文_楊 振 韓 磊

（作者分別系中央黨校（國家行政學院）經濟學教研部教授；中國社會科學院農村發(fā)展研究所副研究員）

（責任編輯 胡秀榮）

增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控能力，形成具有更強創(chuàng)新力、更高附加值、更安全可靠的產業(yè)鏈供應鏈，是建設現(xiàn)代產業(yè)體系、構建新發(fā)展格局的關鍵舉措。準確認識產業(yè)鏈供應鏈自主可控的內涵，順應國際分工新趨勢下全球產業(yè)鏈供應鏈演變趨勢，認清我國參與國際分工體系面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，才能在政策設計上做到“有的放矢”，切實增強產業(yè)鏈供應鏈的自主可控能力。

一、國際分工體系下的產業(yè)鏈供應鏈及其演進趨勢

產業(yè)鏈和供應鏈，從本質上看是產業(yè)內上下游企業(yè)的某種經濟聯(lián)系。近幾年，產業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定性成為全球關注焦點，在全世界范圍內利用分工體系不再像之前一樣便利可靠，強化了全世界對產業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定性的擔憂。

（一）產業(yè)鏈供應鏈自主可控的內涵

改革開放以來，我國經濟發(fā)展呈現(xiàn)明顯的出口導向和外向型特征，這種模式和導向對快速提升我國經濟實力發(fā)揮了重要作用，但這種模式下，價值鏈高附加值環(huán)節(jié)以及產業(yè)鏈供應鏈的關鍵環(huán)節(jié)，被發(fā)達國家牢牢占據和控制。特別是新冠肺炎疫情在全球暴發(fā)，使得原本就已經貿易摩擦頻現(xiàn)的全球產業(yè)供應體系變得更加脆弱，加之一些經濟體開始放棄自由貿易政策，轉而實施保護主義和單邊主義政策。確保產業(yè)鏈供應鏈自主可控，無疑具有全局性的戰(zhàn)略意義。

那么，什么是產業(yè)鏈供應鏈自主可控？認識這個問題，可以從中央提出構建自主可控、安全可靠的國內生產供應體系這個目標導向來理解。增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控能力，至少要實現(xiàn)產業(yè)創(chuàng)新、安全可控、供求均衡、區(qū)域協(xié)同、組織靈活等目標，在關鍵時刻還可以做到自我循環(huán)，確保在極端情況下經濟正常運轉。產業(yè)鏈供應鏈自主可控，具體可以從兩個方面來理解。一方面，從整體來看，產業(yè)是否具有自主創(chuàng)新能力，能否實現(xiàn)科技自立自強，這是“自主”的題中應有之義；另一方面，在關鍵領域關鍵環(huán)節(jié)關鍵核心技術等方面，在多大程度上被我國之外的市場主體“卡脖子”，有無可以引領產業(yè)發(fā)展的“獨門絕技”，這些是實現(xiàn)“可控”的關鍵。

（二）全球產業(yè)鏈供應鏈演進新趨勢

雖然一些西方國家出現(xiàn)逆全球化趨勢，但全球經濟不會因此呈現(xiàn)“去中國化”趨勢。要警惕的是，全球產業(yè)鏈供應鏈可能正面臨區(qū)域性重組，國際分工體系將出現(xiàn)一些新的趨勢性規(guī)律。

