周子番 邱均平 魏開洋

(1. 杭州電子科技大學(xué)中國科教評價(jià)研究院 杭州 310018;2. 杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院 杭州 310018)

0 引 言

所謂研究方法就是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種目的而采用的方法、手段的總和。最初，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法脫胎于圖書情報(bào)學(xué)的交叉領(lǐng)域，因此在早期研究中也時(shí)常認(rèn)為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)就是圖書情報(bào)學(xué)方法體系的一種專門方法。王崇德認(rèn)為日益發(fā)展的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法極有可能成為情報(bào)學(xué)的特殊方法，它們既可以解決情報(bào)學(xué)中的一些問題，也會(huì)被其他學(xué)科作為研究方法廣泛移植[1]。葉繼元把圖書館學(xué)研究方法分為一般方法和專門方法，其中專門方法就包括文獻(xiàn)計(jì)量方法、引文分析法等[2]。近幾年有關(guān)圖書情報(bào)學(xué)研究方法使用情況調(diào)查研究的論文中，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法也常常作為圖書情報(bào)領(lǐng)域的方法來進(jìn)行編碼。但是方法的發(fā)展存在著泛化、分化和消亡的過程，引文分析由于對其研究的不斷深入，最終也獨(dú)立成為圖書情報(bào)學(xué)的一類專門方法[3]，因此文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法已經(jīng)成為一個(gè)方法集合[4]。

另一方面，因?yàn)槲墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)與信息計(jì)量學(xué)在概念內(nèi)涵、研究對象和應(yīng)用方面既交叉重合又有區(qū)別經(jīng)常被合稱為“三計(jì)學(xué)”，而后學(xué)者發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)(Bibliometrics)、科學(xué)計(jì)量學(xué)(Scientometrics)、信息計(jì)量學(xué)(Informetrics)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)(Webmetrics)和知識(shí)計(jì)量學(xué)(Knowledgometrics)也在研究對象、研究內(nèi)容、研究方法、數(shù)據(jù)來源、計(jì)量指標(biāo)等方面也呈現(xiàn)出交叉關(guān)聯(lián)、互為引用的發(fā)展特征和趨勢[5]。邱均平教授便率先提出了“五計(jì)學(xué)”的概念，目前已經(jīng)得到了中國學(xué)界的廣泛認(rèn)可，2018年還獲批了國家級社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國‘五計(jì)學(xué)’融合和圖書情報(bào)學(xué)的方法創(chuàng)新研究”。但目前直接研究“五計(jì)學(xué)”的文獻(xiàn)還較少，主要分為兩類：“五計(jì)學(xué)”的研究進(jìn)展與“五計(jì)學(xué)”的演進(jìn)過程?！拔逵?jì)學(xué)”進(jìn)展研究從“五計(jì)學(xué)”個(gè)體的研究現(xiàn)狀、學(xué)科分布、文獻(xiàn)特征到作者合作情況全面分析了“五計(jì)學(xué)”的現(xiàn)狀[6-8]。從“五計(jì)學(xué)”的演進(jìn)來看，關(guān)于“五計(jì)學(xué)”的研究主要集中于理論和應(yīng)用兩方面[9]。隨后，趙蓉英進(jìn)一步從科研成果、科研基金、課程教育、人才與機(jī)構(gòu)、科學(xué)評價(jià)、軟件與工具等6個(gè)宏觀角度發(fā)現(xiàn)“五計(jì)學(xué)”在理論基礎(chǔ)、研究對象等方面相互區(qū)別又緊密聯(lián)系，“五計(jì)學(xué)”的影響逐漸擴(kuò)大，研究廣度擴(kuò)展、粒度變細(xì)，支持工具也在增加[10]。

但上述“五計(jì)學(xué)”研究均集中于理論與應(yīng)用的討論，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)作為圖書情報(bào)學(xué)的一類專門方法，“五計(jì)學(xué)”方法研究也應(yīng)是其重要的研究主題。雖然當(dāng)前研究對圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的研究方法梳理已經(jīng)非常多，但是對“五計(jì)學(xué)”方法的分析仍然存在一定困難，一是國內(nèi)并沒有專門的計(jì)量學(xué)期刊，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法一直作為圖書情報(bào)學(xué)的專門方法存在于圖書情報(bào)領(lǐng)域的研究中，在概念與來源上看，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、知識(shí)計(jì)量學(xué)和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)在不同時(shí)期由不同學(xué)者提出，在概念上略有區(qū)別且研究對象不一致，然而縱觀國內(nèi)的研究，學(xué)者們對上述五個(gè)概念的使用存在著交叉混用現(xiàn)象，尤其是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)和信息計(jì)量學(xué)這三個(gè)概念，最終文獻(xiàn)中使用哪個(gè)概念通常取決于學(xué)者的喜好，而且另一部分使用計(jì)量學(xué)方法的學(xué)者學(xué)科背景并非圖書情報(bào)，對上述幾個(gè)概念的了解和區(qū)分更不明確，因此要識(shí)別出使用了“五計(jì)學(xué)”方法的文獻(xiàn)就存在一定困難；二是“五計(jì)學(xué)”存在微觀與宏觀兩種性質(zhì)的解釋，以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為例，宏觀上來看文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)本身就是一種方法，在文獻(xiàn)中的使用方式是通常為采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法分析某一領(lǐng)域的發(fā)展情況，但從微觀上看，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是將數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法應(yīng)用于文獻(xiàn)分析中，因此文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)自身也是由其他方法組成并且不斷豐富發(fā)展的，這也就意味著對“五計(jì)學(xué)”方法的梳理存在著兩面性，不僅要在宏觀上關(guān)注文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、知識(shí)計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)在研究中的應(yīng)用情況，還要在微觀上關(guān)注文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、知識(shí)計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)支撐方法的發(fā)展變化。

