文/陳海山

不同城市之間發(fā)展水平的差異問題，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)，研究者們從不同的角度提出不同的見解。一些研究認(rèn)為自然條件和資源稟賦這些“先天因素”可以解釋城市發(fā)展水平的差異；另一些研究則認(rèn)為制度、文化等“后天因素”才是至關(guān)重要的原因。無論是“先天因素”還是“后天因素”都偏向于從空間維度來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。近年來，一些研究者開始關(guān)注時(shí)間維度，用地區(qū)或城市歷史發(fā)展時(shí)長的差異來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同。他們的研究發(fā)現(xiàn)：總體而言，歷史發(fā)展時(shí)長越長的地區(qū)，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。但是，在這些研究中，對(duì)于兩者之間的正向關(guān)系并沒有給出深入的理論或機(jī)制方面的解釋。本文將進(jìn)一步推進(jìn)這方面的研究工作。

理論分析和文獻(xiàn)綜述

城市發(fā)展的基礎(chǔ)在于人口和資本等經(jīng)濟(jì)要素在城市的集聚，同時(shí)城市經(jīng)濟(jì)要素的集聚具有一定的路徑依賴性。Bleakley and Lin（2012）、Remi et al.（2017）的研究指出，基于某種優(yōu)勢(shì)而率先發(fā)展的城市，即使這種優(yōu)勢(shì)由于新的技術(shù)沖擊或歷史原因不再發(fā)揮作用，城市依然可以保持比較高的發(fā)展水平，從而直接驗(yàn)證了城市發(fā)展的路徑依賴。

對(duì)城市發(fā)展路徑依賴的一個(gè)客觀度量是城市的歷史時(shí)長。城市的歷史時(shí)長既反映了城市發(fā)展時(shí)間維度上的“路徑”，也代表了城市發(fā)展的持續(xù)性。如果城市的發(fā)展具有路徑依賴，則可以預(yù)計(jì)城市當(dāng)前的發(fā)展水平與歷史上的城市發(fā)展水平或城市的發(fā)展時(shí)長正相關(guān)。一方面，城市的歷史時(shí)長隱含著其在歷史上的發(fā)展水平的信息，城市在歷史上的發(fā)展水平越高，代表著城市在歷史上的要素積累更多，這可以通過路徑依賴影響到當(dāng)前城市的要素積累乃至發(fā)展水平。另一方面，由于城市的經(jīng)濟(jì)要素是規(guī)模報(bào)酬遞增的，城市的歷史時(shí)長越長，則可能代表著城市的經(jīng)濟(jì)要素在持續(xù)地積累。因此，在時(shí)間維度上，城市歷史時(shí)長越長，有可能代表著經(jīng)濟(jì)要素更早地集聚以及進(jìn)一步累積，從而最終影響到當(dāng)前城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一些研究使用跨越數(shù)百年乃至千年的歷史人口或城市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行驗(yàn)證：Putterman and Weil（2010）的研究認(rèn)為不同國家在歷史上進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)的累積時(shí)長與2000年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在很強(qiáng)的正相關(guān)性；Motamed et al.（2014）直接將2000年全球范圍的細(xì)分地區(qū)人均收入水平、與該地區(qū)首次有城市形成的歷史時(shí)間到2000年的時(shí)間差進(jìn)行回歸，從而在實(shí)證上表明城市的歷史時(shí)長與城市當(dāng)前的發(fā)展水平是正相關(guān)的。

