孫 燦

(江蘇省社會科學(xué)院 馬克思主義研究所，江蘇 南京 210004)

21世紀(jì)海上絲綢之路是“一帶一路”兩支強勁翅膀的其中“一翼”，其秉承了“和平合作、開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏”的絲路精神，致力于推動建立全方位、多層次、寬領(lǐng)域的藍色伙伴關(guān)系，共同打造人類命運共同體。如今，“一帶一路”倡議已完成夯基壘臺、立柱架梁的總體布局，正邁向落地生根、持久發(fā)展的高質(zhì)量建設(shè)階段。21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展關(guān)乎“一帶一路”的整體進程，互聯(lián)互通是深化這項務(wù)實合作的目的和關(guān)鍵。

互聯(lián)互通既包含了基礎(chǔ)設(shè)施的“硬聯(lián)通”，也包含與之對應(yīng)的“軟聯(lián)通”。(1)“軟聯(lián)通”既可以是指語言、文化、精神、價值觀層面的交流和溝通，也可以指相對于設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、資金、貿(mào)易等的軟層面的銜接，即政策、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)之間的有效對接、相互配合和共同作用。本文中的“軟聯(lián)通”視角是后一種理解，這也是政界和學(xué)界目前認識“軟聯(lián)通”的主要視角，即所謂政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”。參見：李愛仙、郭晨光、劉春卉著：《“一帶一路”背景下政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的軟聯(lián)通》，北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2020年版，第9頁。2013年亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人宣言中，中國首次提出硬件、軟件和人員交往是互聯(lián)互通的三大支柱，此時軟件層面的互聯(lián)互通主要涉及規(guī)制方面的內(nèi)容。2017年首屆“一帶一路”國際合作高峰論壇期間，習(xí)近平主席多次提及標(biāo)準(zhǔn)合作的重要性，明確要求發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)與政策、規(guī)則的“軟聯(lián)通”作用。2019年第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上，政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”再次被強調(diào)。因為所有物質(zhì)性的聯(lián)通最終都要受到規(guī)范和理念布局的影響，所以“軟聯(lián)通”在某種程度上比“硬聯(lián)通”更重要也更持久?！耙粠б宦贰笔且环N以互聯(lián)互通和發(fā)展合作為目標(biāo)的機制設(shè)計，“軟聯(lián)通”旨在推動“一帶一路”機制與東道國機制、多邊發(fā)展框架的協(xié)調(diào)發(fā)展。[1]那么從學(xué)理角度應(yīng)該如何審視“軟聯(lián)通”與國際機制之間的關(guān)系？如何理解“軟聯(lián)通”的機制效應(yīng)？21世紀(jì)海上絲綢之路又將如何借力“軟聯(lián)通”機制邁向高質(zhì)量發(fā)展？本文擬對上述問題進行思考并提供相關(guān)解釋。

一、“軟聯(lián)通”與國際機制

互聯(lián)互通不僅是各種生產(chǎn)要素之間的相互聯(lián)結(jié)，而且應(yīng)當(dāng)成為一種國際機制，強調(diào)政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”具有更加鮮明的國際機制特征。斯蒂芬·克拉斯納(Stephen D. Krasner)的經(jīng)典論述指出:“機制可以被定義為是國際關(guān)系特定領(lǐng)域中由行為體愿望匯聚而成的一套明示或默示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序?！盵2]因此，如果我們用“走廊結(jié)構(gòu)”(Corridor Structures)的形式從微觀層面解讀國際機制形成的話，[3]那么機制本身可以被看作是連接特定國際行為體之間的內(nèi)容載體，而“軟聯(lián)通”則是該“走廊結(jié)構(gòu)”有序延展的方向舵手，它們有機地共同組織起特定行為體,并對周邊的游離行為體產(chǎn)生吸引力(見圖1)。換句話說，“軟聯(lián)通”的特性與國際機制的特征能夠相互融合，“軟聯(lián)通”有助于串聯(lián)起國際機制的實施而達到國際合作。

圖1 “軟聯(lián)通”與國際機制的“走廊結(jié)構(gòu)”圖

(一)“軟聯(lián)通”的開放性與國際機制的關(guān)聯(lián)性

國際機制的產(chǎn)生與全球化和日益豐裕的國際關(guān)系實踐密不可分。全球化時代的國際體系本質(zhì)上依然呈現(xiàn)無政府狀態(tài)，因此國家仍需要為了安全和利益尋求自助。但全球化時代國際體系中的共同議題明顯增多，由共同議題所牽涉的共同安全和共同利益也更為廣泛，國家在尋求自助的同時也有了更多機會訴諸于互助。國際機制因互助而生，目標(biāo)是解決國家間相互聯(lián)系的問題。關(guān)聯(lián)性是國際機制的首要特征，也是檢驗國際機制有效作用的核心指標(biāo)。

