丁孟俊 武瑞莊

EVFTA 中關(guān)于實施知識產(chǎn)權(quán)保護的主要內(nèi)容

2019年6月30日，歐盟與越南在河內(nèi)簽署EVFTA，結(jié)束了漫長的談判過程，這標志著雙方經(jīng)濟伙伴關(guān)系的歷史性里程碑。該協(xié)定于2020年8月1日正式生效，這是一項重大事件，為越南與歐盟間的貿(mào)易發(fā)展開辟了新機遇，為越南企業(yè)參與全球市場提供了更有利的條件。歐盟、越南的企業(yè)和公民在貿(mào)易中不僅將享受關(guān)稅減免，還將享受許多非關(guān)稅減免。更重要的是，這是歐盟維持并加強與東南亞的伙伴關(guān)系以及越南加快融入全球經(jīng)濟的重要一步。

在世界經(jīng)濟迅猛發(fā)展的趨勢下，越南乃至世界多國簽署并實施了許多新一代自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），而知識產(chǎn)權(quán)也成為這些協(xié)定的主要內(nèi)容之一。同時，在考察越南投資環(huán)境和體制的過程中，知識產(chǎn)權(quán)也是許多國外投資者所關(guān)心的問題。

知識產(chǎn)權(quán)問題，特別是（產(chǎn)品）地理標志，被認為是EVFTA 中最難談判的問題之一，該協(xié)定第12 章涵蓋了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的諸多承諾，知識產(chǎn)權(quán)保護標準也是本協(xié)定全部內(nèi)容中容量最大的章節(jié)之一。原因是歐盟是世界上首屈一指的知識產(chǎn)品出口地區(qū)，因此有必要加強并執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)保護。歐盟對地理標志也有特殊的保護制度，并高度重視這類知識產(chǎn)權(quán)的保護。對于越南而言，通過本協(xié)定，企業(yè)、組織和個人能夠以盡可能低的成本獲得知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，服務(wù)于經(jīng)濟、科學(xué)和社會的發(fā)展。①??ng Nghi, “Nh?n di?n thách th?c trong th?c thi quy?n s? h?u trí tu? khi tham gia EVFTA” (《加入EVFTA 執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)探析》), https://doanhnhanviet.news/chuyen-dong-kinh-te/nhan-dien-thach-thuc -trong-thuc-thi-quyen-so-huu-tri-tue-khi-tham-gia-evfta-5984.html.

