李偉

中國原子能科學研究院 北京 102413

1 背景及目的

風險評估及控制是評價一個主體正常執(zhí)行其功能的可行性和安全性的關鍵要素，20世紀50年代，美國率先將風險評估工具應用到核電站安全性評價分析的工作。目前，風險評估和控制已在全世界范圍內(nèi)的核電管理中均被廣泛應用，并形成了大量的管理方法論和工具。但是，由于研究堆在管理模式和資源配置上與核電廠存在較大差距，因此，這些方法論和管理工具不能直接應用于研究堆，需要加以調(diào)整和改進。

2 風險管理要素和主要工具應用分析

風險管理在核電領域的應用是指對未來可能影響運行安全、運行計劃執(zhí)行的不確定因素進行評價和綜合判斷的過程，分析過程大體包括風險識別、風險分析和評價和風險處置三個階段。由于風險管理的主體是人，因此在各個環(huán)節(jié)存在的主觀性問題是不可完全避免的，但可以采用系統(tǒng)、可行的分析手段，盡可能確保分析控制的全面性和精確性。

2.1 風險識別

風險識別是風險全流程管理的第一步，如果風險識別環(huán)節(jié)發(fā)生缺漏將可能直接導致某些隱患問題的管理失控。目前，相對普遍的方法是由生產(chǎn)單位內(nèi)部各專業(yè)、各部門各自梳理識別并進行匯總分析。風險的種類一般劃分為計劃風險、政治風險、安全風險、投資風險，根據(jù)公司或部門的性質(zhì)不同，風險偏好也有所不同，比如安全監(jiān)管部門則重點考慮安全問題，證券投資單位重點考慮投資隱患問題等，但從宏觀角度而言，安全風險、投資風險、政治風險都可以認為是制約計劃風險的一個方面，因為有計劃和實施才會帶來風險[1]。

因此，要做到系統(tǒng)性的識別風險問題，就要以計劃為依據(jù)開展，并對計劃進行拆分，預判每一個動作、每一個單元可能導致的風險問題。

首先，研究堆需要根據(jù)自身的定位和生產(chǎn)目標制定一個關鍵路徑計劃，關鍵路徑的特點就是它可以直接反映出該設施在這一階段的運行特征和風險偏好。然后相關部門對關鍵路徑進行細化，比如換料工作，可以繼續(xù)拆分燃料入堆、乏燃料出堆、乏燃料清洗和貯存等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)所需投運的設備、人員、工器具都應梳理出來，進行分析，最后形成關鍵路徑所有工作的風險項清單，再進行下一步分析工作。

2.2 風險分析及評價

風險分析和評價一般采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注的重點和優(yōu)先控制的風險。

風險評估定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、流程分析法，頭腦風暴法、管理層訪談等。定量法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。由于風險分析環(huán)節(jié)的不確定性因素較多，要實現(xiàn)風險程度等精確計算需要投入大量的人力和物力支持，因此，目前核電領域采用最多的為專家打分或評審的方法。

評估的主要依據(jù)一般包括問題發(fā)生頻度，時間分布，問題發(fā)生的主要后果等相關要素，已采取的防控措施也是評估需要考慮的問題。研究堆可以在完成所有工作的風險項清單后，設定幾個重要指標進行評估，例如原材料無法按期到貨的風險，首先要考慮該風險過去發(fā)生的頻度是多少；其次結(jié)合這項工作在關鍵路徑上的時間次序、以往最長所需時間和可協(xié)調(diào)處置期限進行評判；然后分析這項工作未完成導致的安全后果、政治后果以及投資虧損后果，從三者中選取程度最嚴重的一項參與評判即可；最后，結(jié)合已采取的措施手段進行適當降級調(diào)整，但如果采取的手段不能從根本上避免或限制最嚴重后果，則不應調(diào)整降級。對于設備風險而言還要考慮風險的時間分布問題，存在延時性風險和突發(fā)風險的區(qū)別，既要考慮老化、腐蝕、應力等問題導致的延時性風險，也需要考慮設備可能因外部條件作用導致的突發(fā)性風險，進行累加評判。將全部風險項進行測評和排序，也可以按照極高、高、適中、較低、極低等定性方式進行劃分[2]。

2.3 風險處置

完成風險項的排序后，應制定風險管控計劃，并實施動態(tài)管理。采取定期或不定期的方式實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

研究堆可指定專人作為風險管理的歸口，相關部門根據(jù)關鍵路徑制定工作計劃并開展風險分析工作，在年初形成全年總體的風險項清單和處置計劃，在開展運行生產(chǎn)活動期間，定期反饋風險處置情況和新增風險問題，由風險管理歸口人員進行匯總，并實時調(diào)整，同時定期發(fā)布風險預警信息。為使風險管理工作后續(xù)更加標準化和精確化，應開展階段性總結(jié)工作，主要可進行的總結(jié)分析內(nèi)容可包括風險項的有效控制率，即在規(guī)定時間內(nèi)完成的風險排除工作占總風險的比例，新增風險比例和新增風險的原因分析，計劃完成率和偏離率，控制風險所消耗的總成本等。

3 結(jié)論與總結(jié)

風險管理是一項可普遍用于生產(chǎn)、研發(fā)、投資等領域的管理工具，同樣可以用于研究堆設施的運行研究管理，通過對不同研究堆型的運行特點、科研特點和管理特點的深入研究，可制定適用于某研究堆的風險管理方法，在此基礎上，結(jié)合已有的運行數(shù)據(jù)和設備數(shù)據(jù)庫，建立風險測評和實時更新的動態(tài)數(shù)據(jù)模型，可以最大程度監(jiān)護和管理研究堆狀態(tài)，及時預警并消除風險問題，保證運行科研工作健康可持續(xù)推進。