因此，本文提出了以下研究問題：宏觀上，使用了“五計(jì)學(xué)”廣義概念的研究如何演變發(fā)展？微觀上，“五計(jì)學(xué)”方法自身豐富與發(fā)展?fàn)顩r如何？如何構(gòu)建融合發(fā)展后的“五計(jì)學(xué)”方法體系？

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1數(shù)據(jù)說明“五計(jì)學(xué)”方法還是較多應(yīng)用于圖書情報(bào)領(lǐng)域，因此本文以CNKI中“圖書情報(bào)”類的論文作為篩選基礎(chǔ)。又因?yàn)橹黝}檢索是在文章標(biāo)題、關(guān)鍵詞和摘要中檢索，只要在這三個(gè)位置提到主題詞的文獻(xiàn)就能夠被檢索到，盡可能滿足了查全率與查準(zhǔn)率。第一組數(shù)據(jù)就使用了主題檢索來篩選使用了“五計(jì)學(xué)”廣義概念的研究，檢索式為SU=“文獻(xiàn)計(jì)量+信息計(jì)量+科學(xué)計(jì)量+知識(shí)計(jì)量+網(wǎng)絡(luò)計(jì)量+Altmetrics+替代計(jì)量+選擇性計(jì)量”，在篩除無關(guān)文獻(xiàn)后最終得到了7 067篇文獻(xiàn)；第二組數(shù)據(jù)為了得到?jīng)]有使用廣義概念但是也做了計(jì)量研究的文獻(xiàn),選擇以計(jì)量為主題詞做主題檢索，檢索式為SU=“計(jì)量” AND LY=(“大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)”+“國家圖書館學(xué)刊”+“情報(bào)科學(xué)”+“情報(bào)雜志”+“情報(bào)資料工作”+“數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)”+“圖書館建設(shè)”+“圖書館論壇”+“圖書館學(xué)研究”+“圖書館雜志”+“圖書情報(bào)工作”+“圖書情報(bào)知識(shí)”+“圖書與情報(bào)”+“現(xiàn)代情報(bào)”+“信息資源管理學(xué)報(bào)”+“中國圖書館學(xué)報(bào)”+“情報(bào)理論與實(shí)踐”+“情報(bào)學(xué)報(bào)”)，通過人工判讀的方式篩選掉無關(guān)文獻(xiàn)后得到了1 657條數(shù)據(jù)，檢索時(shí)間為2021年3月5日。

如圖1所示，兩組數(shù)據(jù)的發(fā)文趨勢呈現(xiàn)較為明顯的階段性特征，雖然兩組數(shù)據(jù)并不完全一致，但是其發(fā)展階段的切分仍然存在一定共性。從圖中的分布特征來看，可以初步將研究階段分為三部分：①萌芽發(fā)展階段，論文長期增長平緩，出現(xiàn)了以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)為核心的研究，研究對象以文獻(xiàn)信息為主，研究方法主要是文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)方法；20世紀(jì)90年代初，隨著互聯(lián)網(wǎng)的萌芽，對情報(bào)的認(rèn)識(shí)加深，信息計(jì)量學(xué)也隨之產(chǎn)生。②快速發(fā)展階段，較前一時(shí)期論文增長率大幅度提升，互聯(lián)網(wǎng)的快速擴(kuò)張也促使網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)逐漸成為一支研究較多的分支，研究方法更推薦計(jì)算機(jī)輔助方法；在文獻(xiàn)和信息的基礎(chǔ)上，還出現(xiàn)了知識(shí)計(jì)量學(xué)。③發(fā)展瓶頸階段，帶有廣義“五計(jì)學(xué)”概念的文獻(xiàn)增長趨緩，出現(xiàn)下滑趨勢，直接攜帶“計(jì)量”一詞的文獻(xiàn)數(shù)量更在逐年減少，但本階段社交媒體的普及從網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)中催生出了Altmetrics，更多學(xué)科的研究方法被吸收進(jìn)來。