面對全球化的國際關(guān)系，國家選擇對外開放的發(fā)展戰(zhàn)略被看作是順勢而為之舉，因為對外開放的前提是對相互依賴和國家互助的肯定。某種程度上，“軟聯(lián)通”的發(fā)展水平代表著國家的開放程度，因為“軟聯(lián)通”通常已超越商品和要素流通而指向營商環(huán)境的改善，意味著更高水平的開放性。與持“逆全球化”思潮的貿(mào)易保護主義企圖切斷國際機制的關(guān)聯(lián)性迥然不同，“軟聯(lián)通”的開放性恰恰是對國際機制關(guān)聯(lián)性的堅守和延續(xù)。

(二)“軟聯(lián)通”的包容性與國際機制的權(quán)威性

關(guān)聯(lián)性間接催生了國際機制的權(quán)威性。具有關(guān)聯(lián)性的國際機制在獲得一定數(shù)量的主權(quán)國家認可之后就代表了某一領(lǐng)域的行為規(guī)范，成為富有影響力的權(quán)威性國際機制。國際機制的權(quán)威性主要體現(xiàn)在兩個方面：一是其能夠提供來源可靠的數(shù)據(jù)和信息，幫助國家在不確定的國際環(huán)境中追求穩(wěn)定的收益；二是其承載了合法性和國際道義的功能，遵守國際機制的國家會被認為是符合國際社會的期待和堅持多邊主義的發(fā)展方向。

互聯(lián)互通是一項不斷成長的工程。“軟聯(lián)通”實踐需要有基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”的支撐，“軟聯(lián)通”所繪就的成長圖景將推動“硬聯(lián)通”所創(chuàng)造的增長福祉以一種更加均衡、普惠的形態(tài)邁向發(fā)展福祉。因此，“軟聯(lián)通”指向的是一種更加持續(xù)和高質(zhì)量的發(fā)展形態(tài)，體現(xiàn)了包容性發(fā)展的理念。包容性發(fā)展的基礎(chǔ)是國家的發(fā)展意愿得到普遍傾聽和認可，因此“軟聯(lián)通”的包容性與國際機制的權(quán)威塑造在形成機理上一脈相承。

(三)“軟聯(lián)通”的改進性與國際機制的制約性

國際機制的特征不僅體現(xiàn)在其正向的激勵作用，而且也可表現(xiàn)為負向的制約作用。由國際機制的權(quán)威性可以進一步推導(dǎo)出它的制約性——正因為相關(guān)國家一致達成對某項國際機制的認可，才使得它們必須要將自己的行為框定在機制范圍內(nèi)。在羅伯特·基歐漢(Robert Keohane)看來，“原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序，對行為體都具有禁止的含義：它們限定著特定的行動并禁止其他的行動?！盵4](P59)國際機制的制約性是義務(wù)和責(zé)任的表達，其某種程度上甚至帶有強制性。

“軟聯(lián)通”并非是被動的匹配選擇，而是主動的戰(zhàn)略對接。為“軟聯(lián)通”設(shè)置一定的層級和門檻是必要的，否則這種聯(lián)通本身只具有數(shù)量上的含義而不具備質(zhì)量上的效能。因此，“軟聯(lián)通”天然具有內(nèi)在的改進屬性，旨在優(yōu)化互聯(lián)互通的結(jié)構(gòu)。受制于各國國情和發(fā)展水平的差異，這種改進通常需要循序推進。“軟聯(lián)通”的改進性是對國際機制制約性的反饋，機制制約性傳遞出一定的體系壓力，要求國家行為體必須不斷提升和改進行為方式以適應(yīng)更好的國際發(fā)展要求。

二、“軟聯(lián)通”的機制效應(yīng)

關(guān)聯(lián)性、權(quán)威性和制約性是國際機制的主要特征，也是國際機制效應(yīng)的重要來源?；凇败浡?lián)通”和國際機制的融合關(guān)系，我們可以進一步考察集開放性、包容性和改進性為一體的“軟聯(lián)通”所釋放的機制效應(yīng)。

(一)“軟聯(lián)通”機制的政策擴散效應(yīng)

國際機制視野下的“軟聯(lián)通”是開放包容的政策對接。非排他性和非強迫性是基礎(chǔ)，如此互聯(lián)互通實踐才不會是一廂情愿，資源配置也才能更加合理有效。有效的政策對接應(yīng)彰顯“軟實力”的運作邏輯，即“讓別人收獲你想要的結(jié)果，合作而非強迫他者”。[5]政策擴散，即公共政策的政治從一個政府傳播到另一個政府的現(xiàn)象，[6]是“軟聯(lián)通”機制政策對接的集中體現(xiàn)。

