陳春霞

（海南師范大學 科研管理與學科建設(shè)處，海南 ?？?571158）

隨著世界經(jīng)濟一體化進程發(fā)展至今，一個國家的科技創(chuàng)新競爭力實際體現(xiàn)在科學技術(shù)的壟斷性上，科技競爭力的核心是知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)的競爭歸根結(jié)底是專利質(zhì)量。專利質(zhì)量是專利競爭力的一項重要表征指標，在分析專利發(fā)展趨勢方面起到關(guān)鍵性作用，專利質(zhì)量的信息在研究專利對科技競爭力的影響方面不可或缺。目前，國內(nèi)外學術(shù)界通過專利申請、專利授權(quán)及專利出售三個維度方面的數(shù)據(jù)信息分析專利權(quán)質(zhì)量，其中專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)是專利變量，專利出售數(shù)據(jù)是專利知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的表征量。

2020年，《中國知識產(chǎn)權(quán)保護與營商環(huán)境新進展報告（2020）》顯示中國內(nèi)地每萬人口發(fā)明專利擁有量達15.8件，發(fā)明專利總申請量已居世界第一。并且實用新型專利、外觀設(shè)計專利等申請已經(jīng)連續(xù)多年成為世界第一申請量的大國，實際上，我國已成為世界知識產(chǎn)權(quán)大國，然而專利申請數(shù)量優(yōu)勢并不表明專利質(zhì)量有優(yōu)勢[1]，我國科研機構(gòu)和高校的專利轉(zhuǎn)化率還很低。將專利由“量大”到“質(zhì)優(yōu)”轉(zhuǎn)變，促進專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須面向社會經(jīng)濟市場發(fā)展需求，高校必須注重提升專利質(zhì)量的科學管理。

國外高校知識產(chǎn)權(quán)主要是采取一體化集中管理模式，即將知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和投資管理集中，一般由專職的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)負責進行知識產(chǎn)權(quán)運營，主要是發(fā)明信息的披露、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和申請維持等相關(guān)工作[2]，但關(guān)于國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)文獻不多，尤其是涉及提升專利質(zhì)量管理對策的綜合研究較少[3]。本研究以教育部公布最新的10年（2008—2017年）高校專利申請、專利授權(quán)和專利出售數(shù)據(jù)對比分析為研究基礎(chǔ)，概述高校專利發(fā)展現(xiàn)狀并分析原因，探討高校之間專利發(fā)展的不對稱性，最終從轉(zhuǎn)變專利專項基金設(shè)立、專利管理工作理念、專職專利管理機構(gòu)設(shè)置、校企合作研究和信息共享平臺建立5個方面提出提升高校專利質(zhì)量的對策。

1 高校專利申請、授權(quán)與出售對比

專利申請、授權(quán)與出售數(shù)是體現(xiàn)專利質(zhì)量的三維動態(tài)數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)的動態(tài)狀況可以反映出高校的科技產(chǎn)出能力，直接體現(xiàn)高校的科技優(yōu)勢和競爭力。同時，高校專利發(fā)展的趨勢也可以用專利動態(tài)數(shù)據(jù)衡量。本研究對最新的2018 年《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》（2017 年數(shù)據(jù)，簡稱“匯編”）往前推10 年，即2008—2017年份的專利動態(tài)數(shù)據(jù)進行了整理、統(tǒng)計和對比，匯編中將全國高校按照“211”及省部共建高等院校（簡稱：重點院校）、其他本科高等院校（簡稱：一般院校）和高等?？茖W?！边M行分類，以重點院校、一般院校和高等專科學校為研究對象，通過對比分析三類高校專利申請、專利授權(quán)和專利出售數(shù)據(jù)得到研究成果[4]，相關(guān)情況如下。

1.1 專利申請對比

2008—2017年，高校專利申請呈逐年遞增的狀態(tài)，且總量增長較快。根據(jù)表1顯示，2008年，高校申請專利40 610 項，2008—2013年間高校申請專利以年均2萬項的數(shù)量遞增；2014—2017 年年均專利申請量增長4萬項；2017年專利申請已達到266 418項，是2008年的6.6倍，平均年增長23.4%。2017年發(fā)明專利申請量是2008年的5.3倍，年均增長20.5%；2017年實用新型專利申請是2008年的12.6倍，年均增長33.3%；2017年外觀設(shè)計申請是2008年的4倍，平均年增長20.5%[5]。

