楊程宇

摘 要：全過程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優(yōu)勢，為工程咨詢業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國家發(fā)改委頒布實施《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號），明確規(guī)定全過程工程咨詢單位實行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，對全過程工程咨詢企業(yè)的全過程管控、全方位協(xié)調(diào)、風(fēng)險防控能力提出新的、更高的要求。全過程工程咨詢涉及多個階段且互相影響，容易導(dǎo)致關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的風(fēng)險問題，本文對全過程咨詢服務(wù)的風(fēng)險進行梳理并探求防控之策。

關(guān)鍵詞：全過程;咨詢環(huán)節(jié);風(fēng)險防控;管理

1風(fēng)險識別與分析

1.1項目決策階段

項目決策階段是項目實施的第一個階段，是項目建設(shè)是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項目是否成功。根據(jù)項目決策階段主要工作內(nèi)容，該階段主要風(fēng)險表現(xiàn)為項目規(guī)劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準(zhǔn)確等。

為了高效應(yīng)對和識別風(fēng)險，降低全過程工程咨詢風(fēng)險產(chǎn)生概率，要遵循以下規(guī)則：（1）合規(guī)性，即項目立項要符合國家法律法規(guī)的規(guī)定;（2）嚴(yán)謹(jǐn)性，即通過專家組探討等方式對決策方案進行充分論證;（3）一致性，即項目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向相協(xié)調(diào)。

1.2項目招投標(biāo)階段

該階段可能存在的風(fēng)險有：（1）投標(biāo)條件設(shè)置不合理（2）對投標(biāo)人審查不充分導(dǎo)致中標(biāo)對象不合格（3）投標(biāo)時間延誤導(dǎo)致工期延誤（4）工程量清單編制錯誤（5）投標(biāo)不成功等。

為規(guī)避上述風(fēng)險，首先，全過程咨詢單位應(yīng)在投標(biāo)前就投標(biāo)要求的確定和評分規(guī)則與業(yè)主進行詳細(xì)溝通，避免不合理的事項或糾紛;二是建立招標(biāo)清單評審機制，嚴(yán)格清單計價標(biāo)準(zhǔn)與招標(biāo)清單相比較，對易重復(fù)、易漏項清單進行匯總。在工程投標(biāo)階段，提供工程造價咨詢服務(wù)，必須掌握委托人的工程設(shè)計意圖，協(xié)助委托人審查合同的合規(guī)性、合理性和嚴(yán)密性，避免后期經(jīng)濟糾紛。

1.3項目實施階段

該階段包括勘察變更、材料采購、建筑工程施工等，風(fēng)險主要表現(xiàn)在：（1）設(shè)計特點描述不當(dāng)，現(xiàn)場勘察不充分，國家政策的變化導(dǎo)致圖紙修改頻繁，設(shè)計變更率高;（2）物資采購質(zhì)量不合格、成本超支、采購延誤、人員閑置的風(fēng)險;（3）工程建設(shè)中的安全風(fēng)險、工程進度風(fēng)險、成本風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險。

為識別和規(guī)避項目實施階段的風(fēng)險，全過程工程咨詢單位應(yīng)首先明確不同風(fēng)險產(chǎn)生的原因，據(jù)此確定風(fēng)險責(zé)任，因地制宜地調(diào)整措施，并以書面形式明確風(fēng)險處理原則的相關(guān)合同條款。其次，對于物資采購等重大問題，要制定規(guī)范的采購審批流程，加強驗收抽查，規(guī)范倉儲管理，加強質(zhì)量安全控制。

1.4項目運維階段

作為項目全生命周期的最后階段，也是檢驗項目能否實現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。運營階段涉及商業(yè)運營、公共基礎(chǔ)設(shè)施運營、設(shè)備維護等，主要風(fēng)險包括人員傷亡風(fēng)險、招商引資不力、競爭乏力、管理混亂、收支不平衡等。

為了識別和規(guī)避項目運營階段的風(fēng)險問題，必須全面加強項目運營階段的管理，實現(xiàn)項目成本的有效控制，通過科學(xué)的條款設(shè)置，明確運營收入的來源。在提高項目維修水平的前提下，要實現(xiàn)對運維損失的有效控制，提高服務(wù)的整體效率。

2風(fēng)險防控策略

2.1培育風(fēng)控文化

風(fēng)險控制作為風(fēng)險管理體系的核心，也是軟實力的精髓，它反映了企業(yè)風(fēng)險管理的水平。培育風(fēng)險控制，要以培育風(fēng)險控制文化為導(dǎo)向，培育風(fēng)險管理文化，在企業(yè)內(nèi)部宣傳風(fēng)險控制文化，建立健全全過程工程咨詢風(fēng)險工作機制，根據(jù)項目實際風(fēng)險，建立重大風(fēng)險預(yù)警機制和法律咨詢機制，通過制度固化加強風(fēng)控文化建設(shè)，強化責(zé)任追究，有效協(xié)助咨詢單位項目全過程風(fēng)險管理和防控體系建設(shè)。

