岑麗君 彭 慧

(浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，杭州 310023)

2020年，習(xí)近平總書記提出“構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，并強(qiáng)調(diào)“實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須實現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵型增長”。從理論研究上來看，自Bladwin和Harrigan在Melitz新新貿(mào)易理論框架中引入產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性后，出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究日益豐富。部分研究在探討多產(chǎn)品企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量問題時，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級具有重要意義[1-2]。還有研究就自主創(chuàng)新對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響進(jìn)行深入分析后，認(rèn)為企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵不僅在于擴(kuò)大研發(fā)投入規(guī)模[3]，更應(yīng)該注重研發(fā)效率[4]?？梢?，優(yōu)化商品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量和外部競爭力，是中國企業(yè)深度參與全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈，從生產(chǎn)端質(zhì)量維度順暢內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)的必然要求。然而，當(dāng)前研究大多聚焦于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測度和影響因素研究，部分文獻(xiàn)僅單獨研究出口多樣化或研發(fā)投入對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，而忽略了三者之間可能存在的互動關(guān)系。鑒于此，本文采用面板向量自回歸模型(Panel Vector Autoregressive，PVAR)，利用2003—2019年中國對世界117個國家的SITC Rec.3四分位產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)，從制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)層面，探究出口多樣化、研發(fā)投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級之間的動態(tài)關(guān)系及其內(nèi)在作用機(jī)制。

1 理論機(jī)制分析

1.1 出口多樣化對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用機(jī)制

在全球一體化生產(chǎn)背景下，企業(yè)要想?yún)⑴c國際大循環(huán)，占據(jù)一定的國際市場，必須掌握國外客戶對產(chǎn)品規(guī)格和質(zhì)量等方面的要求，他們會積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗、技術(shù)以及成功的營銷實踐，這一過程產(chǎn)生了“出口效應(yīng)”。隨著出口商在市場上立足，其生產(chǎn)某一種產(chǎn)品的時間越長，產(chǎn)品種類越多，所能接觸和累積的知識就越多，進(jìn)行模仿和創(chuàng)新的機(jī)會也就越大，導(dǎo)致其他要素投入升級，此時“干中學(xué)效應(yīng)”增加了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的可能性。因此，提出假設(shè)1。

假設(shè)1：出口多樣化通過“出口效應(yīng)”和“干中學(xué)效應(yīng)”推動出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

1.2 研發(fā)投入對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用機(jī)制

根據(jù)內(nèi)生增長理論，研發(fā)投入的增加能直接提高社會的知識存量，各行業(yè)通過消化吸收社會知識，提升行業(yè)技術(shù)水平，能促進(jìn)現(xiàn)有出口產(chǎn)品質(zhì)量或創(chuàng)新產(chǎn)品。但研發(fā)投入具有一定的時滯性，若初始出口產(chǎn)品質(zhì)量和研發(fā)效率較低，研發(fā)投入的增加并不會有效促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升，反而會阻礙出口質(zhì)量升級。由此，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：研發(fā)投入的增加和研發(fā)效率的提高有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，而研發(fā)成本會阻礙出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。

1.3 出口產(chǎn)品質(zhì)量升級對出口多樣化、研發(fā)投入的作用機(jī)制

某個產(chǎn)品的出口質(zhì)量表現(xiàn)出該產(chǎn)品的“性價比”程度，出口質(zhì)量升級不僅意味著該行業(yè)的產(chǎn)品競爭力得到提升，也意味著進(jìn)行下一輪創(chuàng)新的成本大幅提高。出于利潤最大化及產(chǎn)品出口戰(zhàn)略的考量，企業(yè)會選擇不再增加研發(fā)投入，而是專注于生產(chǎn)和出口高質(zhì)量產(chǎn)品。因此，提出假設(shè)3。