表1 2008—2017年高校專利申請情況Table 1 Patent application of universities in 2008—2017

2008—2017年，三類高校的專利申請數(shù)量差距較大，重點院校學校數(shù)量十年來基本保持不變，占全國高校數(shù)量不足10%（見圖1），但重點院校年均專利申請量是一般院校年均專利申請量的6～8倍，占高校專利申請總量的63.6%以上，特別是發(fā)明專利，每年有近2/3的申請量在重點院校產(chǎn)生。整體上來看，十年來，一般院校和高等?？茖W校數(shù)量增長到2008 年的1.7 倍和4 倍，但專利申請增長情況明顯處于劣勢，以2017 年為例，一般院校和高等?？茖W校專利申請平均數(shù)之和僅占重點院校的五分之一，相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果如圖2所示。

圖1 2008—2017年高校學校數(shù)量情況Figure 1 Number of colleges and universities in 2008—2017

圖2 2008—2017年高校專利申請平均數(shù)情況Figure 2 Average number of patent applications in universities in 2008—2017

1.2 專利授權(quán)對比

由于國家專利局駁回、專利發(fā)明人主動放棄以及專利視撤等原因，中國國內(nèi)的專利授權(quán)率不到50%，發(fā)明專利的授權(quán)率更低，僅為30.4%左右[6]。自國家專利法實施以來，中國發(fā)明專利申請量一直低于國外，發(fā)明專利視撤率卻一直遠超出國外30%左右，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量和授權(quán)率均低于國外。根據(jù)教育部科技司2017年度高等學?？萍冀y(tǒng)計資料統(tǒng)計，國內(nèi)發(fā)明專利申請1 381 594項，授權(quán)420 144項，授權(quán)率為30.4%；國外發(fā)明專利申請135 885項，授權(quán)93 174項，授權(quán)率為68.6%，國內(nèi)發(fā)明專利的授權(quán)率遠低于國外，不及國外的1/2。2008—2017年，三類高校共有787 439項專利獲得授權(quán)，其中發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)為375 491項，實用新型的為350 833項，外觀設(shè)計的為61 115項；重點院校專利授權(quán)數(shù)為366 296項，一般院校和高等專科學校合計421 143項，重點院校授權(quán)數(shù)占三類高?？偭康?6.5%（見表2）[7]。

表2 2008—2017年高校專利授權(quán)情況Table 2 Patent authorization of universities in 2008—2017

如圖3顯示，2008—2017年三類高校發(fā)明專利授權(quán)數(shù)均呈勻速增長狀態(tài)，重點院校授權(quán)共244 351項，一般院校和高等專科學校授權(quán)合計131 140項，重點院校發(fā)明專利授權(quán)量占三類高校總量的65.1%；重點院校發(fā)明專利年均授權(quán)數(shù)是一般院校和高等專科學?？偤偷?2～16倍；每所重點院校專利授權(quán)平均數(shù)是一般院校的6～8倍（見圖3）。

圖3 2008—2017年高校發(fā)明專利授權(quán)情況Figure 3 Number of invention patent authorization in universities in 2008—2017

1.3 專利出售對比

專利出售的數(shù)據(jù)是反映專利轉(zhuǎn)化的核心指標，是研究專利權(quán)質(zhì)量的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，專利轉(zhuǎn)化率直接體現(xiàn)高校專利發(fā)展情況。從表3可以看出，2008—2017年，高校專利出售合同數(shù)增長呈常態(tài)發(fā)展狀態(tài)，三類高校年均專利出售數(shù)均呈勻速增長狀態(tài)，但是重點院校年均專利出售數(shù)是一般院校和高等?？茖W校的10倍左右，單項專利出售合同金額基本上也遠超一般院校和高等?？茖W校，尤其是2015年，重點院校單項專利出售合同金額是187萬元，一般院校和高等?？茖W校是20.1萬元和1.9萬元（見表3）。2008—2017年，高校專利出售率呈“V”非常態(tài)發(fā)展狀態(tài)，首先專利出售率由2008 年的7.5%逐漸降到2015 年的2.2%，然后逐漸上升至2017年的3.6%（見圖4）。

