股東以及債權(quán)人、相對(duì)人的利益,有著積極意義。

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