圖1 兩組數(shù)據(jù)時(shí)間序列分析

1.2研究方法a.首先，在主題演化分析的研究中，Blei把文獻(xiàn)切分成幾個(gè)時(shí)間片，并分別構(gòu)建主題模型，再建立不同時(shí)間片之間的關(guān)聯(lián)[11]，考慮到本文時(shí)間跨度較長，也將第二組數(shù)據(jù)平均分為8個(gè)時(shí)間切片，通過SATI對文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行分詞處理，刪除無意義通用詞，合并近義詞得到8個(gè)時(shí)間切片的詞匯；再利用Itginsight對上述詞匯進(jìn)行聚類分析得到每個(gè)時(shí)間切片的研究主題，主題名稱主要由聚類中出現(xiàn)頻次較高的詞語確定；其次，采用計(jì)算余弦相似度的方式計(jì)算不同時(shí)間切片中的研究主題的相似度，以此來構(gòu)建“五計(jì)學(xué)”方法的演進(jìn)過程。余弦相似度以向量空間中兩個(gè)向量夾角的余弦值為衡量標(biāo)準(zhǔn)，以此來比較兩個(gè)被向量化的個(gè)體之間的相似度。在二維向量空間中，兩個(gè)二維向量：向量a(x1,y1)和向量b(x2,y2)在余弦定理中可表示為：

(1)

同理，在n維向量空間中，以上公式仍然成立：

(2)

且余弦值越接近于1，兩個(gè)向量越相似。本文就將時(shí)間切片中描述研究主題的特征詞匯向量化，構(gòu)建詞典并建立向量空間，通過兩兩計(jì)算比較余弦值來判斷主題是否關(guān)聯(lián)。

b.利用詞頻分布特征發(fā)掘研究熱點(diǎn)的研究已經(jīng)非常成熟[12]。首先，因文獻(xiàn)的研究方法沒有直接體現(xiàn)出來，本文參考了前人的研究方法編碼形成了本文所使用的編碼表，隨后對第二組數(shù)據(jù)逐一做了研究方法編碼，盡可能將每篇文獻(xiàn)中涉及的研究方法都列出來，能夠用明確的研究方法使用二級指標(biāo)，不能確定具體研究方法的文獻(xiàn)使用一級指標(biāo)；其次，研究方法的使用往往無法脫離其研究對象，本文還將第二組數(shù)據(jù)中的關(guān)鍵詞做了處理，去除掉方法類關(guān)鍵詞，只保留依據(jù)詞頻、詞量和累積詞頻算法計(jì)算得到的用以描述研究對象的中高頻關(guān)鍵詞；最后，通過對發(fā)文趨勢的觀察，本文將第二組數(shù)據(jù)分為三部分，再利用Access建庫得到研究方法和研究對象的二值矩陣并通過Ucinet可視化。研究方法編碼表如表1所示：

表1 研究方法編碼表示例

2 “五計(jì)學(xué)”主題演進(jìn)過程

主題演進(jìn)可以反映研究主題隨時(shí)間的變化，包括主題內(nèi)容或強(qiáng)度隨時(shí)間推移的產(chǎn)生、增強(qiáng)、減弱、聚合、裂變、消亡過程，本文首先通過余弦相似度公式計(jì)算了8個(gè)時(shí)間切片的主題的相似度系數(shù)，再根據(jù)相似度系數(shù)大于0.3即為具有演化關(guān)系的原則[13]。

“五計(jì)學(xué)”的研究主題主要是由文獻(xiàn)計(jì)量和科學(xué)計(jì)量兩個(gè)主題逐漸發(fā)展、裂變出信息計(jì)量、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量、知識(shí)計(jì)量等研究主題；在萌芽發(fā)展階段，文獻(xiàn)計(jì)量與科學(xué)計(jì)量始終是研究中極為重要的兩類主題，直到1990-1994年出現(xiàn)了信息計(jì)量主題；而在快速發(fā)展階段，2000-2004年網(wǎng)絡(luò)計(jì)量研究主題最為突出，2005-2009年又誕生了知識(shí)計(jì)量主題；在爆發(fā)增長階段，聚類主題越來越多，主題間的演化關(guān)系也趨于復(fù)雜，引文分析、鏈接分析甚至可視化分析的主題出現(xiàn)意味著這些研究方法已經(jīng)趨于成熟，2015-2020年又在前五種計(jì)量學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展出了Altmetrics主題。然而，雖然將頻次較高的詞語作為聚類主題具有一定代表性，但是并不能進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)每個(gè)階段具體研究方法的發(fā)展情況。因此，為了探索不同階段的研究主題演化情況，本文分階段分析了每個(gè)時(shí)間切片主題聚類內(nèi)部高頻詞的演進(jìn)關(guān)系。

2.1萌芽發(fā)展階段的主題演化在本階段，科學(xué)計(jì)量和文獻(xiàn)計(jì)量是應(yīng)用最多的方法之一，90年代初產(chǎn)生的信息計(jì)量只在本階段末期研究較多，信息計(jì)量的研究對象雖然擴(kuò)展到任何活動(dòng)中產(chǎn)生的信息，但信息計(jì)量的方法也強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法的應(yīng)用，因此也有研究確認(rèn)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)方法、引文分析法等文獻(xiàn)計(jì)量方法和洛特卡分布等規(guī)律在信息計(jì)量中仍然適用。總體上來看，作為萌芽階段本階段的主題演化還較不明顯，因?yàn)楦嘌芯恐黝}立足于學(xué)科理論構(gòu)建與研究。

