茍 莉

創(chuàng)辦高質(zhì)量科技期刊的重要舉措之一就是緊跟學(xué)科研究前沿，密切跟蹤高級(jí)別基金資助研究團(tuán)隊(duì)，爭(zhēng)取首發(fā)其研究成果，故積極邀約和刊發(fā)高級(jí)別基金資助論文是各期刊出版單位重點(diǎn)開展的工作。國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域資助數(shù)量從2011年后開始穩(wěn)步增長(zhǎng)，至2020年資助項(xiàng)目高達(dá)10 006項(xiàng)[1]。經(jīng)過嚴(yán)格同行評(píng)議最終獲批的國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目基本能代表醫(yī)學(xué)研究熱點(diǎn)和方向，故醫(yī)學(xué)期刊出版單位對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文尤其歡迎。隨著國(guó)家研發(fā)投入的增加，醫(yī)學(xué)期刊出版的由國(guó)家自然科學(xué)基金資助的研究成果也逐年增加，以筆者所在的《中國(guó)修復(fù)重建外科雜志》為例，2017年～2020年刊發(fā)的國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文比例分別為18.0%、19.5%、19.7%、25.3%，其他綜合性醫(yī)學(xué)期刊或偏基礎(chǔ)研究醫(yī)學(xué)期刊國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文比例則更高，可達(dá)70%以上。

在醫(yī)學(xué)期刊刊登高級(jí)別基金資助論文逐年攀升的繁榮表象之下，在實(shí)際工作中筆者卻發(fā)現(xiàn)，論文中基金標(biāo)注不端行為也不容忽視，例如，標(biāo)注虛構(gòu)基金項(xiàng)目編號(hào)、標(biāo)注與作者團(tuán)隊(duì)無關(guān)的他人的基金項(xiàng)目、標(biāo)注的基金項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容與文章研究?jī)?nèi)容毫無關(guān)系、標(biāo)注的基金項(xiàng)目已結(jié)題數(shù)年等亂象頻發(fā)。相較于醫(yī)學(xué)期刊出版單位積極主動(dòng)識(shí)別來稿中剽竊、抄襲、代寫代發(fā)等學(xué)術(shù)不端行為，由于客觀或主觀原因，很多出版單位并未充分重視基金標(biāo)注亂象，并疏于監(jiān)督，放之任之，無形中縱容了醫(yī)學(xué)論文中基金標(biāo)注不端行為的蔓延。

既往有學(xué)者對(duì)科技論文中基金標(biāo)注亂象進(jìn)行了描述分析[2-4]，但目前尚缺乏對(duì)醫(yī)學(xué)期刊中國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文不端行為的現(xiàn)況調(diào)研，也缺少醫(yī)學(xué)期刊出版人員對(duì)該學(xué)術(shù)不端行為的深度思考。為了深入了解醫(yī)學(xué)期刊中國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)注不端行為現(xiàn)狀，并進(jìn)一步激發(fā)醫(yī)學(xué)期刊出版同行對(duì)該現(xiàn)象的重視，筆者對(duì)某醫(yī)學(xué)期刊出版社9本醫(yī)學(xué)期刊2020年刊載的426篇559項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文進(jìn)行調(diào)研，對(duì)各種基金標(biāo)注不端行為進(jìn)行梳理分類，并對(duì)其現(xiàn)況進(jìn)行分析，探討醫(yī)學(xué)期刊出版單位的主動(dòng)防范策略，為醫(yī)學(xué)期刊出版單位更好行使科研誠(chéng)信監(jiān)督之責(zé)、促進(jìn)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)、助力學(xué)術(shù)出版生態(tài)凈化提供參考。

1 對(duì)象與方法

1.1 研究對(duì)象

以某醫(yī)學(xué)期刊出版社9本中文期刊2020年刊載的426篇559項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文作為研究對(duì)象。各期刊以及2020年刊載國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文情況，見表1。9本期刊二級(jí)學(xué)科涵蓋臨床醫(yī)學(xué)綜合、醫(yī)藥衛(wèi)生綜合、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、內(nèi)科學(xué)、外科學(xué)、耳鼻咽喉科學(xué)與眼科學(xué)、神經(jīng)病學(xué)與精神病學(xué)，在學(xué)科內(nèi)分區(qū)位于Q1區(qū)3本，Q2區(qū)5本，Q4區(qū)1本[5]；除樣本期刊9外，其余8本期刊均是統(tǒng)計(jì)源期刊[6]179-241，同時(shí)有6本北大核心期刊[7]210-213、6本中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(Chinese Science Citation Database,CSCD)收錄期刊[8]，能夠代表具備一定質(zhì)量的醫(yī)學(xué)期刊。

表1 9本醫(yī)學(xué)期刊及其2020年刊載國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文情況