通常而言，政策擴散效應(yīng)主要表現(xiàn)為三種形態(tài)：政策模仿、政策學(xué)習(xí)和政策競爭。[7]政策模仿往往發(fā)生在具有相似政治體制和意識形態(tài)的政府之間，更多體現(xiàn)的是一種基于價值觀和文明認同的政策擴散，此種形態(tài)的政策擴散具有原發(fā)性特征而無需過多的政策干預(yù)；政策學(xué)習(xí)主要基于成功的政策經(jīng)驗推動，實際的政策收益往往能夠促成強烈的學(xué)習(xí)動機，此種形態(tài)的政策擴散帶有繼發(fā)性特征，并且政策擴散本身具有一定的政策效果檢驗功能；政策競爭通常受到市場因素和政治因素的雙重作用：一方面，那些經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相似度高和市場項目同質(zhì)性強的政府更易展開政策競爭；另一方面，那些地緣環(huán)境接近和綜合實力相當(dāng)?shù)恼哺渍归_政策競爭。此種形態(tài)的政策擴散具有明顯的情境性特征，且政策擴散蘊含消極的沖突性可能。

“軟聯(lián)通”的政策擴展效應(yīng)應(yīng)更多聚焦政策學(xué)習(xí)和政策競爭。政策學(xué)習(xí)是一種檢驗性對接，是政策選擇的“去粗取精、去偽存真”的過程，因此政策學(xué)習(xí)多多益善；政策競爭是一種壓力性對接，既可能驅(qū)動良性的政策創(chuàng)新、相互鞭策，也可能導(dǎo)致惡性的政策擁堵、相互擠壓，因此政策競爭需要合理管控。

(二)“軟聯(lián)通”機制的規(guī)則流動效應(yīng)

國際機制視野下的“軟聯(lián)通”是日臻完善的規(guī)則對接。規(guī)則是治理的基礎(chǔ)，正所謂“沒有規(guī)矩、不成方圓”，國際社會的善治離不開一個“規(guī)則構(gòu)成的世界”。規(guī)則對接的前提是規(guī)則流動，規(guī)則流動通常包含兩個層面：一是國際規(guī)則的國內(nèi)化，二是國內(nèi)規(guī)則的多邊化。[8]進而，有效的規(guī)則流動既要強化國際規(guī)則遵約的普適性，又要強化國家間規(guī)則的協(xié)調(diào)與互利合作。

對國家治理而言，法律是最大的規(guī)矩；對全球治理來說，法律也是最為重要的國際規(guī)則。因此規(guī)則對接的核心是法制對接，規(guī)則流動效應(yīng)主要體現(xiàn)在如下兩個方面：其一，國際法的國內(nèi)履責(zé)。法律的生命在于實施，國家利益和國際責(zé)任的統(tǒng)一才能使國際法的流動效應(yīng)充分涌動，否則國際法就易淪為某些霸權(quán)國眼中的提線木偶——“合則用，不合則棄”，國際秩序也將化為“叢林法則”。[9]其二，跨國法律協(xié)調(diào)與合作。全球化和區(qū)域化經(jīng)濟實踐需要有力的法律體系作為支撐，基于“求同存異”理念的跨國法律協(xié)調(diào)充分彰顯了法制合作的流動效應(yīng)，尊重各國法律特殊性基礎(chǔ)上的互認機制使得這種跨國合作更具韌性。

“軟聯(lián)通”的規(guī)則流動效應(yīng)需要在“國際規(guī)則的國內(nèi)化”和“國內(nèi)規(guī)則的多邊化”建設(shè)中持續(xù)發(fā)力。具體而言，國際規(guī)則的國內(nèi)化應(yīng)重點關(guān)注國際法國內(nèi)履約長效可監(jiān)督機制的構(gòu)建，防止國際法適用效果的反彈；國內(nèi)規(guī)則的多邊化應(yīng)重點關(guān)注跨國“軟法”協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建，軟法有助于促進不同利益和價值觀及不同權(quán)力水平的行為者之間的互利性合作。[10]通過簽訂備忘錄、行動計劃等“軟法”方式開展跨國協(xié)調(diào)應(yīng)成為一種“新常態(tài)”。

(三)“軟聯(lián)通”機制的標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)

國際機制視野下的“軟聯(lián)通”是科學(xué)系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)對接。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，也是治理體系和治理能力邁向現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性制度。從18世紀(jì)末聚焦零件制造的“工藝革命”到20世紀(jì)末跨越國界議題的“治理革命”，有組織的標(biāo)準(zhǔn)化實踐已跨越兩個多世紀(jì)的人類文明歷程。(2)詳見孫燦：《“標(biāo)準(zhǔn)化”全球治理：“一帶一路”標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通與中國的對外開放》，載《印度洋經(jīng)濟體研究》，2020年第4期?！矮@得最佳秩序”和“促進最佳共同效益”是制定標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點，為此，標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量需要不斷提升和改進。

