中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)有限公司 王振坤 張鳳先|文、圖
一旦發(fā)生與承包商有關(guān)的生產(chǎn)安全事故,調(diào)查報(bào)告通常將事故的管理原因或間接原因界定為發(fā)包企業(yè)的主體責(zé)任不落實(shí)、存在違法分包、以包代管或包而不管等。需要注意的是,管理是一種與人或企業(yè)決策密不可分的主觀行為,凡是主觀必然存在失誤或錯(cuò)誤的可能,且對(duì)問(wèn)題定性的判定依據(jù)多是法律法規(guī)或企業(yè)制度中的合規(guī)要求,同樣存在合規(guī)要求是否客觀、科學(xué)和公平公正的問(wèn)題。當(dāng)面對(duì)分包是大勢(shì)所趨、常態(tài)化時(shí),必須對(duì)承包商安全如何管理給出明確的做法或準(zhǔn)則。本文論述的前提是發(fā)包方(簡(jiǎn)稱企業(yè))與承包商之間建立在經(jīng)雙方協(xié)商后通過(guò)合同約定、受法律保護(hù)的正常合作基礎(chǔ)上。
通過(guò)對(duì)大量涉及承包商的生產(chǎn)安全事故案例及事故調(diào)查報(bào)告分析,承包商安全管理問(wèn)題可歸納為:
一是量能不匹配。表現(xiàn)在:企業(yè)將業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的承包商,或承包商資質(zhì)符合、但實(shí)際投入資源量不能滿足企業(yè)業(yè)務(wù)需要。
二是承包商自身管控能力弱。表現(xiàn)在:承包商對(duì)所分包的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力不足、資源配置不合理或管理能力不足,造成風(fēng)險(xiǎn)管控能力弱化。
承包商入場(chǎng)安全培訓(xùn)
三是企業(yè)干預(yù)承包商管理。表現(xiàn)在:企業(yè)將自己的管理模式強(qiáng)加于承包商,或越過(guò)承包商管理層直接指揮基層,有些甚至是違章指揮。
四是管理界面不清晰。表現(xiàn)在:企業(yè)在發(fā)包時(shí)對(duì)可能涉及到的業(yè)務(wù)交叉或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足,未清晰界定企業(yè)與承包商之間或若干承包商之間的業(yè)務(wù)范圍和工作界面,留下管理“盲區(qū)”。
上述問(wèn)題的出現(xiàn),實(shí)際上受制于各類主客觀因素,有些情況下不能簡(jiǎn)單以是否合規(guī)或合法來(lái)界定責(zé)任。譬如:有的業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)可選擇承包商非常有限,或出現(xiàn)不可抗力造成合同無(wú)法正常履行等等。
需要分析分包的“初心”是什么。對(duì)于企業(yè)而言,分包的目的大致分兩種情況:企業(yè)自身資源不足或優(yōu)勢(shì)資源未覆蓋的業(yè)務(wù),需要通過(guò)分包補(bǔ)充資源或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ);企業(yè)出于降低運(yùn)行成本、縮短管理層級(jí)或減少管理幅度需要,對(duì)部分業(yè)務(wù)實(shí)行外包,以提升管理效率、降低成本。對(duì)于承包商,因?yàn)檎莆諆?yōu)勢(shì)資源,或有高效的投入產(chǎn)出能力,在滿足企業(yè)需求的前提下,能獲取合理利益。所以,對(duì)于企業(yè),希望承包商具有風(fēng)險(xiǎn)管控能力,能夠?qū)ζ髽I(yè)負(fù)責(zé);對(duì)于承包商,則希望企業(yè)提供必要的支持,通過(guò)提高自身能力和工效以實(shí)現(xiàn)利益最大化。另外,我們也要看到:無(wú)論是企業(yè)還是承包商,都要履行相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任,即不能發(fā)生危及人身安全、影響自然和周邊環(huán)境的事故。筆者認(rèn)為承包商安全管理應(yīng)遵循以下原則:
一是“企業(yè)管理+承包商管理=風(fēng)險(xiǎn)100%受控”。一旦確定合作關(guān)系后,無(wú)論是企業(yè)還是承包商,都應(yīng)考慮到對(duì)方和自身管控能力不足的情況,通過(guò)互相補(bǔ)位、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控,風(fēng)險(xiǎn)全面受控是底線。