EVFTA 知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)包括63 項條款和2 個附錄（地理標志目錄及產(chǎn)品目錄）。該章的主要內(nèi)容包括：知識產(chǎn)權(quán)保護原則、知識產(chǎn)權(quán)范圍、工業(yè)發(fā)明及外觀設(shè)計、商標、地理標志、秘密信息、樹種、權(quán)利窮竭問題①知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭原則（exhaustion of intellectual property rights）：根據(jù)窮竭原則，知識產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)者制造的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放市場后，權(quán)利人即喪失對該產(chǎn)品分銷和商業(yè)開發(fā)的控制權(quán)。因此，使用、銷售、許諾銷售、保存出售、出租受其他主體保護的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的商業(yè)行為或贈送、出借等非商業(yè)行為，不視為侵犯知識產(chǎn)權(quán)。參見Nguy?n Nh? Qu?nh: “C? ch? h?t quy?n s? h?u trí tu? trong Hi?p ??nh Trips và m?t s? g?i y cho các qu?c gia thành viên WTO” (《Trips 協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭機制以及對世貿(mào)組織成員國的一些建議》), http://www.lapphap.vn/Pages/tintuc/tinchitiet.asp x?tintuci d=207920.及履行知識產(chǎn)權(quán)方面的承諾。但是，這些承諾中大部分基本重申了《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）的相關(guān)內(nèi)容，或者僅是作細微的補充。②WTO Center – VCCI, “Hi?p ??nh th??ng m?i t? do Vi?t Nam - EU: Tóm t?t Ch??ng 12 - S? h?u trí tu?” (《越南—歐盟自由貿(mào)易協(xié)定：第12 章摘要—知識產(chǎn)權(quán)》), http://trungtamwto.vn/pdfviewer/19660/tom-t at-chuong-12-evfta.pdf.總體看來，關(guān)于EVFTA 框架內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)，越南承諾提供高水平的保護。越南的法律基本上滿足這些要求③根據(jù)越南工商會（VCCI）2016年7月公布的越南法律對越南—歐盟自由貿(mào)易協(xié)定（EVFTA）中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的承諾的審查結(jié)果，總的來說，越南法律基本上符合EVFTA 的要求；一些不兼容的內(nèi)容只規(guī)定細節(jié)、單一、特定的問題。參見Nguy?n Th? Thu Trang (ch? biên), Rà soát pháp lu?t Vi?t Nam v?i các cam k?t c?a Hi?p ??nh th??ng m?i t? do Vi?t Nam - EU v? s? h?u trí tu?, Nxb.C?ng th??ng, Hà N?i, 2016, tr.21.(阮氏秋莊主編：《越南法律對EVFTA 中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的承諾的審查》，河內(nèi)工貿(mào)出版社，2016，第21 頁。)，甚至有的規(guī)定比TRIPS 的規(guī)定更高。但是，歐盟對執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)的要求要比世界貿(mào)易組織（WTO）高，特別是涉及敏感產(chǎn)品（例如藥品，肥料和植物保護劑）。④Phan Qu?c Nguyên, “S? h?u trí tu? Vi?t Nam d??i góc nhìn tham chi?u v?i EVFTA” (潘國元：《參照EVFTA 視角下的越南知識產(chǎn)權(quán)》), https://vjst.vn/vn/tin-tuc/3202/so-huu-tri-tue-viet-nam-duoi-goc-nhin-t ham-chieu-voi-evfta.aspx.

EVFTA 中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)容概述

有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的承諾包括版權(quán)、發(fā)明、創(chuàng)造，以及與藥物和地理標志有關(guān)的承諾……基本上，越南有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的承諾符合現(xiàn)行法律。知識產(chǎn)權(quán)承諾中的主要特征如下：

—就地理標志而言，該協(xié)定生效后，越南將保護歐盟（包括28 個成員國）的160 多個地理標志，歐盟將保護越南的39 個地理標志。越南的地理標志都與農(nóng)產(chǎn)品、食品有關(guān)，這為許多越南農(nóng)產(chǎn)品在歐盟市場上建立和確立品牌創(chuàng)造了條件。

—就商標而言，雙方承諾采取透明、便捷的注冊程序，包括建立公開的商標申請和已注冊商標的電子數(shù)據(jù)庫，供公眾查閱。同時，允許終止已注冊但5年內(nèi)未實際使用的商標的有效性。

—執(zhí)行方面，本協(xié)定規(guī)定對涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的出口商品采取邊境管制措施。

—最惠國待遇（MFN）承諾：本協(xié)定中關(guān)于最惠國待遇原則的承諾，確保歐盟的組織及個人享受高保護標準，不僅對世貿(mào)組織TRIPS 中的知識產(chǎn)權(quán)對象有效，也對越南簽訂的其他自貿(mào)協(xié)定（如《全面與進步跨太平洋伙伴協(xié)定》，CPTPP）中的知識產(chǎn)權(quán)對象有效。