圖4 2008—2017年高校專利出售數(shù)據(jù)對比Figure 4 Data comparison of patent sale in universities in 2008—2017

表3 2008—2017年高校專利出售情況Table 3 Patent sale of universities in 2008—2017

2 高校當前專利發(fā)展現(xiàn)狀及原因

2.1 高校專利發(fā)展的特點

十年來，高校專利申請數(shù)增長較快，專利授權(quán)率較高，但專利出售率較低[8]。2008—2017年，中國專利申請總量平均增長率為12.9%，三類高校專利申請總量平均增長率為23.4%，高校專利申請增長率高出全國增長率近一倍，其中以2017年為例，中國專利授權(quán)率為49.7%，高校專利授權(quán)率61.2%[9]，高校專利授權(quán)率明顯高于全國水平；2015 年之前，高校專利出售率一直逐年遞減的狀態(tài)，隨后在緩慢增長，但仍不足5%，超過95%的專利未能轉(zhuǎn)化成市場生產(chǎn)力。

高校專利授權(quán)率高的主要原因是由于高校的專利申請質(zhì)量較高。高校具有完備的科技人才隊伍和良好的科技環(huán)境，是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和科技創(chuàng)新的主力軍，高校通過承擔國家科技計劃項目和企事業(yè)單位委托的橫向科研項目，產(chǎn)出數(shù)以萬項的專利技術(shù)類的科技成果。但專利出售率較低，究其原因有以下3個方面：

（1）高校未設(shè)立專利專項資金。專利申請及授權(quán)后產(chǎn)生的各項費用由科技計劃項目資金承擔，由于科研項目資金有限，一旦科研項目結(jié)題后，經(jīng)費不足無法持續(xù)維持專利相關(guān)維持費用的支出而導(dǎo)致專利權(quán)提前終止或視撤；

（2）發(fā)明人缺乏專利保護意識。大部分人僅僅是為了完成科技計劃項目研究的預(yù)期目標而申請專利，因此，基于發(fā)明人此種急功近利心態(tài)申請的專利，必然對專利保護沒有長遠的考慮，一旦項目結(jié)題，就放棄專利的維護以致專利權(quán)提前終止或視撤；

（3）專利缺乏市場競爭力。專利發(fā)明人申請時未做充分的市場調(diào)查，沒有考慮專利市場化戰(zhàn)略問題，專利獲得授權(quán)，專利技術(shù)不能推廣應(yīng)用，既不能出售轉(zhuǎn)讓，也得不到實施許可，待年費的減緩期一到，專利維持年費大幅上漲無以承擔，專利就自動提前終止或視撤。

2.2 重點院校的專利申請、授權(quán)和出售不對稱性

從10年數(shù)據(jù)整體分析來看，重點院校專利申請量和授權(quán)量均高于一般院校和高等?？茖W校，分別是后兩者之和的1.2倍和1.18倍，其中發(fā)明專利申請量和授權(quán)量是1.96倍和2.55倍。重點院校年均專利出售量是一般院校和高等專科學校的10倍左右，專利出售合同均價也遠超一般院校和高等專科學校。2017年，高校申請專利總量為266 418項，重點院校104 157項，平均申請量為922項，一般院校和高等專科學校共申請專利162 261項，平均申請量為89項；專利授權(quán)數(shù)163 157項，重點院校1 438項，平均申請量為19.2項，一般院校778項，平均申請量為1.8項，其中發(fā)明專利授權(quán)量881項，重點院校63 682項，平均申請量為564項，一般院校800 886項，平均申請量為54項[1]。

從表3 可以知道，重點院校專利出售數(shù)量、出售合同總金額和出售均價都高于一般院校和高等?？茖W校。仍以2017年為例，高校專利出售合同數(shù)5 899項，出售合同總金額為29.32億元，重點院校2 460項，合同金額17.38億元，合同平均出售70.6萬元，一般院校和高等?？茖W校2 460項，合同金額11.94億元，合同平均出售34.7萬元。從2008—2017年專利出售相關(guān)數(shù)據(jù)分析上看，重點院校的專利出售數(shù)是一般院校和高等專科學校的1.1倍，專利出售金額是3.8倍，按學校平均數(shù)計算，每所重點院校的專利出售合同金額是一般院校和高等?？茖W校的2.89倍。由于重點院校在科技人才隊伍建設(shè)、學科建設(shè)、平臺建設(shè)、科技計劃項目等方面均優(yōu)于其他院校，所以重點院校有實力也有能力致力于提高專利質(zhì)量建設(shè)。但許多一般院校是教學研究型高校，也有大量的“雙一流”重點學科、一級學科博士點和博士后流動站等，其中不乏也有注重科技發(fā)展戰(zhàn)略的高校，每年竟沒有產(chǎn)生專利轉(zhuǎn)化（即：專利出售）是不正常的現(xiàn)象。

