閆宏玉

（新疆維吾爾自治區(qū)科技人才開(kāi)發(fā)中心，新疆 烏魯木齊 830011）

一、國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

科技成果轉(zhuǎn)化是指“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。多年來(lái)，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平始終是中國(guó)科技體制改革的主攻方向，我國(guó)相繼出臺(tái)了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等一系列政策法規(guī)，形成我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系基本框架。伴隨著國(guó)家在科研院所改制、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程、技術(shù)交易市場(chǎng)、創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)等一系列重大舉措的深入推進(jìn)，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的局面已經(jīng)出現(xiàn)了重大變化。

（一）2019 年度中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化情況

《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2019 年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2018 年，3200 家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額達(dá)177.3 億元，同比增長(zhǎng)52.2%，合同項(xiàng)數(shù)為11302 項(xiàng)。其中，轉(zhuǎn)化合同總金額超過(guò)1 億元的單位有32 家。國(guó)家財(cái)政資金資助研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化合同金額增勢(shì)明顯，合同金額為56.1 億元，同比增長(zhǎng)78.4%?？蒲腥藛T獲現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額67.6 億?？萍汲晒D(zhuǎn)化規(guī)模持續(xù)攀升，轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)顯著增長(zhǎng)。2018 年，現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)科研人員6.8萬(wàn)人次。科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)67.6 億元，同比增長(zhǎng)44.9%。

報(bào)告顯示，2018 年，3200 家高校院所簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓（包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股）、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同總金額達(dá)930.8 億元；與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)總數(shù)為8247 家，同比增長(zhǎng)14.8%。報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，3200 家高校院所中，共有688 家單位（21.5%）設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，且只有307 家單位認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮重要作用。

（二）2020 年中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化情況

《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2020 年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》顯示，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)持續(xù)活躍，2019 年，3450 家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。個(gè)人獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)53.1 億元，其中現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)金額為30.9 億元，比上一年增長(zhǎng)17.9%；股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)為22.2 億元。

報(bào)告分析指出，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式為轉(zhuǎn)讓方式，轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)數(shù)占轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資3 種方式合同總項(xiàng)數(shù)比重超六成。在區(qū)間分布上，100 萬(wàn)元及以上的合同項(xiàng)數(shù)占比為10.0%，合同金額占比達(dá)89.6%。大額科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目頻出，成果轉(zhuǎn)化合同金額達(dá)1 億元以上的有24 項(xiàng)。

在科技成果的轉(zhuǎn)化流向上，報(bào)告顯示東部地區(qū)是科技成果的主要產(chǎn)生地和承接地?？萍汲晒a(chǎn)出合同金額排名前3 位的是上海市、北京市、廣東省，承接科技成果轉(zhuǎn)化合同金額排名前3 位的是上海市、廣東省、江蘇省。2019 年，高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果轉(zhuǎn)化至制造業(yè)的合同金額最大，為58.2 億元，占合同總金額的38.2%。轉(zhuǎn)化至中小微其他類型企業(yè)的合同金額最大，為91.9 億元，占合同總金額的60.3%。

綜上所述，從2019-2020 年的科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告來(lái)分析，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化和國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)取得了積極進(jìn)展，但仍存在一些體制機(jī)制性問(wèn)題，不僅是專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)普及面不夠，現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)仍存在“規(guī)模小、服務(wù)少、能力弱”的現(xiàn)象，高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才嚴(yán)重缺乏。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，一些高校院所結(jié)合實(shí)際，探索形成符合自身特點(diǎn)的成果轉(zhuǎn)化模式，如打通政策鏈，健全考核評(píng)價(jià)體系，深化科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策還需要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高政策執(zhí)行和專業(yè)服務(wù)能力，有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。雖然科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)已下放給高校院所，但部分單位落實(shí)不到位。由于容錯(cuò)糾錯(cuò)等機(jī)制和政策的缺失，部分單位依然憂心承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任。不容忽視的是，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中還有幾個(gè)老難題待解，比如，中試熟化平臺(tái)缺乏，供需雙方對(duì)接渠道需暢通；科技成果轉(zhuǎn)化金融支持不充分；科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)考核、激勵(lì)機(jī)制不健全，科技成果評(píng)價(jià)體系和政策咨詢服務(wù)缺位等。高校院所成果轉(zhuǎn)化納入考核體系權(quán)重過(guò)低，人才考核評(píng)價(jià)‘四唯’問(wèn)題依舊存在，成果轉(zhuǎn)化人員的考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制不健全。目前還缺少科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，成果評(píng)價(jià)的權(quán)威性難以界定，科技成果轉(zhuǎn)化政策需落實(shí)、咨詢體系待完善。