從方法來源上來看，本階段較多介紹和借鑒了國外的研究成果并在此基礎(chǔ)上形成了國內(nèi)的本土研究，介紹國外的著名學(xué)者如普賴斯、加菲爾德等的研究與貢獻(xiàn)以及科學(xué)計(jì)量學(xué)雜志；理論與定律的探索為方法應(yīng)用提供了基礎(chǔ)，二八定律和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的三個(gè)定律是最多的研究如布拉德福定律的函數(shù)分布、詞頻分布規(guī)律，還有如普賴斯文獻(xiàn)增長曲線、科學(xué)文獻(xiàn)半衰期等；另一方面，學(xué)科之間的交叉特征在本階段較為明顯，學(xué)者對科學(xué)計(jì)量與科學(xué)學(xué)、科技管理的關(guān)系，文獻(xiàn)計(jì)量與情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)等學(xué)科的關(guān)系做了較多的分析，論述了科學(xué)計(jì)量與文獻(xiàn)計(jì)量的學(xué)科根基與方法意義。從主要方法上來看，文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)方法是最先提出的方法，其次關(guān)于引文的方法如引文率、引文類型、自引率以及影響因子都有涉及，引文分析主要集中在引文數(shù)量的等級排序上；關(guān)于詞頻的分析，齊普夫第二定律確定了低頻詞的分布規(guī)律，Donohue J C基于文章詞頻為1的詞數(shù)量計(jì)算了低頻詞與高頻詞的臨界值，孫清蘭以不同詞數(shù)為基礎(chǔ)簡化了高頻、低頻詞分界臨界值計(jì)算公式[14]；從工具上來看，本階段計(jì)算機(jī)輔助研究的趨勢在增強(qiáng)，前期工具以書目、索引、圖書館文獻(xiàn)為主，在末期出現(xiàn)了數(shù)據(jù)庫，利用計(jì)算機(jī)處理引文索引等，詞頻分析也在計(jì)算機(jī)普及之后重新煥發(fā)活力，它在揭示研究趨勢上有較多應(yīng)用[15]。從方法應(yīng)用上看，主要用于評價(jià)科學(xué)生產(chǎn)能力，構(gòu)建綜合評價(jià)指標(biāo)。尤其是科學(xué)計(jì)量著眼于從投入產(chǎn)出評價(jià)科研成果，它還引入了專家加權(quán)法、量表打分法、排序法、關(guān)鍵事件法、目標(biāo)管理等方法[16]來評價(jià)科研人員的績效，而當(dāng)某些因素?zé)o法直接計(jì)量時(shí)還可以采用兌換計(jì)量法，如轉(zhuǎn)換計(jì)量法、互換計(jì)量法和成本計(jì)量法等將間接指標(biāo)轉(zhuǎn)化為可以計(jì)量的指標(biāo)[17]。

2.2快速發(fā)展階段的主題演化在文獻(xiàn)計(jì)量與科學(xué)計(jì)量兩個(gè)主題之外，本階段影響力最強(qiáng)的是網(wǎng)絡(luò)計(jì)量方法，隨著網(wǎng)絡(luò)信息資源的極大豐富，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)逐漸成為一個(gè)獨(dú)立分支，知識(shí)計(jì)量萌生于2005-2009年，但影響力并不如網(wǎng)絡(luò)計(jì)量廣泛。

從方法來源上看，新生事物的蓬勃發(fā)展刺激了新方法的誕生，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)讓網(wǎng)頁、網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)用戶等網(wǎng)絡(luò)信息資源及其使用者成為新生力量，文獻(xiàn)計(jì)量與科學(xué)計(jì)量并不完全適用于新生事物的計(jì)量，因此誕生了網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)。另一方面，對信息的認(rèn)識(shí)深入到知識(shí)階段使本階段出現(xiàn)了知識(shí)計(jì)量、知識(shí)管理等研究主題，著重在于“知識(shí)單元”層次上考察知識(shí)的投入和產(chǎn)出、流量與存量、生產(chǎn)與應(yīng)用[18]，知識(shí)單元又通常表現(xiàn)為信息內(nèi)容的概念、術(shù)語、詞語等。然而在具體操作方法上，能夠直接衡量文獻(xiàn)選題材料方法與結(jié)論的方法主要為同行評議[19]。盡管已經(jīng)提出了“知識(shí)元”的概念，但是其概念還不能清楚界定，它在標(biāo)引、組織、存儲(chǔ)、檢索、利用等方面具有不可操作性，無法脫離文獻(xiàn)單元而計(jì)量[20]。本階段的主流方法分為以下幾種：一是為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)信息資源的存在形式而出現(xiàn)的新研究方法，如日志文件分析法、鏈接分析法、域名分析法、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容分析法、搜索引擎分析法、網(wǎng)絡(luò)描述法等。又因網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)將網(wǎng)絡(luò)之間的鏈接視為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的引用關(guān)系，因此鏈接分析通過展示網(wǎng)頁鏈接網(wǎng)絡(luò)的密度、中心度、中心勢，能夠分析網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)影響力等。二是逐漸發(fā)展壯大的數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法，如聚類分析、因子分析等。三是對傳統(tǒng)計(jì)量方法的繼承發(fā)展，如本階段不僅僅是引文統(tǒng)計(jì)和詞頻排序，而更多從共詞、共引等角度觀察文獻(xiàn)中詞頻和引文的分布特征，從而提取研究主題，并利用多維標(biāo)度分析將共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)展示在二維坐標(biāo)系中。四是內(nèi)容分析的發(fā)展，上階段對文獻(xiàn)的計(jì)量主要集中在文獻(xiàn)的外部特征的描述分析，而內(nèi)容分析使研究內(nèi)容深入到文獻(xiàn)信息的內(nèi)部；但知識(shí)計(jì)量方法的發(fā)展主要還是采取替代計(jì)算的方法，單篇論文知識(shí)流量可以從論文背景、期刊影響因子和被引計(jì)算[21]。引入其他學(xué)科方法來輔助計(jì)算是另一種方式，知識(shí)的質(zhì)量測量如知識(shí)普及度，知識(shí)價(jià)值的計(jì)量方法如投入法或重置成本法、市場價(jià)值法、邊際生產(chǎn)法等[22]。從方法的應(yīng)用來看，在期刊評價(jià)、績效評價(jià)之外，大學(xué)評價(jià)、學(xué)科評價(jià)出現(xiàn)，大學(xué)作為科研活動(dòng)的主體更受關(guān)注；另一方面，門戶網(wǎng)站的影響力逐漸增強(qiáng)，網(wǎng)站評價(jià)研究也在增加，新出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)部特征還可以作為計(jì)量指標(biāo)，網(wǎng)頁數(shù)、鏈接數(shù)、流量、搜索量是描述網(wǎng)絡(luò)載體的主要特征指標(biāo)，網(wǎng)絡(luò)影響因子是由此衍生的網(wǎng)絡(luò)影響力評價(jià)指標(biāo)，但國內(nèi)外很多學(xué)者都對網(wǎng)絡(luò)影響因子的計(jì)算方法進(jìn)行過改進(jìn)，而且計(jì)量結(jié)果各有差異。另外，傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的發(fā)展也有h指數(shù)、g指數(shù)等指標(biāo)。

