李維真

（中國(guó)石化北京化工研究院，北京 100013）

一、引言

近年來(lái)，隨著科技的進(jìn)步，越來(lái)越多企業(yè)開(kāi)始關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理貫穿在企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)至銷(xiāo)售的各環(huán)節(jié)。研究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略，對(duì)于推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范工作以及增強(qiáng)員工創(chuàng)新意識(shí)都有著積極意義［1］。因此，企業(yè)應(yīng)該采取多種方式增強(qiáng)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的良性循環(huán)，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范能力，確保企業(yè)維持長(zhǎng)久穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的成效對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)產(chǎn)生影響，因此，企業(yè)在日常的管理中應(yīng)該增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理包含了內(nèi)外兩個(gè)角度，從內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，第一種情況是在新產(chǎn)品及新技術(shù)在沒(méi)有被頒布或者在申請(qǐng)專(zhuān)利期間，如果保密工作做得不當(dāng)，就可能被其他企業(yè)盜用，面對(duì)這樣的狀況，即使采取訴訟措施，贏的概率也比較小，不僅拿不到賠償，還會(huì)給企業(yè)造成進(jìn)一步的損失；第二種情況是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)以更好的待遇挖走自身的人才，而人才的離開(kāi)意味著技術(shù)的轉(zhuǎn)移，這在很大程度上阻礙了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展［2］。從外部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，第一種情況是和其他企業(yè)或者跨國(guó)公司合作研究新技術(shù)，如果對(duì)保護(hù)知識(shí)成果沒(méi)有足夠的重視，很可能在后續(xù)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；第二種情況是訴訟風(fēng)險(xiǎn)，隨著企業(yè)的發(fā)展規(guī)模逐漸擴(kuò)大，涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例也會(huì)增多，在這個(gè)過(guò)程中極有可能面臨被起訴的風(fēng)險(xiǎn)。

三、當(dāng)前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范存在的問(wèn)題

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)

就目前的情況來(lái)看，我國(guó)大部分企業(yè)在自主研發(fā)能力方面還有較大的成長(zhǎng)空間，所掌握的核心技術(shù)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少，因而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中表現(xiàn)得比較疲軟，且受自身能力的限制，其技術(shù)革新進(jìn)度也十分緩慢。在這樣的背景下，“貼牌生產(chǎn)”成為眾多企業(yè)的選擇，由于缺乏技術(shù)支撐，所以很難獲得可觀的經(jīng)濟(jì)收益，高度依賴(lài)其他掌握核心技術(shù)的企業(yè)。企業(yè)要想提升自主研發(fā)的能力，就必須及時(shí)了解和掌握行業(yè)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最新情況，避免出現(xiàn)信息重復(fù)的情況［3］。我國(guó)的大部分企業(yè)在自主研發(fā)和創(chuàng)新上的意識(shí)還比較薄弱，而且在研發(fā)過(guò)程中存在水平低、重復(fù)度高的情況，這不利于對(duì)企業(yè)資源的合理配置和利用，導(dǎo)致企業(yè)的自主創(chuàng)新工作遲遲無(wú)法得到突破性的進(jìn)展。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)

我國(guó)的不少企業(yè)在進(jìn)行科技合作時(shí)會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰的情況，難以界定新技術(shù)的歸屬，所以很難劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這其中產(chǎn)生的利益糾紛在很大程度上降低了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率。而且我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)力度不足，雖然已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)的法律法規(guī)，但是這些法律法規(guī)在大眾心中的普及度不高，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知不夠，保護(hù)意識(shí)薄弱，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)沒(méi)有得到足夠的重視［4］。在實(shí)踐中，執(zhí)法人員針對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為并沒(méi)有嚴(yán)格按照法律的規(guī)定進(jìn)行處理，很難產(chǎn)生震懾的效果，不利于形成保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。企業(yè)的注意力大多放在申請(qǐng)專(zhuān)利、注冊(cè)商標(biāo)以及嚴(yán)守商業(yè)機(jī)密上，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，企業(yè)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一方面，是因?yàn)槿粘５木S護(hù)和管理不足，比如未定期繳納專(zhuān)利年費(fèi)導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)終止或者在變更企業(yè)名稱(chēng)、地址之后沒(méi)有變更相關(guān)信息進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓等，導(dǎo)致所注冊(cè)的商標(biāo)面臨被注銷(xiāo)的窘境。另一方面，是企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)和處理能力不足，具體表現(xiàn)為企業(yè)沒(méi)有建立起監(jiān)測(cè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的動(dòng)態(tài)機(jī)制以及應(yīng)急處理預(yù)案，所以無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或者被侵權(quán)的情況。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往會(huì)涉及管理、技術(shù)、法律等多個(gè)領(lǐng)域，如果企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有組建相應(yīng)的部門(mén)，那么在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟時(shí)就毫無(wú)還手之力，進(jìn)而讓企業(yè)遭受重大損失。