從全球范圍看，標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)主要有兩條發(fā)展路徑：其一是國際標(biāo)準(zhǔn)的采用和實施，可稱之為標(biāo)準(zhǔn)的“內(nèi)化”方式。國際標(biāo)準(zhǔn)是一種科學(xué)工具，使制定統(tǒng)一、穩(wěn)定和全球公認的技術(shù)、方法、協(xié)議傳播和使用框架成為可能，從而支持信息社會的全面發(fā)展。三大國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)——國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)和國際電信聯(lián)盟(ITU)于2001年共同發(fā)起成立世界標(biāo)準(zhǔn)合作組織(WSC)，致力于促成國際標(biāo)準(zhǔn)采用的全球共識；其二是國家標(biāo)準(zhǔn)“走出去”和標(biāo)準(zhǔn)的國家間協(xié)調(diào)互認建設(shè)，可稱之為標(biāo)準(zhǔn)的“外化”方式。全流程的標(biāo)準(zhǔn)透明度是標(biāo)準(zhǔn)“外化”的前提，國家標(biāo)準(zhǔn)“走出去”和標(biāo)準(zhǔn)的國家間協(xié)調(diào)互認是一種標(biāo)準(zhǔn)賦能行為，有利于打通跨境技術(shù)壁壘，國家層面的標(biāo)準(zhǔn)對接豐富了標(biāo)準(zhǔn)治理的系統(tǒng)內(nèi)涵。

國家具有強烈的協(xié)調(diào)動機選擇全球標(biāo)準(zhǔn)，這源于標(biāo)準(zhǔn)本身的公共產(chǎn)品屬性。[11](P165-179)“軟聯(lián)通”的標(biāo)準(zhǔn)“內(nèi)化”效應(yīng)要在深化與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的基礎(chǔ)上拓展社會責(zé)任及其他新興領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)的采用，以適應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的轉(zhuǎn)型需求；“軟聯(lián)通”的標(biāo)準(zhǔn)“外化”效應(yīng)要從國家戰(zhàn)略的高度推進標(biāo)準(zhǔn)的國際化，在遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和市場原則安排中持續(xù)推進國家間標(biāo)準(zhǔn)的互聯(lián)互通。

三、21世紀(jì)海上絲綢之路的“軟聯(lián)通”機制邏輯

共建21世紀(jì)海上絲綢之路的目標(biāo)是要推動其高質(zhì)量發(fā)展，在總體布局的基礎(chǔ)上繪制好精謹細膩的“工筆畫”。高質(zhì)量發(fā)展離不開政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的護航，遵循“軟聯(lián)通”的機制效應(yīng)，并選擇核心的對接元素，將使得21世紀(jì)海上絲綢之路以更具韌性的姿態(tài)行穩(wěn)致遠。

(一)政策“軟聯(lián)通”的“發(fā)展”對接邏輯

共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國家加強以“發(fā)展”為基調(diào)的海洋政策對接，以政策合力為海洋發(fā)展合作提供機遇。

“海洋強國戰(zhàn)略”是新世紀(jì)以來中國的核心海洋政策規(guī)劃。從2003年《全國海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃綱要》中首次提出“海洋強國”的概念到黨的十九大報告中提出“加快建設(shè)海洋強國”的目標(biāo)，“海洋強國戰(zhàn)略”已成為中國國家治理的重要方略。中國的“海洋強國戰(zhàn)略”立足于和平與發(fā)展的時代主題，通過發(fā)展海洋事業(yè)振興國家經(jīng)濟，是中國推進對外開放的真實寫照。有學(xué)者甚至認為：“所謂對外開放，實質(zhì)特征就是向海洋開放，在沿海地區(qū)設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，發(fā)展海洋經(jīng)濟，并且走向深海、大洋和極地?！盵12]

推動21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點釋放中國“海洋強國戰(zhàn)略”的政策擴散效應(yīng)：一方面，我們應(yīng)不斷增強和鞏固“海洋強國戰(zhàn)略”的顯示度和實際成效，擴展沿線國家對接我國海洋事業(yè)發(fā)展的政策學(xué)習(xí)空間。在科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動的政策指引下，中國的海洋科技已進入世界核心層面，海洋軍事正挺進深藍走向大洋，海洋新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)提供了轉(zhuǎn)型升級的新動能，海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展。另一方面，我們應(yīng)不斷增強和拓展“海洋強國戰(zhàn)略”的融合度和功能性合作，壓縮由狹隘的民族主義和西方地緣政治經(jīng)濟想象所誘發(fā)的政策競爭空間。“海洋強國戰(zhàn)略”是“藍色伙伴關(guān)系戰(zhàn)略”，旨在全面打造中國的“藍色朋友圈”。中國在海洋資源管理、海上環(huán)境監(jiān)測、海洋通道安全維護、海洋環(huán)保及海事救援等方面貢獻了眾多的全球海洋公共產(chǎn)品，致力于構(gòu)建“海洋命運共同體”?；A(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)能合作將是中國與21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國家基于特定地緣空間環(huán)境開展功能性合作的重點，中國的海洋政策彰顯了和平、開放、包容、合作的文化價值觀。

