褚 超，尹 港

(南京審計大學(xué)，江蘇 南京 211815)

一、引言

現(xiàn)階段，我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢正面臨巨大的轉(zhuǎn)變。 傳統(tǒng)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式逐漸失去其經(jīng)濟(jì)驅(qū)動力，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)亟須調(diào)整，我國經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩甚至遭受到下行壓力。 在此背景下，以習(xí)近平同志為核心的黨中央于2020年5 月13 日在中央政治局常委會會議上正式提出要 “推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局” 。 此后，習(xí)近平總書記又于企業(yè)家座談會、長三角一體化發(fā)展座談會、經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域?qū)＜易剷⒅醒肴嫔罨母镂瘑T會第十五次會議等重要會議上多次強(qiáng)調(diào)并進(jìn)一步闡釋這一新發(fā)展格局。

以何種方式才能更好地嵌入全球價值鏈從而實現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)快速、持續(xù)發(fā)展是學(xué)界對全球價值鏈研究的熱點問題之一。 部分學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)基于要素比較優(yōu)勢首先融入全球化生產(chǎn)，隨后通過 “出口中學(xué)” “技術(shù)外溢” 等機(jī)制產(chǎn)生價值鏈攀升動力，實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢。 傳統(tǒng)的經(jīng)驗分析和理論模型也都證明產(chǎn)品內(nèi)分工對一國參與國際貿(mào)易有益，例如有利于提高各國的生產(chǎn)效率和收益，壓縮各國生產(chǎn)成本，通過技術(shù)擴(kuò)散實現(xiàn) “干中學(xué)”。 而一直以來基于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢參與國際市場競爭這一具有 “出口導(dǎo)向” 特征的發(fā)展方式確是我國參與全球價值鏈分工的主要方法。 這破解了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期國內(nèi)需求和技術(shù)水平不足的條件約束，給中國經(jīng)濟(jì)帶來快速的發(fā)展。 然而，長期囿于以低勞動和資源要素成本嵌入全球價值鏈的方式給我國帶來經(jīng)濟(jì)增長的同時也造成了制造業(yè) “低端鎖定” 的現(xiàn)狀。 即這一嵌入方式使得我國制造業(yè)長期處于生產(chǎn)過程中增加值較低的環(huán)節(jié)。 根據(jù)大量的案例和信息，陷入 “低端鎖定” 已經(jīng)是毋庸置疑。 我國被迫接受俘獲型網(wǎng)絡(luò)治理關(guān)系，嵌入價值鏈后無法得到技術(shù)升級。 大多數(shù)研究表明，融入產(chǎn)品內(nèi)分工對本土企業(yè)價值鏈攀升的作用效應(yīng)非常有限。 姚洋和張曄通過實證檢驗進(jìn)一步提出隨著我國積極參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工，發(fā)展出口加工業(yè)，自身技術(shù)水平反而有所倒退。 在此背景下，找到合適的雙循環(huán)發(fā)展格局迫在眉睫，因此，本文試圖結(jié)合 “內(nèi)需—出口” 理論，使用WIOD、UNCTAD 等數(shù)據(jù)庫構(gòu)建相應(yīng)指標(biāo)，在實證層面驗證這一理論。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說

是什么造成了 “低端鎖定” ，阻礙了我國價值鏈地位的攀升? 目前學(xué)界的討論大致有兩個角度，一方面以主觀視角，從企業(yè)自身的創(chuàng)新能力、組織制度出發(fā)。 對于企業(yè)的創(chuàng)新能力而言，單一產(chǎn)品出口的快速增長會不利于企業(yè)學(xué)習(xí)能力的成長，且進(jìn)入市場后出口廣度的快速增加，降低了公司開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出的可能性。 對于企業(yè)的組織制度而言，代工企業(yè)對外包模式形成路徑依賴，同時以外包為基礎(chǔ)的加工貿(mào)易方式，建立起了與之相適應(yīng)的生產(chǎn)組織安排。 這一生產(chǎn)制度因為嚴(yán)格控制技術(shù)外溢的特性，在人力資本和研發(fā)資本路徑上起到了負(fù)向的作用。

另一方面以客觀視角，從國家制度、市場等外在要素出發(fā)。 對于國家制度而言，在足夠的人力資本和制度環(huán)境的支持下，垂直專業(yè)化分工確實會推動我國價值鏈地位的攀升。 不完善的制度所產(chǎn)生的市場分割不僅會降低企業(yè)的增加值率，尤其是對于一般貿(mào)易企業(yè)而言，而且會使得“內(nèi)需引致出口” 功能缺位，從而產(chǎn)生出口與內(nèi)需的背離，讓企業(yè)失去本土需求這一技術(shù)升級動力來源。