2.2組織風(fēng)險控制培訓(xùn)

工程咨詢成果質(zhì)量溯源機制政策要求全過程工程咨詢企業(yè)定期開展與全過程工程咨詢相關(guān)的風(fēng)險控制培訓(xùn)。全過程工程咨詢企業(yè)要深刻認(rèn)識全過程各階段的重點任務(wù)，對全過程各階段進行風(fēng)險管理，定期組織開展全過程咨詢風(fēng)險培訓(xùn)，以提高員工的風(fēng)險管理能力為最終目標(biāo)，強化風(fēng)險意識，學(xué)習(xí)風(fēng)險控制技術(shù)，掌握風(fēng)險應(yīng)對策略。

2.3實施咨詢質(zhì)量責(zé)任制

建立工程咨詢成果質(zhì)量責(zé)任追究機制，使全過程工程咨詢單位從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)承擔(dān)終身責(zé)任，既可以完善科學(xué)的工程建設(shè)項目質(zhì)量終身責(zé)任制建設(shè)，又可以保證工程造價咨詢服務(wù)質(zhì)量，提高建設(shè)項目的經(jīng)濟效益。按照“定人、定崗、定責(zé)任”的原則，劃分咨詢質(zhì)量責(zé)任，明確實踐過程中的質(zhì)量責(zé)任，降低對建設(shè)項目成果有重大影響的咨詢服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險。

2.4加強過程管理

建立和實施一套完整的現(xiàn)代流程是全流程工程咨詢企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可以分為流程設(shè)計和流程執(zhí)行。設(shè)計是前提，實施是關(guān)鍵。要設(shè)計一套符合企業(yè)實際情況的科學(xué)流程，在流程的各個環(huán)節(jié)科學(xué)匹配具有相應(yīng)資質(zhì)和素質(zhì)能力的高管。例如，在對外合作及其他相關(guān)協(xié)議的風(fēng)險控制審批過程中，企業(yè)必須安排熟悉合同法、物權(quán)法等經(jīng)濟法知識的人員進行控制。這樣，著陸后的工藝設(shè)計就能得到有效的實施。

2.5建立風(fēng)險防范制度體系

全過程工程咨詢企業(yè)的風(fēng)險管理需要制度保障。建立一套完整的企業(yè)風(fēng)險管理體系并嚴(yán)格執(zhí)行，是企業(yè)特別是全過程咨詢單位非常必要和迫切的任務(wù)。企業(yè)可以在充分調(diào)研論證政策體系和現(xiàn)有項目數(shù)據(jù)庫案例的基礎(chǔ)上，梳理出全過程工程咨詢項目各個環(huán)節(jié)可能遇到的風(fēng)險點。對管理風(fēng)險進行風(fēng)險評估，提前制定風(fēng)險控制措施，建立風(fēng)險前、風(fēng)險中、風(fēng)險后的風(fēng)險防范體系，有效保證項目的順利實施，使風(fēng)險控制工作科學(xué)化、規(guī)范化、規(guī)范化。除建立風(fēng)險管理制度外，還要落實員工廉潔協(xié)議簽訂制度，提高風(fēng)險防范意識。

2.6重視企業(yè)風(fēng)險的過程監(jiān)控

期望通過風(fēng)險評估來解決所有風(fēng)險是不現(xiàn)實的。由于政策、環(huán)境、客戶要求和員工期望都在變化，咨詢單位的全過程風(fēng)險也在不斷變化。在這個過程中必須對全體員工進行監(jiān)督。對于自覺守法的人來說，過程監(jiān)控不會給他們帶來更多的壓力，過程監(jiān)控更多的是對非自愿行為的監(jiān)督。

2.7建立考核評價體系，完善風(fēng)險控制

任何制度都有一個從建立到實施、從實施到修改、不斷完善的過程。全過程咨詢單位的風(fēng)險管理機制也必須經(jīng)歷這樣一個過程，并與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風(fēng)險管理機制運行過程中，要加強調(diào)查研究，充分了解企業(yè)風(fēng)險管理體系的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險苗頭，并采取切實可行的措施加以補救。同時，要把部門和員工的風(fēng)險控制作為年度考核的重要內(nèi)容?？己私Y(jié)果與部門績效、員工續(xù)聘、工資、考核晉升掛鉤。充分調(diào)動員工參與企業(yè)風(fēng)險監(jiān)控的積極性，提高全員的參與度，使風(fēng)險管理在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

結(jié)論

工程咨詢的全過程是工程咨詢業(yè)發(fā)展的必然。目前，全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險是客觀存在的，面臨著建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競爭的挑戰(zhàn)。要加強工程咨詢風(fēng)險的全過程排查和控制，綜合運用法律、技術(shù)、管理等措施，有效控制建設(shè)項目從投資決策到項目結(jié)束的全過程，并提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)有效應(yīng)對風(fēng)險，提高工作綜合效果，與行業(yè)發(fā)展同步。

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