一是國際分工體系的形成可能從效率導向轉為穩(wěn)定導向。分工改進效率，是國際貿易理論的經典結論。國際分工體系下，各國可以發(fā)揮自己的資源稟賦優(yōu)勢、比較優(yōu)勢乃至大規(guī)模市場優(yōu)勢，專業(yè)從事某一產品、某一環(huán)節(jié)的生產，然后通過交易改善雙方福利。這個分工邏輯，無疑是基于市場效率導向的，而效率的實現(xiàn)有一個重要前提，就是參與國際貿易的各國要保持一定的市場開放性。貿易受阻，比較優(yōu)勢自然不會釋放。參與國際分工體系的國家，一旦開始構筑并提高各種形式的貿易壁壘，經濟效率就不一定是最優(yōu)的貿易導向。在考慮經濟效率的同時，保障產業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定性，保障國內產業(yè)安全，穩(wěn)定導向將成為一個可供選擇的次優(yōu)策略。二是產品縱向國際分工可能出現(xiàn)逆流趨勢。一般來看，產品內縱向分工會分散在不同資源稟賦的國家，產業(yè)鏈的不同附加值環(huán)節(jié)分散在不同的國家。但如果國際市場的交易成本高，交易的可靠性減弱，一國將會選擇把更多生產環(huán)節(jié)在內部組織生產，而不再是僅僅靠國際市場來協(xié)調生產。原來分散在不同國家生產的一些環(huán)節(jié)，可能重新被組織到一個國家（區(qū)域）內，產品縱向分工趨于變短。把產業(yè)鏈諸多環(huán)節(jié)集中到一個組織內部而不是利用外部市場，雖然會出現(xiàn)技術上的“規(guī)模不經濟”，但由于跨國（區(qū)域）利用市場機制的成本升高，因而這種行為仍然是受約束條件下的“規(guī)模經濟”。同時，這也更加能夠使得產業(yè)鏈供應鏈自主可控。三是生產分工可能更加具有地理集聚性。由于全球貿易在一定程度上因為貿易保護、單邊主義受阻，原來分散在各個國家的不同生產環(huán)節(jié)，可能會由于新的雙邊和多邊協(xié)議建立，重新出現(xiàn)地理集聚現(xiàn)象。在一定區(qū)域內，圍繞特定產業(yè)鏈，形成集群式的發(fā)展，產品內分工的產業(yè)鏈集聚化將會成為新趨勢。這個特征，對于我國產業(yè)鏈集群式發(fā)展以及增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控，有著重要的政策啟示。

二、新趨勢下我國參與國際分工體系的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

在國際縱向分工縮短的趨勢下，面對產業(yè)鏈供應鏈自主可控要求，迫切需要構建起“以我為主”的產業(yè)鏈供應鏈體系，形成區(qū)域內分工完善的產業(yè)鏈集群。我國參與新的國際分工體系，還面臨一系列現(xiàn)實難題與政策轉型挑戰(zhàn)。

（一）國際分工體系低端鎖定的格局仍待突破

從我國參與全球產業(yè)鏈供應鏈來看，外資主導中高端產業(yè)與低利潤環(huán)節(jié)本土化現(xiàn)象依然存在。我國參與的分工環(huán)節(jié)科技含量并不高，科技創(chuàng)新的體系并沒有完善起來。國內企業(yè)主要以利潤低的加工貿易環(huán)節(jié)嵌入世界分工體系，處在“微笑曲線”的底端。同時科技含量低導致市場競爭無序，在國際貿易中以價格作為競爭砝碼，價格戰(zhàn)引發(fā)他國頻繁反傾銷調查，我國已經連續(xù)多年成為遭遇反傾銷調查最多的國家。

客觀來看，我國中西部地區(qū)仍然存在廣泛的勞動密集型產業(yè)轉移空間，只要抓住產業(yè)鏈供應鏈的高端環(huán)節(jié)，用好“創(chuàng)新支撐”這個關鍵，打破外資主導中高端產業(yè)與低利潤環(huán)節(jié)本土化格局，有條件在國內形成一個“以我為主”的全產業(yè)鏈條體系。

（二）生產地理集聚要求我國實現(xiàn)產業(yè)鏈集群式發(fā)展

這里要求的產業(yè)鏈集群，并不同于傳統(tǒng)上意義上的集群發(fā)展。傳統(tǒng)意義上的產業(yè)集群，往往是把一些生產同類型產品企業(yè)集中到生產園區(qū)，形成各類產業(yè)集聚。而新分工趨勢下要求的產業(yè)鏈集群，更重要的是，在一個區(qū)域的產業(yè)鏈集群內部，形成以分工連接起來的企業(yè)集合。

當前，這類產業(yè)鏈集群已經開始在我國東南沿海地區(qū)形成，從地方招商引資的模式轉換就可以看到這一趨勢。以浙江為例，過去地方招商引資時往往會選擇同行業(yè)企業(yè)集中的方式，形成規(guī)模效應；當前地方招商引資，地方往往更聚焦招引“頭部企業(yè)”，搭建一個以掌握關鍵生產工藝、關鍵生產環(huán)節(jié)、關鍵生產技術為主的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展平臺，再由地方政府和平臺共同招引產業(yè)鏈上下游企業(yè)，從而形成一種參與“集群外分工”和“集群內分工”的雙重模式。整體看，這個產業(yè)鏈集群是國際分工體系的重要組成，產業(yè)集群中的企業(yè)，以集群的形式參與國際分工體系，形成了有利于創(chuàng)新的環(huán)境；而從區(qū)域內部看，企業(yè)之間也是一種基于產業(yè)鏈條的分工關系，創(chuàng)新平臺則對這個產業(yè)集群提供了更好的公共服務支撐。