1.2 數(shù)據(jù)來源

1.2.1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)

從中國(guó)知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，高級(jí)檢索樣本期刊2020年正式出版的國(guó)家自然科學(xué)基金資助的所有論文。檢索條件：出版時(shí)間：2020年～2020年；來源期刊：樣本期刊名稱(精確匹配)；支持基金：國(guó)家自然(模糊匹配)。導(dǎo)出/參考文獻(xiàn)，文獻(xiàn)導(dǎo)出格式選擇“自定義”，導(dǎo)出文獻(xiàn)題目、作者、單位、關(guān)鍵詞、基金、發(fā)表年卷期，合計(jì)獲得426條文獻(xiàn)記錄。檢索時(shí)間為2021年3月28日。論文收稿時(shí)間從文獻(xiàn)全文查詢獲得。

1.2.2 基金數(shù)據(jù)

根據(jù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)內(nèi)基金項(xiàng)目編號(hào)，從https://www.letpub.com.cn/index.php?page=grant查詢基金項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、申報(bào)單位名稱、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目關(guān)鍵詞、項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間，合計(jì)獲得559項(xiàng)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)。檢索時(shí)間為2021年3月28日。

1.3 基金標(biāo)注不端行為分類

參照國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)2020年11月頒發(fā)的《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》中對(duì)成果發(fā)表與應(yīng)用過程中基金標(biāo)注不端行為的界定[9]，以及《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》中對(duì)于基金項(xiàng)目虛假標(biāo)注的描述[10]，從基金項(xiàng)目的真實(shí)性、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與論文作者的一致性、項(xiàng)目?jī)?nèi)容與論文內(nèi)容的相關(guān)性、項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間與論文發(fā)表時(shí)間的合理性4個(gè)方面，將基金標(biāo)注不端行為分為以下4類，分別定義如下。

虛構(gòu)標(biāo)注：從基金項(xiàng)目的真實(shí)性角度，標(biāo)注并不存在的項(xiàng)目編號(hào)。擅自標(biāo)注：從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與論文作者的一致性角度，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未包含在作者信息內(nèi)。無關(guān)標(biāo)注：從項(xiàng)目?jī)?nèi)容與論文內(nèi)容的相關(guān)性角度，論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目?jī)?nèi)容(包括疾病名稱或檢測(cè)/干預(yù)方法)完全無關(guān)。通過逐條閱讀論文題目、關(guān)鍵詞以及項(xiàng)目名稱、關(guān)鍵詞，進(jìn)行人工比對(duì)判定。不當(dāng)標(biāo)注：從項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間與論文發(fā)表時(shí)間的合理性角度，包括兩種情況，其一，根據(jù)“國(guó)家自然科學(xué)基金委規(guī)定，基金項(xiàng)目結(jié)題后3年內(nèi)繼續(xù)進(jìn)行研究并發(fā)表成果具有一定合理性”這一行業(yè)規(guī)定，本研究將論文發(fā)表時(shí)間大于項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束時(shí)間3年及以上者，定義為不當(dāng)標(biāo)注，在本研究中即指項(xiàng)目結(jié)束時(shí)間在2016年及以前的基金項(xiàng)目；其二，是指論文收稿時(shí)間在項(xiàng)目執(zhí)行開始時(shí)間之前者。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

采用Excel 2017與R3.6.0軟件對(duì)各期刊基金標(biāo)注不端行為進(jìn)行描述性分析。

2 結(jié)果

2.1 虛構(gòu)標(biāo)注

426篇論文中有21篇論文(4.93%)虛構(gòu)標(biāo)注了24項(xiàng)基金項(xiàng)目(4.29%)；9本期刊中僅樣本期刊5和樣本期刊8不涉及虛構(gòu)標(biāo)注，其余7本期刊虛構(gòu)標(biāo)注率為1.87%～18.75%，見表2。

表2 9種期刊國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)注不端行為構(gòu)成情況 單位：例(%)

2.2 擅自標(biāo)注

426篇論文中有41篇論文(9.62%)中的48項(xiàng)基金項(xiàng)目(8.59%)存在擅自標(biāo)注現(xiàn)象，9本期刊中僅樣本期刊9不存在擅自標(biāo)注，其余8本期刊擅自標(biāo)注率為1.45%～20.56%，見表2。

2.3 無關(guān)標(biāo)注

426篇論文中有215篇論文(50.47%)標(biāo)注了266項(xiàng)(47.58%)與論文內(nèi)容完全不相關(guān)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。9本期刊均存在無關(guān)標(biāo)注現(xiàn)象，無關(guān)標(biāo)注發(fā)生率為12.50%～69.57%，其中樣本期刊1、樣本期刊2、樣本期刊5、樣本期刊6、樣本期刊7、樣本期刊8無關(guān)標(biāo)注率均達(dá)到50%以上，表明這些期刊2020年刊載的國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文中有一半以上的論文內(nèi)容和基金項(xiàng)目?jī)?nèi)容完全無關(guān)，見表2。

