吳哲

摘要：合規(guī)一詞，最早來(lái)源于銀行、證券公司等大型金融企業(yè)，這類(lèi)企業(yè)跟資金打交道，責(zé)任重大，不單單需要一整套細(xì)致完整科學(xué)的管理制度，而且還需要抓制度落實(shí)，于是提出合規(guī)管理這個(gè)概念，效果顯著。后來(lái)各國(guó)現(xiàn)代大型企業(yè)紛紛引入合規(guī)管理體系，成立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)。高校黨建工作，經(jīng)過(guò)多年的不斷完善，上級(jí)規(guī)章制度已經(jīng)十分完備，不足之處在于黨的規(guī)章制度的落實(shí)和過(guò)程管理以及績(jī)效反饋，亟待將合規(guī)管理的理念引入高校基層黨建工作，對(duì)高校黨建工作依法合規(guī)開(kāi)展、高效實(shí)施以及效果診斷和反饋有著十分重要的意義。

1、健全和完善高?；鶎狱h建制度。

我們黨建立近一百年，經(jīng)歷無(wú)數(shù)風(fēng)雨和斗爭(zhēng)，到今天取得了一系列偉大成就，離不開(kāi)黨的制度建設(shè)。時(shí)至今日，我黨已經(jīng)出臺(tái)了完善的章程、制度、條例?？梢哉f(shuō)，在上層制度建設(shè)上，已經(jīng)形成了一套行之有效并經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)的制度體系。在高校黨建工作中，需要依據(jù)上層制度，結(jié)合高校實(shí)際，制定出科學(xué)的基層制度和實(shí)施細(xì)則、工作方案，從而構(gòu)建上層制度——基層制度——實(shí)施細(xì)則三個(gè)層級(jí)的制度體系。其中，基層制度和實(shí)施細(xì)則的科學(xué)性和可實(shí)施性，是進(jìn)行合規(guī)管理的關(guān)鍵所在。

構(gòu)建適合開(kāi)展合規(guī)管理的基層黨建制度，需要符合三點(diǎn)要求：

（1）制度要分級(jí)化，精細(xì)化。

（2）制度要具有指導(dǎo)性和評(píng)價(jià)性。

（3）制度應(yīng)該能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（4）制度應(yīng)該建在“云”上，方便檢索。

基層制度和實(shí)施細(xì)則，因?yàn)闃邮蕉唷⒁?guī)程多、活動(dòng)多，所以各級(jí)制度一定要便于檢索，制度要建在云上，不光能夠依照制度名稱(chēng)和條目查詢(xún)，也應(yīng)該支持關(guān)鍵詞檢索，有移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的地方，都應(yīng)該可以實(shí)時(shí)查詢(xún)到相應(yīng)的制度，以便于對(duì)照?qǐng)?zhí)行。

2、組建基層黨建合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)

建立高?；鶎狱h建合規(guī)管理體系，首先要組建合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)。 校一級(jí)的 合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)由校黨委委員牽頭，組織部、宣傳部、紀(jì)委以及法務(wù)專(zhuān)員組成，負(fù)責(zé)制定、修訂全?；鶎狱h建制度、合規(guī)管理制度;負(fù)責(zé)定期對(duì)全校各黨總支、直屬黨支部進(jìn)行合規(guī)率統(tǒng)計(jì)和合規(guī)化考核;通過(guò)合規(guī)率統(tǒng)計(jì)和不合規(guī)情況集中反饋，定期修訂不合理或者不具備實(shí)施條件的制度和實(shí)施細(xì)則，也可以將問(wèn)題發(fā)現(xiàn)在萌芽中，避免問(wèn)題擴(kuò)大。

3、設(shè)立合規(guī)診斷監(jiān)測(cè)點(diǎn)

合規(guī)率作為合規(guī)管理重要指標(biāo)，離不開(kāi)設(shè)立科學(xué)的合規(guī)診斷監(jiān)測(cè)點(diǎn)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置的越細(xì)化，合規(guī)率指標(biāo)的真實(shí)性就越高，其指導(dǎo)和評(píng)價(jià)功能就越強(qiáng)大。如何科學(xué)的從基層制度和實(shí)施細(xì)則中設(shè)置合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，主要分成以下幾種方法：