歐洲企業(yè)對在越南實施知識產(chǎn)權(quán)保護的看法

EVFTA 中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，是為了補充和進一步具體化TRIPS①TRIPS 于1995年1月1日生效，是WTO-GATT 貿(mào)易體系的顯著成就之一。TRIPS 是烏拉圭談判制定的兩項協(xié)議之一（另一項是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》）。它完善了關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，確立了對版權(quán)、商標、地理標志、外觀設(shè)計和專利、植物多樣性、商業(yè)秘密的最低保護水平。參見V? Thái Hà, “Hi?p ??nh TRIPS và các n??c ?ang phát tri?n” (武泰霞：《TRIPS 協(xié)定與發(fā)展中國家》), https://nha ndan.com.vn/chuyen-lam-an/hiep-dinh-trips-va-cac-nuoc-dang-phat-trien-464691/.和其他國際條約中當事方之間的權(quán)利和義務(wù)，以及確保各方充分有效地執(zhí)行。實際上，EVFTA 的目標是使越南的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)更接近該領(lǐng)域的國際標準，以便雙方都可以從更加標準化的系統(tǒng)中受益。②EuroCham, “Benefits and challenges of FTAs in South-East Asia from SMEs’ perspective: experience from Vietnam” (歐盟商會,《從中小企業(yè)角度看東南亞FTA 的利益與挑戰(zhàn)：越南經(jīng)驗》), https://www.euroch amvn.org/node/15614.

按照歐盟的要求，越南同意對國內(nèi)法律框架進行大幅修改，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。但是，從注冊、普及范圍到執(zhí)行，歐洲企業(yè)仍多方面擔憂越南的知識產(chǎn)權(quán)保護。

根據(jù)歐洲投資者的觀察，越南的商標注冊是一個漫長的過程，且申訴流程相對緩慢，而侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況仍然很普遍，尤其是在民生市場和商業(yè)區(qū)。③Nguyen Hai Minh, “EVFTA to protect nation’s IP rights”(阮海明,《保護國家知識產(chǎn)權(quán)的EVFTA》), https://www.vir.com.vn/evfta-to-protect-nations-ip-rights-70877.html.此外，仍存在許多在線侵犯作者權(quán)、相關(guān)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的行為。④柬埔寨歐洲商會認為，在網(wǎng)上購買盜版產(chǎn)品（如電影、音樂、視頻、電子游戲、書籍、紙制或電子出版物，越南保護的發(fā)明、外觀設(shè)計、商標的侵權(quán)產(chǎn)品）并不難。參見Ki?u Anh, “Sách tr?ng 2020: Tình tr?ng xam ph?m quy?n s? h?u trí tu? tr?c tuy?n có nguy c? v??t kh?i t?m ki?m soát” (喬英：《2020 白皮書：線上侵犯知識產(chǎn)權(quán)有失控的危險》), https://khoahocphattrien.vn/chinh-sach/khi-cac-thanh-pho-cambri dge-bi-chia-lam-hai-nua-phan-2/202008250320079p1c785.htm.

盡管定期進行合理的維護，但越南可供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人采取相關(guān)措施，打擊侵權(quán)行為的執(zhí)行系統(tǒng)仍然很復(fù)雜且效率低下。

越南地方知識產(chǎn)權(quán)官員的知識和經(jīng)驗有限，也使歐洲投資者擔心地方性法規(guī)在該領(lǐng)域的制裁措施。多地鄉(xiāng)村法官缺乏知識和經(jīng)驗，不能做出符合越南對國際知識產(chǎn)權(quán)標準所做承諾的判決。目前，越南尚未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院。⑤德國、中國、泰國……等國都設(shè)立專門法院審理知識產(chǎn)權(quán)案件，法官是該領(lǐng)域的專家。這有助于克服解決爭端不客觀的情況，避免企業(yè)的不公正待遇，確保所有經(jīng)濟成分、國內(nèi)外企業(yè)在法律面前都是平等的。參見Nhan Dan ?i?n t?, “ V? vi?c gi?i quy?t các v? vi ph?m s? h?u trí tu? t?i Tòa án” (人民報電子版：《關(guān)于在法院解決知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件》), https://nhandan.com.vn/thoi-su-phap-luat/ve-viec-giai-quye t-cac-vu-vi-pham-so-huu-tri-tue-tai-toa-an-599889/.民事、刑事訴訟案件由綜合法院審理。由于司法系統(tǒng)對知識產(chǎn)權(quán)的培訓(xùn)和該領(lǐng)域人力資源的培養(yǎng)尚未達到要求，因此解決該領(lǐng)域的相關(guān)案件還存在一定局限性。