假設(shè)3：出口產(chǎn)品質(zhì)量提高對出口多樣化和研發(fā)投入具有反向抑制作用。

2 實證模型及數(shù)據(jù)說明

2.1 實證模型的設(shè)定

本文主要探究出口多樣化、研發(fā)投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級之間的互動關(guān)系?？紤]到本文數(shù)據(jù)屬于短面板數(shù)據(jù)，因此選擇面板向量自回歸(PVAR)模型。該模型由Holtz-Eakin等首次提出[5]，經(jīng)多位學(xué)者發(fā)展，被廣泛應(yīng)用于面板數(shù)據(jù)的互動效應(yīng)分析。它將所有變量視為內(nèi)生變量，能夠較好地規(guī)避固定結(jié)構(gòu)的關(guān)系假設(shè)，更好地反映變量之間的互動關(guān)系。

(1)

其中，yit={Qualityit,HHIit,RDit}，yit-k={Qualityit-k,HHIit-k,RDit-k}。i表示行業(yè)，t表示年份，k表示滯后階數(shù)，Quality表示出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)，HHI表示出口多樣化程度，RD表示研發(fā)投入，γ0和μit分別為截距項向量和隨機(jī)擾動項，αi和βi分別表示個體效應(yīng)和時間效應(yīng)。

2.2 變量選取與說明

2.2.1 出口產(chǎn)品質(zhì)量(Quality)

本文借鑒Hallak和Sivadasan的質(zhì)量內(nèi)生決定理論模型[6]，利用事實反推法，通過產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品價格估算產(chǎn)品的消費需求函數(shù)，再基于需求函數(shù)反推出產(chǎn)品質(zhì)量。經(jīng)過推導(dǎo)得到測算出口產(chǎn)品質(zhì)量的計量回歸方程為：

lnqjmt=χmt-σlnpjmt+εjmt

(2)

(3)

為了便于比較，減少誤差，本文將質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,得到標(biāo)準(zhǔn)化后的質(zhì)量指數(shù)s_qjmt(0

(4)

2.2.2 出口多樣化(HHI)

出口多樣化反映一國或地區(qū)的產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。本文借鑒Al-Marhub的做法，采用標(biāo)準(zhǔn)化赫芬達(dá)爾指數(shù)(HHIindex)衡量出口多樣化程度[7]。計算公式如下：

(5)

2.2.3 研發(fā)投入(RD)

研發(fā)投入強(qiáng)度反映行業(yè)的創(chuàng)新能力及水平。本文用研發(fā)費用內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重來衡量研發(fā)投入強(qiáng)度。

2.2.4 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文的產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫，研發(fā)投入所需數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，其中主營業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)的時間跨度為2003—2016。為保持面板數(shù)據(jù)平衡，估計實證模型時樣本時間跨度定為2003—2016年。本文采用我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分方法(2002版)定義制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)，剔除出口比例較小的行業(yè)，最終留下26個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)①?；谇笆鰷y算方法，估算2003—2019年中國的出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)和出口多樣化指數(shù),如表1所示。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計

3 出口多樣化、研發(fā)投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的實證研究

3.1 細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)

各行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)如圖1所示。由于2011年我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了變動，為了使得統(tǒng)計口徑一致，本文將農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)與食品制造業(yè)合并為食品加工和制造業(yè)、橡膠制品與塑料制品合并為橡膠和塑料制品業(yè)、汽車制造與鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)。

圖1 細(xì)分行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)

從圖1來看，大部分行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量初始水平較高，均在0.8以上。從動態(tài)趨勢來看，2003—2019年間大部分行業(yè)質(zhì)量是平穩(wěn)上升的，個別行業(yè)的質(zhì)量指數(shù)波動較大。2005年《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》開始實施，2008年金融危機(jī)、2018年美國對中國發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)均對中國產(chǎn)品出口造成影響，直接導(dǎo)致煙草加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等(圖1中的3、12、15、18)行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)波動明顯。

3.2 計量模型估計

3.2.1 面板單位根檢驗

VAR(Panel Vector Autoregressive)模型將所有變量視為內(nèi)生變量，每個變量依賴自身及其他變量的滯后值。為估計出口多樣化、研發(fā)投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的動態(tài)關(guān)系及相互作用機(jī)制，本文借助面板向量自回歸(PVAR)模型。模型分析過程中，更關(guān)注模型引出的脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解，以明確每個內(nèi)生變量的變化對模型中其他變量的影響。