二、科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中利益分配機(jī)制存在的主要問(wèn)題

（一）科技技術(shù)、專利、成果轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)讓的價(jià)值缺乏認(rèn)可的判斷標(biāo)準(zhǔn)，以此為基礎(chǔ)的科技成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)價(jià)值上，缺乏判斷依據(jù)。比如，科技成果轉(zhuǎn)化共建企業(yè)實(shí)體時(shí)，高校和科研單位通常是以科技成果或技術(shù)作價(jià)入股，而企業(yè)多以資金投入方式入股，由于無(wú)形資產(chǎn)價(jià)格缺乏公認(rèn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，或者價(jià)格確認(rèn)的體系陳舊，過(guò)程復(fù)雜漫長(zhǎng)，造成合作的最佳時(shí)機(jī)錯(cuò)失，或合作各方在價(jià)值認(rèn)同上產(chǎn)生分歧，不能達(dá)成一致，使合作失敗。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化在成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬上各方認(rèn)識(shí)不相一致，各執(zhí)己見(jiàn)。尤其是在共同開(kāi)發(fā)項(xiàng)目或項(xiàng)目進(jìn)行到中試階段時(shí)，如沒(méi)有事先明晰利益歸屬，則發(fā)生分歧的矛盾更大。

（三）科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。原因主要是，科研人員參加科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)利益方面還是在其他相關(guān)方面均回報(bào)不高，沒(méi)有相配套的鼓勵(lì)或獎(jiǎng)勵(lì)政策。比如，在職務(wù)或職稱晉升中、在業(yè)務(wù)或業(yè)績(jī)考核中，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的價(jià)值沒(méi)有評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)，或成績(jī)只占據(jù)很小的權(quán)重。

（四）政府在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配中的主導(dǎo)和協(xié)調(diào)職能未能充分體現(xiàn)。

三、完善科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制對(duì)策建議

（一）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中的規(guī)范保障

法律保障。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的開(kāi)展，規(guī)范和保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利實(shí)施，制定一部針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的專用法律，如解決合作中的不平等合作、不公正分配、侵權(quán)、侵利行為等，并為建立整套的法律規(guī)范體系打下良好的基礎(chǔ)。

政策保障。制定和完善針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策，用以鼓勵(lì)、引導(dǎo)、推動(dòng)、激勵(lì)和保障科技成果轉(zhuǎn)化的開(kāi)展。如政府對(duì)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入政策、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目監(jiān)督管理政策、科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政稅收優(yōu)惠政策、融資貸款政策等等。

制度保障。建立和完善合作中的各項(xiàng)管理制度，如內(nèi)部激勵(lì)制度、利益分配制度、技術(shù)和人力保障制度等。比如在技術(shù)人員職稱評(píng)審和利益分配上的政策傾斜等，以充分調(diào)動(dòng)合作各方的積極性和創(chuàng)造性。

投資要素保障。即明確資本、技術(shù)、專利、智力、其他科技資源等的生產(chǎn)和技術(shù)要素屬性，明確各種要素參與分配獲得收益的合理性和合法性，并以法律形式加以確定。

（二）創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益同時(shí)并存的特點(diǎn)，建立科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化評(píng)估體系和利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的分配機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化能否成功的保障。如建立科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家組織，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化進(jìn)行預(yù)估；創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的投資方式，尋求多元化的投資主體和風(fēng)險(xiǎn)資金；采取分階 段、分層次、多主體分解風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，將收益與投資和風(fēng)險(xiǎn)大小掛鉤，如合作一方對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大一些，就應(yīng)適當(dāng)增加該方在收益分配中的合理比重；將責(zé)任與合作項(xiàng)目的決策權(quán)、主動(dòng)權(quán)掛鉤，如在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新或創(chuàng)新的程度或進(jìn)展如何等關(guān)鍵點(diǎn)掌握在合作組織哪一方手中，就應(yīng)由該方主要承擔(dān)這一風(fēng)險(xiǎn)，也可各方以不同方式同步參與研究開(kāi)發(fā)，共同分擔(dān)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。