(二)規(guī)則“軟聯(lián)通”的“法制”對接邏輯

共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國家加強以“法制”為核心的海洋規(guī)則對接，以規(guī)則權(quán)威為海洋秩序構(gòu)建提供保障。

以《聯(lián)合國海洋法公約》為核心的現(xiàn)代海洋法體系在全球海洋規(guī)則領(lǐng)域占據(jù)最重要的地位。《聯(lián)合國海洋法公約》的誕生經(jīng)過了將近十四年的歷程，得到了來自世界各地區(qū)，來自不同的法律、經(jīng)濟和社會制度，來自富國和窮國，來自地理條件優(yōu)越國和地理條件不利國以及沿海國和內(nèi)陸國壓倒多數(shù)的支持，被譽為是“人類的一場海洋革命”。[13](P1)交通媒介與海洋資源一直是海洋法發(fā)展的基礎(chǔ)和內(nèi)生動力，因此對海洋航行自由管理和海洋資源開發(fā)問題的思考被認為是《聯(lián)合國海洋法公約》的發(fā)展主線。若更進一步，其根本訴求乃是維護全球海洋秩序和實現(xiàn)海洋善治。

推動21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點釋放現(xiàn)代海洋法體系的規(guī)則流動效應(yīng)：一方面，沿線締約國應(yīng)不斷推進《聯(lián)合國海洋法公約》的國內(nèi)法轉(zhuǎn)化進程，增強履約職責(zé)從而加深“國際規(guī)則的國內(nèi)化”?！堵?lián)合國海洋法公約》的履約難題體現(xiàn)了國際法與國內(nèi)法效力優(yōu)先性的傳統(tǒng)爭論?！毒S也納條約法公約》中有明確規(guī)定：“當(dāng)事國不得援引其國內(nèi)法規(guī)定為理由而不履行條約?！盵14]因此，締約國在保持與《聯(lián)合國海洋法公約》的現(xiàn)行關(guān)系時要特別關(guān)注條約在國內(nèi)法編入的轉(zhuǎn)換方式，通過轉(zhuǎn)換予以融洽并符合所在國的實踐。[15]另一方面，沿線國家應(yīng)擴大“軟法”轉(zhuǎn)化形態(tài)的跨國協(xié)調(diào)合作，在“求同存異”的基礎(chǔ)上推進“國內(nèi)規(guī)則的多邊化”。各國的國內(nèi)海洋法也是現(xiàn)代海洋法體系的有機組成，在涉及國際海事互動特別是海上爭端時，以實際效果為導(dǎo)向的“軟法”更易達成妥協(xié)與合作。實際操作過程中，在篩選與合理轉(zhuǎn)化的前提下以“軟法”形式呈現(xiàn)國內(nèi)法訴求有助于促成相關(guān)行為體回到談判桌，并將國內(nèi)法偏好“帶入”國際議事規(guī)則。

(三)標(biāo)準(zhǔn)“軟聯(lián)通”的“公益”對接邏輯

共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國家加強以“公益”(公共產(chǎn)品)為底色的海洋標(biāo)準(zhǔn)對接，以標(biāo)準(zhǔn)精度為海洋業(yè)態(tài)融通提供支撐。

海洋標(biāo)準(zhǔn)主要是指海洋科技與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，海洋標(biāo)準(zhǔn)化工作的發(fā)展與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)組織的推動密不可分：IEC下設(shè)“海洋能源技術(shù)委員會”和“波浪、潮汐和其他水流轉(zhuǎn)換小組委員會”，負責(zé)海洋能源轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；ISO下設(shè)“船舶與海洋技術(shù)委員會”，并下轄十個小組委員會，主要負責(zé)海洋安全、海洋環(huán)境保護、船舶和海洋技術(shù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)制定。此外，國際海事組織(IMO)等機構(gòu)也在國際航運安全和海洋環(huán)境績效的全球標(biāo)準(zhǔn)制定方面做出重要貢獻。這些國際標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)對象為全球社會公眾，并具有明顯的公共產(chǎn)品屬性。