越南企業(yè)在執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)條款方面的機遇與挑戰(zhàn)

對越南來說，歐盟是一個非常重要的市場。目前，歐盟是世界第二大進口市場，越南第二大出口市場（僅次于美國）。這是一個人口超過5 億，GDP 約15,000 億美元，占全球GDP 22%的潛力市場。①?? H??ng, “EVFTA: C? h?i cho xu?t kh?u n?ng s?n” (杜香：《EVFTA：為農(nóng)產(chǎn)品出口帶來的機遇》), http://baochinhphu.vn/Kinh-te/EVFTA-Co-hoi-cho-xuat-khau-nong-san/399446.vgp.簽署EVFTA 和執(zhí)行越南有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)高度的、嚴格的承諾，將為越南企業(yè)在不同領(lǐng)域帶來機遇和挑戰(zhàn)，其中就包括知識產(chǎn)權(quán)保護。對于企業(yè)和權(quán)利擁有者，EVFTA 中的知識產(chǎn)權(quán)承諾不僅有助于提高經(jīng)濟效益，提升創(chuàng)造動力，還有助于在權(quán)利保護中節(jié)省成本、增強信心，因為這些承諾提高了權(quán)利保護的水平。

但是，使用知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)集團和用戶不僅不能從中受益，反而會受到很大影響。用戶使用知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，必須支付高昂的購買費用，降低了接觸低成本產(chǎn)品的可能（如果增強保護，則保護期限更長）。隨之而來的是，對于使用知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)和用戶來說，侵權(quán)風(fēng)險、處理侵權(quán)行為的成本也會增加。即使采用新的刑法，若侵犯知識產(chǎn)權(quán)，不僅個人，甚至法人也可能受到刑事處罰。②2017年修訂和補充的2015年《刑法》，自2018年1月1日起生效，其中規(guī)定了商業(yè)法人侵犯知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)和商標的刑事責任。（《刑法》第225 條和第226 條對侵犯知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)及相關(guān)權(quán)做出了規(guī)定）。侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)法人，最高可處10 億越盾罰款。不僅如此，違規(guī)企業(yè)可能會被停業(yè)6個月至2年，在某些領(lǐng)域禁止經(jīng)營、禁止開展業(yè)務(wù)、禁止籌集資金1 至3年。

此外，諸如EVFTA 之類的新一代FTA 中高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護體系也將要求企業(yè)進行研究并在知識產(chǎn)權(quán)保護上花費更多資金，避免陷入訴訟、糾紛及可能造成損失的案件中。值得注意的是，EVFTA 中的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)保護措施（TPMs）擴大了TPMs 的侵權(quán)使用行為，不僅為生產(chǎn)、進口、分銷、發(fā)行、出售或出租提供了全面的法律保護，還對商用設(shè)備、產(chǎn)品、零配件的倉儲及服務(wù)供應(yīng)作出了規(guī)定……③T? Uyên, “M? h? v? s? h?u trí tu?, doanh nghi?p khó ti?n xa” (素淵：《對知識產(chǎn)權(quán)認識不清，則企業(yè)難以走遠》), http://thoibaotaichinhvietnam.vn/pages/kinh-doanh/2020-07-10/mo-ho-ve-so-huu-tri-tue-doan h-nghiep-kho-tien-xa-89312.aspx.