二是合理設(shè)定分包“邊界”。界限是企業(yè)和承包商均應(yīng)遵守的邊界,這條邊界既可能是有形的物理空間,也可能是明確各自權(quán)限的無(wú)形邊界。
三是企業(yè)管理應(yīng)“有所為有所不為”。企業(yè)作為發(fā)包方,應(yīng)尊重承包商的責(zé)任主體地位,不宜過(guò)多干預(yù)承包商的管理,但對(duì)于承包商“越界”行為必須及時(shí)予以糾正。
四是以有利于提高承包商自組織管理效能為準(zhǔn)則。企業(yè)主動(dòng)提供服務(wù)或創(chuàng)造條件,承包商應(yīng)主動(dòng)發(fā)揮主觀能動(dòng)性,承包商的自組織能力越強(qiáng)、效率越高,對(duì)于雙方都是有利因素。
五是正確看待責(zé)任和能力的辯證關(guān)系。能力是履行責(zé)任的基礎(chǔ),責(zé)任是評(píng)估能力的前提,兩者匹配是最佳效果,能力有高有低,責(zé)任范圍是衡量標(biāo)準(zhǔn)。
六是凡是隱患必須及時(shí)得到糾正。只要被認(rèn)為是問(wèn)題或不符合,無(wú)論是企業(yè)還是承包商都要及時(shí)進(jìn)行整改,不能任其發(fā)展成為事故。
七是管理模式“大道至簡(jiǎn)”。對(duì)于發(fā)包方的企業(yè)而言,承包商處于受合同約束的被動(dòng)地位,如果換位思考,承包商也是“企業(yè)”。同為企業(yè),則安全管理乃至企業(yè)管理的基本思路或管理模式應(yīng)是完全一致的。換而言之,無(wú)論承包商還是發(fā)包方,都應(yīng)面對(duì)安全管理的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和長(zhǎng)期性等基本特征。
當(dāng)今世界各國(guó)的企業(yè)安全管理模式與法律法系分為英美法系(法律淵源判例為主)和大陸法系(法律淵源法條為主)類似,分別采用最佳實(shí)踐和成文規(guī)則。最佳實(shí)踐是建立在長(zhǎng)期的實(shí)踐總結(jié)基礎(chǔ)上,將一些好的做法形成案例或歸納為簡(jiǎn)單的程序、管理工具,易于為員工掌握、接受或執(zhí)行。典型如杜邦的觀察與溝通、工作安全分析和日本企業(yè)的5S運(yùn)動(dòng)等。成文規(guī)則也是建立在以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)的基礎(chǔ)上,或參考已有的公開(kāi)信息、法律規(guī)章等,將可能會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生的一些情況通過(guò)制度、文件、規(guī)程等方式進(jìn)行規(guī)定,引導(dǎo)員工執(zhí)行好的做法、限制不安全行為。成文規(guī)則必須形成系列化才具有應(yīng)用和推廣價(jià)值,這方面的典型是誕生于20世紀(jì)英國(guó)北海海上平臺(tái)事故后的事故調(diào)查報(bào)告形成的HSE管理體系(簡(jiǎn)稱體系)。當(dāng)前國(guó)內(nèi)推行的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)際上來(lái)源于體系。體系是一套完整的系統(tǒng)管理理論,其核心是風(fēng)險(xiǎn)管理,具有以下特點(diǎn):
一是體系的規(guī)則建立源于一起災(zāi)難性事故的調(diào)查報(bào)告,以事故為導(dǎo)向,反向追溯導(dǎo)致發(fā)生事故各類管理原因(要素),要素的完整性確保了應(yīng)對(duì)安全管理的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和行業(yè)領(lǐng)域的普適性。
二是體系的規(guī)則并非一成不變,經(jīng)過(guò)殼牌等石油公司多年的升版、完善,不斷吸收最佳實(shí)踐,逐漸趨于理論和實(shí)踐的有機(jī)融合。
三是體系是專注于“管理”問(wèn)題,即保證安全所應(yīng)采取的措施或探索事故發(fā)生的管理原因。
四是體系的終極目標(biāo)是形成“文化”,實(shí)現(xiàn)員工在安全方面的高度自覺(jué)、主動(dòng)參與和崗能匹配。
