黃 萍，劉起超

(江蘇海洋大學(xué)商學(xué)院，江蘇 連云港 222005)

一、引言

黨的十八大以來，綠色發(fā)展理念日益深入人心，建設(shè)美麗中國(guó)的行動(dòng)不斷升級(jí)提速。 在新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展背景下，綠色發(fā)展理論不斷深化創(chuàng)新，綠色發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的普遍形態(tài)。 2017年10 月，“必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念” 被寫進(jìn)黨的十九大報(bào)告；2020年9 月，習(xí)近平主席提出了 “碳達(dá)峰” 和 “碳中和” 目標(biāo)，宣布中國(guó)將減少二氧化碳排放，全面提高資源效率。 在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上加入資源和環(huán)境因素，采用綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)可以較好地衡量經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展水平。 在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，引進(jìn)外商直接投資(FDI)是我國(guó)深度融入全球價(jià)值鏈分工體系的重要舉措，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈重塑起著重要的推動(dòng)作用。 FDI 可以通過示范效應(yīng)、技術(shù)和知識(shí)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等作用的發(fā)揮促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但同時(shí)也會(huì)由于環(huán)境規(guī)制寬松、環(huán)境污染等原因給東道國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來環(huán)境治理生態(tài)保護(hù)壓力。 隨著綠色發(fā)展實(shí)踐的不斷深入，學(xué)術(shù)界也展開了關(guān)于FDI 對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的深入探討，所得結(jié)論莫衷一是。 楊冕等認(rèn)為FDI 對(duì)中國(guó)GTFP 的提升具有正向促進(jìn)作用。 李敏杰等認(rèn)為FDI 通過增長(zhǎng)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)機(jī)制對(duì)GTFP 產(chǎn)生正向作用，而通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)機(jī)制對(duì)GTFP 產(chǎn)生負(fù)向作用。 李光龍等則驗(yàn)證了 “污染避難所” 假說，得到FDI 對(duì)我國(guó)GTFP 具有顯著抑制作用的結(jié)論。

長(zhǎng)三角地區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力、開放程度最高、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域之一。 鑒于長(zhǎng)三角地區(qū)的重要地位，2019年5 月，國(guó)家通過了《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出高水平建設(shè)長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)的要求。長(zhǎng)三角城市群是外商直接投資聚集的重要地區(qū)，2019年長(zhǎng)三角地區(qū)26 個(gè)核心城市吸引外商直接投資額高達(dá)4.5 萬億元。外商直接投資在帶來資金和技術(shù)的同時(shí)，也增加了環(huán)境生態(tài)壓力。 那么，當(dāng)前長(zhǎng)三角城市群FDI 的引進(jìn)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升是促進(jìn)作用還是抑制作用，這一問題的科學(xué)回答可以為政府更好地出臺(tái)招商引資和綠色發(fā)展政策提供科學(xué)依據(jù)。 基于此，本文以長(zhǎng)三角城市群為研究對(duì)象，采用SBMMalmquist 指數(shù)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率，并運(yùn)用面板回歸模型探討FDI 對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，為長(zhǎng)三角城市群綠色全要素生產(chǎn)率的提升提供一個(gè)新的視角和思路。

二、綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)定

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP) 的測(cè)算通常是在投入產(chǎn)出效率模型中將資源環(huán)境變量納入計(jì)算。 本文采用非徑向非角度SBM 方向性距離函數(shù)和Malmquist 指數(shù)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率。 投入指標(biāo)主要考慮資本投入、勞動(dòng)力投入和能源投入。 資本投入用城市固定投資總額來衡量，勞動(dòng)投入用城市從業(yè)人數(shù)來反映，能源投入則選用城市用電量作為能源消耗總量的衡量指標(biāo)。 產(chǎn)出指標(biāo)分為期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)。 地區(qū)生產(chǎn)總值為期望產(chǎn)出指標(biāo)；工業(yè)生產(chǎn)廢棄污染物排放為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，分別選用工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙塵排放量來反映。

本文選取長(zhǎng)三角城市群的26 個(gè)核心城市(上海、南京、無錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州、杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺(tái)州、合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、池州、宣城)為研究樣本，以2008～ 2019年為樣本期間，根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，利用DEAP2.1 軟件，采用適于面板數(shù)據(jù)的SBM－Malmquist 指數(shù)來測(cè)量26 個(gè)城市的綠色全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而測(cè)得長(zhǎng)三角城市群平均全要素生產(chǎn)率，結(jié)果如圖1 所示。 當(dāng)Malmquist 指數(shù)大于1，表明綠色全要素生產(chǎn)率提升；當(dāng)Malmquist 指數(shù)小于1，表明全要素生產(chǎn)率下降。