越南企業(yè)除了需要尊重世界企業(yè)及組織的知識產(chǎn)權(quán)外，還需要注意保護自身的知識產(chǎn)權(quán)。但根據(jù)越南工商會（VCCI）的評估，越南企業(yè)對保護知識產(chǎn)權(quán)、外觀設(shè)計和商標方面的關(guān)注仍十分有限。④Báo C?ng th??ng, “Doanh nghi?p chú tr?ng h?n b?o h? quy?n s? h?u trí tu?” (工貿(mào)報：《企業(yè)更加重視知識產(chǎn)權(quán)保護》), https://congthuong.vn/doanh-nghiep-chu-trong-hon-bao-ho-quyen-so-huu-tri-tue-122021.html.這是越南企業(yè)充分利用該協(xié)定優(yōu)勢，限制其消極影響的主要障礙之一。

另一方面，越南的品牌產(chǎn)品和工業(yè)發(fā)明需要在歐盟進行專利保護登記，有利于越南企業(yè)更有效地進入歐盟市場，但該程序需要的成本較高，且登記手續(xù)復(fù)雜。因此，總體而言，在歐盟乃至國外登記的越南知識產(chǎn)權(quán)保護微不足道。造成上述情況的原因是財務(wù)能力有限，大多數(shù)越南企業(yè)屬于小微企業(yè)。

多數(shù)越南企業(yè)的另一個局限為，對知識產(chǎn)權(quán)的認識仍十分模糊，尊重知識產(chǎn)權(quán)的文化仍然很不發(fā)達，甚至未掌握現(xiàn)行法律有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。到目前為止，許多使用知識財產(chǎn)的企業(yè)/個人仍對越南包括EVFTA 在內(nèi)的各項FTA 的相關(guān)規(guī)定“漠不關(guān)心”，就連受權(quán)利保護的單位也沒有明確的權(quán)利意識，且無法“充分利用”EVFTA 中有利的知識產(chǎn)權(quán)保護條款。

總體而言，EVFTA 中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護、執(zhí)行水平的承諾，有利于確保雙方企業(yè)享有最高程度的保護，但又保證了一定的靈活性，讓越南等發(fā)展中國家可以從知識產(chǎn)權(quán)保護中受益。因此，越南企業(yè)需要掌握并遵守歐盟關(guān)于保護、開發(fā)和執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)以及貿(mào)易技術(shù)壁壘的規(guī)定。

雖然EVFTA 帶來許多進入歐盟各國市場的機會，但也制定了一系列高于越南法律的標準，要求企業(yè)注重提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識。如果不了解風(fēng)險，則將承擔監(jiān)督檢查程序的重責，尤其是陷入糾紛和訴訟時。因此，隨著新知識財產(chǎn)的創(chuàng)新及發(fā)展，要提升內(nèi)部技術(shù)能力和吸收新的、先進技術(shù)的能力，提高越南產(chǎn)品的質(zhì)量，則每個企業(yè)、大學(xué)和研究院的知識財產(chǎn)管理尤為重要，能為知識產(chǎn)權(quán)法運用于現(xiàn)實生活創(chuàng)造廣闊的環(huán)境。

企業(yè)須迅速掌握并跟上科技發(fā)展的趨勢，迅速展開知識財產(chǎn)的保護及開發(fā)，利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息改進技術(shù)，加大資金投入，才能提升市場競爭力和市場發(fā)展能力，滿足歐盟市場的高要求，尤其是商品必須滿足歐盟的高標準。此外，越南企業(yè)需要提升與歐盟市場的聯(lián)通能力，特別是與分銷渠道的聯(lián)通，讓越南商品進入和開拓歐盟市場，同時提高競爭力，形成優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

除企業(yè)的努力外，越南的知識產(chǎn)權(quán)主管部門和執(zhí)法機構(gòu)也應(yīng)積極參與。越南除了根據(jù)EVFTA 的規(guī)定審查并完善國內(nèi)法律框架外，還要促進EVFTA 相關(guān)規(guī)定的宣傳和普及，并繼續(xù)在企業(yè)需要時提供法律援助及咨詢。這些工作將有助于該協(xié)定在越南的落地。