（三）產業(yè)鏈供應鏈自主可控倒逼產業(yè)政策轉型

傳統(tǒng)產業(yè)政策體系主要是政府主導并基于規(guī)模導向的。政府主導型的傳統(tǒng)產業(yè)政策有助于完善工業(yè)體系、承接國際分工，短時間實現(xiàn)“趕超型”經濟發(fā)展。但從產業(yè)鏈供應鏈自主可控的角度來看，傳統(tǒng)產業(yè)政策的有效性已開始受到制約。

規(guī)模導向的產業(yè)政策，往往使得地方政府在政策設計上容易扭曲市場激勵。比如在地方競爭的機制下，地方選擇利用“免稅減稅”等各種優(yōu)惠措施鼓勵生產，再加上地方對各類要素投入進行財政補貼，要素和資源投入品總體上呈現(xiàn)系統(tǒng)性低價的資源錯配狀態(tài)。這實際上改變了要素投入品的相對價格，使得原本在市場上無法盈利的供給在補貼和優(yōu)惠之下變得有利可圖，在妨礙公平競爭的同時也扭曲了對企業(yè)供應行為的激勵。

這樣的制度約束，改變了企業(yè)的創(chuàng)新行為激勵。對企業(yè)自身而言，同“企業(yè)減少要素資源投入，改變要素資源的投入結構，更多依靠創(chuàng)新發(fā)展”的生產模式相比，企業(yè)更多采用要素資源品高投入的生產模式，在存在政府補貼背景下可能更具經濟理性。在這種情況下，企業(yè)接收到要素和資源品市場傳遞的創(chuàng)新信號，存在一定程度的弱化甚至失真：在市場化要素和資源品價格信號下，企業(yè)本來可以感受到市場傳遞的轉型和創(chuàng)新壓力，但是在要素和資源品呈現(xiàn)系統(tǒng)性低價狀態(tài)下，企業(yè)轉型升級和創(chuàng)新的倒逼機制被明顯弱化。

要依靠創(chuàng)新確保產業(yè)鏈供應鏈自主可控，必須對傳統(tǒng)規(guī)模導向的政策進行調整，需要強化競爭政策的基礎性地位，要從以產業(yè)政策為主的支持性政策體系轉向以競爭政策為主的規(guī)范性政策體系。

三、確保產業(yè)鏈供應鏈自主可控的政策選擇

增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控：短期需要補產業(yè)鏈供應鏈的短板甚至是斷點；中期需要疏通產業(yè)鏈供應鏈堵點，確保產業(yè)鏈整體安全；長期則要強鏈，在關鍵領域催生出更多具有全球競爭力的市場主體。具體政策選擇上，需要緊緊盯住產業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)、牢牢抓住企業(yè)這個創(chuàng)新主體、大力培育具有競爭力的全球化產業(yè)鏈集群。

（一）解決產業(yè)鏈供應鏈關鍵核心技術難題

從創(chuàng)新的實踐邏輯看，解決產業(yè)鏈供應鏈關鍵核心技術，有兩條重要的實現(xiàn)路徑：一種是通過市場機制外購蘊含先進技術的產成品或設備，實現(xiàn)被動技術升級；另一種是投入巨資進行自主研發(fā)，實現(xiàn)主動技術升級。顯然，中國當下的選擇是科技自立自強。解決產業(yè)鏈供應鏈關鍵核心技術難題，是具有高度不確定性的研發(fā)活動，企業(yè)到底是選擇自主研發(fā)還是技術外購，這類微觀決策仍然受到當前支持體系的影響，鼓勵企業(yè)更多選擇自主創(chuàng)新需要綜合施策。

一是確保企業(yè)選擇自主創(chuàng)新有內在激勵。讓企業(yè)選擇自主創(chuàng)新的制度成本盡可能低于技術外購的制度成本，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供內在激勵而不是外在鼓勵。比如，對國內外設備一視同仁地免征增值稅，為國內設備提供公平競爭環(huán)境。二是從政策設計上更多支持創(chuàng)新過程而非創(chuàng)新結果。比如可以將政策優(yōu)惠環(huán)節(jié)從下游創(chuàng)新產品的生產銷售，逐步轉向上游基礎研究和新產品研發(fā)環(huán)節(jié)。建立一套以研發(fā)環(huán)節(jié)和自主創(chuàng)新激勵為重點的政策優(yōu)惠體系。而對創(chuàng)新的結果，則宜更多交由市場機制對其獎勵。三是為能夠分散創(chuàng)新不確定性的風險資本市場建設提供制度激勵。要看到風險資本高利潤背后是高度不確定性，對其給予政策支持有助于改善金融供給結構，形成創(chuàng)新支撐的金融服務體系。對投資收益再投入研發(fā)項目的，可以考慮返還部分已繳納的企業(yè)所得稅，減輕企業(yè)創(chuàng)新負擔。