國(guó)際上公認(rèn)的安全業(yè)績(jī)最好的杜邦公司,實(shí)際上也形成了一套系列化的成文規(guī)則——卓越安全管理系統(tǒng),該系統(tǒng)與體系的要素完全一致。所以說(shuō)體系是國(guó)際先進(jìn)企業(yè)共用的安全管理模式。按前條所述,企業(yè)對(duì)承包商的安全管理以及承包商自身的安全管理均應(yīng)遵循體系的要求。
企業(yè)和承包商現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人均應(yīng)主動(dòng)踐行有感領(lǐng)導(dǎo)。通過(guò)在安全方面的示范作用和親力親為,帶動(dòng)員工安全意識(shí)的提高和安全行為的自覺(jué)。當(dāng)前不少企業(yè)和承包商對(duì)此要素理解有偏差,認(rèn)為簽署承諾書是主要工作,事實(shí)上僅是一種形式,要義應(yīng)是領(lǐng)導(dǎo)的“號(hào)召力”和模范帶頭作用是培育所領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)安全文化氛圍的關(guān)鍵。
企業(yè)應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分析的主體責(zé)任,承包商有權(quán)利且必須參加。對(duì)于總承包或有經(jīng)驗(yàn)、有專有技術(shù)的承包商,則風(fēng)險(xiǎn)分析的責(zé)任主體是承包商。風(fēng)險(xiǎn)分析是預(yù)防事故發(fā)生的關(guān)鍵,誰(shuí)組織實(shí)施不重要,風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的準(zhǔn)確、全面、控制措施得當(dāng)是要義。風(fēng)險(xiǎn)分析無(wú)論對(duì)于企業(yè)還是承包商,要從能力和責(zé)任兩個(gè)角度看:責(zé)任是法定義務(wù),能力是合作基礎(chǔ)。
方案包括但不限于:施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)措施、制造工藝、進(jìn)度計(jì)劃等等。承包商須執(zhí)行經(jīng)過(guò)企業(yè)批準(zhǔn)或?qū)徍说姆桨?,包括企業(yè)交由承包商編制的專項(xiàng)方案,承包商有權(quán)拒絕執(zhí)行未經(jīng)批準(zhǔn)的方案或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不明確的方案。對(duì)于沒(méi)有方案審查能力的發(fā)包企業(yè)方,可委托監(jiān)理或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)組織專家論證或?qū)彶椤?duì)于總承包商,企業(yè)可通過(guò)審查其方案內(nèi)部審核機(jī)制督促方案的編制質(zhì)量與本質(zhì)安全。
承包商應(yīng)本著“量能相濟(jì),風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則,按照合同約定提供足量并符合要求的人員、設(shè)備設(shè)施、信息、技術(shù)等資源。經(jīng)企業(yè)評(píng)估,當(dāng)承包商的資源配置不能滿足安全風(fēng)險(xiǎn)控制需要時(shí),企業(yè)可通過(guò)內(nèi)部調(diào)劑或合同變更加以解決。
企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商關(guān)鍵人員的能力進(jìn)行評(píng)估、組織必要的培訓(xùn),承包商應(yīng)主動(dòng)對(duì)其從事業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的員工進(jìn)行能力評(píng)估和培訓(xùn),以滿足風(fēng)險(xiǎn)控制需要,使員工具備與所承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和能力。與風(fēng)險(xiǎn)分析一樣,培訓(xùn)既是責(zé)任也是能力,雙方應(yīng)互相補(bǔ)位。