城市發(fā)展的路徑依賴源自于經(jīng)濟(jì)要素的聚集和不斷累積，因此與路徑依賴緊密聯(lián)系的是集聚經(jīng)濟(jì)以及根植于集聚的密度效應(yīng)。密度經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的密度效應(yīng)指的是經(jīng)濟(jì)要素的集聚提高了單位面積上經(jīng)濟(jì)要素的量，從而有可能影響總產(chǎn)出水平和生產(chǎn)率。Duranton and Puga（2003）通過微觀建模論證了經(jīng)濟(jì)要素聚集所帶來的密度效應(yīng)來自于分享機(jī)制、匹配和學(xué)習(xí)機(jī)制。自Krugman（1991）以來，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)開始將經(jīng)濟(jì)要素集聚內(nèi)生化，并側(cè)重于通過理論建模討論地區(qū)經(jīng)濟(jì)要素集聚與生產(chǎn)效率之間的關(guān)系；Martin and Ottaviano（2001）構(gòu)建了一般均衡模型，指出地區(qū)集聚和經(jīng)濟(jì)增長之間互為因果，即經(jīng)濟(jì)要素集聚水平的提升可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長會(huì)吸引經(jīng)濟(jì)要素在本地集聚，這實(shí)際上是對(duì)路徑依賴進(jìn)行了理論上的解釋。實(shí)證研究者則側(cè)重于從數(shù)據(jù)上驗(yàn)證集聚經(jīng)濟(jì)的存在性，一般的估計(jì)方法是將地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)地區(qū)某種經(jīng)濟(jì)要素的密度進(jìn)行回歸，從而對(duì)由集聚導(dǎo)致的密度效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。文獻(xiàn)最多討論的是人口或勞動(dòng)力集聚的密度效應(yīng)，Ciccone and Hall（1996）的研究指出，相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)?；虺鞘幸?guī)模，使用人口或勞動(dòng)力密度能夠更加準(zhǔn)確地衡量集聚經(jīng)濟(jì)。但是，正如Martin and Ottaviano（2001）所指出的，要素集聚和經(jīng)濟(jì)增長之間互為因果，因此在使用回歸方法估計(jì)經(jīng)濟(jì)要素集聚的密度效應(yīng)時(shí)，將面臨嚴(yán)重的內(nèi)生性問題。自Ciccone and Hall（1996）開始，一般使用工具變量法來解決密度效應(yīng)的內(nèi)生性問題，被選為工具變量的主要有歷史變量和地理變量。大多數(shù)研究都表明，基于某種經(jīng)濟(jì)要素的密度效應(yīng)確實(shí)存在，只是由于變量、數(shù)據(jù)乃至地區(qū)差異，導(dǎo)致了所估計(jì)的密度效應(yīng)彈性系數(shù)有所不同。

基于以上的分析，可以預(yù)計(jì)，中國城市的歷史時(shí)長越長，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)越高。本文的經(jīng)驗(yàn)研究將首先對(duì)這個(gè)論斷進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)本文的機(jī)制分析會(huì)從城市歷史時(shí)長的視角出發(fā)，研究人口密度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系，即對(duì)城市的人口密度效應(yīng)進(jìn)行一個(gè)再驗(yàn)證。最后將分析中國城市歷史時(shí)長與古代人力資本和物質(zhì)資本積累之間的關(guān)系，從而為城市發(fā)展的路徑依賴現(xiàn)象提供一個(gè)直接的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

經(jīng)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)與相關(guān)數(shù)據(jù)說明

我們分三個(gè)步驟進(jìn)行本文的經(jīng)驗(yàn)研究。

第一，本文使用中國各市縣在歷史上持續(xù)設(shè)縣時(shí)長作為衡量城市歷史時(shí)長的變量，研究其與城市當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系。依據(jù)理論分析，我們預(yù)計(jì)城市在歷史持續(xù)設(shè)縣時(shí)長越長，其用人口密度和人均產(chǎn)出等變量衡量的城市發(fā)展水平會(huì)更高。

第二，在驗(yàn)證了城市歷史時(shí)長與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系后，我們使用密度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般估計(jì)方法來分析城市人口密度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系。這部分的經(jīng)驗(yàn)研究基于本文的理論分析，同時(shí)這部分的研究也為城市歷史時(shí)長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系提供一個(gè)間接的機(jī)制解釋。為了解決人口密度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)生性問題，我們首先引入一個(gè)與秦以來郡縣制的推行有關(guān)的變量，即各市縣與秦郡治的直線距離，然后以這個(gè)變量作為持續(xù)設(shè)縣時(shí)長的“預(yù)測(cè)變量”。具體而言，我們將持續(xù)設(shè)縣時(shí)長和與秦郡治的距離進(jìn)行回歸而得到持續(xù)設(shè)縣時(shí)長的擬合值，以此作為人口密度的工具變量。如此構(gòu)建本文的工具變量，一方面可以依靠更外生的郡治距離進(jìn)一步將持續(xù)設(shè)縣時(shí)長這個(gè)變量隱含的內(nèi)生因素去除，另一方面則使得本文工具變量的使用更符合本文的研究主題。

第三，為了進(jìn)一步論證持續(xù)設(shè)縣時(shí)長與城市發(fā)展水平之間的關(guān)系，我們引入兩個(gè)新的變量，即各市縣明清時(shí)期進(jìn)士密度（簡稱“進(jìn)士密度”）和全國重點(diǎn)文物保護(hù)單位密度（簡稱“國保密度”），以論證城市歷史時(shí)長與古代資本積累之間的關(guān)系。這部分的研究為城市歷史時(shí)長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系提供一個(gè)直接的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

