文/饒健 張林（廣西大學(xué)商學(xué)院）

一、引言

技術(shù)市場是重要的生產(chǎn)要素市場，是我國市場體系和創(chuàng)新體系的重要組成部分，相比于美國等發(fā)達(dá)國家的技術(shù)市場發(fā)展，我國技術(shù)市場起步時間較晚，投入與產(chǎn)出不充分的問題仍舊嚴(yán)峻，圖1是2002年～2017年我國技術(shù)合同成交數(shù)和技術(shù)專利授權(quán)數(shù)的變化趨勢圖，由圖可知，我國技術(shù)市場的合同成交數(shù)增長趨勢平緩，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于技術(shù)專利授權(quán)數(shù)的增長速度，這表明技術(shù)專利不能很好地轉(zhuǎn)化為技術(shù)合同，說明我國技術(shù)市場存在轉(zhuǎn)化能力不足的問題，將授權(quán)專利轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用的效率問題亟待解決。

圖1 2002-2017年我國技術(shù)合同成交數(shù)和專利授權(quán)數(shù)量趨勢

隨著科技部《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》和《“十三五”技術(shù)市場發(fā)展專項規(guī)劃》，以及《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》等文件的出臺，技術(shù)市場發(fā)展的政策支持與制度保障得到進(jìn)一步提高，各地區(qū)技術(shù)市場進(jìn)入高速發(fā)展時期。創(chuàng)新投入在技術(shù)市場交易中起到了重要作用，為盡快縮短與發(fā)達(dá)國家之間差距，提高科技創(chuàng)新投入水平作出了重要貢獻(xiàn)（葉祥松、劉敬）。

技術(shù)市場交易效率問題通常不易顯現(xiàn)，有必要對技術(shù)市場效率影響因素進(jìn)行研究。本文研究分析了創(chuàng)新投入對我國技術(shù)市場交易效率的影響，通過實證研究，一方面驗證哪些創(chuàng)新投入對我國技術(shù)市場交易效率具有顯著影響，為創(chuàng)新投入引入技術(shù)市場效率研究提供實證依據(jù)；另一方面，分析全國創(chuàng)新投入如何影響技術(shù)市場交易效率，為我國技術(shù)市場發(fā)展政策的改進(jìn)提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)市場在學(xué)術(shù)界中是較為新興的學(xué)科，目前國內(nèi)研究尚未形成完整的系統(tǒng)。隨著高質(zhì)量發(fā)展階段技術(shù)市場的不斷開拓和完善，學(xué)術(shù)界開始重視關(guān)于技術(shù)市場的相關(guān)研究。技術(shù)市場是指高校、科研院所和企業(yè)將技術(shù)商品進(jìn)行交易的場所，是中國特色社會主義市場體系的一部分。技術(shù)市場包括技術(shù)商品從生產(chǎn)研發(fā)、擴(kuò)散流通到應(yīng)用、轉(zhuǎn)化的全過程，是所有技術(shù)成果和技術(shù)商品交換關(guān)系的總和（張營營等，2020）。技術(shù)市場是指為技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用與傳播、技術(shù)商品（專利授權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等）所進(jìn)行的市場交易（趙志娟和李建琴，2015）。技術(shù)市場交易效率是指技術(shù)在交易過程中而產(chǎn)生的成本和收益的對比（周燕和郭亮璽，2009）。技術(shù)市場交易效率是指在一般均衡的市場條件下維持技術(shù)市場運行的投入和產(chǎn)出比（張座銘等，2018）。畢娟（2014）分別從技術(shù)交易的中介服務(wù)部門和公共服務(wù)部門兩個方面測算技術(shù)市場的交易費用。譚開明和魏世紅（2008）指出消費者的逆向選擇、不完全契約以及外部經(jīng)濟(jì)性等交易效率因素是影響技術(shù)市場的關(guān)鍵因素。

