江巖 曹陽

摘要：依據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的特點(diǎn)，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。選取全國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)2014-2016年的產(chǎn)學(xué)研數(shù)據(jù)，利用兩階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA方法對(duì)全國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，將江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研效率與其他地區(qū)進(jìn)行比較。結(jié)果表明江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新整體效率不高，且知識(shí)開發(fā)階段效率較低，主要原因在于缺少產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)資金、產(chǎn)學(xué)研信息服務(wù)平臺(tái)效率低下以及產(chǎn)學(xué)研政策規(guī)范體系不完善等。

關(guān)鍵詞：醫(yī)藥產(chǎn)業(yè);產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新;創(chuàng)新效率;鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA

1引言

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)作為科技、人才的需求方，高校作為科技成果、人才的供給方，發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢(shì)。通過產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)各自的自愿進(jìn)行合作，主要包括教育教學(xué)合作、科研合作以及合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等，是增強(qiáng)企業(yè)、教育、科研等組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展起步較晚，且當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的背后存在著許多問題，制約其向更深層次發(fā)展。首先，政策引導(dǎo)力度不足，且缺乏針對(duì)性。許多企業(yè)向往進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，然而由于缺少合作經(jīng)驗(yàn)，且鮮有針對(duì)性的引導(dǎo)政策，使其在尋求合作對(duì)象時(shí)存在盲目性，導(dǎo)致最終合作效果不佳;另外，合作仍停留于表面，合作的形式大多還是以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、單次的項(xiàng)目合作為主，高校與企業(yè)聯(lián)合開設(shè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程數(shù)量屈指可數(shù)，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新。因此本文以江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，分階段實(shí)證分析江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與我國(guó)其他地區(qū)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率存在的差距，發(fā)現(xiàn)效率低下的問題所在。

2研究方法

鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型是在DEA模型的基礎(chǔ)上發(fā)展出的一種相對(duì)效率分析方法，主要用于對(duì)有鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型主要適用于研究生產(chǎn)或者創(chuàng)新活動(dòng)具有鏈?zhǔn)郊軜?gòu)并具有可拆分性的對(duì)象。舉例來講，當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新活動(dòng)可以拆分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段的全部創(chuàng)新產(chǎn)出或部分創(chuàng)新產(chǎn)出能夠成為第二個(gè)階段的投入，那么即可以使用鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)分析，本章的研究與該例大致類似，鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型相較于傳統(tǒng)DEA模型，在測(cè)量整體創(chuàng)新活動(dòng)效率的同時(shí)，可以觀測(cè)到內(nèi)部分階段的運(yùn)行狀況。也就是說，我們?cè)谘芯慨a(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，在分析整體創(chuàng)新效率的同時(shí)，可以打開創(chuàng)新過程的“黑箱”，從科技成果創(chuàng)造階段以及轉(zhuǎn)化階段來分析產(chǎn)學(xué)研的效率，這也是本文采用這種方法的原因。