推動21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點釋放海洋技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)：一方面，沿線國家應(yīng)從與國際機構(gòu)銜接的角度不斷加強標(biāo)準(zhǔn)提升的“內(nèi)化”效應(yīng)。以中國為例，2015年11月，來自中國的技術(shù)專家正式接過“船長哨子”，就任ISO“船舶與海洋技術(shù)委員會”主席。未來可進一步鼓勵支持中國海洋專家擔(dān)任國際海洋標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)機構(gòu)職務(wù)和承擔(dān)秘書處工作，充分發(fā)揮全國海洋標(biāo)準(zhǔn)化委員會與相關(guān)國際組織的聯(lián)系和協(xié)同作用，加快轉(zhuǎn)化適合中國國情的國際海洋標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，沿線國家應(yīng)從與市場銜接的角度不斷加強標(biāo)準(zhǔn)提升的“外化”效應(yīng)?！度珖Ｑ髽?biāo)準(zhǔn)化“十三五”發(fā)展規(guī)劃》大力推動中國海洋標(biāo)準(zhǔn)“走出去”工程，通過向國際推廣中國海洋標(biāo)準(zhǔn)，帶動海洋裝備、技術(shù)與服務(wù)“走出去”。[16]以海洋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼海洋技術(shù)進步，推動沿線國家海洋標(biāo)準(zhǔn)互認與標(biāo)準(zhǔn)體系兼容是中國海洋標(biāo)準(zhǔn)“走出去”的根本訴求。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”行動計劃已將海洋領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化合作視為重點任務(wù)，沿線國家的優(yōu)勢特色標(biāo)準(zhǔn)可以同步推進。

四、21世紀(jì)海上絲綢之路的“軟聯(lián)通”機制路徑

習(xí)近平主席指出，“一帶一路”建設(shè)是擴大開放的重大戰(zhàn)略舉措和經(jīng)濟外交的頂層設(shè)計，要找準(zhǔn)突破口，以點帶面、串點成線，步步為營、久久為功。[17]可見，關(guān)鍵節(jié)點對“一帶一路”的可持續(xù)建設(shè)意義重大。對21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展而言，遵循“軟聯(lián)通”的機制效應(yīng)，推進港口、航道、自貿(mào)區(qū)等關(guān)鍵節(jié)點的“軟聯(lián)通”是值得深耕的主要實踐路徑。

(一)21世紀(jì)海上絲綢之路的港口“軟聯(lián)通”建設(shè)

港口是水陸運輸乃至交通運輸大動脈中的樞紐。港口的概念形成于19世紀(jì)初，先后經(jīng)歷了第一代傳統(tǒng)港口，第二代工業(yè)型港口，第三代聯(lián)運中心的港口，如今已進入第四代現(xiàn)代物流中心的港口。[18](P2-3)依據(jù)《2019/2020年港口與碼頭指南》的統(tǒng)計，世界上約有19200個港口與碼頭，其中港口的數(shù)量約為6114個。[19]21世紀(jì)海上絲綢之路沿線聚集了眾多世界級大港口，其中不少承載著石油、鐵礦石等資源裝卸的重任。因此，若說基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是“一帶一路”的“血脈”，那么港口就自然成為注入國際新鮮血液的重要“血管”。[20]

港口效率的提升是21世紀(jì)海上絲綢之路港口高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。隨著港口角色的演進，港口的功能定位從原先的發(fā)展“港口資源”逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)展“港口經(jīng)濟”。評估港口的效率指標(biāo)也更加體系化，主要包含港口內(nèi)部運營效率、港口與港口之間的聯(lián)網(wǎng)效率及港口對腹地經(jīng)濟的輻射效率三個層次。[21]因為重視“軟聯(lián)通”建設(shè)，中國和希臘合作建設(shè)的比雷埃夫斯港正成為21世紀(jì)海上絲綢之路的旗艦項目?！败浡?lián)通”使得比雷埃夫斯港集裝箱吞吐量成倍增長，海運連接度指數(shù)大幅提升，港航合作帶動了其他產(chǎn)業(yè)和腹地經(jīng)濟的快速發(fā)展。以“軟聯(lián)通”機制效應(yīng)思維提升21世紀(jì)海上絲綢之路的港口效率應(yīng)重點實施：第一，政策擴散路徑——加強海運政策交流和創(chuàng)新海商政策學(xué)習(xí)。“港口—海運—海商”如今已形成一個密不可分的綜合體，圍繞財政政策、費收稅收政策和通關(guān)政策等的學(xué)習(xí)創(chuàng)新是港口“軟環(huán)境”建設(shè)的重要依托。第二，規(guī)則流動路徑——增強港口的履約方法律責(zé)任，并拓展港口的國際業(yè)務(wù)。港口履約方主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系受到包括《鹿特丹規(guī)則》在內(nèi)的相關(guān)國際法明文強制性規(guī)定。無論是這些規(guī)則的締約方還是非締約方，都應(yīng)該結(jié)合自身實際通過相關(guān)國內(nèi)立法增強港口海運的責(zé)任認定。亦可考慮成立共同的港口推進小組和多部門協(xié)商機制等“軟法”載體拓寬合作渠道。第三，標(biāo)準(zhǔn)提升路徑——構(gòu)建港口技術(shù)升級和現(xiàn)代港口物流服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。為增強海運的聯(lián)通性，已有學(xué)者呼吁參照“全球集裝箱港口聯(lián)通性指數(shù)”創(chuàng)建“21世紀(jì)海上絲綢之路港口聯(lián)通性指數(shù)”。[22]筆者認為，應(yīng)將“軟聯(lián)通”項目融入相關(guān)指數(shù)建設(shè)，以吸引更多全球優(yōu)質(zhì)資本共創(chuàng)繁榮的“港口經(jīng)濟”。