2.3發(fā)展瓶頸階段的主題演化總體上來看，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量和知識(shí)計(jì)量研究在本階段影響力逐漸減弱，取而代之的是可視化分析和Altmetrics等新主題。

從方法來源上來看，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新生技術(shù)為研究方法的進(jìn)化提供了方向，開始有研究探索智能化的評價(jià)模型；同樣的，社交媒體的發(fā)展也令網(wǎng)絡(luò)計(jì)量發(fā)展到Altmetrics階段，科學(xué)研究不僅僅局限于學(xué)術(shù)界，隨著非正式科學(xué)交流活動(dòng)的增加，科學(xué)活動(dòng)的社會(huì)影響力也在增大，如何更好衡量社會(huì)影響力的Altmetrics指標(biāo)的開發(fā)也就成為研究的重點(diǎn)。從方法本身來看，首先本階段出現(xiàn)最多的研究方法是可視化分析，盡管從上一階段就已經(jīng)出現(xiàn)了知識(shí)圖譜與可視化的研究，但是真正成為主流還是在本階段，一系列可視化輔助工具如Citespace、Ucinet、VOSviewer、Gephi等的出現(xiàn)與應(yīng)用也大大降低了可視化分析的進(jìn)入門檻，使知識(shí)圖譜、可視化等研究呈現(xiàn)出繁榮趨勢。第二類方法是對Altmetrics指標(biāo)的開發(fā)與應(yīng)用，Altmetrics出現(xiàn)之后，將Altmetrics指標(biāo)與引文等傳統(tǒng)指標(biāo)結(jié)合成為主流，而且不僅只有外文指標(biāo)，對中文Altmetrics指標(biāo)的研究利用小木蟲論壇中文期刊評價(jià)模塊與中文期刊點(diǎn)評網(wǎng)的指標(biāo)來評價(jià)中文期刊[23]。針對Altmetrics數(shù)據(jù)多樣化的特征，學(xué)者認(rèn)為后續(xù)應(yīng)該設(shè)計(jì)并研發(fā)相應(yīng)的數(shù)據(jù)清洗、格式轉(zhuǎn)換、詞性標(biāo)注和特征提取等方法來滿足后續(xù)需求[24]。從方法的應(yīng)用來看，本階段有關(guān)研究熱點(diǎn)、研究現(xiàn)狀、研究進(jìn)展、發(fā)展態(tài)勢、研究前沿和演進(jìn)路徑的研究急劇增多，主要還是源于研究方法的豐富。最初文獻(xiàn)計(jì)量方法提供了最基本的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析，為了能夠更加準(zhǔn)確描述及數(shù)據(jù)量逐漸增加之后，數(shù)據(jù)收集方面，網(wǎng)絡(luò)日志、搜索引擎等都提供了新的數(shù)據(jù)收集和預(yù)處理方法，在計(jì)算數(shù)據(jù)關(guān)系時(shí)可以使用數(shù)據(jù)共現(xiàn)分析、聚類分析、數(shù)據(jù)挖掘、推論統(tǒng)計(jì)、圖論分析、關(guān)聯(lián)分析、內(nèi)容分析全面了解所分析的領(lǐng)域，在數(shù)據(jù)可視化展示方面，多維標(biāo)度分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和Citespace等可視化軟件得出的各種圖形結(jié)果都讓研究熱點(diǎn)與趨勢的結(jié)果展示更直觀。而且在前沿趨勢研究中，對主題模型的探索讓主題演進(jìn)分析更為清晰，組織生態(tài)學(xué)中的Lotka-volterra模型能描述在學(xué)科融合背景下某一學(xué)科發(fā)展演化過程[25]。另外一個(gè)得到發(fā)展的主題就是科學(xué)評價(jià)，包括機(jī)構(gòu)、期刊、學(xué)者、論文、學(xué)科等評價(jià)，定性評價(jià)有同行評議，定量評價(jià)有構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系；在確定指標(biāo)時(shí)，不同的計(jì)量方法提供不同角度的分析指標(biāo)，確定評價(jià)體系權(quán)重的方法有主觀賦權(quán)法如專家咨詢法、德爾菲法、層次分析法，客觀賦權(quán)法如熵值法、變異系數(shù)法、相關(guān)系數(shù)法，篩選指標(biāo)、發(fā)現(xiàn)指標(biāo)間關(guān)系可以采取相關(guān)性分析、主成分分析、因子分析、聚類分析等，綜合評價(jià)有層次分析法、結(jié)構(gòu)方程模型、模糊綜合評價(jià)法、Topsis法、灰色關(guān)聯(lián)法等。