圖1 2008～ 2019年長(zhǎng)三角城市群平均綠色全要素生產(chǎn)率

從圖1 長(zhǎng)三角城市群平均綠色全要素生產(chǎn)率的趨勢(shì)圖可以看出，2008～2011年間，由于受全球性金融危機(jī)的影響，綠色全要素生產(chǎn)率下降趨勢(shì)明顯且波動(dòng)幅度較大。 2011年之后，綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)明顯的逐年上升趨勢(shì)，且在2013年綠色全要素生產(chǎn)率開始超過1。 這說明在 “創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享” 五大發(fā)展理念的引領(lǐng)下，長(zhǎng)三角城市群在建設(shè)和發(fā)展過程中不但注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更強(qiáng)調(diào)節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境。 隨著各項(xiàng)綠色發(fā)展政策和措施的落實(shí)，政策驅(qū)動(dòng)的正向效果逐步顯現(xiàn)，綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色效率不斷提升，促使地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率穩(wěn)步上升，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)走上綠色發(fā)展之路。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)來源說明

(一)模型設(shè)定

本文以綠色全要素生產(chǎn)率為實(shí)證檢驗(yàn)的被解釋變量，外商直接投資(FDI)為核心解釋變量，并選取4 個(gè)指標(biāo)作為控制變量。 為了消除異方差性的影響，將FDI 與控制變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，構(gòu)造如式(1)所示的面板回歸模型。

式中，

Y

表示

i

城市

t

時(shí)間的綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)；FDI表示外商直接投資；Cont表示控制變量，主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)密度、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和對(duì)外貿(mào)易。 將FDI與控制變量取對(duì)數(shù)，分別記為lnFDI和lnCont，

i

＝1，2，…，26表示城市；

t

＝1，2，…，12 表示時(shí)間(年)；

λ

表示不可觀測(cè)的地區(qū)變量的個(gè)體固定效應(yīng)；

u

表示可觀測(cè)的時(shí)間變量固定效應(yīng)；

ε

表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量選擇與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量為綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)。 根據(jù)前文測(cè)度的綠色全要素生產(chǎn)率為其代理變量。

核心解釋變量為外商直接投資(FDI)。 本文使用統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的實(shí)際外商直接投資額，并根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的歷年匯率將其折算成人民幣計(jì)量的指標(biāo)，對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，記為lnFDI。

借鑒已有研究，本文設(shè)置如下控制變量:①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響綠色全要素生產(chǎn)率的重要因素之一，選用地區(qū)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的代表指標(biāo)。 ②經(jīng)濟(jì)密度(ED)。 經(jīng)濟(jì)密度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系緊密，起正向關(guān)聯(lián)作用，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。 用人口密度來代表。 ③基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(INF)。 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一方面會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但另一方面會(huì)給環(huán)境保護(hù)帶來壓力。 采用各城市人均道路面積來衡量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。 ④對(duì)外貿(mào)易(TRADE)。 采用地區(qū)進(jìn)出口總額衡量各城市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。 為了消除量綱和異方差問題對(duì)回歸模型的影響，本文將控制變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，分別記為:lnGDP、lnED、lnINF和lnTRADE。

(三)數(shù)據(jù)來源與說明

樣本對(duì)象涉及長(zhǎng)三角城市群26 個(gè)城市，時(shí)間跨度為2008～2019年。 原始數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒、萬得數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

變量 觀測(cè)值 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最大值 最小值GTFP 312 1.03 0.07 1.18 0.83 lnFDI 312 4.42 1.28 7.18 1.51 lnGDP 312 8.06 1.06 10.55 5.36 lnED 312 6.51 0.65 8.25 5.26 lnINF 312 2.91 0.49 3.84 1.40 lnTRADE 312 6.88 1.73 10.44 2.03

四、實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析

首先，根據(jù)

F

檢驗(yàn)判斷應(yīng)選擇固定效應(yīng)回歸模型還是混合回歸模型，結(jié)果表明

F

統(tǒng)計(jì)量為6.91，其對(duì)應(yīng)的

p

值為0.0000，說明在 “固定效應(yīng)” 和 “混合回歸” 二者之間，應(yīng)選擇建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。 其次，根據(jù)檢驗(yàn)個(gè)體效應(yīng)的LM 檢驗(yàn)方法，得到檢驗(yàn)值為10.96，對(duì)應(yīng)的

p

值為0.0005，結(jié)果表明模型存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)，在 “隨機(jī)效應(yīng)” 和 “混合回歸” 二者之間， 應(yīng)選 擇 建 立 隨 機(jī)效 應(yīng) 模 型。 最 后， 通 過 豪 斯 曼(Hausman)檢驗(yàn)判斷應(yīng)建立固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。 經(jīng)檢驗(yàn)，

p

值為0.0000，因此，應(yīng)該接受原假設(shè)，選擇建立固定效應(yīng)模型。 根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果和模型(1)，選擇固定效應(yīng)面板回歸模型作為外商直接投資影響綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證模型，結(jié)果如表2 所示。