2.4 不當(dāng)標(biāo)注

426篇論文中有30篇論文(7.04%)其論文發(fā)表時(shí)間大于所標(biāo)注的基金項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束時(shí)間3年及以上者；9本期刊中僅樣本期刊9不存在不當(dāng)標(biāo)注現(xiàn)象。有28篇論文(6.57%)收稿時(shí)間在所標(biāo)注的基金項(xiàng)目執(zhí)行開始時(shí)間之前；除樣本期刊4、樣本期刊7、樣本期刊9外，其余6本期刊均存在不當(dāng)標(biāo)注現(xiàn)象，見表2。

2.5 合理標(biāo)注

排除以上4種基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為后，本研究426篇論文中僅有152篇論文(35.68%)中的181項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(32.38%)標(biāo)注合理，即標(biāo)注的基金項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容和論文研究?jī)?nèi)容部分相關(guān)或一致，同時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是論文署名作者，論文發(fā)表時(shí)間和項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間一致或在項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束時(shí)間后3年以內(nèi)。

3 討論與建議

3.1 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為現(xiàn)況

從以上結(jié)果可以看出，本研究9本樣本期刊2020年刊載的426篇國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文中，僅35.68%的論文基金標(biāo)注是合理可信的，其余近2/3的論文國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)注存在虛構(gòu)標(biāo)注、擅自標(biāo)注、無關(guān)標(biāo)注或不當(dāng)標(biāo)注不端行為。

醫(yī)學(xué)期刊中最普遍和最嚴(yán)重的國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)注不端行為是無關(guān)標(biāo)注，9本期刊均存在，其中6本期刊無關(guān)標(biāo)注比例高達(dá)50%以上，即在這些期刊標(biāo)注有國(guó)家自然科學(xué)基金資助的論文中有一半以上的論文內(nèi)容與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容完全無關(guān)。其余幾種不端標(biāo)注行為，擅自標(biāo)注與論文作者團(tuán)隊(duì)無關(guān)人員的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目論文占比達(dá)9.62%，虛構(gòu)標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目編號(hào)的論文占比4.93%；論文發(fā)表時(shí)間大于所標(biāo)注的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束時(shí)間3年及以上的論文占比7.04%，論文收稿時(shí)間在所標(biāo)注的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目執(zhí)行開始時(shí)間之前的論文占比6.57%。

以上結(jié)果僅是基于9本醫(yī)學(xué)期刊2020年刊載國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文的分析，對(duì)于所有醫(yī)學(xué)期刊、各種級(jí)別基金標(biāo)注的不端行為，這可能只是冰山一角。

3.2 出版單位應(yīng)重視基金項(xiàng)目標(biāo)注不端的主動(dòng)識(shí)別

作者在科研論文中濫掛基金項(xiàng)目，有多種原因，如通過虛構(gòu)標(biāo)注或擅自標(biāo)注不存在或與作者團(tuán)隊(duì)無關(guān)的高級(jí)別基金項(xiàng)目裝點(diǎn)文章門面，利于審稿，抑或標(biāo)注與該論文內(nèi)容無關(guān)的基金項(xiàng)目用于基金結(jié)題交賬。而對(duì)于期刊出版機(jī)構(gòu)來說，由于基金論文比是眾多期刊評(píng)價(jià)體系的重要指標(biāo)，如《中文核心期刊要目總覽》[7]107、《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》[6]3等，均明確將基金論文比(國(guó)家級(jí)、省部級(jí))作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，故很多期刊出版單位并未主動(dòng)識(shí)別和干預(yù)來稿中的基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為，放之任之，更有甚者部分出版單位還急功近利引導(dǎo)或暗示作者標(biāo)注與論文內(nèi)容不相關(guān)的高級(jí)別基金項(xiàng)目[11]，導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文中基金項(xiàng)目標(biāo)注不端行為成為無人監(jiān)管的真空地帶。這些行為導(dǎo)致的嚴(yán)重后果就是，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看我國(guó)科技期刊基金論文比逐年攀升，例如，據(jù)《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》(自然科學(xué)卷)，2017年～2019年我國(guó)科技期刊刊載的由國(guó)家級(jí)、省部級(jí)及以上基金資助的論文比例平均分別為：0.63、0.62、0.64，但虛高的基金論文比背后真實(shí)情況卻是近2/3的標(biāo)注為虛假或無效標(biāo)注，期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)又用這些不可靠、不準(zhǔn)確、不真實(shí)的數(shù)據(jù)來評(píng)價(jià)期刊，導(dǎo)致期刊出版單位為自己的監(jiān)管失責(zé)買單。