3 “五計(jì)學(xué)”方法的發(fā)展階段

3.1萌芽發(fā)展階段如圖2所示，萌芽階段研究方法節(jié)點(diǎn)較少，節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)密度也較小，節(jié)點(diǎn)之間聯(lián)系并不緊密。研究主題節(jié)點(diǎn)中出現(xiàn)了文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量、情報(bào)計(jì)量學(xué)等概念，盡管情報(bào)計(jì)量學(xué)此概念在后期幾乎不再使用，但本階段對它們概念的界定和使用仍未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，本階段也出現(xiàn)了一些較為明顯的研究主題如學(xué)科評估、學(xué)術(shù)隊(duì)伍建設(shè)、核心期刊確定和成果評價(jià)等；在研究方法的使用上，一般理論分析和描述性統(tǒng)計(jì)分析占據(jù)最主要的位置，因在發(fā)展初期理論梳理與概念構(gòu)建是較為重要的課題，因此理論分析占據(jù)著重要位置，而且在此時(shí)期以前國內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域研究也以理論為主，較少使用定量方法。

圖2 萌芽階段方法-關(guān)鍵詞二模圖譜

科學(xué)計(jì)量和情報(bào)計(jì)量關(guān)聯(lián)的方法有一般理論分析、描述性統(tǒng)計(jì)分析和引文分析，文獻(xiàn)計(jì)量關(guān)聯(lián)的方法有一般理論分析、描述性統(tǒng)計(jì)分析、詞頻分析、時(shí)間序列分析、比較分析和計(jì)算機(jī)輔助分析等。因正處于誕生初期，文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量等作為方法集合時(shí)所包含的方法也是有限的，更多遵從于其定義將數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法應(yīng)用于文獻(xiàn)分析中，分析角度也多從文獻(xiàn)外部特征如地域、作者、機(jī)構(gòu)等出發(fā)。

3.2快速發(fā)展階段雖然圖3較前一階段選用了同樣數(shù)量的關(guān)鍵詞，但是研究主題仍然發(fā)生了很大變化，網(wǎng)絡(luò)化的沖擊使數(shù)字圖書館、電子政務(wù)等概念升溫，網(wǎng)絡(luò)輿情等數(shù)字化信息的研究爆發(fā)增長使信息計(jì)量、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量嶄露頭角，對知識(shí)的研究也讓知識(shí)計(jì)量的概念出現(xiàn)，包括對知識(shí)管理與服務(wù)、知識(shí)圖譜的研究；在研究方法數(shù)量上，計(jì)量學(xué)方法對其他方法的應(yīng)用吸收逐漸明顯，更多方法被吸收進(jìn)來，尤其是文獻(xiàn)計(jì)量所包含的方法發(fā)展迅速，計(jì)量學(xué)方法的應(yīng)用逐漸劃分為兩個(gè)領(lǐng)域：一是對發(fā)展現(xiàn)狀的分析，二是利用計(jì)量學(xué)指標(biāo)開展科學(xué)評價(jià)。