(二)21世紀(jì)海上絲綢之路的航道“軟聯(lián)通”建設(shè)

航道或航線的概念源自“Sea Lane”一詞，通常指特定的通道或經(jīng)常供遠航船舶使用的路線。在海權(quán)論之父馬漢看來，航道是海洋最先聲奪人和最顯而易見的特點，更多時候承擔(dān)著貿(mào)易通道的職責(zé)。[23](P19)由兩塊陸地之間連接兩個海或兩個洋的狹窄航道被稱為海峽。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，海峽因其重要的交通和戰(zhàn)略價值逐漸引起沿海國特別是一些主要進出口國家的重視，被譽為海上航道的“咽喉”。從廣義的視角看，21世紀(jì)海上絲綢之路的總航道由東向、西向、南向三條傳統(tǒng)的水路航道和北向的“冰上絲綢之路”航道共同構(gòu)成。

航道安全的維護是21世紀(jì)海上絲綢之路航道高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。我國進出口總量的90%由國際海洋運輸船隊完成，因此國際海上航道的安全直接關(guān)系到我國能源、糧食、礦產(chǎn)供給和國民經(jīng)濟的正常運轉(zhuǎn)?！榜R六甲困境”的話題更是折射出海峽安全的重大意義，對中國及沿線諸國而言，積極參與海峽航道安全治理十分必要。以“軟聯(lián)通”機制效應(yīng)思維治理21世紀(jì)海上絲綢之路的航道安全應(yīng)重點實施：第一，基于政策擴散開展航道安全的功能性合作。海盜行為是和平時期威脅航道安全的主要風(fēng)險，《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定了各國合作制止海盜行為的義務(wù)，沿線國家應(yīng)成立有效的地區(qū)溝通合作平臺加強反海盜的政策協(xié)調(diào)與聯(lián)網(wǎng)合作，并將海上航道安全治理與沿線國家的國情治理納入系統(tǒng)的解決方案。第二，基于規(guī)則流動開展航道安全的認知性合作。軍艦的無害通過是誘發(fā)航道安全穩(wěn)定的認知性障礙，在《聯(lián)合國海洋法公約》對此無明確規(guī)定的情形下，沿海國應(yīng)在遵循國內(nèi)法判定的基礎(chǔ)上與相關(guān)方簽署包容性互惠協(xié)定以緩釋沖突、增信釋疑。第三，基于標(biāo)準(zhǔn)提升開展航道安全的技術(shù)性合作。船舶碰撞是威脅海上航道秩序的主要風(fēng)險之一，IMO制訂的《國際海上避碰規(guī)則》為安全航行提供了船舶號燈、號型、聲響和燈光信號等技術(shù)法律規(guī)范，沿線國家應(yīng)當(dāng)加深對海上國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的理解和采用。隨著海上航道環(huán)境的變遷和海洋信息技術(shù)的發(fā)展，目前的《國際海上避碰規(guī)則》技術(shù)法律標(biāo)準(zhǔn)也存在不少缺陷，有必要成立專門的聯(lián)合委員會，在深化市場對接和充分協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)予以優(yōu)化和完善。

(三)21世紀(jì)海上絲綢之路的自貿(mào)區(qū)“軟聯(lián)通”建設(shè)

節(jié)點意義上的自貿(mào)區(qū)(Free Trade Zone)主要是指世界海關(guān)組織(WCO)所定義的“自由區(qū)”，即締約方領(lǐng)土的一部分，在此范圍內(nèi)任何貨物就進口稅和其他稅而言，都被視為在關(guān)稅區(qū)域之外。[24]因此，本文的自貿(mào)區(qū)概念區(qū)別于國家和地區(qū)間締結(jié)的自由貿(mào)易區(qū)域(Free Trade Area)。自貿(mào)區(qū)在400多年漫長的發(fā)展過程中形成了各種樣態(tài)。自貿(mào)區(qū)是21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟合作的功能支撐，同時21世紀(jì)海上絲綢之路也將沿線各國的自貿(mào)區(qū)串聯(lián)起來，推動形成開放型世界經(jīng)濟的整體合力。