四、企業(yè)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的策略

（一）從企業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)要想做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，就需要根據(jù)實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估防范，分析即將面臨的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程具有不確定性和時(shí)效性，而且不同的評(píng)估方法關(guān)注的重點(diǎn)不盡相同。因此，在選擇評(píng)估方法時(shí)，最好以全面的眼光對(duì)待，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合考慮，采用定量和定性分析相結(jié)合的方法，充分體現(xiàn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和精準(zhǔn)性［5］。就目前來(lái)看，“收益法”是評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一種比較主流的方式，它主要利用市場(chǎng)的變化和收益計(jì)算方式確定評(píng)估成果，然后進(jìn)一步確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和類(lèi)型。在實(shí)際操作的過(guò)程中，相關(guān)人員需要秉承保護(hù)企業(yè)利益最大化的原則，慎重選擇評(píng)估方式。

（二）建立和完善內(nèi)部管理機(jī)制

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到了升級(jí)和優(yōu)化，社會(huì)提供了更多發(fā)展機(jī)會(huì)，同時(shí)各行業(yè)的人員流動(dòng)量也在加大，這促使企業(yè)更加重視建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制和保護(hù)機(jī)制，避免因?yàn)槿藛T流動(dòng)而出現(xiàn)泄漏商業(yè)機(jī)密，給企業(yè)造成損失。建立健全監(jiān)管和控制體系，要求有關(guān)的工作人員簽訂保密協(xié)議，領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析和探討，同時(shí)跟進(jìn)人員的引入和培訓(xùn)工作，不斷提升內(nèi)部管理質(zhì)量。構(gòu)建完善的職責(zé)分工制度，明確劃分每個(gè)崗位的工作內(nèi)容，同時(shí)還要有對(duì)應(yīng)的激勵(lì)和懲罰制度，確保有效開(kāi)展專(zhuān)利保護(hù)工作。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，要增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并根據(jù)自身的需求完善相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，最大限度地避免出現(xiàn)侵權(quán)糾紛。企業(yè)的負(fù)責(zé)人也要定期組織員工了解和學(xué)習(xí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范的有關(guān)內(nèi)容，在倡導(dǎo)科技創(chuàng)新的同時(shí)注重保護(hù)創(chuàng)新成果［6］。在申請(qǐng)了專(zhuān)利或注冊(cè)商標(biāo)之后，要及時(shí)跟蹤該領(lǐng)域的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，若發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，在收集有效證據(jù)之后可先進(jìn)行協(xié)商對(duì)話(huà)，無(wú)效則采取法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。由于申請(qǐng)專(zhuān)利需要繳納一定的管理和維護(hù)費(fèi)用，所以務(wù)必按時(shí)繳納，避免未繳納費(fèi)用導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

（四）發(fā)揮合同的約束作用

在法治社會(huì)，合同是受法律保護(hù)的一種契約，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中合同是一項(xiàng)基本法律文件。要想做好對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范，就要學(xué)會(huì)利用合同的法律效力防范風(fēng)險(xiǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理中，合同可以對(duì)合作方和企業(yè)人員雙方形成約束作用。在采購(gòu)時(shí)，要求供貨商在合同中明確寫(xiě)明所供應(yīng)的產(chǎn)品不涉及侵權(quán)。在自主研發(fā)之后委托其他企業(yè)進(jìn)行制造和生產(chǎn)時(shí)，需要在合同條款中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬進(jìn)行明確界定，確保自身對(duì)研發(fā)成果享有所有權(quán)。

（五）運(yùn)用法律規(guī)范相關(guān)檔案

我國(guó)法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以企業(yè)在有了新的研究成果之后，最好立即申請(qǐng)專(zhuān)利，但在目前的情況下，不少企業(yè)在這方面的意識(shí)比較薄弱［7］。為了改變這一現(xiàn)狀，企業(yè)應(yīng)該做好對(duì)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的整理工作，從技術(shù)試驗(yàn)到修正過(guò)程到受理文件整理，盡量完整地將資料保存下來(lái)，同時(shí)還需要依據(jù)產(chǎn)品和技術(shù)的特點(diǎn)，按照相關(guān)的規(guī)則整理內(nèi)部檔案，確保其能產(chǎn)生法律效力。

五、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和發(fā)展過(guò)程中需要面臨的重要課題，所以企業(yè)應(yīng)該科學(xué)有序地推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范工作，增強(qiáng)員工的創(chuàng)新意識(shí)以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得更多的主動(dòng)權(quán)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，也有助于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。