企業(yè)與承包商之間、承包商內(nèi)部應(yīng)分別建立溝通、參與和協(xié)商機(jī)制。企業(yè)應(yīng)定期或經(jīng)常召集有承包商參加的溝通會(huì)、工作協(xié)調(diào)會(huì)、安全專題會(huì)議等,就雙方關(guān)切事項(xiàng)進(jìn)行溝通,必要時(shí)應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要。承包商應(yīng)定期或經(jīng)常召集內(nèi)部溝通會(huì),傳達(dá)企業(yè)管理要求,征集員工意見(jiàn)和建議并向企業(yè)反饋。承包商的班前會(huì)或交接會(huì)也非常重要,針對(duì)當(dāng)班作業(yè)內(nèi)容進(jìn)行危害因素與風(fēng)險(xiǎn)提示。企業(yè)還應(yīng)鼓勵(lì)承包商員工通過(guò)開(kāi)展安全經(jīng)驗(yàn)分享、工作前安全分析、事故樹(shù)分析法等最佳實(shí)踐,參與安全管理,有助于培育安全文化氛圍。
承包商與企業(yè)之間的重要信息應(yīng)通過(guò)文件的方式傳遞,尤其是涉及環(huán)境變更、方案變更等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變化的。承包商首先應(yīng)執(zhí)行企業(yè)管理制度(事前合同約定),也可由承包商自己提供操作規(guī)程或?qū)m?xiàng)方案等文件,但須經(jīng)企業(yè)批準(zhǔn)或?qū)徍撕髨?zhí)行。實(shí)際執(zhí)行中,許多企業(yè)和承包商對(duì)文件管控都不重視,隨意越界或放縱管理,極易發(fā)生事故和糾紛。
無(wú)論是企業(yè)提供,還是承包商租賃、購(gòu)置、自制,所有的設(shè)備設(shè)施均應(yīng)在使用前由企業(yè)或總承包方組織進(jìn)行完整性檢查和能力評(píng)價(jià),符合要求并確定檢查頻率、要求和責(zé)任人后方可投入使用。總體上,企業(yè)負(fù)責(zé)平面布局,承包商負(fù)責(zé)安全使用維護(hù)。如企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商營(yíng)地布局、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、消防與逃生通道的設(shè)置情況進(jìn)行確認(rèn),履行監(jiān)管責(zé)任,確保其符合安全規(guī)定。
通常情況下,企業(yè)和承包商應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析后按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則合理確定作業(yè)許可的管理范圍、審批權(quán)限。作業(yè)許可同樣是責(zé)任和能力并重。國(guó)際上的先進(jìn)企業(yè)通常將作業(yè)許可視為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控能力的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
企業(yè)和承包商的專業(yè)管理人員須認(rèn)真落實(shí)“管工作管安全”的直線責(zé)任,即專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的政策制度制訂、資源配置、過(guò)程監(jiān)管和總結(jié)提升工作,基層一線人員須按照“自組織”方式做好能力范圍內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)、人員、設(shè)備設(shè)施和環(huán)境安全工作。
企業(yè)在運(yùn)行控制方面主要是宏觀管理,通過(guò)審核或定期檢查,不斷糾正承包商在運(yùn)行中的偏差,確保承包商對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的自管理處于受控狀態(tài)。
實(shí)施中常被忽視的要素。當(dāng)涉及人員、方案、設(shè)備設(shè)施及環(huán)境發(fā)生變更時(shí),須實(shí)行評(píng)估或?qū)徟绦?。通常由發(fā)包方企業(yè)評(píng)估承包商關(guān)鍵人員、審查重要或高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)方案、特種設(shè)備或關(guān)鍵設(shè)施及重大環(huán)境因素的變更,其他的視風(fēng)險(xiǎn)影響程度大小由承包商自行審查。