為了給基金項(xiàng)目監(jiān)管部門以及期刊評(píng)價(jià)部門提供真實(shí)有效的評(píng)價(jià)依據(jù)，同時(shí)也是促進(jìn)期刊出版行業(yè)的良性發(fā)展，期刊出版單位作為學(xué)術(shù)誠(chéng)信的最后把關(guān)者，有責(zé)任和義務(wù)履行科研誠(chéng)信監(jiān)督之責(zé)，在科研論文正式出版前主動(dòng)識(shí)別基金標(biāo)注不端行為并積極干預(yù)。

3.3 出版單位主動(dòng)識(shí)別基金項(xiàng)目標(biāo)注不端的策略措施

3.3.1 稿約中明確雜志對(duì)待基金資助文章的態(tài)度

可以在稿約中明確告知作者，雜志歡迎高級(jí)別基金資助的研究?jī)?nèi)容，但是基金項(xiàng)目的標(biāo)注必須真實(shí)合理，文章內(nèi)容必須和項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容相關(guān)，反對(duì)一切濫掛基金項(xiàng)目，是否有基金項(xiàng)目資助并不會(huì)對(duì)文章的審稿結(jié)果有影響。通過這些告知，及時(shí)消除投稿作者誤以為有基金資助的文章更容易通過審稿的僥幸心理。

3.3.2 規(guī)范文內(nèi)基金項(xiàng)目標(biāo)注格式和內(nèi)容

明確要求作者參照以下格式在文內(nèi)標(biāo)注基金項(xiàng)目信息，“項(xiàng)目類別+項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編號(hào)”，通過這三項(xiàng)內(nèi)容編輯和讀者可以初步判斷文章內(nèi)容和項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容是否相關(guān)；同時(shí)要求作者投稿時(shí)提供基金批件掃描件以備編輯部核查基金項(xiàng)目標(biāo)注是否真實(shí)合理。

3.3.3 刊前仔細(xì)核實(shí)基金項(xiàng)目真實(shí)性和合理性

對(duì)每篇錄用稿件編輯加工時(shí)將核對(duì)基金項(xiàng)目信息作為常規(guī)工作，通過與基金機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)信息以及作者提供的佐證資料進(jìn)行比對(duì)，對(duì)基金項(xiàng)目的真實(shí)性、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與論文作者的一致性、項(xiàng)目?jī)?nèi)容與論文內(nèi)容的相關(guān)性、項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間與論文發(fā)表時(shí)間的合理性等進(jìn)行仔細(xì)核實(shí)，如存在基金標(biāo)注不端行為，及時(shí)告知作者核對(duì)、修改或刪除基金資助信息，確保每篇刊出論文基金項(xiàng)目信息標(biāo)注真實(shí)合理。目前還只能進(jìn)行人工比對(duì)，但已有研究團(tuán)隊(duì)正在研發(fā)基金項(xiàng)目論文資助檢測(cè)系統(tǒng)，該成果將有助于簡(jiǎn)化比對(duì)核實(shí)工作[12-13]。

以上策略和措施雖然會(huì)增加編輯工作量，但作為學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砗驼\(chéng)信建設(shè)重要內(nèi)容，期刊出版單位有責(zé)任和義務(wù)堅(jiān)持去做，就像對(duì)每篇投稿和錄用稿件均需進(jìn)行學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)一樣，經(jīng)過多年不懈堅(jiān)持，這些流程已成為期刊出版工作常態(tài)。同時(shí)，期刊出版單位在嚴(yán)格執(zhí)行這些措施的過程中也在不斷規(guī)范作者的學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為，最終達(dá)到作者和期刊出版單位聯(lián)合發(fā)力共同促進(jìn)學(xué)術(shù)出版誠(chéng)信和倫理建設(shè)進(jìn)程。

4 結(jié)語

現(xiàn)階段醫(yī)學(xué)期刊國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)注不端行為現(xiàn)況十分嚴(yán)峻，無關(guān)標(biāo)注現(xiàn)象非常普遍和嚴(yán)重，醫(yī)學(xué)期刊出版單位必須重視并主動(dòng)作為，積極行使科研誠(chéng)信監(jiān)督之責(zé)，才能有效促進(jìn)學(xué)術(shù)出版誠(chéng)信和倫理建設(shè)，進(jìn)而助力學(xué)術(shù)出版生態(tài)凈化。由于本文研究對(duì)象來自同一期刊社9本醫(yī)學(xué)期刊，雖然論文數(shù)量較大，但可能存在選擇性偏倚，故其結(jié)論外推至所有醫(yī)學(xué)期刊時(shí)有一定局限；同時(shí)提出的策略措施其可行性以及具體效果，尚需在工作實(shí)踐中進(jìn)一步驗(yàn)證、豐富和完善。