綜上所述，“低端鎖定” 之病根在于傳統(tǒng)外向發(fā)展方式促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時也擠壓了本土企業(yè)的生存空間，壓制了本土企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。 本文認(rèn)為要充分發(fā)揮大國本土市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用而不是一味迎合國外需求。 由于以要素稟賦優(yōu)勢嵌入的方式所帶來的一系列優(yōu)勢可以相對輕松地被替代，因而在面臨 “低端鎖定” 風(fēng)險時，還存在 “低端鎖不定” 威脅。 雙循環(huán)發(fā)展格局應(yīng)當(dāng)依賴大國本土市場，利用本土需求引導(dǎo)創(chuàng)新，依托創(chuàng)新產(chǎn)品出口攀升價值鏈高端。其表現(xiàn)特征為 “內(nèi)需” 與 “出口” 相匹配。 其優(yōu)點在于依賴于本土市場的自我創(chuàng)新能力不會受到技術(shù)壟斷的影響，可以為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來強(qiáng)勁動力。 重視國內(nèi)市場，打通國內(nèi)產(chǎn)業(yè)“堵點” ，連接 “斷點” 也是 “雙循環(huán)新發(fā)展格局” 提出的要求。

然而目前對于內(nèi)外雙循環(huán)的研究不多，少有的文章也僅是作闡述性分析，并未提出衡量內(nèi)外循環(huán)聯(lián)動的指標(biāo)及其與價值鏈重塑的聯(lián)系。 在大力倡導(dǎo)內(nèi)外雙循環(huán)、努力踐行內(nèi)外循環(huán)互動的情況下，如何才能準(zhǔn)確地衡量內(nèi)外循環(huán)的配合程度? 怎樣的內(nèi)外循環(huán)配合才能最有效地提升本土供給競爭力，從而實現(xiàn)價值鏈重塑? 這是本文想要探討的核心問題。本文通過對既有文獻(xiàn)的梳理總結(jié)，從“內(nèi)需—出口” 關(guān)聯(lián)視角尋找價值鏈重塑合理模式。

因此，本文依據(jù) “內(nèi)需—出口” 假說，即出口應(yīng)該與本國需求相匹配，提出假設(shè)并構(gòu)建相應(yīng)指標(biāo)。

經(jīng)驗假說一:內(nèi)外循環(huán)程度相當(dāng)時最有助于價值鏈的攀升。

三、模型構(gòu)建與指標(biāo)測度

(一)計量模型的設(shè)定

基于理論分析，構(gòu)建如下基本回歸模型:

其中，下標(biāo)

i

表示各個國家，下標(biāo)

t

表示年份，GVCPO表示制造業(yè)全球價值鏈地位。 為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，采用兩種方法衡量全球價值鏈地位。 absstruct代表內(nèi)外循環(huán)匹配程度，

X

為控制變量向量，包括出口上游度(upstream)、EFI 制度環(huán)境(institute)、國內(nèi)市場規(guī)模(scale)、顯示性比較優(yōu)勢(RCA)、外商直接投資(fdi)和國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)。

μ

代表不同經(jīng)濟(jì)體的個體差異，

e

為隨機(jī)擾動項。

(二)指標(biāo)測度

1.被解釋變量的測度

借鑒Koopman 等使用的價值鏈地位指標(biāo)測量制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)GVCPO:

IV代表

i

國

m

產(chǎn)業(yè)的間接增加值出口額；FV指

i

國

m

產(chǎn)業(yè)的出口品中含有的國外增加值；

E

表示

i

國

m

產(chǎn)業(yè)用增加值衡量的總出口額。

i

國

m

產(chǎn)業(yè)全球分工地位越高，GVCPO必然越大。

2.核心解釋變量的測度

內(nèi)外循環(huán)匹配程度指標(biāo)(absstruct)借鑒了易先忠的“內(nèi)需—出口” 背離程度指標(biāo)，將其與單位值差值的絕對值作為衡量內(nèi)外循環(huán)程度的標(biāo)準(zhǔn)。 其依據(jù) “內(nèi)需—出口” 假說，反映一國內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)的匹配程度。 依據(jù) “內(nèi)需—出口” 理論，當(dāng)出口超過內(nèi)需，說明出口過度依賴國外市場，國外大循環(huán)占據(jù)主要；當(dāng)內(nèi)需超過出口，說明內(nèi)需引致的出口并未在國際市場形成足夠的影響力。 這一新發(fā)展格局可以充分發(fā)揮大國市場作用，以大國內(nèi)需推動價值鏈攀升，因而認(rèn)為內(nèi)外循環(huán)匹配程度越小出口與內(nèi)需越匹配。 即內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)程度越相當(dāng)。 無論是內(nèi)循環(huán)程度高于外循環(huán)程度，還是外循環(huán)程度高于內(nèi)循環(huán)程度，都會使得這一值變大。 當(dāng)值為0時，說明內(nèi)外循環(huán)近似相當(dāng)，依據(jù)“內(nèi)需—出口” 假說，此時內(nèi)外循環(huán)配合達(dá)到最佳程度。 其公式為:

其中，absstruact 為內(nèi)外循環(huán)匹配程度，con為產(chǎn)業(yè)

i

的國內(nèi)消費額，以國內(nèi)生產(chǎn)和進(jìn)口之和度量，ex表示產(chǎn)業(yè)

i

的出口額，

n

代表產(chǎn)業(yè)總數(shù)。

3.控制變量

遵循既有研究，主要使用以下控制變量:其一，出口上游度(upstream)。 此指標(biāo)遵循微笑曲線假說。 張為林認(rèn)為這一指標(biāo)的意義在于處于生產(chǎn)鏈上端的產(chǎn)業(yè)往往具有更高的技術(shù)含量，從而具有高附加值，從而會具有更高的價值鏈地位。其二，EFI 制度環(huán)境(institute)。 由于制度環(huán)境會產(chǎn)生市場分割，市場分割的存在可能使得外貿(mào)部門無法通過 “技術(shù)擴(kuò)散”影響到本土供給能力，進(jìn)而分裂內(nèi)外循環(huán)，因而將制度環(huán)境納入考量當(dāng)中。 其三，國內(nèi)市場規(guī)模(scale)。 國內(nèi)市場規(guī)模以中間品加最終品占世界產(chǎn)品比例作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。 有關(guān)國內(nèi)市場規(guī)模對于價值鏈地位提升的研究很多，這里不再贅述。 其四，顯示性比較優(yōu)勢(RCA)，其為一國某產(chǎn)品占總出口比例與世界某產(chǎn)品占總出口的比例的比值，用來衡量一國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢。 其五，外商直接投資(fdi)。 外商直接投資既可以通過高端價值鏈梯度轉(zhuǎn)移、市場倒逼等方式提高一國價值鏈地位，也可以通過市場占有、技術(shù)鎖定等方式抑制一國價值鏈地位攀升。 其六，國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)。

(三)數(shù)據(jù)說明

本文采用對WIOD(世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫) 最新發(fā)布的ICIO 表( 國家間拖入產(chǎn)出比表) 計算內(nèi)外循環(huán)程度(absstruct)、出口上游度指數(shù)( upstream)、本土市場規(guī)模(scale)、顯示性比較優(yōu)勢(RCA) 得到，剔除了中國臺灣和世界其他經(jīng)濟(jì)體(ROW)的部分，由于ICIO 將產(chǎn)品分為中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和總產(chǎn)品，在計算內(nèi)外循環(huán)匹配程度時，采用的是將中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和總產(chǎn)品內(nèi)外循環(huán)匹配程度加權(quán)平均的方法，其時間跨度為2000～2014年。 外商直接投資(fdi)來自UNCTAD ( 聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議)， 制度環(huán)境(institute)來自Fraster Institute(弗雷澤研究所)，國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)來自國家統(tǒng)計局。 為了保證國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp) 和度中心性(degree)的系數(shù)不接近于0，采用其對數(shù)形式。

四、實證分析

(一)基準(zhǔn)檢驗

對(1)式進(jìn)行檢驗，根據(jù)Hausman 檢驗結(jié)果顯示使用價值鏈地位指標(biāo)適用固定效應(yīng)模型，采用個體固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果如表1 的(7)列所示，內(nèi)外循環(huán)程度無論偏向內(nèi)循環(huán)還是偏向外循環(huán)均對價值鏈地位(GVCPO)有5% 的統(tǒng)計水平上顯著的負(fù)向作用。 借鑒郝曉等的做法，從一般到特殊，通過逐步添加控制變量來考察核心解釋變量對被解釋變量的影響。表1 第(2)到第(7)列變量的系數(shù)和顯著性變化趨勢中，內(nèi)外循環(huán)程度對價值鏈重塑有顯著的負(fù)向作用。 在逐步添加控制變量的過程中，顯示性比較優(yōu)勢(RCA)、國內(nèi)生產(chǎn)總值對數(shù)形式(lngdp)、出口上游度指數(shù)(upstream)、市場規(guī)模(scale)均顯著有利于提升價值鏈地位(GVCPO)。 而外商直接投資(fdi)的作用系數(shù)并不明顯，制度環(huán)境(institute)對價值鏈地位的作用并不顯著。 這初步驗證了經(jīng)驗假說一，在內(nèi)外循環(huán)程度相當(dāng)?shù)臅r候最有利于價值鏈地位的提升。

