殷 峰，石小帥，張?zhí)炖?，?剛，張軍輝

（國(guó)網(wǎng)新疆電力有限公司伊犁供電公司，新疆 伊寧 835000）

0 引言

當(dāng)前，電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目具有數(shù)量多、投資大等特點(diǎn)，受項(xiàng)目管理人員流動(dòng)性強(qiáng)、項(xiàng)目全過(guò)程管理規(guī)范性波動(dòng)大等因素的影響，項(xiàng)目全過(guò)程管理存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致技改大修項(xiàng)目存在管理資金執(zhí)行有偏差、結(jié)算取費(fèi)問(wèn)題多以及業(yè)務(wù)流程執(zhí)行不規(guī)范等問(wèn)題［1］。同時(shí)，由于管理知識(shí)參差不齊、未周期性開展培訓(xùn)，項(xiàng)目管理人員對(duì)項(xiàng)目缺乏全過(guò)程管理理念，依法治企工作存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)電網(wǎng)工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理等都會(huì)產(chǎn)生巨大影響［2-3］。

為了減少電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，需要相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)給予風(fēng)險(xiǎn)因素高度重視，并積極采取合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題［4］。電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目是保障電網(wǎng)安全可靠運(yùn)行的基礎(chǔ)工作之一，高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)管理水平對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展尤為重要。因此，本文結(jié)合電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目管理過(guò)程及管理特點(diǎn)，系統(tǒng)分析了項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程各階段的主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)要素，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，以期為電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)一步提高技改大修項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平、企業(yè)精益化管理水平提供支撐。

1 電網(wǎng)項(xiàng)目全過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)分析

技改大修項(xiàng)目全過(guò)程管理包含前期決策階段、實(shí)施準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和結(jié)決算管理階段4 個(gè)管理階段。

1.1 前期決策階段風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1.1 需求提報(bào)資料準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)

需求提報(bào)資料準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)主要包括運(yùn)維人員日常統(tǒng)計(jì)的設(shè)備役齡、缺陷及故障等設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)信息統(tǒng)計(jì)不規(guī)范、不準(zhǔn)確，未按照規(guī)范要求開展設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)并得出每臺(tái)設(shè)備的狀態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)論，無(wú)法支撐項(xiàng)目立項(xiàng)決策的正確制定。

1.1.2 勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量及深度風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要包括勘察設(shè)計(jì)深度不夠，引發(fā)重大設(shè)計(jì)變更，增加工程成本；設(shè)計(jì)單位、市經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究院設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)能力不足，無(wú)法為工程設(shè)計(jì)方案的制訂提供必要支撐。

1.1.3 項(xiàng)目建議書（或可行性研究報(bào)告）編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建議書（或可行性研究報(bào)告）編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要包括：項(xiàng)目建議書內(nèi)容深度不達(dá)標(biāo)；項(xiàng)目實(shí)施必要性論述不充分；未進(jìn)行項(xiàng)目多方案必選，無(wú)法提高項(xiàng)目實(shí)施的科學(xué)性；未對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程中的停電計(jì)劃安排進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。

1.2 項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)分析

1.2.1 物資需求上報(bào)合理性風(fēng)險(xiǎn)

物資需求上報(bào)合理性風(fēng)險(xiǎn)主要包括運(yùn)維檢修班組了解設(shè)備技術(shù)參數(shù)，但不了解項(xiàng)目物資申報(bào)流程，導(dǎo)致項(xiàng)目物資需求申報(bào)不合理，導(dǎo)致招標(biāo)物資不滿足工程實(shí)施要求，從而影響項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行安全。

1.2.2 物資招標(biāo)采購(gòu)方式合理性風(fēng)險(xiǎn)

物資招標(biāo)采購(gòu)方式合理性風(fēng)險(xiǎn)主要包括項(xiàng)目所需物資只能通過(guò)國(guó)家電網(wǎng)有限公司和各網(wǎng)省公司物資招標(biāo)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)，未充分考慮物資需求單位實(shí)際情況，導(dǎo)致物資采購(gòu)成果難以滿足項(xiàng)目實(shí)際需求；部分項(xiàng)目采用單一來(lái)源招標(biāo)方式，增加了工程成本支出。

1.2.3 施工組織設(shè)計(jì)編制規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)

施工組織設(shè)計(jì)編制規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)主要包括施工單位未按照規(guī)范要求及時(shí)編制工程施工組織設(shè)計(jì)；施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容深度不滿足規(guī)范要求。