眾多文獻(xiàn)已經(jīng)關(guān)注于研究技術(shù)市場與創(chuàng)新的實證關(guān)系。技術(shù)市場可以為科技資源流動、科技成果產(chǎn)業(yè)化以及專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供市場平臺和機(jī)制保障（劉迪，2020）。田波（2005）認(rèn)為技術(shù)市場可以通過技術(shù)的內(nèi)生生長和技術(shù)擴(kuò)散等渠道促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升。技術(shù)市場規(guī)模的擴(kuò)大以及制度的保護(hù)和規(guī)范會促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步（高楠等，2017；夏凡和馮華，2020）。技術(shù)市場交易效率的提升可以促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率（Arora and fosfuri，2003；張亞萍等，2020。Seok and Han（2018）發(fā)現(xiàn)，技術(shù)市場交易效率的提升能夠顯著提升創(chuàng)新效率。莊子銀和段思淼（2018）指出技術(shù)市場通過創(chuàng)新研發(fā)和人力資本投入這兩個渠道對創(chuàng)新成果產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的正向影響效應(yīng)。

關(guān)于創(chuàng)新投入對技術(shù)市場影響效應(yīng)的研究。Arora et al．（2001）發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和保護(hù)對技術(shù)市場發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用。張汝飛等（2016）發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新能夠為技術(shù)市場提供基礎(chǔ)技術(shù)和技術(shù)商品。研發(fā)投入的增加以及創(chuàng)新人員鑒別能力的提升能夠顯著提升技術(shù)市場技術(shù)擴(kuò)散的流暢度，增加技術(shù)交易次數(shù)。顧真溶和蔣伏心（2019）發(fā)現(xiàn)，由創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果增加而形成的區(qū)域創(chuàng)新能力的提升能夠顯著促進(jìn)技術(shù)市場交易效率的提升。技術(shù)市場交易效率與科技成果、創(chuàng)新績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系（譚建偉和李攀藝，2012；呂智和高玉林，2015；張純記，2015）。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)市場和創(chuàng)新已經(jīng)取得較多的研究成果，但仍存在可以進(jìn)一步深入探討的問題：（1）現(xiàn)有對于區(qū)域技術(shù)市場交易效率測度的研究較少，指標(biāo)體系仍未形成統(tǒng)一系統(tǒng)；（2）創(chuàng)新投入對技術(shù)市場交易效率產(chǎn)生影響的具體影響因素需深入研究。

三、設(shè)計研究

現(xiàn)有區(qū)域技術(shù)市場研究指標(biāo)體系仍未完全形成統(tǒng)一，本研究結(jié)合區(qū)域技術(shù)市場的供需關(guān)系及運營模式，參考大量文獻(xiàn)研究，以創(chuàng)新投入與技術(shù)產(chǎn)出的視角描述技術(shù)市場的效率，變量定義見表1。

表1 模型變量表

（一）變量定義

（1）被解釋變量：技術(shù)交易合同數(shù)（Tcon）。表明技術(shù)交易成果的轉(zhuǎn)化程度可以采用技術(shù)交易合同數(shù)、技術(shù)合同成交額，但兩者的描述效果不存在系統(tǒng)性差別，本研究選用技術(shù)交易合同數(shù)作為被解釋變量，表明我國技術(shù)市場交易的直接產(chǎn)出效率。

（2）解釋變量：創(chuàng)新的投入主要包括人員投入、資金投入等方面。其中，以研究與試驗發(fā)展R&D人員全時當(dāng)量（Tper）描述創(chuàng)新的人員投入，以R&D經(jīng)費內(nèi)部投入（Tin）描述創(chuàng)新的資金投入。此外，大量研究表明，政府對創(chuàng)新的支持對于技術(shù)市場的發(fā)展起到明顯的正向作用，所以，本文加入政府投入強(qiáng)度（Gin）作為投入指標(biāo)，具體選用地方科技財政支出占地方財政預(yù)算支出的比重作為指標(biāo)的描述。