進(jìn)行脈沖響應(yīng)和方差分解之前，要對模型進(jìn)行單位根檢驗。本文采用LLC和IPS兩種較常用的檢驗方法來判定各變量是否存在單位根，檢驗結(jié)果如表2所示。檢驗結(jié)果表明，出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)、出口多樣化指數(shù)和研發(fā)投入強(qiáng)度均通過1%的顯著性檢驗，拒絕模型的零假設(shè)，說明全部變量數(shù)據(jù)都是原始平穩(wěn)的，因此可以構(gòu)建PVAR模型。為保證模型估計的有效性，還需要確定最優(yōu)滯后階數(shù)，以避免人為設(shè)定帶來的誤差。最后，根據(jù)AIC、BIC和HQIC準(zhǔn)則，確定PVAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為4階。

表2 LLC和IPS檢驗

3.2.2 脈沖響應(yīng)

業(yè)務(wù)應(yīng)用更加深入。一是組織完成水利財務(wù)管理信息系統(tǒng)總體設(shè)計并通過立項審查；二是不斷深化水利電子政務(wù)、水土保持、農(nóng)村水利、水利工程等已建業(yè)務(wù)應(yīng)用，取得良好成效;三是積極推進(jìn)新技術(shù)的研究和應(yīng)用，編制完成國家物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用示范工程工作方案；四是舉辦全國水利信息化技術(shù)應(yīng)用交流會和高新技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用高級研修班。

脈沖響應(yīng)函數(shù)(IRF)用于描述模型中變量的正交化新生對其他變量的當(dāng)前和未來值的影響。本文根據(jù)PVAR模型估計脈沖響應(yīng)函數(shù)，借助蒙特卡羅方法對出口多樣化、研發(fā)投入和出口產(chǎn)品質(zhì)量模擬200次產(chǎn)生的95%置信區(qū)間，如圖2所示。中間線表示估計的脈沖響應(yīng)函數(shù)，而上下兩條線分別表示95%置信區(qū)間的上限和下限。

圖2 脈沖響應(yīng)函數(shù)圖

圖2第1列第2張圖顯示了出口多樣化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。出口多樣化的一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊在初期引起出口產(chǎn)品質(zhì)量的顯著快速提高，并且這種積極效應(yīng)在初期達(dá)到最大值，第二期和第三期波動下降，第四期降為0，之后有輕微波動，第八期后平穩(wěn)趨于零。提高出口產(chǎn)品質(zhì)量的第一步是發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品。出口多樣化水平提高，對出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的總體效應(yīng)是積極的，并且該效應(yīng)在初期最大，假設(shè)1得證。圖2第1列第3張圖顯示了研發(fā)投入對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研發(fā)投入的一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，在前四期使得出口產(chǎn)品質(zhì)量顯著提高，第五期后產(chǎn)生輕微波動，呈負(fù)向反應(yīng)，第十期后平穩(wěn)趨于零。研發(fā)投入的增加在初期會由于企業(yè)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)刺激出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，但由于成本效應(yīng)以及研發(fā)設(shè)計到產(chǎn)品投入市場的周期性，在后期對出口質(zhì)量升級會產(chǎn)生一定的抑制作用，假設(shè)2得到驗證。圖2第1行的第2和第3圖揭示了出口產(chǎn)品質(zhì)量對出口多樣化和研發(fā)投入的影響。出口產(chǎn)品質(zhì)量的一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊在前期對出口多樣化和研發(fā)投入都產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，在后期平穩(wěn)趨于零。說明出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高并不能深化出口多樣化，也不會提高研發(fā)投入，相反，會產(chǎn)生輕微的反作用?？赡艿脑蚴请S著出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，為了將“質(zhì)量效應(yīng)”最大化，以把握當(dāng)前占有的國際市場份額，企業(yè)會專注于高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，導(dǎo)致多樣化水平降低。若要進(jìn)一步提高產(chǎn)品質(zhì)量則需要更高的創(chuàng)新成本，企業(yè)也許會選擇減少研發(fā)投入，由此驗證了假設(shè)3。

3.2.3 方差分解

為了更精確地研究出口產(chǎn)品質(zhì)量與出口多樣化、研發(fā)投入之間的相互作用，本文通過蒙特卡洛模擬200次得到方差分解來評價每一個變量對內(nèi)生變量受到波動的貢獻(xiàn)率，方差分解結(jié)果如表3所示。10個預(yù)測期和20個預(yù)測期的方差分解結(jié)果變化并不顯著，說明經(jīng)過10個預(yù)測期后各變量之間沖擊對其他變量的解釋力趨于穩(wěn)定。

