■文/郭戎 黃寧 劉輝鋒（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

知識產權國際收支在判斷創(chuàng)新型國家建設進程方面具有較為全面和復雜的內涵。當前我國正處于改善知識產權國際收支的關鍵時期，未來將逐漸從知識產權逆差國轉變?yōu)轫槻顕?。我國應全面認識知識產權國際收支的重要意義，并采取相應措施，為我國轉變?yōu)榧夹g出口大國做好準備。

一、知識產權收支指標具有多維度重要含義

第一，全球知識產權貿易格局反映了國際經濟與創(chuàng)新格局。目前全球知識產權貿易的主要參與主體是發(fā)達經濟體和新興經濟體。這在很大程度上反映了國際經濟與創(chuàng)新格局。2019年全球知識產權出口額為4091.7億美元，G20國家合計出口額占到89.4%，而歐盟、北美和金磚國家合計出口額占到69.6%。2019年全球知識產權進口額4651.5億美元，G20國家合計進口額占到87.7%，而歐盟、北美和金磚國家合計進口額占到74.4%。這表明，發(fā)達經濟體和新興經濟體既是知識產權最主要的出口方，也是最主要的進口方。

第二，知識產權收支狀態(tài)是衡量一國技術競爭力變化的關鍵指標。世界主要技術強國，特別是知識產權強國，其知識產權國際收支均處于順差態(tài)勢。2019年，美國作為全球知識產權順差最多的國家，順差額高達746.7億美元，日本和德國分別為203.8億美元和198.5億美元，英國和法國分別為68.3億美元和29.8億美元。從國際經驗看，主要技術強國均經歷過知識產權國際收支從逆差到順差的發(fā)展過程。例如，日本在2003年之前、德國在2009年之前均處于逆差狀態(tài)，但通過增強國家創(chuàng)新能力，提升知識產權成果創(chuàng)造水平，推動知識產權國際收入加速增長，逐步實現(xiàn)了逆差轉變?yōu)轫槻睢?/p>

第三，知識產權的出口額與進口額均有正向表征意義。一方面，較高的知識產權出口額，表明一國具有較強的技術供給能力。在世界知識產權組織發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識產權使用費出口占比”是其中的三級指標，分屬于作為二級指標的“知識與技術產出”。2019年全球重要的技術輸出國如美國、日本、德國，知識產權出口額分別達1174億、467.3億、243.3億美元。另一方面，較高的知識產權進口額，表明一國具有較高的商業(yè)活躍度和對外開放度，以及相對較高的知識產權保護水平。在“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識產權使用費進口占比”是其中的三級指標，分屬于作為二級指標的“商業(yè)復雜度”。2019年美國、日本知識產權進口額分別為427.3億、258.5億美元，我國則達343.3億美元。我國還是前十大知識產權進口國中唯一的發(fā)展中國家。近年我國不斷提升的對外開放水平和知識產權保護水平為較大規(guī)模的知識產權跨境貿易提供了保障。根據(jù)世界經濟論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，我國在知識產權保護方面的得分從2015年的4.0分上升到2019年的4.5分，全球排名相應從63位提高到53位。

第四，知識產權收支在一定程度上反映對外技術依存情況，但不是唯一指標。有報告提出用知識產權收支來反映我國對外技術依存情況，具體指標由“知識產權出口額”與“知識產權進口額”的比例得出。我國2006年發(fā)布的國家中長期科技規(guī)劃綱要曾專門制定“對外技術依存度”指標，用以反映國家的自主創(chuàng)新能力，該指標由“技術引進經費”和“R&D經費”綜合構成。在國家創(chuàng)新指數(shù)評價中采用的“綜合技術自主率”指標，由“技術引進經費”“R&D經費”和“發(fā)明專利授權量”綜合構成。但需要注意的是，這些指標均側重從一個方面來反映對外技術依存水平。在實際應用中需綜合多個指標，才可以形成全面、客觀的判斷。例如，如果一國R&D經費較低，即使其為知識產權順差狀態(tài)，也未必說明其技術供給能力強；換言之，如果用單一指標計算的技術依存度低，還要結合其他指標來綜合判斷。

