張?jiān)?/p>

摘要：最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取是專利創(chuàng)造性審查“三步法”中的第一步，最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取是創(chuàng)造性審查的核心，是確定區(qū)別特征、發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題、顯而易見(jiàn)性判斷的基礎(chǔ)，最接近現(xiàn)有技術(shù)的正確選取也是專利審查提質(zhì)增效工作的重要體現(xiàn)，助力審查效能提升。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性;最接近的現(xiàn)有技術(shù);三步法

一、引言

專利法中規(guī)定：創(chuàng)造性，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。發(fā)明的突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的。在“三步法”創(chuàng)造性審查中，第一步“最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取”，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)，最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定是創(chuàng)造性審查的核心，是確定區(qū)別特征、發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題、顯而易見(jiàn)性判斷的基礎(chǔ)。本文結(jié)合具體案例以及實(shí)質(zhì)審查有關(guān)規(guī)定對(duì)如何正確選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行分析和總結(jié)。

二、關(guān)于最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

《審查指南2010》1中第二部分第四章3.2.1.1中明確了從兩個(gè)方面選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)，一個(gè)是技術(shù)領(lǐng)域相同時(shí)選擇與發(fā)明技術(shù)起點(diǎn)相同的與發(fā)明密切相關(guān)的技術(shù)方案，另一個(gè)方面是當(dāng)技術(shù)領(lǐng)域不同時(shí)，考慮公開(kāi)了發(fā)明構(gòu)思，能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能的現(xiàn)有技術(shù)。

《專利審查操作規(guī)程[2011]實(shí)審分冊(cè)》[2]中規(guī)定：

在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，可以從其所屬技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途和公開(kāi)的技術(shù)特征四個(gè)方面考慮，在審查指南的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了解決的技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果，優(yōu)先還是選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同的現(xiàn)有技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

復(fù)審無(wú)效決定及判決檢索系統(tǒng)中針對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取主要考慮了對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的考量以及對(duì)發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題的考量，這與審查指南規(guī)定的兩個(gè)方面也是相輔相成的。

三、案例分析

3.1案情介紹

本案需要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何實(shí)現(xiàn)對(duì)無(wú)固定出入口場(chǎng)所的精準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)，對(duì)連續(xù)視頻出現(xiàn)目標(biāo)進(jìn)行增減計(jì)數(shù)，解決該技術(shù)問(wèn)題的主要構(gòu)思是將多尺度人臉檢測(cè)與連續(xù)視頻的關(guān)鍵技術(shù)手段是利用三并聯(lián)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，RPN，NMS組成的人臉檢測(cè)系統(tǒng)，通過(guò)連續(xù)的視頻多幀視頻，針對(duì)每幀進(jìn)行多尺度人臉檢測(cè)，以及對(duì)相鄰每幀的人臉檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行匹配實(shí)現(xiàn)精確的人數(shù)統(tǒng)計(jì)，同時(shí)還能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)連續(xù)視頻出現(xiàn)目標(biāo)進(jìn)行增減計(jì)數(shù)。

本案原始權(quán)利要求如下：

3.2對(duì)比文件

對(duì)比文件1：Face Detection through Scale-Friendly Deep Convolutional Networks，對(duì)比文件1公開(kāi)了一種多尺度人臉檢測(cè)方法，三個(gè)尺度可變的人臉檢測(cè)器分別由RPN和Fast-RCNN組成并呈并聯(lián)連接 ，能夠?qū)崿F(xiàn)大、中、小尺度的人臉檢測(cè)，并公開(kāi)了通過(guò)非極大值抑制（NMS）對(duì)檢測(cè)的所有人臉檢測(cè)框進(jìn)行篩選，得到最終的人臉檢測(cè)結(jié)果。

對(duì)比文件2：CN107992786 A，對(duì)比文件2公開(kāi)了一種基于人臉的公共場(chǎng)所人流量統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，其系統(tǒng)包括存儲(chǔ)模塊、歷史存儲(chǔ)模塊、入口計(jì)數(shù)模塊、匹配模塊、出口計(jì)數(shù)模塊、報(bào)警模塊和顯示模塊，通過(guò)出入口模塊對(duì)采集的人臉圖像與歷史存儲(chǔ)模塊內(nèi)人臉圖像進(jìn)行匹配，實(shí)現(xiàn)人數(shù)統(tǒng)計(jì)，本發(fā)明既可以準(zhǔn)確檢測(cè)公共區(qū)域的人員流量，也可以檢測(cè)公共區(qū)域人員的身份，應(yīng)用在智能安全監(jiān)控中，可以大大避免人員被困等危險(xiǎn)情況。

對(duì)比文件3：CN107480632A，對(duì)比文件3公開(kāi)了一種基于視頻的教室內(nèi)人員統(tǒng)計(jì)方法，包括：S1、在接收到教室內(nèi)人數(shù)統(tǒng)計(jì)信息后，啟動(dòng)攝像裝置;S2、通過(guò)所述攝像裝置拍攝多張照片并將所述多張照片通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸至后臺(tái)服務(wù)器;S3、后臺(tái)服務(wù)器對(duì)拍攝的所述多張照片進(jìn)行人臉檢測(cè)，并對(duì)檢測(cè)的人臉圖像進(jìn)行人臉特征匹配，統(tǒng)計(jì)檢測(cè)到的不同人臉圖像的數(shù)量，將所述不同人臉圖像的數(shù)量作為該教室內(nèi)當(dāng)前的學(xué)生人數(shù)，并存儲(chǔ)該數(shù)據(jù)。