表3 方差分解結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗

用泰爾指數(shù)(Theil index)替代前文的HHI指數(shù)來衡量出口多樣化水平，進(jìn)行模型的穩(wěn)健性檢驗。泰爾指數(shù)的值越大，說明行業(yè)越來越集中于少數(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，出口多樣化水平下降；反之，則意味著出口多樣化程度提高。為減小異方差，本文對泰爾指數(shù)進(jìn)行對數(shù)處理。穩(wěn)健性結(jié)果與前文基本一致。但穩(wěn)健性檢驗的方差分解結(jié)果表明，出口多樣化和研發(fā)投入對出口產(chǎn)品質(zhì)量的貢獻(xiàn)度相對高一些，這可能和測算出來的泰爾指數(shù)比HHI指數(shù)較大有關(guān)。出口產(chǎn)品質(zhì)量對出口多樣化的負(fù)向作用更為明顯，對研發(fā)投入的抑制作用不斷減弱，可能原因是出口企業(yè)為了能夠攀升全球價值鏈高端，仍會注重研發(fā)投入的比例以最大化其競爭優(yōu)勢?？傮w來說，影響趨勢是一致的，說明本文的結(jié)論比較穩(wěn)定②。

4 結(jié)論及政策建議

本文基于2003—2019年中國制造業(yè)26個細(xì)分行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用PVAR模型探討出口多樣化、研發(fā)投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的互動關(guān)系。實證結(jié)果表明：制造業(yè)出口質(zhì)量整體水平較高，且呈動態(tài)上升趨勢，說明出口產(chǎn)品質(zhì)量仍有升級潛力；當(dāng)前制造業(yè)出口多樣化水平提高對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級具有顯著的積極作用，但是對出口產(chǎn)品質(zhì)量的貢獻(xiàn)卻處于較低水平；研發(fā)投入將成為出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的主要驅(qū)動力；出口產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)升級在長期內(nèi)將降低出口多樣化水平，隨著出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高，企業(yè)更可能轉(zhuǎn)化為高附加值、高質(zhì)量產(chǎn)品的出口專業(yè)化。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議：第一，我國出口多樣化能夠通過“出口效應(yīng)”和“干中學(xué)效應(yīng)”推動制造業(yè)整體產(chǎn)品質(zhì)量升級。然而研究發(fā)現(xiàn)由于中國出口結(jié)構(gòu)可能到達(dá)一個調(diào)整期[8]，導(dǎo)致其對出口產(chǎn)品質(zhì)量的貢獻(xiàn)程度偏低。因此提高勞動密集型行業(yè)產(chǎn)品的品種創(chuàng)新和多樣化，提高技術(shù)密集型行業(yè)高質(zhì)量、高附加值產(chǎn)品的出口專業(yè)化，才能更好地助推制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，促進(jìn)國內(nèi)國外雙循環(huán)。第二，從生產(chǎn)角度來看，國內(nèi)大循環(huán)為主的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新。企業(yè)要保持創(chuàng)新所帶來的效益，同時要重視研發(fā)投入構(gòu)成中自主研發(fā)的比重，積極引進(jìn)高層次科技人才，進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)，提高研發(fā)效率，降低核心技術(shù)對“外循環(huán)”的過度依賴，強(qiáng)化“內(nèi)循環(huán)”，為出口產(chǎn)品質(zhì)量升級夯實自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。第三，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好“有形之手”的作用。一方面，完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，輔之以有效的財政政策支持企業(yè)的創(chuàng)新行為，鼓勵企業(yè)以高質(zhì)量出口產(chǎn)品開拓國外市場；另一方面，加快轉(zhuǎn)內(nèi)銷市場準(zhǔn)入，實施出口企業(yè)內(nèi)外銷產(chǎn)品“同線同標(biāo)同質(zhì)”，為出口企業(yè)搭建內(nèi)銷平臺以支持適銷對路出口商品，開拓國內(nèi)市場，暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)。