表2 固定效應(yīng)回歸模型的估計(jì)結(jié)果

注:表示通過1% 水平下的顯著性檢驗(yàn)。

變量 系數(shù) T 統(tǒng)計(jì)量 p 值lnFDI 0.0053 5.52 0.000***lnGDP 0.1021 8.31 0.000***lnED 0.1252 2.90 0.008***lnINF －0.0357 －1.01 0.321 lnTRADE 0.0334 2.91 0.008***C －0.7600 －2.96 0.007***

回歸結(jié)果顯示，模型的擬合優(yōu)度

R

為0.912，調(diào)整

R

為0.906，說明回歸模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)的擬合程度較高；

F

統(tǒng)計(jì)量為99.98，其對(duì)應(yīng)的

p

值為0.0000，說明模型中所有解釋變量對(duì)被解釋變量的整體影響顯著。 從回歸系數(shù)上看，外商直接投資(lnFDI)的回歸系數(shù)為0.0057，在1% 的水平上顯著，說明當(dāng)前外商直接投資顯著促進(jìn)了長(zhǎng)三角城市群綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。 隨著更高水平對(duì)外開放的持續(xù)推進(jìn)，外商投資市場(chǎng)、政策環(huán)境和條件的不斷改善，外商投資質(zhì)量將不斷提升，其對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用將不斷增強(qiáng)。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnGDP)的系數(shù)為0.1021，且通過了1% 的顯著性檢驗(yàn)。說明長(zhǎng)三角城市群在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也注重效率提升和環(huán)境保護(hù)，有利于促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。 經(jīng)濟(jì)密度(lnED)系數(shù)為0.1252，在1% 的水平上顯著，說明經(jīng)濟(jì)密度越大，人口密度越高，隨著勞動(dòng)力素質(zhì)和技能的不斷提升，自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，有利于綠色技術(shù)進(jìn)步和效率的提升。 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(lnINF)的系數(shù)為－0.0357，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。 在樣本期內(nèi)，長(zhǎng)三角地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)給環(huán)境保護(hù)帶來了一定的壓力，但負(fù)面影響有限。 對(duì)外貿(mào)易(lnTRADE)的系數(shù)為0.0334，且在1% 的水平上顯著。 對(duì)外開放有利于加強(qiáng)地區(qū)和國(guó)外的合作與交流，有利于吸收國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)技術(shù)，有助于綠色技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)效率的提升。

五、結(jié)論與啟示

論文利用2008 ～ 2019年長(zhǎng)三角城市群面板數(shù)據(jù)，采用SBM－Malmquist 指數(shù)測(cè)定了26 個(gè)城市的綠色全要素生產(chǎn)率，并建立固定效應(yīng)回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，得到以下結(jié)論:一是長(zhǎng)三角城市群的平均綠色全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)；二是樣本期內(nèi)FDI 顯著促進(jìn)了長(zhǎng)三角城市群綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)；三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)密度和對(duì)外貿(mào)易是促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升的重要因素。

基于上述結(jié)論，得到以下啟示:第一，加大外資引進(jìn)力度，充分發(fā)揮FDI 對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的正向效應(yīng)。 在新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，政府應(yīng)積極營(yíng)造良好的投資環(huán)境，大力引進(jìn)外資，合理引導(dǎo)外資投向，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)要素向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)配置集聚，從而帶動(dòng)生產(chǎn)要素優(yōu)化組合，激發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)造潛能，提升經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益，實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展。 第二，提升外資引進(jìn)質(zhì)量。 結(jié)合長(zhǎng)三角城市群的發(fā)展特點(diǎn)，制定適合長(zhǎng)三角一體化發(fā)展的FDI 策略，有選擇地引入高質(zhì)量技術(shù)型和服務(wù)型FDI，通過產(chǎn)業(yè)的前向和后向關(guān)聯(lián)，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更好地吸收FDI 的技術(shù)、創(chuàng)新和知識(shí)溢出效應(yīng)，提升FDI 驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和綠色發(fā)展的效果，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化轉(zhuǎn)型。