我們以中國歷史上縣級(jí)行政單位治所是否位于當(dāng)今城市（縣或市轄區(qū)）轄區(qū)范圍內(nèi)，作為這個(gè)城市在歷史上是否設(shè)縣的判斷依據(jù)。在確定市縣持續(xù)設(shè)縣時(shí)長時(shí)，則遵循三個(gè)原則：第一，部分市縣設(shè)縣時(shí)間可以追溯到秦統(tǒng)一中國以前，在此我們遵循“溯源宜遠(yuǎn)”的原則；第二，在城市轄區(qū)范圍內(nèi)，歷史上設(shè)立縣級(jí)行政單位是持續(xù)的，即不發(fā)生長時(shí)間的中斷，這樣可以排除戰(zhàn)亂、災(zāi)害以及疆域變更等因素對(duì)人力資本、物質(zhì)資本和制度延續(xù)性的干擾；第三，在確認(rèn)歷史上的行政單位設(shè)立情況時(shí)，所設(shè)立的行政單位是由王朝中央直接掌控下的行政單位，即排除了羈縻制和土司制下的非中央直接管轄的行政單位，這主要是考慮有關(guān)羈縻制和土司制的歷史記錄十分模糊，無法準(zhǔn)確地對(duì)其進(jìn)行歷史時(shí)長追蹤。

本文回歸分析中的城市樣本選定為中國的縣與各地級(jí)市市轄區(qū)。大多數(shù)地級(jí)市擁有不止一個(gè)市轄區(qū)，將一個(gè)地級(jí)市不同的市轄區(qū)視為同一個(gè)城市更為合理，因此，如果一個(gè)地級(jí)市擁有兩個(gè)及以上的市轄區(qū)，我們將市轄區(qū)的數(shù)據(jù)加總作為一個(gè)樣本。在歷史上，中央王朝對(duì)西北省份的統(tǒng)治時(shí)有間斷，這些省份各個(gè)縣的歷史沿革記載也較為粗略，無法對(duì)城市的發(fā)展歷史作出詳細(xì)的追蹤，同時(shí)這些省份在地理環(huán)境上分布著大片的沙漠和戈壁等不可開發(fā)區(qū)域，引入這些省份的樣本很可能對(duì)人口密度的度量產(chǎn)生額外的扭曲，因此我們將西北省份的樣本排除。

本文使用的截面數(shù)據(jù)集的日期是2000年，之所以選擇2000年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析：首先是可以利用最準(zhǔn)確的第五次人口普查數(shù)據(jù)；其次是2000年中國的戶籍制度還較嚴(yán)格，跨越行政邊界的人口流動(dòng)規(guī)模還比較?。蛔詈笫侵袊鴦倓偧尤胧澜缳Q(mào)易組織，大規(guī)模的交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)也處于起步階段。因此，使用2000年的數(shù)據(jù)可以最大程度地排除人口流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)溢出和外貿(mào)等因素對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的影響，即將城市歷史時(shí)長對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響更準(zhǔn)確地估計(jì)出來。

結(jié)論和啟示

本文使用中國各市縣的持續(xù)設(shè)縣時(shí)長數(shù)據(jù)研究城市歷史時(shí)長與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：各市縣的持續(xù)設(shè)縣時(shí)長越長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就越高。對(duì)此，本文進(jìn)行了兩個(gè)方面的機(jī)制分析：

第一，從密度理論出發(fā)，本文著重分析了城市發(fā)展中的人口密度效應(yīng)，即人口的集聚會(huì)提升人均產(chǎn)出水平，這相當(dāng)于為本文的研究提供了從理論到實(shí)際的間接機(jī)制解釋。

第二，本文證實(shí)了各市縣的持續(xù)設(shè)縣時(shí)長越長，其在古代的資本積累水平會(huì)越高，這種歷史上的資本積累最終會(huì)有利于提升當(dāng)前城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。具體而言，古代人力資本積累最終會(huì)影響到當(dāng)前的人力資本積累上，而古代的物質(zhì)資本積累會(huì)促進(jìn)以旅游業(yè)為代表的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這相當(dāng)于為本文的研究提供了直接的機(jī)制解釋。本文的研究在一定程度上證實(shí)了中國城市發(fā)展存在著路徑依賴現(xiàn)象。

本文的研究結(jié)果具有重要意義和啟示。本文基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論，從時(shí)間維度出發(fā)，對(duì)“為什么不同地區(qū)之間發(fā)展水平差異如此巨大”這個(gè)重要問題提供了一個(gè)從理論到實(shí)證的回答。本文對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的啟示是：歷史文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義，中國悠久的歷史可以為當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的經(jīng)濟(jì)要素，這相當(dāng)于是歷史對(duì)當(dāng)代的一種“饋贈(zèng)”。在未來的城市化進(jìn)程中，我們要重視推動(dòng)城市發(fā)展的歷史文化因素。