所以，高校，特別是一般院校和高等專科學校，應(yīng)該從落實國家專利保護政策入手，加強專利制度建設(shè)，做好專利保護意識宣傳教育和專利保護全過程管理工作，廣泛開展專利戰(zhàn)略理論研究，積極開拓專利市場化運作，由此逐步縮小高校之間專利質(zhì)量不對稱的差距。

3 高校專利質(zhì)量提升的管理對策

3.1 轉(zhuǎn)變專利管理工作理念

要提升高校專利質(zhì)量，與時俱進的專利管理工作理念至關(guān)重要。專利是高校創(chuàng)新能力的重要產(chǎn)出成果，專利申請數(shù)量是基礎(chǔ)保證，但專利質(zhì)量是核心[10]。若把專利比作是市場需求的“商品”，高校就是提供專利的“超市”，科研人員是商品制造者，負責專利管理的工作人員則是“營業(yè)員”。通過為高校科研人員以及專利管理人員提供持續(xù)和系統(tǒng)的培訓(xùn)機會，高校要使高?？蒲腥藛T以及專利管理人員轉(zhuǎn)變專利理念，科研人員專利創(chuàng)造要由原來的以完成項目為目的轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰬?yīng)用為導(dǎo)向，專利管理人員要改變校園范圍內(nèi)日常事務(wù)性封閉管理的模式，?？蒲腥藛T和專利管理人員均要樹立以專利轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向、以市場應(yīng)用為價值、以服務(wù)社會經(jīng)濟為目的的專利創(chuàng)造和專利管理意識，但凡不能轉(zhuǎn)化、不能解決市場實際問題、不能創(chuàng)造社會和經(jīng)濟價值的專利，就是失敗的專利。

3.2 設(shè)立專利專項基金

根據(jù)教育部《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》（1999年）規(guī)定，高等學校應(yīng)撥出?？罨驈募夹g(shù)實施收益中提取一定比例設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項基金，用于支持補貼專利申請、維持和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的有關(guān)費用，對知識產(chǎn)權(quán)保護與管理做出突出貢獻的單位和個人，高等學校應(yīng)給予獎勵，并作為工作業(yè)績和職稱評聘的重要參考[11]。高校要時刻關(guān)注國家和地方政府的知識產(chǎn)權(quán)政策，并以此為基礎(chǔ)，制定符合專利轉(zhuǎn)化途徑的專利專項基金政策，專利專項基金涉及專利申請資助、專利代理、專利授權(quán)獎勵、專利年費維護、專利轉(zhuǎn)化效益分配等。

3.3 設(shè)置專職的專利管理機構(gòu)

筆者從對近20所大學知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置進行對比分析的情況看，重點院校只有少數(shù)的諸如985和211大學設(shè)置了專職的專利管理機構(gòu)，其他大部分重點院校的專利管理工作由學?？蒲泄芾聿块T設(shè)置科室進行相關(guān)管理工作，甚至是由管理人員兼職負責[12]，而一般院校和高等?？茖W?；旧隙紱]有設(shè)置專利管理機構(gòu)，甚至沒有安排專利管理人員。因此，高校，尤其是一般院校和高等?？茖W校，應(yīng)該把設(shè)置專職專利管理機構(gòu)作為學校知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重中之重的一項工作。