自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的推進是21世紀(jì)海上絲綢之路自貿(mào)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。傳統(tǒng)意義上自貿(mào)區(qū)被認為是東道國為減少失業(yè)、增加出口、獲取新技術(shù)或促進工業(yè)化而選擇的工具，新興戰(zhàn)略性視角下的自貿(mào)區(qū)則更傾向于被認為是一整套制度安排，旨在以獨立的姿態(tài)實現(xiàn)長期投資并構(gòu)成國際網(wǎng)絡(luò)。[25]因此，現(xiàn)代意義上自貿(mào)區(qū)的本質(zhì)可以理解為是自由、開放、可持續(xù)精神下的制度創(chuàng)新。以“軟聯(lián)通”機制效應(yīng)思維推進21世紀(jì)海上絲綢之路的自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新應(yīng)重點實施：第一，釋放政策擴散效應(yīng)——加強地方政府對國外成功經(jīng)驗的政策學(xué)習(xí)，并規(guī)范地方政府間的良性政策競爭，激活自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新潛力，以更好對接21世紀(jì)海上絲綢之路。中國的自貿(mào)區(qū)發(fā)展仍處于起步階段，未來應(yīng)著力發(fā)揮福建自貿(mào)區(qū)的核心驅(qū)動作用，深化海南自貿(mào)港的制度集成作用，突出上海、江蘇、浙江、廣東等沿海省份自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢互補作用，推進沿線各國自貿(mào)區(qū)的深度融通。第二，釋放規(guī)則流動效應(yīng)——推動形成與國際通行規(guī)則一致的市場準(zhǔn)入方式，協(xié)調(diào)與沿線國家和地區(qū)的經(jīng)濟合作模式。負面清單管理被認為是中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)中最具制度創(chuàng)新的對接成果，未來我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)鼓勵和支持適應(yīng)開放型經(jīng)濟的制度創(chuàng)新變革，深化國內(nèi)制度與國際規(guī)范的兼容性。第三，釋放標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)——推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)互認，助力企業(yè)更好服務(wù)于21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)。2020年中國《政府工作報告》明確指出，高質(zhì)量共建“一帶一路”應(yīng)發(fā)揮企業(yè)的主體作用。[26]國家質(zhì)檢總局在上海自貿(mào)區(qū)率先探索設(shè)立“一帶一路”技術(shù)貿(mào)易措施企業(yè)服務(wù)中心的行動是標(biāo)準(zhǔn)制度創(chuàng)新的生動詮釋。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”建設(shè)應(yīng)當(dāng)獲得持續(xù)推動和改進，尤其海洋領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化合作應(yīng)有效銜接自貿(mào)區(qū)的制度支撐功能和企業(yè)的前沿拓展功能。

五、結(jié)語

21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展需要在已有的建設(shè)起點上搶抓機遇、轉(zhuǎn)危為機。互聯(lián)互通是21世紀(jì)海上絲綢之路實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手，以基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”為依托構(gòu)建政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”是互聯(lián)互通的發(fā)展方向。正如習(xí)近平書記所指出的：“互聯(lián)互通是一條規(guī)則之路，多一些協(xié)調(diào)合作，少一些規(guī)則障礙，我們的物流就會更暢通，交往就會更便捷?！盵27](P53-54)“軟聯(lián)通”具有明顯的國際機制屬性，推進21世紀(jì)海上絲綢之路“軟聯(lián)通”的建設(shè)進程也是助力“軟聯(lián)通”機制效應(yīng)的釋放過程。基于政策擴散效應(yīng)、規(guī)則流動效應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)的邏輯對接和路徑選擇將努力推動21世紀(jì)海上絲綢之路捕捉對外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)和新型基礎(chǔ)設(shè)施體系架構(gòu)中的制度紅利，對沖地緣經(jīng)濟競爭和政治生態(tài)危機的風(fēng)險挑戰(zhàn)，充實鞏固沿線國家和地區(qū)的社會資本網(wǎng)絡(luò)。以“軟聯(lián)通”機制建設(shè)助推21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展，進而推動構(gòu)建“海洋命運共同體”，是對我們居住的藍色星球價值的一次重新挖掘，21世紀(jì)海上絲綢之路高質(zhì)量建設(shè)的意義在于回歸我們對海洋初心的認知——孕育生命、聯(lián)通世界、促進發(fā)展。