苗露野（上海奉賢新城建設發(fā)展有限公司， 上海 201400）

0 引 言

政府投資建設項目投資控制貫穿于項目的全過程，涵蓋項目投資決策階段、設計階段、招投標階段、施工實施階段和竣工結(jié)算決算階段等各階段的投資控制；政府投資建設項目以公共建筑、公共設施、市政工程、綠化工程等城市功能型項目為主，經(jīng)過法定程序做出投資決策；投資控制目標是總投資控制在批復概算范圍內(nèi)，同時在控制過程中做到投資目標、質(zhì)量目標和進度目標的合理與實現(xiàn)；投資控制的原則是實行事前控制、動態(tài)控制和效益優(yōu)先。因此，在建設項目立項以后，設計階段成為項目投資控制的重要環(huán)節(jié)，做好設計階段的投資控制對項目投資目標的實現(xiàn)起到關(guān)鍵性作用。

1 設計階段投資控制面臨的問題

1.1 設計招標啟動時尚未取得批復概算

根據(jù)《上海市建設工程招標投標管理辦法》第八條規(guī)定“招標人可以自行決定開始招標活動，并自行承擔因項目各種條件變化而導致招標失敗的風險。進場交易的建設工程招標開始前，招標人應當向市招標投標辦或者區(qū)行政管理部門提交風險承諾書?！奔矗O計招標可以在項目立項后啟動，招標失敗的風險由招標人承擔，規(guī)劃條件的變化屬于設計變更。實踐中，政府投資建設項目設計招標往往發(fā)生于立項后概算批復前，立項批復的項目規(guī)模和估算總投資對比批復概算存在一定的變數(shù)。設計招標時應為后續(xù)可能發(fā)生的變化留有可調(diào)整的空間，故需要合理設置設計招標控制價和設計費的結(jié)算原則。

1.2 批復概算剛性約束

政府投資建設項目批復概算有著明確的剛性約束，根據(jù)相關(guān)文件顯示“因建設項目建設期價格大幅上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災害等不可抗力因素等原因，導致原核定概算不能滿足工程實際需要的，可以向發(fā)展改革委申請調(diào)整概算?！庇纱丝梢?，在批準的建設功能和內(nèi)容范圍內(nèi)，調(diào)整概算的原因應是價格大幅上漲、政策調(diào)整和不可抗力等因素。未經(jīng)批準擅自增加建設內(nèi)容、提高建設標準、改變設計方案等原因造成超概算的，將對相關(guān)責任單位和責任人問責。在批復概算內(nèi)限額設計和優(yōu)化設計是科學使用建設資金的必然選擇。

1.3 實施優(yōu)化設計面臨諸多困難

當前由于缺乏對設計方案經(jīng)濟性的有效評價方法和優(yōu)化設計的合理激勵機制，實施優(yōu)化設計尚面臨諸多困難。

（1）設計單位的設計質(zhì)量以安全為中心，慣于加大安全系數(shù)，設計收費與方案經(jīng)濟性關(guān)聯(lián)度低。項目投資增加，全部由建設單位負擔；而項目投資節(jié)約，設計單位得不到良好的經(jīng)濟回報，失去了優(yōu)化設計的內(nèi)在動力。

（2）建設單位人員配備有限且受專業(yè)知識的限制，對設計方案的經(jīng)濟性優(yōu)劣無法清晰評價，僅從功能需要和概算指標來衡量設計方案，難以從優(yōu)化的角度提出可操作性的要求。

（3）社會化審圖機構(gòu)從強制性規(guī)范的角度審視設計方案，也極少能對節(jié)約投資提出合理化建議。

2 設計招標的控制要點

2.1 設計招標范圍選擇

政府投資建設項目設計招標宜以設計方案招標為主，即主要通過對設計方案進行評審確定中標單位，采用設計總承包的模式。設計單位應承擔項目紅線范圍內(nèi)的所有設計工作內(nèi)容，包括：方案設計、初步設計（含設計概算）及審批修改、批復概算限額內(nèi)的施工圖設計及審圖后修改、專業(yè)工程設計（含施工圖預算）、全過程優(yōu)化設計、各階段的報批及評審、設計交底、解決施工中的設計技術(shù)問題、參加主要驗收環(huán)節(jié)以及審價（計）階段設計技術(shù)問題配合等在內(nèi)的全部工作。設計總承包模式有利于解決主體設計和專業(yè)工程設計界面不清和不同工種所出施工圖相互矛盾的問題；專業(yè)工程設計要求設計單位提供施工圖預算是落實限額設計的重要途徑之一。

