李慶明

（江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇南京 210042）

0.引言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而涌現(xiàn)出的一種新的研發(fā)組織形式，遵循“研發(fā)就是產(chǎn)業(yè)，技術(shù)就是商品”的基本定位，在科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成等方面具有鮮明特色，投入、管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制方面更加靈活，是市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立法人科研實(shí)體，早期成立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記為企業(yè)、事業(yè)單位、民辦非企業(yè)等實(shí)體，近年來(lái)成立的一般注冊(cè)為混合股份制企業(yè)[1]。

2017年下半年以來(lái)，泰州市啟動(dòng)“大院大所及人才集聚工程”，圍繞“一產(chǎn)業(yè)建設(shè)一高端研發(fā)平臺(tái)”目標(biāo)，政府主導(dǎo)推動(dòng)建設(shè)一批總投資1億元以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

1.主要情況

1.1 建章立制，規(guī)范引導(dǎo)

2017年泰州市印發(fā)了《泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》，明確了研發(fā)載體的內(nèi)涵、運(yùn)營(yíng)模式、市級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼政策及范圍等。市財(cái)政支持建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：建設(shè)期內(nèi)總投資不少于1億元，其中購(gòu)置且用于研究開(kāi)發(fā)的儀器設(shè)備原值不低于2000萬(wàn)元；運(yùn)營(yíng)后擁有一支國(guó)內(nèi)外高層次人才團(tuán)隊(duì)領(lǐng)銜的研發(fā)隊(duì)伍，職工總數(shù)不少于50人，其中具有碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)的固定研發(fā)人員不少于職工總?cè)藬?shù)的50%；面向社會(huì)的研發(fā)服務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比重不低于50%，其中面向本市企業(yè)的研發(fā)服務(wù)收入不少于年度研發(fā)服務(wù)收入的70%。市區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)費(fèi)由區(qū)政府、合作院所和高校按照合同約定籌集，其中合同約定的區(qū)級(jí)承擔(dān)經(jīng)費(fèi)，市、區(qū)兩級(jí)財(cái)政按照實(shí)際撥付資金1:2的比例予以聯(lián)動(dòng)支持。市政府重點(diǎn)支持建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以一事一議予以支持。

1.2 調(diào)查研究，分類(lèi)指導(dǎo)

為汲取先進(jìn)地區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)，泰州市每年組織相關(guān)市（區(qū)）科技局、在建載體調(diào)研學(xué)習(xí)。先后赴清華大學(xué)蘇州汽車(chē)研究院、浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院、赴中科院深圳先進(jìn)制造研究院等調(diào)研學(xué)習(xí)，并形成《泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的思考》調(diào)研報(bào)告。針對(duì)部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)存在進(jìn)展不快、市場(chǎng)化導(dǎo)向不明晰的情況，邀請(qǐng)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對(duì)10家載體實(shí)施“專(zhuān)家會(huì)診”，專(zhuān)家組分別提出指導(dǎo)性建議和意見(jiàn)，并將專(zhuān)家組提出的指導(dǎo)性意見(jiàn)和建議以函件形式寄送至各市（區(qū)）政府，指導(dǎo)各地建設(shè)工作。

1.3 兌現(xiàn)政策，助力推進(jìn)

各市（區(qū)）政府主導(dǎo)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，前期投入主要是以政府平臺(tái)公司投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、研發(fā)場(chǎng)地裝修、辦公設(shè)施購(gòu)置、研發(fā)設(shè)備購(gòu)置（含相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移）等為主，后期運(yùn)營(yíng)按序時(shí)進(jìn)度給予撥款。市科技局會(huì)同市財(cái)政局，按照《泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》規(guī)定的市、區(qū)財(cái)政按1:2的出資比，兌現(xiàn)了中科院自動(dòng)化所智能制造研究院等4家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市級(jí)財(cái)政配套科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)2700萬(wàn)元。同時(shí)，督促靖江、泰興、興化按照各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)方案（合作協(xié)議）約定撥付到位，三市共撥付運(yùn)營(yíng)資金4000萬(wàn)元。