（3）控制變量：影響技術(shù)市場交易效率的因素很多，主要包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、開放程度和企業(yè)規(guī)模等。本文以各地區(qū)貨物進(jìn)出口總額/地方GDP衡量區(qū)域開放度（Rop）衡量地區(qū)的開放程度。選用規(guī)上企業(yè)作為度量對象，以規(guī)上企業(yè)總資產(chǎn)/規(guī)上企業(yè)個數(shù)衡量該地區(qū)企業(yè)的平均規(guī)模（Fsc）。另外，大中型企業(yè)起到創(chuàng)新帶頭作用，是夯實企業(yè)創(chuàng)新主體地位的關(guān)鍵，企業(yè)規(guī)模越大，越有足夠的資金優(yōu)勢使其進(jìn)入技術(shù)市場交易獲得新技術(shù)，也會有資金投入研發(fā)供給新技術(shù)。因此，本研究控制變量加入大中型企業(yè)個數(shù)（Lfsc）。除以上核心控制變量外，本研究在穩(wěn)健性檢驗中還加入了大中型企業(yè)銷售產(chǎn)值（Lfout）作為控制變量。

（二）數(shù)據(jù)來源及處理

本研究基于我國省際面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》，以及國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)?？紤]數(shù)據(jù)可獲得性，設(shè)置時間窗為：2009年～2017年。因為科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出具有一定的滯后性，所以需要設(shè)置一個投入與產(chǎn)出滯后期，本研究滯后期設(shè)置為2年。西藏地區(qū)數(shù)據(jù)大量缺失，所以不將西藏納入研究范圍。本研究使用R語言對變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，結(jié)果如表2所示。

表2 描述性統(tǒng)計分析

（三）模型構(gòu)建

為了驗證創(chuàng)新投入對我國技術(shù)市場交易效率的影響，構(gòu)建如下基本模型：

豪斯曼（Hausman）檢驗。由William H Greene提出了一種檢驗方法，用以判斷應(yīng)該采用何種模型，具體原理如下：

通過Hausman檢驗（檢驗過程見附件）結(jié)果p＜0.05，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。通過檢驗個體間或時間上是否有差異（檢驗見附件），表明模型具有個體和時間固定效應(yīng)，采用存在兩種效應(yīng)的固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。

存在這種差異的主要原因可能是我國各省市發(fā)展不均，雖然將可能對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響的變量予以控制，但是仍有一些無法觀測的因素包含在殘差項中。

四、實證結(jié)果

（一）回歸分析

具體回歸結(jié)果如表3所示。由表3模型(1)可知，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率有顯著影響，而R&D人員全時當(dāng)量對技術(shù)市場交易效率影響不顯著。因此，剔除R&D人員全時當(dāng)量，構(gòu)建R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率影響新模型：

表3 回歸分析

(3)式中，各變量定義同上，為控制變量，所有回歸均考慮了兩種效應(yīng)，由表3的模型(2)和模型(3)可以看出，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率的影響依舊顯著，說明創(chuàng)新投入的資金投入及政府投入會促進(jìn)我國技術(shù)市場交易效率的提高。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了進(jìn)一步驗證模型(3)的穩(wěn)健性，本研究穩(wěn)健性檢驗如表4所示。

表4 穩(wěn)健性分析

表4第(1)列將模型(3)的控制變量中大中型企業(yè)個數(shù)（Lfsc）替換成大中型企業(yè)銷售產(chǎn)值（Lfout）；表4第(2)列在模型(3)中添加大中型企業(yè)銷售產(chǎn)值（Lfout）。調(diào)整變量后的回歸結(jié)果顯示：R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率依然具有顯著正向影響，說明改變或者增加控制變量不會對本研究模型結(jié)果產(chǎn)生根本影響，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率的影響穩(wěn)健。

五、實證結(jié)果分析

（一）創(chuàng)新投入對技術(shù)市場交易效率的影響

實證分析表明，創(chuàng)新投入對技術(shù)市場交易效率的影響存在異質(zhì)性。其中，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率具有顯著正向影響，而R&D人員全時當(dāng)量對技術(shù)市場交易效率影響卻不顯著?？赡茉蚴荝&D人員的增加會促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)出，但從創(chuàng)新產(chǎn)出到技術(shù)市場交易產(chǎn)出還需要一個創(chuàng)新成果商品化的應(yīng)用過程，從質(zhì)量的角度來看，高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出更可能轉(zhuǎn)化成實際新產(chǎn)品，發(fā)揮實際價值，創(chuàng)新投入中的資金投入更有助于提高創(chuàng)新的質(zhì)量。所以 R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率的影響顯著，而R&D人員全時當(dāng)量對技術(shù)市場交易效率的影響并不顯著。要想提高R&D人員投入對技術(shù)產(chǎn)出的影響，可能需要加大高精尖人員的投入，而降低一般性研發(fā)人員的投入。另一方面，借鑒葉祥松、劉敬（2018），蘇屹等（2017）的研究，造成這種結(jié)果的可能解釋是R&D經(jīng)費內(nèi)部投入對我國技術(shù)市場效率影響效果存在門檻效應(yīng)，當(dāng)人員投入規(guī)模超過門檻值時，影響效果會產(chǎn)生變化。