圖3 快速發(fā)展階段方法-關(guān)鍵詞二模圖譜

較之上一階段，文獻(xiàn)計(jì)量發(fā)展極為迅速，它幾乎囊括了圖中2/3以上的方法(見圖3)。不僅在傳統(tǒng)描述性統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上增加了相關(guān)分析、回歸分析、聚類分析、因子分析等，引文分析和詞頻分析還擴(kuò)展為分析引文之間的共現(xiàn)關(guān)系、突變關(guān)系檢測，共引分析可從引文網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)入手，通過聚類與多維標(biāo)度方法將文章由共引形成的相互位置關(guān)系展示在圖中[26]，而且文獻(xiàn)計(jì)量方法從文獻(xiàn)、作者、載文期刊等方面的計(jì)量深入到文獻(xiàn)內(nèi)容和主題的計(jì)量，新增了內(nèi)容分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、可視化分析等方法；因?yàn)榭茖W(xué)計(jì)量方法圍繞著科學(xué)家、科學(xué)成果、科學(xué)期刊、科學(xué)論文、科學(xué)交流活動(dòng)、科學(xué)資源配置等展開，以全面展示科學(xué)活動(dòng)水平和發(fā)展趨勢，尤其是涉及計(jì)量競爭力、績效、效果等，科學(xué)計(jì)量方法借鑒其他學(xué)科理論的色彩更強(qiáng)，但是沒有文獻(xiàn)計(jì)量此概念使用廣泛；在本階段新增的信息計(jì)量本義是為了將對文獻(xiàn)的計(jì)量深化到對信息的計(jì)量，雖然大部分研究方法繼承自文獻(xiàn)計(jì)量與科學(xué)計(jì)量，但是文本分析也能體現(xiàn)出其特色；知識(shí)計(jì)量則在繼承前者的基礎(chǔ)上增加了對句法、語義的分析；最后，網(wǎng)絡(luò)用戶和企業(yè)網(wǎng)站等新的研究對象出現(xiàn)，也促使以鏈接分析、流量分析、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析、搜索引擎法等研究方法為主的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的誕生。

3.3發(fā)展瓶頸階段圖4呈現(xiàn)出的研究主題較前一階段發(fā)生的變化是：“五計(jì)學(xué)”主題基本穩(wěn)定，不過網(wǎng)絡(luò)時(shí)代交流活動(dòng)的方式出現(xiàn)了巨大的變化，連帶著科學(xué)交流也進(jìn)入了新階段，社交媒體對學(xué)界的沖擊不容小覷，Altmetrics指標(biāo)備受關(guān)注；雖然也延續(xù)了上一階段文獻(xiàn)綜述和科學(xué)評價(jià)的研究，但是本階段較多討論同行評議、學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)評價(jià)，綜述呈現(xiàn)模式也更多，可視化、知識(shí)圖譜、演進(jìn)路徑等研究激增。從研究數(shù)量上來看，與前一階段相比變化不大，尤其是核心研究方法并未有太多變化。

文獻(xiàn)計(jì)量仍然是最大節(jié)點(diǎn)，幾乎連接了所有出現(xiàn)的研究方法，科學(xué)計(jì)量與信息計(jì)量關(guān)聯(lián)的方法差異不大，主要以聚類分析、可視化分析、共詞分析、引文分析、內(nèi)容分析、一般理論分析、描述性統(tǒng)計(jì)分析、詞頻分析等核心方法為主，但文獻(xiàn)計(jì)量方法涉及面更廣；知識(shí)計(jì)量在方法上并沒有新的發(fā)展，仍以理論分析和繼承其他方法為主；此階段的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量連接的方法增加了計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的熵權(quán)法，不過與網(wǎng)絡(luò)計(jì)量最相關(guān)的還是Altmetrics的發(fā)展，Altmetrics的指標(biāo)來源十分豐富，可以從多個(gè)角度計(jì)量，但這也是Altmetrics面臨的問題之一，各個(gè)數(shù)據(jù)源中之間的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，Altmetrics的相關(guān)研究也主要是對Altmetrics指標(biāo)與傳統(tǒng)指標(biāo)相關(guān)性的探索，Altmetrics指標(biāo)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與關(guān)系以及Altmetrics指標(biāo)如何應(yīng)用于科研活動(dòng)評價(jià)中，因此它關(guān)聯(lián)了一系列諸如層次分析、主成分分析、因子分析等指標(biāo)計(jì)算和構(gòu)建的方法。

4 “五計(jì)學(xué)”方法體系的構(gòu)建展望

4.1“五計(jì)學(xué)”方法的研究現(xiàn)狀與問題通過對“五計(jì)學(xué)”主題演進(jìn)過程和“五計(jì)學(xué)”內(nèi)部方法發(fā)展階段的分析可以看出國內(nèi)從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、知識(shí)計(jì)量學(xué)和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)發(fā)展至今，盡管它們五者在提出時(shí)間、概念、研究對象和方法上存在著一定差異，但是已經(jīng)在研究中出現(xiàn)了融合發(fā)展的現(xiàn)狀，此種融合的原因可以歸結(jié)為3點(diǎn)：a.在主題演進(jìn)圖中“五計(jì)學(xué)”的研究對象是互有交叉的，或是隨著研究主題的復(fù)雜化，它們都被用于同一研究之中，尤其是在評價(jià)體系構(gòu)建研究多是混合使用了多種計(jì)量指標(biāo)以達(dá)到客觀評價(jià)的目的；b.在具體分析“五計(jì)學(xué)”內(nèi)部方法時(shí)也發(fā)現(xiàn)了在不同的發(fā)展階段，即使研究方法總量上存在差異，但其所囊括的具體方法存在繼承性和交叉性，尤其是文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量和信息計(jì)量三者的交叉融合程度更深，所關(guān)聯(lián)的方法幾乎一致，知識(shí)計(jì)量因?yàn)閷χR(shí)單元的界定和研究還較困難，所以仍然以知識(shí)的載體即文獻(xiàn)為研究對象，研究方法仍然沿用文獻(xiàn)計(jì)量，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量也有將文獻(xiàn)計(jì)量的方法遷移到網(wǎng)絡(luò)信息資源上，因此它們在研究方法上的融合非常顯著；c.很多學(xué)者在使用這五個(gè)概念時(shí)，并沒有仔細(xì)區(qū)分概念之間的區(qū)別，更多以自身的偏好為主，筆者在研究方法編碼時(shí)發(fā)現(xiàn)了有較多文獻(xiàn)雖然在標(biāo)題或者關(guān)鍵詞中使用了文獻(xiàn)計(jì)量的概念，但實(shí)際上從概念上理解應(yīng)該算作科學(xué)計(jì)量的范疇，而且對于非圖書情報(bào)領(lǐng)域的學(xué)者來說，他們更傾向于使用那個(gè)被使用最頻繁的概念即文獻(xiàn)計(jì)量，這也導(dǎo)致在概念使用上出現(xiàn)了馬太效應(yīng)，給后來人造成一定誤導(dǎo)。