2.2 設計招標控制價設定和結(jié)算原則

設計招標階段尚未取得初步設計批復，以中標價作為暫定合同價，結(jié)算時以批復概算中的建安費用作為基數(shù)，按照招標時約定的系數(shù)、中標下浮率以及計算規(guī)則調(diào)整結(jié)算價。

批復概算前，以投資估算的建安費用作為基數(shù)計算設計費用為 DP1；通常初步可行性研究階段，其對建設投資的允許誤差控制在 ±20% 以內(nèi)；故設置招標控制價為CP1=DP1×(1－20%)；招標完成后，中標價為 BP1；設計單位簽約合同價為 BP1，中標下浮率為 BP1/CP1。

設計單位提交初步設計方案及設計概算報送發(fā)改委審批，以報送發(fā)改委的設計概算建安費用作為基數(shù)計算設計費用為 DP3。

批復概算后，以批復概算建安費用作為基數(shù)和招標時約定的系數(shù)來計算設計費用為 DP2；

當 DP2≤DP3時，則調(diào)整合同價 BP2=DP2×（DP2/DP3）×(1－10%)×(BP1/CP1)；

當 DP2＞DP3時，則調(diào)整合同價 BP2=DP2×[1－（DP2－DP3）/DP3]×(1－10%)×(BP1/CP1)。

上述的設計招標控制價設定和結(jié)算原則的作用在于：（1）確保了絕大多數(shù)項目設計招標控制價不超過批復概算中的設計費；（2）確保了設計費結(jié)算價不超過批復概算中的設計費；（3）結(jié)算設計費與發(fā)改委對設計單位上報設計概算的核減（增）率相關(guān)聯(lián)，有利于督促設計院設計概算編制的完整性和準確性；（4）結(jié)算設計費與中標下浮率相關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)了市場化的競爭因素。

應用統(tǒng)計，最終結(jié)算設計費與批復概算設計費的下浮率在 10%～30% 之間。

2.3 設計文件質(zhì)量控制要點

設計單位應按國家技術(shù)規(guī)范、標準、規(guī)程及建設單位提出的設計任務書進行項目設計，按合同規(guī)定的進度要求提交質(zhì)量合格的設計文件，并對提交的設計文件的質(zhì)量負責，保證通過政府職能部門審批。

因設計單位的設計文件存在設計質(zhì)量、標準或深度方面的錯誤、遺漏、缺陷或不足等，導致項目需要調(diào)整設計、調(diào)整（增加或減少）結(jié)構(gòu)物、施工階段的返工、施工方案修改等，造成施工停滯、工程費用增加、工期延長等的損失，設計單位應承擔相應責任，即使設計文件被獨立的機構(gòu)批準，但在施工過程中暴露或發(fā)現(xiàn)的其原有缺陷、錯誤、相互矛盾，所造成的設計變更、返工、調(diào)整或工期延誤及圖紙的修改及報審等所有直接或間接費用及損失，設計單位應承擔相應的責任。

如果設計文件涉及多個專業(yè)，應保證所有設計文件的統(tǒng)一、無相互矛盾、沖突、錯誤、缺陷和缺漏。設計單位有義務在提交設計變更圖紙或設計變更單時同時提交變更費用概預算，設計變更需經(jīng)建設單位書面確認后方可發(fā)出。

3 限額設計與優(yōu)化設計

3.1 強化限額設計

限額設計是按照批準的可行性研究報告及投資估算控制初步設計，按照批準的初步設計總概算控制技術(shù)設計和施工圖設計，同時各專業(yè)在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設計，嚴格控制不合理的變更，保證投資總額不被突破。提高投資估算的合理性和準確性是進行限額設計目標設置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建設單位應組織對主體工程和專業(yè)工程的批復概算指標分析，對不合理指標優(yōu)化和調(diào)整，在總投資范圍內(nèi)科學分配資金。

投資分解和工程量控制是實行限額設計的有效途徑和方法。投資分解就是把投資限額合理地分配到設定的專業(yè)工程和暫列金額，通過逐層限額設計，實現(xiàn)對投資限額的控制與管理。材料選用和工程量控制是實現(xiàn)限額設計的主要途徑，但是材料選用和工程量控制應以設計方案的優(yōu)選為手段，不應犧牲質(zhì)量和安全。施工圖設計階段決定了工程量大小和資源的消耗量，從而決定了工程造價，因此施工圖設計階段的限額設計更具有現(xiàn)實意義[1]。

3.2 重視優(yōu)化設計

優(yōu)化設計理念貫穿設計各階段。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，設計費占項目總投資的 2%～3% ，但其價值影響為70%～80%。優(yōu)化設計的技術(shù)路徑：（1）優(yōu)化結(jié)構(gòu)形式，結(jié)構(gòu)形式的選擇既要滿足力學要求，同時又必須考慮其經(jīng)濟性；（2）優(yōu)化建筑材料，首選當?shù)夭牧虾屯ㄓ眯圆牧?，使用新材料時，要充分了解新材料的供貨渠道和市場價格；（3）優(yōu)化施工工藝，分析不同施工工藝的成本差異，綜合選擇性價比高的施工工藝來滿足投資目標、質(zhì)量目標及工期目標。