1.3 項(xiàng)目實(shí)施階段管理風(fēng)險(xiǎn)分析

1.3.1 項(xiàng)目進(jìn)度管控風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目進(jìn)度管控風(fēng)險(xiǎn)主要包括設(shè)備材料到貨時(shí)間滯后于合同規(guī)定時(shí)間；施工單位承載力不足導(dǎo)致工程施工進(jìn)度滯后；項(xiàng)目建設(shè)管理單位由于人員配置不足，無(wú)法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行有效管控。

1.3.2 項(xiàng)目質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)主要包括建設(shè)管理單位人員配置不足，無(wú)法指派專業(yè)人員對(duì)施工尤其是隱蔽工程施工進(jìn)行全過(guò)程跟蹤和監(jiān)督，工程存在一定的質(zhì)量隱患。

1.3.3 項(xiàng)目安全管理風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目安全管理風(fēng)險(xiǎn)主要包括安全監(jiān)督工作不到位，主要依靠施工單位的自覺(jué)性；安全保障措施落實(shí)不到位。

1.3.4 項(xiàng)目檔案資料歸檔規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目檔案資料歸檔規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)主要包括項(xiàng)目施工單位未按照規(guī)范要求及時(shí)、完整地提交工程施工資料，導(dǎo)致項(xiàng)目歸檔資料缺失或歸檔不及時(shí)。

1.4 結(jié)決算階段風(fēng)險(xiǎn)分析

1.4.1 結(jié)算準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)算準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要包括結(jié)算費(fèi)用中存在虛列內(nèi)容、虛報(bào)工程量和不合理費(fèi)用；審定的工程量、物資結(jié)算量與竣工圖不符；結(jié)算費(fèi)用的工程量計(jì)算規(guī)則和計(jì)價(jià)原則與招標(biāo)文件、合同條款、清單規(guī)范等不一致；合同約定不明確或不嚴(yán)謹(jǐn)，多結(jié)算工程款；委托乙方采購(gòu)結(jié)算價(jià)格計(jì)列不合理；違反相關(guān)規(guī)定，超范圍、超限額支出項(xiàng)目法人管理費(fèi)；未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專題分析、評(píng)審等程序支出工程保險(xiǎn)費(fèi)；甲供物資結(jié)算依據(jù)不充分、結(jié)算不準(zhǔn)確；委托乙方采購(gòu)結(jié)算價(jià)格不合理；全費(fèi)用結(jié)算報(bào)告漏項(xiàng)或重復(fù)列項(xiàng)；工程運(yùn)輸運(yùn)距計(jì)算不準(zhǔn)確；工程進(jìn)度款支付不規(guī)范，結(jié)算金額與實(shí)際不符。

1.4.2 結(jié)算及時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)算及時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要包括結(jié)算資料送審不及時(shí)、未按時(shí)結(jié)算，這些違規(guī)行為影響工程結(jié)算質(zhì)量或影響財(cái)務(wù)決算速度。

1.4.3 竣工決算規(guī)范性合理性風(fēng)險(xiǎn)

竣工決算規(guī)范性合理性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要包括決算時(shí)間未在規(guī)定范圍內(nèi)；決算報(bào)告內(nèi)容不完整；決算流程不符合規(guī)定；甲供物資賬實(shí)不符；決算材料不完整，缺少簽字蓋章，決算編制超出規(guī)定時(shí)間。

2 電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目全過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)管控策略

2.1 前期決策階段風(fēng)險(xiǎn)管控策略

2.1.1 規(guī)范開展基礎(chǔ)資料收集和存儲(chǔ)工作，提高項(xiàng)目需求提報(bào)質(zhì)量

建議項(xiàng)目建設(shè)管理單位加強(qiáng)項(xiàng)目基礎(chǔ)資料的收集和存儲(chǔ)工作，規(guī)范生產(chǎn)管理系統(tǒng)（Power Production Management System，PMS），增強(qiáng)錄入信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；同時(shí)加強(qiáng)資料的審查工作，保障基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性。

2.1.2 嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目建議書（可行性研究報(bào)告）審查制度，提升項(xiàng)目前期決策質(zhì)量

編制項(xiàng)目建議書（可行性研究報(bào)告）是技改大修項(xiàng)目實(shí)施的基本前提，建議項(xiàng)目建設(shè)管理單位在項(xiàng)目?jī)?chǔ)備階段充分調(diào)研，保證信息完善及信息準(zhǔn)確；嚴(yán)格按照技改大修項(xiàng)目建議書（可行性研究報(bào)告）設(shè)計(jì)內(nèi)容規(guī)定，加強(qiáng)項(xiàng)目建議書審查，提升前期設(shè)計(jì)質(zhì)量。