3指標(biāo)體系構(gòu)建

產(chǎn)學(xué)研是由好幾個(gè)相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)構(gòu)成的鏈條，具體而言，它是一系列合作創(chuàng)新過程和實(shí)施過程的總和，如果我們不能對(duì)產(chǎn)學(xué)研的各個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行分析，那么就難以發(fā)現(xiàn)問題所在。依據(jù)前文的介紹，本階段研究將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的整個(gè)過程大致分為以下兩個(gè)階段：一階段是產(chǎn)學(xué)研知識(shí)開發(fā)階段，這個(gè)階段是由知識(shí)的交流學(xué)習(xí)和知識(shí)的合作創(chuàng)造一起構(gòu)成。第二個(gè)階段是科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的階段，這個(gè)階段是指產(chǎn)學(xué)研知識(shí)開發(fā)得到的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過程。在將產(chǎn)學(xué)研分為這兩個(gè)階段的基礎(chǔ)上我們構(gòu)建了指標(biāo)體系。知識(shí)開發(fā)階段的效率是所創(chuàng)造的知識(shí)與在知識(shí)交流、學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)造過程中研發(fā)投入的比率。創(chuàng)新中的知識(shí)開發(fā)階段投入一般通過資金和研究人員投入兩個(gè)要素進(jìn)行衡量。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新相比于企業(yè)自主創(chuàng)新顯得更加繁雜，具體而言，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識(shí)開發(fā)階段投入指標(biāo)應(yīng)該主要包括經(jīng)費(fèi)投入、人員投入以及儀器設(shè)備投入三個(gè)方面。其中，經(jīng)費(fèi)投入是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的基本需求。人員投入是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中學(xué)習(xí)交流知識(shí)以及共同創(chuàng)造知識(shí)的主要力量。儀器設(shè)備投入是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新往深層次發(fā)展的保證。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性和相關(guān)專家結(jié)論，本研究分別用企業(yè)與高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研發(fā)支出額、共同進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研發(fā)人員數(shù)和進(jìn)行知識(shí)開發(fā)儀器設(shè)備原值作為第一階段的投入指標(biāo)。對(duì)于知識(shí)開發(fā)階段的產(chǎn)出，本研究認(rèn)為，專利相關(guān)數(shù)據(jù)更易獲取。而且評(píng)價(jià)結(jié)果也十分客觀，并且未能發(fā)現(xiàn)其他較好的反映知識(shí)開發(fā)產(chǎn)出的指標(biāo)?？墒?，因?yàn)椴⒎撬兄R(shí)產(chǎn)出都會(huì)進(jìn)行專利申請(qǐng)。就醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)而言，獲得一個(gè)新的藥品專利十分困難，且專利數(shù)也不能完全證明知識(shí)開發(fā)產(chǎn)出的質(zhì)量。因而研究如果只采用專利數(shù)量作為知識(shí)開發(fā)產(chǎn)出會(huì)出現(xiàn)一些問題。而新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā)數(shù)量相對(duì)僅使用專利指標(biāo)，能夠解釋的東西更多。因此，本研究在知識(shí)開發(fā)階段，采取企業(yè)與高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新所獲得的新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、有效發(fā)明專利以及專利申請(qǐng)數(shù)三個(gè)指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的第二個(gè)階段是將第一階段所得到創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過程，它的投入指標(biāo)就是知識(shí)開發(fā)階段的產(chǎn)出，其產(chǎn)出指標(biāo)是通過成果轉(zhuǎn)化得到的效益。效益主要是指帶來的經(jīng)濟(jì)效益，其中之一是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新科技成果帶來的經(jīng)濟(jì)收益，本研究將企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獲得的新產(chǎn)品銷售收入當(dāng)作指標(biāo)之一。另一個(gè)經(jīng)濟(jì)效益是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新所獲得成果為企業(yè)提高了競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)槌隹陬~較為顯著的反映產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因而本研究將產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)的新產(chǎn)品出口額作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。

4實(shí)證分析

4.1數(shù)據(jù)來源說明及處理

本文所使用的數(shù)據(jù)為全國(guó)2014-2016年各地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來自于作者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新進(jìn)行的調(diào)研以及對(duì)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)的篩選。分析中存在有個(gè)別數(shù)據(jù)缺失情況，本文利用spss24.0進(jìn)行了缺失值替換，以保障研究順利進(jìn)行。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新從研發(fā)投入到科技成果帶來效益，這一過程存在時(shí)滯性，因此本研究取滯后期一年。舉例說明，如果知識(shí)開發(fā)階段的投入為2014年的數(shù)據(jù)，那么產(chǎn)出為2015年數(shù)據(jù)，成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出就是2016年數(shù)據(jù)。

4.2全國(guó)各地區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研整體創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

本文研究使用DEAP2.1軟件，采用投入導(dǎo)向的BCC模型。根據(jù)前文提出的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得到全國(guó)各地區(qū)2014-2016年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新整體效率值（E），如表2所示。樣本地區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的整體效率平均值為0.591，共15個(gè)地區(qū)（51.7%）的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的整體效率都在均值以下?？梢?，樣本中各地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的整體效率還比較低。江蘇省的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)開發(fā)整體效率值為0.700，略高于各地區(qū)平均效率值0.591，在全國(guó)地區(qū)排名中排第十位，這說明江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新還留有較大的改進(jìn)空間。江蘇省作為醫(yī)藥大省，擁有龐大的產(chǎn)學(xué)研合作資源，并開展了各種模式的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，然而整體的技術(shù)創(chuàng)新效率并不是很高，存在著較大的資源浪費(fèi)或是產(chǎn)出不足，沒有實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。為了探究產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率不高的原因，本研究接下來將從知識(shí)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化這兩個(gè)階段來展開分析。

4.3知識(shí)開發(fā)階段全國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

利用全國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研效率評(píng)價(jià)知識(shí)開發(fā)階段（2014-2015）相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，按照整體階段相同的計(jì)量方法，得到全國(guó)各地區(qū)2014-2015年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)開發(fā)階段創(chuàng)新效率值（E1），效率值見表3。樣本地區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)開發(fā)階段的效率平均值為0.611，共17個(gè)地區(qū)（54.8%）的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識(shí)開發(fā)效率都在均值以下。對(duì)于江蘇省，其知識(shí)開發(fā)階段的技術(shù)效率值為0.460，低于平均值0.611，且在各地區(qū)排名中排在第22位，說明江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)開發(fā)階段存在巨大問題，目前江蘇省的醫(yī)藥企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)的學(xué)習(xí)、交流和技術(shù)開發(fā)上做得比較差。造成知識(shí)開發(fā)階段創(chuàng)新效率低下的原因可能是在發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作主體過多的追求產(chǎn)學(xué)研的投資規(guī)模，而不注重投資的效率。因此，要提高江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研整體效率，關(guān)鍵不在于加大創(chuàng)新資源的投入，更應(yīng)該注意知識(shí)開發(fā)階段技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