（二）激發(fā)產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)市場主體創(chuàng)新力

事實上，在全球產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)上從事生產的國內市場主體，許多已經具備創(chuàng)新能力，但由于制度體系限制，缺乏創(chuàng)新動力的情況仍然普遍存在。最主要的原因在于：創(chuàng)新帶來的社會效益高但是私人收益少，在私人收益和社會收益出現(xiàn)分離的同時，又缺乏相應的制度激勵使得私人收益盡可能接近于社會效益。有效率的經濟制度將使得個人的經濟努力帶來的私人收益率盡可能接近社會收益率，激發(fā)產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)市場主體創(chuàng)新力，必須從體制機制上解決這些問題。

第一，公共產品性質的基礎理論創(chuàng)新，需要優(yōu)化國家補貼機制。從創(chuàng)新的資金支撐來看，對基礎研發(fā)難以進行有效率的市場化定價，許多創(chuàng)新活動缺乏相應的資本補償機制。具有廣泛正外部效應的基礎理論創(chuàng)新，理應“受益者付費”，但這類創(chuàng)新由于無法阻止他人“搭便車”而存在收費的困難，不適宜利用市場機制收費。對于這類創(chuàng)新，客觀上需要由國家代替廣泛的受益者、以財政支付的方式對其進行補償。第二，可市場化的應用型創(chuàng)新，需矯正激勵不相容的制度安排。應用型創(chuàng)新領域的個人收益和社會收益分離，普遍與不相容的激勵制度相關。以應用型創(chuàng)新中的發(fā)明創(chuàng)造為例，利用部門單位提供的研發(fā)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造屬職務發(fā)明，其激勵規(guī)則是由所在部門單位對發(fā)明人進行獎勵。若企業(yè)存在工資總額管制，獎勵部分人就要以犧牲其他人為代價，設計實施對創(chuàng)新貢獻定價的獎勵方案遇到制度性障礙。這類對創(chuàng)新貢獻市場化定價的限制，使得發(fā)明者缺乏有效渠道合理分享創(chuàng)新的增值收益，創(chuàng)新動力隨之弱化。因此，進一步完善科技和技術型人才的激勵機制，允許企業(yè)更多引入市場化定價的制度安排，改進科技評價體系更科學地評價創(chuàng)新帶來的貢獻，是矯正應用型創(chuàng)新激勵不相容的治本良策。

（三）培育具有競爭力的全球化產業(yè)鏈集群

培育具有競爭力的全球化產業(yè)鏈集群，是增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控的有效途徑。產業(yè)鏈集群背后有著特殊的經濟含義，支撐同一個產業(yè)發(fā)展的各類要素集聚，創(chuàng)新才能達到一定“濃度”。黨的十九大報告已提出“促進我國產業(yè)邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進制造業(yè)集群”的要求。從全球范圍看，產業(yè)鏈集群發(fā)展已經進入全方位競爭的新階段。

培育具有競爭力的全球化產業(yè)鏈集群，關鍵是要轉變產業(yè)政策導向，形成“以我為主”的一批優(yōu)勢產業(yè)鏈，通過延伸拓展產業(yè)鏈，逐步占據全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)，形成產業(yè)鏈新優(yōu)勢。產業(yè)鏈集群發(fā)展，要解決好產業(yè)鏈、要素鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈以及人才鏈等各個方面的協(xié)同發(fā)展。要發(fā)揮大企業(yè)引領支撐和中小微企業(yè)協(xié)作配套作用，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈培育產業(yè)鏈，推進要素市場化配置體制，減少要素配置扭曲，確保高端要素流向產業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)，加快要素市場化流動。同時，要大規(guī)模降低制度性交易成本，讓企業(yè)專注于產業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)生產，形成鼓勵企業(yè)追求價值鏈高端環(huán)節(jié)和從事關鍵技術研發(fā)的激勵。