2.2 項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管控策略

2.2.1 嚴(yán)格落實(shí)公司招標(biāo)采購(gòu)制度，提高設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量

建議項(xiàng)目建設(shè)管理單位嚴(yán)格落實(shí)公司招標(biāo)采購(gòu)管理制度，任何單位和個(gè)人不得將招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。同時(shí)，可充分利用設(shè)計(jì)單位進(jìn)行物資選型，設(shè)計(jì)選型完成后，項(xiàng)目管理人員安排會(huì)議進(jìn)行審核，從而提高設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量。

2.2.2 加強(qiáng)施工組織設(shè)計(jì)管理，為工程建設(shè)實(shí)施奠定基礎(chǔ)

建議項(xiàng)目建設(shè)管理單位項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、實(shí)施前充分考慮項(xiàng)目實(shí)施情況及完工后的作用，結(jié)合工程建設(shè)特點(diǎn)，做好組織設(shè)計(jì)審查工作，提升施工組織設(shè)計(jì)質(zhì)量；同時(shí)，在施工過(guò)程中，項(xiàng)目建設(shè)管理單位應(yīng)定期召開項(xiàng)目推進(jìn)會(huì)，聽取項(xiàng)目參與各方意見，及時(shí)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整，保障施工各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。

2.3 項(xiàng)目實(shí)施階段管理風(fēng)險(xiǎn)管控策略

2.3.1 加強(qiáng)施工過(guò)程質(zhì)量、安全和進(jìn)度管理，保障工程實(shí)施目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)

建議項(xiàng)目管理單位根據(jù)相關(guān)制度規(guī)范，建立健全項(xiàng)目經(jīng)理制，項(xiàng)目經(jīng)理全程參與項(xiàng)目實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、安全和進(jìn)度負(fù)責(zé)，一旦出現(xiàn)問(wèn)題就要嚴(yán)肅追責(zé)；采取對(duì)施工單位關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)考核措施，督促施工單位嚴(yán)格遵守業(yè)主單位相關(guān)要求；開展技改大修工程土建項(xiàng)目、隱蔽工程持卡驗(yàn)收培訓(xùn)，確保驗(yàn)收人員熟練掌握驗(yàn)收卡中內(nèi)容，從而保障項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量和各項(xiàng)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

2.3.2 嚴(yán)格落實(shí)檔案管理制度，保障檔案資料及時(shí)、完整歸檔

建議項(xiàng)目管理單位按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)形成、誰(shuí)整理”的原則開展檔案管理工作，按照“一項(xiàng)目一檔案”要求，及時(shí)督促施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位及時(shí)提報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)，按計(jì)劃開展工作并留存相關(guān)資料匯總至資料員處，保障技改大修項(xiàng)目資料及時(shí)、完整歸檔。

2.4 項(xiàng)目結(jié)決算階段風(fēng)險(xiǎn)管控策略

2.4.1 加強(qiáng)結(jié)算資料規(guī)范性、準(zhǔn)確性管理

項(xiàng)目建設(shè)管理單位要加強(qiáng)對(duì)結(jié)算附件資料的審核把關(guān)，確保結(jié)算資料完整、規(guī)范，對(duì)于不符合要求的附件資料，不納入結(jié)算；熟練掌握各定額子目包含的工作內(nèi)容和工程量計(jì)算規(guī)則，加強(qiáng)結(jié)算內(nèi)部審查校核，提高結(jié)算工程量的準(zhǔn)確性；項(xiàng)目建設(shè)管理單位要加強(qiáng)結(jié)算工程量抽查，對(duì)于出現(xiàn)工程計(jì)量錯(cuò)誤的咨詢單位應(yīng)客觀真實(shí)評(píng)價(jià)。

2.4.2 嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范制度要求，及時(shí)規(guī)范開展竣工結(jié)算和決算

項(xiàng)目竣工結(jié)算后，在項(xiàng)目關(guān)閉前，要保證所有費(fèi)用完成入賬，入賬資金與結(jié)算費(fèi)用保持一致，如有不一致，項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)部門要及時(shí)進(jìn)行調(diào)賬，確保賬、卡、物一致。

3 結(jié)語(yǔ)

本文系統(tǒng)梳理了電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目全過(guò)程管理各階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合電網(wǎng)技改大修項(xiàng)目管理特點(diǎn)，提出了相應(yīng)的管控措施建議，為電網(wǎng)企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高技改大修項(xiàng)目管理水平提供參考。