4.4成果轉(zhuǎn)化階段全國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

利用全國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研效率評(píng)價(jià)成果轉(zhuǎn)化階段（2015-2016）相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，按照整體階段相同的計(jì)量方法，得到全國(guó)各地區(qū)2015-2016年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率值（E2），效率值見表4。樣本地區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化階段的效率平均值為0.680，共11個(gè)地區(qū)（37.9%）的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化效率都在均值以下。江蘇省在成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)效率值為0.926，遠(yuǎn)大于均值0.680，且十分接近相對(duì)最優(yōu)效率1，因此江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)十分有效，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研整體創(chuàng)新效率偏低的原因主要出現(xiàn)在知識(shí)開發(fā)階段。

5結(jié)論與原因分析

5.1結(jié)論

經(jīng)過兩階段DEA分析發(fā)現(xiàn)，在研究所選取的29個(gè)樣本地區(qū)中，江蘇省的產(chǎn)學(xué)研效率排名第10位，處于中等偏上水平，對(duì)于這樣一個(gè)醫(yī)藥大省，這個(gè)成績(jī)并不理想。繼續(xù)從兩個(gè)知識(shí)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在成果轉(zhuǎn)化階段，江蘇省的效率值很高，十分接近相對(duì)最優(yōu)效率，可見與全國(guó)其他地區(qū)相比，江蘇省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研的成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)做得比較好;然而，在知識(shí)開發(fā)階段，江蘇省的效率值極低，在29個(gè)樣本地區(qū)中排第22位，因此江蘇省在知識(shí)開發(fā)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的問題。

5.2效率低下原因分析

5.2.1政府科技資金大而不專江蘇省省級(jí)科技專項(xiàng)資金主要有自然科學(xué)基金、科技條件建設(shè)與民生科技專項(xiàng)資金、前瞻性研究專項(xiàng)資金、企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金共四種。乍看之下對(duì)科技的投入資金量很大，但是江蘇省省級(jí)科技專項(xiàng)資金中未列出產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)資金，僅有前瞻性研究專項(xiàng)資金、企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金兩項(xiàng)設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研合作，但是每年具體分配多少金額用于支持產(chǎn)學(xué)研合作不確定。

5.2.2產(chǎn)學(xué)研信息服務(wù)平臺(tái)效率低下目前全省只有江蘇省產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)中心，唯一家產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，隸屬于江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，屬于江蘇省科技廳管轄的公益性科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。此外，信息服務(wù)平臺(tái)大多是政府建立的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，比如江蘇省科技廳設(shè)立的江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，該市場(chǎng)主要采取線上線下協(xié)同互動(dòng)、服務(wù)機(jī)構(gòu)加盟共建的方式，實(shí)現(xiàn)線上線下融合發(fā)展，致力于面向江蘇省內(nèi)近百家主要高校和科研院所征集技術(shù)成果，面向企業(yè)征集創(chuàng)新需求，構(gòu)建了技術(shù)成果、專利信息、技術(shù)需求等若干層面數(shù)據(jù)庫和動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫。但是該類機(jī)構(gòu)由于公益性的定位，效率低下，實(shí)用性不強(qiáng)。

5.2.3產(chǎn)學(xué)研政策規(guī)范體系不完善政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用主要是宏觀指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、制定政策和法規(guī)、建立公共服務(wù)平臺(tái)。國(guó)家支持開展產(chǎn)學(xué)研合作的方針是明確的，但江蘇省與之配套的可操作的政策法規(guī)還不健全。目前江蘇省與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的政策，主要是科技成果轉(zhuǎn)化部分，比如《江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理辦法》，用于管理省政府設(shè)立的省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，提高資金使用效益，特制定的辦法。從中觀層面上講，校企合作協(xié)調(diào)機(jī)制還不完善，學(xué)校與企業(yè)的合作大多處在自發(fā)的民間活動(dòng)狀況，有時(shí)候在具體實(shí)踐中對(duì)責(zé)、權(quán)、利的規(guī)定還不是很規(guī)范，雙方在建立穩(wěn)定的、互惠互利的合作關(guān)系方面沒有外部機(jī)制的保障，只是靠雙方合作的態(tài)度，變數(shù)很多。

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中國(guó)藥科大學(xué) 江蘇南京 210000