2.主要成效

2.1 集聚了一批優(yōu)秀創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和團(tuán)隊(duì)

通過(guò)合作、引進(jìn)和自主培養(yǎng)的方式，重點(diǎn)引進(jìn)了國(guó)內(nèi)一批領(lǐng)軍型科技創(chuàng)業(yè)人才，中科院大化所中國(guó)醫(yī)藥城生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院集聚專(zhuān)兼職人員80人，其中江蘇省雙創(chuàng)團(tuán)隊(duì)1個(gè)（2019年泰州市唯一一個(gè)）、江蘇省雙創(chuàng)人才1人、江蘇省雙創(chuàng)博士1人、113高層次創(chuàng)新人才5人、中國(guó)醫(yī)藥城113人才團(tuán)隊(duì)1個(gè)。

2.2 搭建了一批國(guó)家、省、市級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)

中科院自動(dòng)化所泰州智能制造研究院圍繞孵化一批優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、積聚一批實(shí)體企業(yè)、服務(wù)一批目標(biāo)客戶，初步搭建了科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)，省級(jí)眾創(chuàng)空間及江蘇省中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)；中科院大化所中國(guó)醫(yī)藥城生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院建立了中藥原創(chuàng)創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，獲批建設(shè)國(guó)家中醫(yī)藥管理局中藥精準(zhǔn)檢測(cè)質(zhì)控技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

2.3 形成了一批產(chǎn)業(yè)化科技成果

哈工大機(jī)器人泰州智能制造研究院轉(zhuǎn)化科技成果3項(xiàng)、自主立項(xiàng)科研項(xiàng)目18項(xiàng)，其中8項(xiàng)已結(jié)項(xiàng)，申請(qǐng)專(zhuān)利67件（其中發(fā)明31件）、已授權(quán)專(zhuān)利17件（其中發(fā)明3件）；江蘇大學(xué)轉(zhuǎn)讓給江蘇大學(xué)泰州新能源產(chǎn)業(yè)研究院專(zhuān)利27項(xiàng)（其中發(fā)明26項(xiàng)）、研究院申請(qǐng)專(zhuān)利15項(xiàng)（其中發(fā)明13項(xiàng)）。

3.主要問(wèn)題

載體建設(shè)以來(lái)，雖然取得了初步成效，但總體而言還處于發(fā)展的爬坡階段。

3.1 定位不夠準(zhǔn)確，建設(shè)運(yùn)行模式不清

前期相關(guān)區(qū)級(jí)政府、載體建設(shè)所在園區(qū)沒(méi)有經(jīng)過(guò)充分周全地調(diào)研、規(guī)劃和論證，總體都存在建設(shè)模式不清，導(dǎo)致其功能定位模糊，研究領(lǐng)域不夠聚焦，服務(wù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新功能不夠明晰，其中江蘇大學(xué)泰州新能源產(chǎn)業(yè)研究院比較典型。

3.2 體制機(jī)制不順，人才團(tuán)隊(duì)積極性缺失

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大多由地方政府與高校院所合作共建，委托高校院所人才團(tuán)隊(duì)來(lái)運(yùn)營(yíng)管理。高校院所多數(shù)以無(wú)形資產(chǎn)的形式持有股份，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股方面受制于各級(jí)政策，進(jìn)度緩慢。人才團(tuán)隊(duì)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)者，但多數(shù)機(jī)構(gòu)都不持有任何股份，造成人才團(tuán)隊(duì)工作沒(méi)有積極性。

3.3 投入產(chǎn)出比低，無(wú)法實(shí)現(xiàn)自我造血功能

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由多方共建，但高校院所主要以無(wú)形資產(chǎn)入股，實(shí)際主要出資主體是地方政府，往往投資金額巨大，多家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)計(jì)劃投資都在1億以上。但載體由于機(jī)制不活、市場(chǎng)化程度不高，支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力很弱[2]。產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和孵化企業(yè)很少，主要還是依靠財(cái)政支持，橫向課題、技術(shù)服務(wù)收入很少，自身造血功能不足，孵化溢出效益不明顯，甚至理論上就沒(méi)有盈利模式的可能。