企業(yè)和承包商均應(yīng)建立各自的測(cè)量和監(jiān)視項(xiàng)目。在明確承包商界限范圍的基礎(chǔ)上,企業(yè)建立針對(duì)承包商可能存在的“越界”或自組織能力不強(qiáng)等情況的判定標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)測(cè)手段,當(dāng)出現(xiàn)有可能影響安全績(jī)效的偏差時(shí)應(yīng)及時(shí)予以糾正。通常包括:承包商負(fù)責(zé)人踐行有感領(lǐng)導(dǎo)情況,員工培訓(xùn)情況,內(nèi)部溝通情況,自有設(shè)備設(shè)施設(shè)備管理情況,作業(yè)許可執(zhí)行情況,操作規(guī)程和方案執(zhí)行情況,應(yīng)急能力建設(shè)情況等。承包商同樣也應(yīng)基于自己的能力建立相應(yīng)的測(cè)量和監(jiān)視項(xiàng)目,如員工工藝紀(jì)律遵守情況,設(shè)備設(shè)施完好情況等。
對(duì)于各類不符合,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),都須立即整改。企業(yè)站位應(yīng)高,對(duì)于可能導(dǎo)致事故的隱患,要本著先治理的原則,而不是先認(rèn)定責(zé)任。
表1 承包商安全管理責(zé)任分配與績(jī)效權(quán)重一覽表
企業(yè)在組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí),應(yīng)考慮社區(qū)和公共關(guān)系因素,避免對(duì)相關(guān)方造成影響,承包商應(yīng)掌握由此所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)還應(yīng)督促承包商主動(dòng)向相關(guān)方告知安全風(fēng)險(xiǎn),采取合理、有效的措施并取得相關(guān)方的理解;當(dāng)與相關(guān)方發(fā)生沖突或糾紛時(shí),企業(yè)應(yīng)協(xié)助承包商主動(dòng)化解矛盾;對(duì)因承包商因素造成相關(guān)方安全利益受損或發(fā)生事故的,企業(yè)須參與調(diào)查處理。
企業(yè)主要履行屬地責(zé)任,承包商主要負(fù)責(zé)崗位響應(yīng)。承包商編制的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)經(jīng)過(guò)企業(yè)審查,且應(yīng)與企業(yè)的預(yù)案保持一致;承包商在應(yīng)急物資準(zhǔn)備、培訓(xùn)和應(yīng)急演練以及應(yīng)急響應(yīng)事態(tài)下接受企業(yè)的指導(dǎo)或?qū)徍?。涉及崗位?yīng)急,承包商應(yīng)具有完全的響應(yīng)與處置能力。
企業(yè)和承包商都要將事故和事件視作資源,查明原因后充分分享,并采取整改和預(yù)防措施。
筆者根據(jù)長(zhǎng)期的承包商管理實(shí)踐,按照體系要素區(qū)分了企業(yè)與承包商的各自責(zé)任范疇。企業(yè)的責(zé)任分為主體責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任和鼓勵(lì)引導(dǎo),分別對(duì)應(yīng)承包商的主體責(zé)任、遵從執(zhí)行和積極參與。另外在大量統(tǒng)計(jì)分析和調(diào)研基礎(chǔ)上,依據(jù)要素對(duì)導(dǎo)致事故的影響程度,分配了相應(yīng)權(quán)重,權(quán)重越大說(shuō)明影響程度越大,更應(yīng)引起重視。
同一要素,因企業(yè)和承包商所承擔(dān)的角色不一樣,責(zé)任主體或?qū)嵤┓绞綍?huì)存在一定差異,各自關(guān)注的焦點(diǎn)也有所不同。實(shí)際上很好地回答了為什么一旦承包商出現(xiàn)安全事故責(zé)任難以界定清楚的原因,換而言之,如若不愿意發(fā)生事故,無(wú)論企業(yè)還是承包商,都要主動(dòng)而為,且要把每項(xiàng)事項(xiàng)(要素)都要做好,除此之外,別無(wú)他法。
HSE管理體系是國(guó)際先進(jìn)企業(yè)通行的安全管理模式,也完全適用于承包商安全管理,同時(shí)也要看到安全管理的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和長(zhǎng)期性,不能指望單方面或抓好幾個(gè)關(guān)鍵就能全面解決問(wèn)題,而HSE管理體系正是解決這些難題的最好甚至是唯一的途徑。安