案例：城市道路全長 1 181 m，規(guī)劃紅線 16 m，建設內(nèi)容包括城市道路、駁岸、橋梁，雨污水管道，以及綠化、照明、信號燈、交通標志標線等附屬工程，同步實施供水、燃氣、電力等管線工程。設計單位出于安全性考慮，初始設計方案為“雨污水管道溝槽開挖施工說明要求：溝槽深度大于 3 m 的槽段，鋼板樁外側(cè)均加 1.5 m 厚度的壓密注漿加固止水，同時溝槽底部以下 2.0 m 的土體采用壓密注漿加固，以減小基坑開挖對周邊環(huán)境的影響。管道施工完成后，鋼板樁拔出時需跟蹤注漿”。建設單位結(jié)合項目周邊情況及本區(qū)域內(nèi)類似道路的施工方案，向設計單位提出取消壓密注漿工藝的優(yōu)化建議，被采納。優(yōu)化前，溝槽開挖施工采用壓密注漿，預算價 3 596.39 萬元；優(yōu)化后，溝槽開挖施工取消壓密注漿，預算價 34 718.04 萬元；節(jié)約投資 121.65 萬元。

3.3 應用BIM技術(shù)核審施工圖紙

通過建立多專業(yè)的 BIM 模型和模型整合，對設計中的重點部位進行模擬分析，并就內(nèi)部專業(yè)碰撞沖突、管線布置、空間凈高、材料用量計算等提出有針對性的優(yōu)化建議。具體表現(xiàn)在：（1）利用軟件創(chuàng)建 BIM 模型，幾何模型通過統(tǒng)一而又相互關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)庫集成了各類工程信息；（2）檢查施工圖設計的碰撞，完成建筑項目設計圖紙范圍內(nèi)各種管線布設與建筑、結(jié)構(gòu)平面布置和豎向高程相協(xié)調(diào)的三維協(xié)同設計工作，以避免空間沖突，盡可能減少碰撞；（3）對模型進行預留洞口出圖工作，并根據(jù)模型進行設備管線與結(jié)構(gòu)預留洞口之間的校核工作，找出問題點；（4）提供多視角和全方位的可視化手段，輔助項目的各參與方進一步的審閱設計，從而達到降低設計缺陷和優(yōu)化設計的目的。

案例：福利院用地總面積 18 250 m2，總建筑面積34 104.08 m2，其中：地上建筑面積 26 577.51 m2，地下建筑面積 75 26.57 m2；項目地下1層、地上 6 層，局部地下室為民防。概算總投資 23 857.77 萬元，其中建安投資17 468.50 萬元。委托專業(yè)咨詢單位在設計階段搭建 BIM 模型對圖紙的校核，通過沖突檢測及三維管線綜合共完成碰撞檢測，有效避免空間沖突；同步對凈高優(yōu)化、車道優(yōu)化、管線排布優(yōu)化并進行虛擬仿真，發(fā)現(xiàn)錯誤得到及時修正。

表1 設計階段BIM模型核審優(yōu)化成果估算表

設計核審問題主要發(fā)生于各專業(yè)設計割裂及二維設計表現(xiàn)的局限性上。經(jīng)估算，本項目設計階段節(jié)約投資總價占建安總投資的 6.51% 。其中，豎向管道碰撞檢測發(fā)展問題數(shù)量占全部問題數(shù)量的 55.81%；凈高問題（土建和機電）占全部問題的 21.61% ；以上 2 項問題合計超過問題總數(shù)的四分之三。

4 結(jié) 語

政府投資建設項目設計階段的投資控制的重要性毋庸置疑。設計招標階段應在招標文件中對設計管理全過程做出前瞻性的整體規(guī)劃，將限額設計和優(yōu)化設計的理念貫穿于設計管理全過程；應用 BIM 技術(shù)核審施工圖和修正設計錯誤，重點解決了建筑層高不足、專業(yè)工程尤其是專業(yè)管線之間以及建筑結(jié)構(gòu)發(fā)生碰撞矛盾，圖紙錯誤等問題，有效避免、減少設計變更發(fā)生，最大程度減少由此帶來的成本增加。設計階段的投資控制需要建設單位、設計單位、財務監(jiān)理等參建單位相互配合，為實現(xiàn)政府投資建設項目“概算不超估算、預算不超概算、決算不超預算”的投資控制目標共同努力。