3.4 考評(píng)體系剛性不夠，沒(méi)有發(fā)揮市場(chǎng)引導(dǎo)作用

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)前期主要關(guān)注場(chǎng)地、設(shè)備等硬件投入、人才到位情況、服務(wù)業(yè)績(jī)、轉(zhuǎn)化成果、孵化衍生企業(yè)等結(jié)果導(dǎo)向機(jī)制不明顯。

4.對(duì)策建議

建議泰州市抓住機(jī)遇，市區(qū)聯(lián)動(dòng)推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，圍繞三大先進(jìn)制造業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展需求，促進(jìn)創(chuàng)新要素和產(chǎn)業(yè)要素深度融合，推動(dòng)從產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新集群發(fā)展，培育若干產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地。

4.1 明確功能定位，既鼓勵(lì)全能選手又鼓勵(lì)單項(xiàng)冠軍

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)是科技創(chuàng)新工作中很重要的一環(huán)，但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不是萬(wàn)能的，真正能做到集研發(fā)、孵化、服務(wù)、人才培養(yǎng)為一體的不多。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)初期，應(yīng)明確各載體功能定位，發(fā)揮載體優(yōu)勢(shì)學(xué)科，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化發(fā)展，待成長(zhǎng)起來(lái)之后，再向綜合性研發(fā)載體方向發(fā)展[3]。依托國(guó)內(nèi)知名高校院所或境外知名高校院所、知名跨國(guó)公司等合作共建的高水平研發(fā)平臺(tái)，要與校級(jí)層面開(kāi)展戰(zhàn)略合作，而非僅與個(gè)別專(zhuān)家層面對(duì)接，要保障穩(wěn)定的科研成果來(lái)源。

4.2 優(yōu)化載體運(yùn)營(yíng)機(jī)制，鼓勵(lì)人才團(tuán)隊(duì)控股

大力推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)化管理，委托輕資產(chǎn)公司進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)公司應(yīng)為多元投資的混合所有制企業(yè)，人才團(tuán)隊(duì)持有50%以上股份，鼓勵(lì)科技人員投資參股，充分激發(fā)科技人員的創(chuàng)造性。鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)股權(quán)融資，探索特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)。各投資方應(yīng)主要以貨幣形式出資，如確需以無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股的，其無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)確權(quán)，經(jīng)第三方評(píng)估后將所有權(quán)轉(zhuǎn)移至運(yùn)營(yíng)公司。

4.3 實(shí)施市場(chǎng)化運(yùn)作，逐步實(shí)現(xiàn)載體“自我造血”

建立完善“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、市場(chǎng)牽引、政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、院所支撐、機(jī)構(gòu)加持”的發(fā)展結(jié)構(gòu)與發(fā)展機(jī)制。財(cái)務(wù)上實(shí)行自收自支，靠企業(yè)孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才培養(yǎng)等資產(chǎn)化的核心能力獲得造血功能。從靠政府投入轉(zhuǎn)變?yōu)楦骷?jí)政府的投入只是引導(dǎo)，主要依靠自身優(yōu)勢(shì)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更多的從市場(chǎng)上獲得訂單。

4.4 開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，強(qiáng)化載體目標(biāo)考核

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)機(jī)制改革的同時(shí)，要建立以市場(chǎng)化業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的考評(píng)體系。建設(shè)啟動(dòng)階段，每年給予一定運(yùn)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，須對(duì)載體進(jìn)行年度績(jī)效考核，明確年度目標(biāo)任務(wù)，依據(jù)績(jī)效兌現(xiàn)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。針對(duì)不同的載體，在研發(fā)投入、孵化產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、人才集聚等方面量身定制相對(duì)應(yīng)的考核指標(biāo)。建設(shè)期滿后，納入全市載體正常運(yùn)營(yíng)績(jī)效考評(píng)體系。