第五，知識產權貿易額也是體現(xiàn)服務貿易質量的重要指標。知識產權貿易額是服務貿易中最具含金量的部分，同時也是其中最能反映服務貿易質量的內容。從全球情況來看，知識產權貿易大國往往也是服務貿易大國。2019年美國、德國、日本知識產權貿易規(guī)模都超過400億美元，其服務貿易規(guī)模也都在4000億美元以上。而知識產權收支狀況往往也與服務貿易收支狀況保持一致。2019年我國知識產權貿易與服務貿易均為大規(guī)模逆差，而美國知識產權貿易與服務貿易均為大規(guī)模順差。數(shù)字化貿易時代，知識產權預計將在服務貿易中占據(jù)更高的比重，并對優(yōu)化服務貿易結構、培育服務貿易新優(yōu)勢起到關鍵的支撐作用。因此，知識產權收支狀況的改善也將極大促進服務貿易擴量提質。

二、我國已進入改善知識產權國際收支的關鍵時期

長期以來，我國知識產權收支處于顯著的逆差狀態(tài)。這主要是因為，我國知識產權出口（即收入）規(guī)模較小，難以抵消龐大的知識產權進口（即支出）規(guī)模。2020年，我國知識產權出口僅85.5億美元，而知識產權進口為377.8億美元，逆差額達292.3億美元。2016年國務院發(fā)布的《“十三五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》曾提出，到2020年實現(xiàn)知識產權出口額達到100億美元的目標，而2020年實際收入與預定目標略有差距。

近年隨著我國科技創(chuàng)新水平快速提升，我國已進入改善知識產權收支狀況的關鍵時期。我國知識產權逆差有望收窄，將逐漸從逆差向順差轉變。與此同時，我國改善知識產權收支狀況還面臨一些挑戰(zhàn)。

（一）我國知識產權逆差有望收窄

雖然我國知識產權逆差基本呈擴大趨勢，但逆差增速卻明顯放緩。2018年我國知識產權逆差比前一年增加63億美元，2020年卻僅比前一年增加14億美元。這是因為，我國知識產權出口增速已經大幅超過了進口增速。2015—2020年，我國知識產權進口年均增速為11.4%，而出口年均增速已經達到50.9%。如果按此趨勢簡單推算，我國將在2025年實現(xiàn)知識產權貿易平衡。但隨著我國知識產權出口的基數(shù)變大，出口增速很可能會逐步下降。如果出口年均增速減少到半數(shù)水平即25.5%，我國將在2032年實現(xiàn)知識產權貿易平衡，2035年實現(xiàn)超過650億美元的貿易順差，成為名副其實的技術出口大國。

這主要得益于我國綜合創(chuàng)新能力的不斷提升。根據(jù)世界知識產權組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，我國綜合創(chuàng)新能力已經從2015年的第29位快速提升至2021年的第12位，位居中等收入經濟體首位。

同時，我國不斷向全球價值鏈的高端攀升，也將為改善知識產權國際收支狀況提供支撐。一些重要類型的知識產權使用費（如專利特許費）與貨物貿易有密切關聯(lián)。在貨物貿易仍為全球貿易主體的背景下，出口增加值指標能夠反映我國在全球價值鏈中的位勢。根據(jù)OECD基于各國出口增加值測算的最新數(shù)據(jù)，2005—2015年在顯示全球價值鏈上游位置的“前向參與度”上，我國提升1.9個百分點，在顯示全球價值鏈下游位置的“后向參與度”上，我國下降9個百分點。這表明，我國對其他國家的技術依賴逐漸減弱，而其他國家對我國的技術依賴逐步增加。

（二）我國改善知識產權收支狀況仍面臨一些挑戰(zhàn)