3.3最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

根據(jù)原始權(quán)利要求的記載，原始權(quán)利要求只是保護(hù)了多尺度人臉檢測(cè)的技術(shù)方案，針對(duì)原始權(quán)利要求，針對(duì)D1、D2、D3我們應(yīng)該如何選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？

判斷過(guò)程：首先排除D2，理由是D2只是與本案的技術(shù)領(lǐng)域相同，但是發(fā)明構(gòu)思和接近的技術(shù)問(wèn)題都不相同，不能夠解決本案的技術(shù)問(wèn)題。其次，分析D1和D3，按照審查指南的規(guī)定，D1雖然與本案技術(shù)領(lǐng)域不同，但是考慮原始權(quán)利要求的保護(hù)范圍，D1也能夠?qū)崿F(xiàn)本案的技術(shù)方案，因此可以選擇D1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，本案原始權(quán)利要求保護(hù)的實(shí)質(zhì)是多尺度人臉檢測(cè)方法，D1公開(kāi)了多尺度人臉檢測(cè)方法，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，根據(jù)人臉檢測(cè)實(shí)現(xiàn)人數(shù)統(tǒng)計(jì)是現(xiàn)有技術(shù)，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)選擇D1的多尺度人臉檢測(cè)方法應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)以達(dá)到提高精準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)人數(shù)的人數(shù)統(tǒng)計(jì)中。那么，D3能否作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？答案也是肯定的，理由是D3與本案技術(shù)領(lǐng)域相同，解決技術(shù)問(wèn)題相同，整體構(gòu)思類似。

本案在第一次審查意見(jiàn)中選擇了D1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，第一次審查意見(jiàn)后申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求，修改后的權(quán)利要求如下：

最后加黑部分是申請(qǐng)人在第一次審查意見(jiàn)后加入的部分，修改后的權(quán)利要求完整體現(xiàn)了本案的完整構(gòu)思，此時(shí)，我們應(yīng)該如何選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)呢？

修改后的權(quán)利要求保護(hù)的實(shí)質(zhì)是多尺度人臉與幀間人臉匹配相結(jié)合的精確人數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。參考之前的考慮，首先排除D2，D1只是公開(kāi)了一種多尺度人臉檢測(cè)的方案，從解決的技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，D1只是能解決本案的部分技術(shù)問(wèn)題，即多尺度人臉檢測(cè)方法，D1屬于人臉檢測(cè)技術(shù)領(lǐng)域，與本案的人數(shù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)領(lǐng)域不同，因此從解決的技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)領(lǐng)域考慮均不適合作為修改后權(quán)利要求的最接近的現(xiàn)有技術(shù)。D3首先與本案的技術(shù)領(lǐng)域相同，其次D3解決的技術(shù)問(wèn)題也是為了解決上自習(xí)前學(xué)生能夠準(zhǔn)確獲知教室人數(shù)，與本案需要解決的技術(shù)問(wèn)題類似，公開(kāi)了一種人臉檢測(cè)結(jié)合人臉匹配的教室人數(shù)統(tǒng)計(jì)方案，因此從技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問(wèn)題以及公開(kāi)內(nèi)容方面綜合考慮，選擇D3作為修改后的權(quán)利要求的最接近的現(xiàn)有技術(shù)。相比于D1，選擇D3作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，相當(dāng)于選擇了與發(fā)明技術(shù)路線相同的技術(shù)起點(diǎn)，這樣有利于創(chuàng)造性的評(píng)述，同時(shí)也更容易被申請(qǐng)人接受和信服。

四、總結(jié)

“最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定”是第一步，是整個(gè)創(chuàng)造性審查的基礎(chǔ)，在實(shí)際的案例審查中，審查員會(huì)因?yàn)椴煌陌盖閺牟煌慕嵌却_定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，或者選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，公開(kāi)特征較多的作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，或者選擇與發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但公開(kāi)了發(fā)明構(gòu)思，能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明技術(shù)方案的作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。實(shí)際操作中選擇二者中的其中一個(gè)均可，但是如何讓審查意見(jiàn)更有說(shuō)服力，更易被申請(qǐng)人接受往往會(huì)成為審查過(guò)程中的一大難題，此時(shí)，不妨站在本領(lǐng)域技術(shù)人員研發(fā)的角度，選擇一份符合本領(lǐng)域技術(shù)人員研發(fā)習(xí)慣、技術(shù)路線、更容易作為本領(lǐng)域技術(shù)人員改進(jìn)基礎(chǔ)的文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，當(dāng)“三步法”的評(píng)述邏輯與本領(lǐng)域技術(shù)人員的技術(shù)研發(fā)構(gòu)思相一致時(shí)，審查意見(jiàn)更易被申請(qǐng)人接受和信服。

參考文獻(xiàn)

[1].專利審查指南（2010），中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.

[2].專利審查操作規(guī)程（2011），中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.

[3].中國(guó)專利法詳解[M]，尹新天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011.