（三）選擇與科技成果轉(zhuǎn)化模式相適應(yīng)的利益分配方式

目標(biāo)一致，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。為保證科技成果轉(zhuǎn)化成功和合作的可持續(xù)性，合作伙伴之間應(yīng)有一致的共同研究開(kāi)發(fā)目標(biāo)，有共同的商業(yè)價(jià)值目標(biāo)，有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作模式。有利于合作各方資源整合，利益分配均衡，也避免了因研究開(kāi)發(fā)目標(biāo)或商業(yè)價(jià)值目標(biāo)不同而導(dǎo)致合作失敗。

利益分配與合作模式相適應(yīng)。根據(jù)不同的合作組織模式選擇與之相適應(yīng)的、有利于科技成果轉(zhuǎn)化各方發(fā)展的利益分配方式。如投入和收益一致、風(fēng)險(xiǎn)與利益補(bǔ)償一致、成果業(yè)績(jī)與收益一致。在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，將股份合作、股權(quán)分配、股權(quán)激勵(lì)、市場(chǎng)業(yè)績(jī)等方式引入合作利益分配中，是利益分配機(jī)制合理的有效辦法之一。

（四）發(fā)揮政府在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配中的作用

高校和企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的目標(biāo)往往有很大的差距，比如，高校和研究機(jī)構(gòu)更注重遠(yuǎn)期利益和注重學(xué)術(shù)價(jià)值，企業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)更注重短期利益，各方之間有時(shí)矛盾分歧較大。這就要求政府在其中起到監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)一致的作用，調(diào)動(dòng)各方力量，達(dá)成目標(biāo)一致，創(chuàng)造最佳合作效益。政府應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配中發(fā)揮作用：一是建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化各方利益，以及科技成果轉(zhuǎn)化組織利益與社會(huì)利益的關(guān)系；二是建立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、規(guī)范合作的法規(guī)政策體系，規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)格評(píng)估體系和評(píng)估各種有形和無(wú)形投資要素的評(píng)價(jià)體系，以保證合作各方的合理利益；三是以市場(chǎng)為手段，完善監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法力度，組織實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化研究項(xiàng)目，規(guī)范、監(jiān)督科技成果轉(zhuǎn)化各方的行為，考察監(jiān)督實(shí)施效果；四是建立科技與金融相結(jié)合的體系，多途徑籌措科技成果轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)資金，提供各種優(yōu)惠貸款渠道，設(shè)立投資基金和風(fēng)險(xiǎn)基金支持，推動(dòng)科技企業(yè)運(yùn)行和成果轉(zhuǎn)化；五是為科技成果轉(zhuǎn)化各方主體提供服務(wù)，如提供信息服務(wù)、咨詢服務(wù)、宣傳推廣等等；六是在社會(huì)重大領(lǐng)域，政府作為投資人的身份直接投資參與到大項(xiàng)目合作中；七是提供相應(yīng)條件，消除合作障礙，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研國(guó)際交流與合作。

（五）明確科技中介參與科技成果轉(zhuǎn)化利益分配的合法性

多年來(lái)，科技中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)里一直被合作各方潛意識(shí)中所排拆，這個(gè)原本不可缺少的“媒人”未能在科技成果轉(zhuǎn)化中起到牽線搭橋、信息調(diào)查、協(xié)調(diào)矛盾、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、信息咨詢、降低風(fēng)險(xiǎn)、利益分割、資金和信用擔(dān)保等方面的作用。政府應(yīng)鼓勵(lì)和加強(qiáng)科技中介服務(wù)組織建設(shè)，明確科技中介機(jī)構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程和獲取利益的合法地位，完善科技成果轉(zhuǎn)化中科技中介機(jī)構(gòu)的組織發(fā)展和法律制度建設(shè)，規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)的登記、注冊(cè)、法人和對(duì)外活動(dòng)開(kāi)展的制度，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)體系。讓科技中介機(jī)構(gòu)作為科技成果轉(zhuǎn)化整個(gè)過(guò)程中的有效環(huán)節(jié)，起到推進(jìn)和促成科技成果轉(zhuǎn)化的成功，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新的作用。