一方面，近年我國知識產權進口增速放緩，并非完全受益于科技創(chuàng)新能力的提升。其中除了國內科技創(chuàng)新能力提升導致出口增加的因素外，還有美國對華出口管制等導致進口減少的因素。近十年來，除2015年因高通受反壟斷處罰修改專利使用費標準等因素而導致的進口額萎縮外，我國知識產權進口增速基本保持在10%以上。然而，2019和2020年我國知識產權進口增速卻明顯放緩，特別是2019年我國知識產權進口額從2018年的358億美元萎縮至344億美元?？紤]到近年來我國進口的知識產權中美國所占份額約為1/4，而大量進口知識產權的通訊部門恰恰是美國對我國頻繁實施出口管制的領域，美國的管制措施很可能是導致我國知識產權進口萎縮的原因之一。

另一方面，為改善我國在科技領域受部分發(fā)達國家打壓的處境，我國應盡快增強知識產權進口來源的多元化。根據(jù)2017與2018年的數(shù)據(jù)，我國進口的知識產權中約25%來自美國，15%來自德國，15%來自日本，7%來自韓國，來自這四個國家的合計占比超過60%。而從全球科技格局調整背景下強化我國對外科技聯(lián)絡的角度，我國知識產權貿易伙伴多元化，也有助于與各國建立更加穩(wěn)定的技術供需關系。

三、關于進一步用好知識產權國際收支指標的幾點建議

隨著我國知識產權進出口規(guī)模的持續(xù)快速增長，我國應進一步提高對知識產權國際收支指標的重視程度，理性客觀看待和用好該指標，為我國成為技術出口大國做好準備。

第一，推進知識產權貿易數(shù)據(jù)統(tǒng)計的精細化、精準化，使該指標成為一項動態(tài)反映我國對外科技交往的重要指針?；谥R產權使用費在反映貿易結構、產業(yè)結構、創(chuàng)新能力等多方面的作用，應強化科技部、商務部、國家知識產權局、國家外匯管理局、海關總署等相關部門的協(xié)同聯(lián)動，在指標細化統(tǒng)計（特別是知識產權使用費下屬的研發(fā)成果使用許可費和計算機軟件復制與分銷許可費）等問題上進行專題研究，同時綜合知識產權使用費、貿易增加值等相關指標，協(xié)同構建跟蹤監(jiān)測指標體系，準確跟蹤研判我國與其他國家的技術貿易關系。

第二，前瞻謀劃我國逐步變?yōu)槭澜缰匾夹g供給者的路徑選擇，積極參與全球知識產權規(guī)則治理。根據(jù)本文測算，與建設創(chuàng)新型國家與世界科技強國的進程相適應，我國將在2032—2035年轉變?yōu)榧夹g、創(chuàng)意的知識產權出口大國。我國應盡快參與到國際知識產權新規(guī)則的調整進程中，重點從技術層面考慮對新規(guī)則的制定和接納，為未來保護我國知識產權出口利益做好國際準備。抓住全球經濟數(shù)字化轉型帶來的知識產權貿易規(guī)模大幅增加、國際知識產權規(guī)則重塑的重要機遇，提供中國知識產權規(guī)則方案，占據(jù)有利地形與位勢。在區(qū)域性經貿協(xié)定（如CPTPP）談判中，可探索通過漸進的方式（如設定過渡期）接受部分新規(guī)則。

第三，加快完善國內營商環(huán)境，為我國轉變?yōu)榧夹g出口大國做好國內準備?？萍?、知識產權、外交、商務、司法等管理部門應建立更經常性的交流協(xié)商機制，共同為我國轉變?yōu)榧夹g出口大國塑造更成熟的營商環(huán)境。一方面，強化國內知識產權保護水平，努力在高水平知識產權進口的基礎上實現(xiàn)高水平知識產權貿易順差。以更高力度的知識產權保護，為我國進口國外高質量知識產權提供保障。另一方面，大力培育知識產權服務業(yè)態(tài)，為高質量知識產權出口提供國內產業(yè)基礎。將我國促進現(xiàn)代服務高質量發(fā)展的政策措施拓展到知識產權服務業(yè)態(tài)領域，系統(tǒng)性推進國內知識產權的生產、保護、應用與推廣。