（二）其他因素對技術(shù)市場交易效率的影響

表3中模型(3)結(jié)果顯示，區(qū)域外向度對技術(shù)市場交易效率有顯著正向影響，這支持了張遼、黃蕾瓊（2020），黃凌云、張寬（2020）的研究結(jié)果。同時，企業(yè)規(guī)模對技術(shù)市場交易效率的影響在10%水平下顯著為正，體現(xiàn)了企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，企業(yè)規(guī)模的加大，有助于激發(fā)技術(shù)市場活力，提升技術(shù)的產(chǎn)出。

六、研究結(jié)論與啟示

本文研究了創(chuàng)新投入對技術(shù)市場交易效率的影響，實證結(jié)果顯示，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和政府投入強(qiáng)度對技術(shù)市場交易效率具有顯著正向影響，而R&D人員全時當(dāng)量對技術(shù)市場交易效率影響并不顯著。通過研究結(jié)果提出以下幾方面啟示和建議：

（1）創(chuàng)新投入對技術(shù)市場交易效率的影響存在異質(zhì)性，其中R&D人員全時當(dāng)量對技術(shù)市場交易效率影響并不顯著。因此，在利用創(chuàng)新投入對技術(shù)市場效率進(jìn)行研究時，不能將創(chuàng)新投入任意照搬進(jìn)模型中，創(chuàng)新投入的指標(biāo)并不能完全度量技術(shù)市場的投入，在研究中需要進(jìn)一步證明創(chuàng)新投入指標(biāo)與技術(shù)市場交易效率的相關(guān)性。（2）把握創(chuàng)新重點，加大高精尖人員投入，要提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用產(chǎn)品效率，就必須提升創(chuàng)新的質(zhì)量。一方面要重視優(yōu)勢學(xué)科、科研人員的建設(shè)及考核，充分發(fā)揮高校及科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的學(xué)科優(yōu)勢。另一方面要調(diào)整人員投入結(jié)構(gòu)，向關(guān)鍵高精尖領(lǐng)域傾斜，建立完善的科研人才管理及激勵機(jī)制，既要從物質(zhì)上給予優(yōu)秀科研人才獎勵，如股權(quán)獎勵、科技成果轉(zhuǎn)化、利益分配等；也要從名譽(yù)上給予優(yōu)秀科研人才激勵，可以設(shè)置獎項，并宣傳科技成果及杰出貢獻(xiàn)人員等。（3）發(fā)揮政府作用，加大創(chuàng)新資金投入。加大對創(chuàng)新的資金投入，可以促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)出與創(chuàng)新質(zhì)量的提高，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供“原料”，對技術(shù)市場交易效率可以產(chǎn)生正向影響。政府在R&D上給予資助在一定程度上可以刺激創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，從而提高創(chuàng)新績效。此外，政府也應(yīng)加大監(jiān)管力度，防止創(chuàng)新資金挪為他用，提升科技資金支出效率。（4）尊重市場規(guī)律，夯實企業(yè)主體地位。注重宏觀調(diào)控的作用，政府對技術(shù)市場的管控重心，應(yīng)放在培育信息對稱、交易高效的市場環(huán)境上，借鑒國外經(jīng)驗，建立技術(shù)評估機(jī)制，培育中介機(jī)構(gòu)。對于技術(shù)的交易價格等要素交由市場供需規(guī)律發(fā)揮作用，明確企業(yè)在創(chuàng)新及交易過程中的主體地位，探索產(chǎn)學(xué)研多方合作創(chuàng)新，充分激發(fā)市場活力。