4.2構(gòu)建“五計(jì)學(xué)”方法體系的建議

4.2.1 動(dòng)態(tài)化 從發(fā)展過程來看，計(jì)量學(xué)方法隨著認(rèn)識(shí)的加深及環(huán)境的變化而進(jìn)化，從文獻(xiàn)計(jì)量到信息計(jì)量到知識(shí)計(jì)量，從只關(guān)注圖書館學(xué)期刊等文獻(xiàn)情況發(fā)展到一切科學(xué)活動(dòng)中的信息，另一方面又深入文獻(xiàn)單元提出知識(shí)單元的概念，知識(shí)計(jì)量也成為發(fā)展方向。另外在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展下，網(wǎng)絡(luò)信息資源也立刻被納入計(jì)量體系之中誕生了網(wǎng)絡(luò)計(jì)量和Altmetrics。上述都是環(huán)境的劇烈變化而催生出的新研究分支，另外新研究工具的出現(xiàn)也催生了可視化等方法的成熟。因此，在構(gòu)建“五計(jì)學(xué)”方法體系時(shí)首先要明確的一點(diǎn)就是要為未來將會(huì)新增的方法留有余地，盡管大多數(shù)方法體系都會(huì)盡可能追求本體系能夠盡可能囊括當(dāng)前研究中使用的所有的研究方法，但是固定化的方法體系隨著時(shí)間發(fā)展會(huì)逐漸不適應(yīng)當(dāng)前研究現(xiàn)狀，尤其是對教學(xué)有不利影響。

4.2.2 多維度 如果用網(wǎng)絡(luò)圖來描述“五計(jì)學(xué)”的方法體系，它應(yīng)該是多層級、多維度的立體網(wǎng)絡(luò)，“五計(jì)學(xué)”自身就存在著復(fù)雜的交叉融合衍生關(guān)系，并不能夠簡單地將它們分割成不同的部分，如引文分析在文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量、信息計(jì)量、知識(shí)計(jì)量中都存在，在劃分歸屬關(guān)系難免無法抉擇，在研究主題于方法關(guān)聯(lián)圖譜中也能夠看到幾者在核心方法都存在關(guān)聯(lián)，而且隨著某類方法的發(fā)展它也會(huì)逐漸擴(kuò)展二級方法，如引文分析再細(xì)一級還可以分為共引分析、共被引分析等。另外，研究方法的劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，如按照研究對象或者分析角度劃分時(shí)的方法體系也是不同的，但是不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)之間是不存在絕對的正確與錯(cuò)誤的，因?yàn)檠芯糠椒ū緛砭途哂胁煌膶傩?，只有多維度的劃分標(biāo)準(zhǔn)才能夠更準(zhǔn)確地描述研究方法。

4.2.3 問題導(dǎo)向 一方面，因?yàn)槲墨I(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量、信息計(jì)量、知識(shí)計(jì)量和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量等概念在使用上的雙面性，其自身即使方法名稱也是方法集合，給初學(xué)者或是非本領(lǐng)域?qū)W者使用造成一定障礙，即使文中提及使用了文獻(xiàn)計(jì)量方法仍然不能知曉此方法在問題分析中起到了何種作用，又或者文獻(xiàn)直接使用了較文獻(xiàn)計(jì)量等概念次一級的概念如引文分析、鏈接分析等，這種概念使用混亂的狀態(tài)不利于理清“五計(jì)學(xué)”的方法體系；另一方面研究方法誕生的使命就是為了解決實(shí)際問題，只要有新的需求出現(xiàn)就會(huì)促使學(xué)者尋找合適的方法來滿足需求，如何歸類研究方法必須要考慮到對研究人員來說如何使用研究方法，類似于情報(bào)收集、整理、分析、輸出的過程，“五計(jì)學(xué)”方法在滿足不同需求時(shí)也是不同的，如在評價(jià)體系中作為計(jì)量指標(biāo)出現(xiàn)，在綜述研究中提取研究主題可以采用共詞法，分析作者合作可以使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。所以，在構(gòu)建“五計(jì)學(xué)”方法體系時(shí)還應(yīng)該分析“五計(jì)學(xué)”的研究對象以及它們能夠從哪些方面怎樣解決問題。