表1 內(nèi)外循環(huán)程度對全球價值鏈地位作用的檢驗結(jié)果(價值鏈地位)

注:括號內(nèi)是 統(tǒng)計量，、、分別表示1%、5% 和10% 的顯著性水平。

變量 GVCPO(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)absstruct －0.179***(－3.93)0.006(0.15)－0.096**(－2.52)－0.099**(－2.47)－0.091**(－2.28)－0.100***(－2.70)－0.085**(－2.29)控制變量 逐步添加Constant －0.177***(－16.92)－0.426***(－27.06)－0.794***(－16.87)－0.786***(－14.31)－0.779***(－14.22)－1.041***(－18.12)－1.056***(－18.39)Observations 630 630 630 630 626 626 626 R2 0.025 0.378 0.440 0.440 0.448 0.524 0.530年數(shù) 15 15 15 15 15 15 15

(二)穩(wěn)健性檢驗

考慮基本回歸模型的內(nèi)生性，由于內(nèi)外循環(huán)程度會影響價值鏈地位的提升，而價值鏈地位的提升也會反過來通過影響本土需求、出口等方面影響內(nèi)外循環(huán)程度。 因此，本文采用內(nèi)外循環(huán)程度的前一期作為自身的工具變量，采用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行估計，其中F.absstruct 為內(nèi)外循環(huán)程度前一期，回歸結(jié)果如表2 所示。 在表2 第(1) 列中報告的是2SLS 的第一階段回歸，其在1% 的顯著性水平下顯著，這證明了工具變量的有效性。 對比基準(zhǔn)回歸，內(nèi)外循環(huán)程度的估計系數(shù)下降到－0.097，這說明內(nèi)生性使得原基準(zhǔn)回歸模型低估了內(nèi)外循環(huán)程度對價值鏈地位的影響。

表2 穩(wěn)健性檢驗

注:括號內(nèi)是 統(tǒng)計量，、、分別表示1%、5% 和10% 的顯著性水平。

變量 (1) (2)absstruct GVCPO F.absstruct 0.938***(64.63)absstruct －0.097**(－2.36)控制變量 控制 控制Constant 0.003(0.14)－1.022***(－17.49)Observations 584 584 R2 0.524

五、結(jié)論與啟示

文章基于中國不斷深入全球內(nèi)分工但卻越來越被 “低端鎖定” 的現(xiàn)實，探究了深入內(nèi)分工與價值鏈地位的聯(lián)系，在“內(nèi)需—出口” 理論的指導(dǎo)下提出雙循環(huán)發(fā)展格局的最優(yōu)模式并闡述其作用機(jī)制，同時借鑒前人經(jīng)驗構(gòu)建了內(nèi)外循環(huán)程度的指標(biāo)，并通過實證分析檢驗了理論假說。 主要的創(chuàng)新在于，既往研究對于內(nèi)外循環(huán)指標(biāo)的衡量并不多見，本文所使用的內(nèi)外循環(huán)配合程度指標(biāo)以 “內(nèi)需—出口” 理論為基礎(chǔ)，充分考慮了內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)的結(jié)構(gòu)及配合問題，可以較好地衡量內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)的配合程度。

本文通過理論機(jī)制闡明和實證檢驗，對新形勢下探索內(nèi)外循環(huán)聯(lián)動的新模式有一定的啟發(fā)意義。

其一，通過理論闡述和實證檢驗表明當(dāng)前 “出口導(dǎo)向” 模式下深度嵌入全球價值鏈并不能有效地提高價值鏈地位，這也是提出“內(nèi)外雙循環(huán)” 的時點所在。 要想實現(xiàn)價值鏈重塑，擺脫這一發(fā)展模式，就需要尋找到新的動力點。

其二，新動力點所在。 通過內(nèi)外循環(huán)匹配程度指標(biāo)進(jìn)行實證檢驗，以顯著的結(jié)果表明，只有充分發(fā)揮本土市場作用，依據(jù)內(nèi)需出口理論，將內(nèi)循環(huán)、外循環(huán)連接起來，互相配合，才能更好地實現(xiàn)價值鏈地位的攀升與重塑。 內(nèi)外循環(huán)鏈接的具體要點在于，要使得本國各行業(yè)出口結(jié)構(gòu)與本土需求結(jié)構(gòu)相匹配，即良好的內(nèi)外循環(huán)模式不是各行業(yè)出口結(jié)構(gòu)一味適應(yīng)國外需求，而應(yīng)當(dāng)以本國需求為導(dǎo)向，出口依賴于本土需求的產(chǎn)品，接著以優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品引致國外需求。