高?？蒲谢顒泳哂兄芷陂L、參與人員眾多的特點。一項專利創(chuàng)造需要經(jīng)歷一個從研發(fā)、申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓或出售到獲利的生命周期，這個過程與科研人員的學術(shù)專業(yè)性密不可分[13]，同時，更需要有一批具有制定政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟學及市場運作知識背景專業(yè)管理人員的操作。在當今高校知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化管理能力弱和社會經(jīng)濟快速發(fā)展的形勢下，設(shè)置專利管理專職運行機構(gòu)是高校專利質(zhì)量提升計劃的需求，更是高校服務(wù)社會的需要。從高校層面，設(shè)置專利管理機構(gòu)需要圍繞“技術(shù)、產(chǎn)權(quán)和市場”三位一體的循環(huán)管理模式，按照專利研發(fā)、專利管理、專利市場推介的專利轉(zhuǎn)化路徑設(shè)置無縫銜接模式的專利全過程管理機構(gòu)。同時，從二級學院層面充分發(fā)揮二級學院管理功能，通過線下宣講會、線上答疑及網(wǎng)頁公告等多種宣傳渠道進行專利政策解讀、專利法宣講、專利保護和專利管理工作流程等常規(guī)宣傳工作，做到專利知識普及常態(tài)化。

3.4 加強專利的應(yīng)用研究

高校教師的專業(yè)背景讓他們能掌握專利的技術(shù)價值，但是，由于遠離市場，他們未必能了解專利的市場應(yīng)用價值，這就勢必導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率不及預(yù)期，專利脫離市場，無法轉(zhuǎn)化應(yīng)用。因此，設(shè)想科研人員的科研資金直接來源于企業(yè)，科學研究就會以市場應(yīng)用為目標，相應(yīng)的專利創(chuàng)造也都有很好的應(yīng)用前景。而且，從高校實際情況看，與企業(yè)合作的專利創(chuàng)造資金更充沛，由企業(yè)市場化的需求指引下，也無須擔心專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用[14]。因此，高校需要“多走出去”，通過委托或合作等各種形式與企業(yè)進行合作，增強專利研發(fā)的市場目標性，最終提高專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平。

3.5 建立高校和企業(yè)信息共享平臺

在信息時代，大部分高校都建立有科研成果信息平臺，但是這種平臺僅僅是為高?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進行周期性的統(tǒng)計、宣傳、公告等高校內(nèi)部管理而設(shè)置，相關(guān)信息存在嚴重的效性和針對性不足的問題，無法承擔高校與高校、高校與企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)成果合作、交流、宣傳及推介的作用[15]。高校信息平臺沒有與其他高校達到信息互通，僅限高校內(nèi)部使用，無法實現(xiàn)資源共享，一方面可能導(dǎo)致同一課題的重復(fù)研究，以至資源浪費，另一方面勢必影響學校間的“強強聯(lián)合”，規(guī)模研究效應(yīng)無法實現(xiàn)。此外，高校科研成果內(nèi)部信息平臺未實現(xiàn)與企業(yè)間信息資源共享，這種單向信息流動甚至信息封閉狀態(tài)阻礙了企業(yè)與高校之間的信息分享、互動交流和合作研究。

針對高校與高校，高校與企業(yè)之間信息不暢的現(xiàn)象，高校盡快搭建校校、校企互通的科研成果信息共享平臺，通過查閱平臺共享的信息資源，各高校和企業(yè)能夠第一時間了解科學研究動態(tài)和最新的科技研發(fā)成果，高校也能時時關(guān)注企業(yè)的發(fā)展和需求動態(tài)，進而高?？茖W研究以滿足企業(yè)需求為目的，有的放矢，有效提升了高校知識產(chǎn)權(quán)成果質(zhì)量及利用率，促進高校專利類知識產(chǎn)權(quán)成果的有效轉(zhuǎn)化。

高校應(yīng)當以提升專利質(zhì)量為目標，加強專利保護和專利管理工作，深入展開專利發(fā)展戰(zhàn)略研究工作。高校研究人員和專利管理人員要從處理內(nèi)部日常事務(wù)的工作態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫＠D(zhuǎn)化為導(dǎo)向、以市場應(yīng)用為價值、以服務(wù)社會經(jīng)濟為目的的專利創(chuàng)造和專利管理意識，通過實施設(shè)立專利專項基金，設(shè)置專職的專利管理機構(gòu)，建立高校和企業(yè)信息共享平臺的“激勵制+實體化+信息化”虛實結(jié)合的“三位一體”的專利管理方式，加強專利應(yīng)用行研究，提高專利轉(zhuǎn)化率，實現(xiàn)專利技術(shù)質(zhì)量效益化，提升高校科技競爭力。