（1）數(shù)值型合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)

數(shù)值型合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)的設(shè)置是最直觀(guān)的。例如，是否按規(guī)定時(shí)間內(nèi)開(kāi)展足夠次數(shù)的主題黨日活動(dòng)，組織生活會(huì)等規(guī)定動(dòng)作;出席會(huì)議黨員人數(shù)是否合規(guī);各項(xiàng)決議表決人數(shù)比例是否合規(guī)等。

（2）績(jī)效型合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)

績(jī)效考核一直是工作考核的難點(diǎn)，建立績(jī)效型合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，需要制度必須明確，活動(dòng)的開(kāi)展、方案的實(shí)施必須具有可評(píng)價(jià)性。

（3）制度型合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)

制度考核就是對(duì)照制度對(duì)工作的開(kāi)展、活動(dòng)的開(kāi)展、經(jīng)費(fèi)的使用等進(jìn)行合規(guī)考核。例如教師、學(xué)生黨員的發(fā)展是否按照《中國(guó)共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細(xì)則》以及學(xué)校相關(guān)制度合規(guī)進(jìn)行;黨員的處分是否按照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》以及學(xué)校相關(guān)制度合規(guī)處理等。

設(shè)立科學(xué)的合規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，就可以按點(diǎn)逐條進(jìn)行合規(guī)化考評(píng)，給出合規(guī)率。對(duì)于合規(guī)率低的基層黨組織，要以問(wèn)題為導(dǎo)向，進(jìn)行分析和反饋，是制度執(zhí)行原因的，及時(shí)整改，是制度本身科學(xué)性有問(wèn)題的，要對(duì)制度進(jìn)行修訂。

4、開(kāi)展合規(guī)管理的主要方法和路線(xiàn)

（1）基層黨建合規(guī)管理最基礎(chǔ)的工作是研究國(guó)家法律、黨的上層制度以及各項(xiàng)規(guī)章條例。避免本單位的制度與國(guó)家法律法規(guī)以及黨的上層制度相違背，應(yīng)逐條梳理現(xiàn)有制度，如有違反國(guó)家法律法規(guī)和黨的基本制度的，及時(shí)修改。如果對(duì)照的制度錯(cuò)誤，合規(guī)管理無(wú)法進(jìn)行。

（2）高校的基層制度要進(jìn)行細(xì)化，要針對(duì)每一條制度制定合規(guī)管理辦法，設(shè)立合規(guī)觀(guān)測(cè)點(diǎn)。最終要實(shí)現(xiàn)對(duì)照制度，給每個(gè)基層黨組織定期計(jì)算合規(guī)率?；鶎咏M織對(duì)照具體合規(guī)觀(guān)測(cè)點(diǎn)，可以進(jìn)行自檢自查。

（3）對(duì)于工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)可以根據(jù)合規(guī)率進(jìn)行責(zé)任判定，做到依法合規(guī)免責(zé)，違法違規(guī)追責(zé)。

（4）科學(xué)的合規(guī)管理體系可以對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的決策進(jìn)行錯(cuò)誤糾正，領(lǐng)導(dǎo)的決策及實(shí)施方案，可以納入合規(guī)管理體系，進(jìn)行合規(guī)化評(píng)價(jià)。對(duì)于合規(guī)率低的實(shí)施方案，要科學(xué)的進(jìn)行更正，對(duì)于合規(guī)率高的實(shí)施方案，可以推動(dòng)進(jìn)入實(shí)施階段，從而有效的規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)語(yǔ)

一個(gè)科學(xué)的合規(guī)管理模式，不僅僅能夠用于提高黨組織的管理能力，還可以用于指導(dǎo)基層依法合規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，同時(shí)，又可以對(duì)合規(guī)率進(jìn)行考核，從而指導(dǎo)和評(píng)價(jià)基層黨組織的工作成績(jī)。建立符合本校特點(diǎn)的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理體系，是完善高校黨建工作制度，提高黨建工作效率，依法合規(guī)管黨治黨的重要一環(huán)。

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項(xiàng)目課題：淺析高?；鶎狱h建合規(guī)管理體系建設(shè)（項(xiàng)目編號(hào)：S4C1-KT-23）。