吳 丹, 向筱茜, 冀晨輝
(1.北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 北京 100144; 2.倫敦帝國(guó)理工學(xué)院 數(shù)學(xué)系, 倫敦 SW72AZ)
黨的十六屆五中全會(huì)明確提出了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略。隨后中國(guó)開(kāi)始加速推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展。黨的十八大以來(lái),中國(guó)政府不斷完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制,鼓勵(lì)創(chuàng)新主體多元化,推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新,推進(jìn)科技資源優(yōu)化配置,加速提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力。黨的十九屆五中全會(huì)明確提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”,強(qiáng)調(diào)“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng),完善國(guó)家創(chuàng)新體系,加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)”。國(guó)家“十四五”規(guī)劃《綱要》從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、民生福祉、綠色生態(tài)、安全保障5個(gè)方面,制定落實(shí)了“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要指標(biāo),其中,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是推動(dòng)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力,處于國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。同時(shí),國(guó)家“十四五”規(guī)劃《綱要》提出了“完善國(guó)家創(chuàng)新體系,提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,激發(fā)人才創(chuàng)新活力,完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制,全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年均增長(zhǎng)7%以上?!边@為中國(guó)進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量,加快實(shí)現(xiàn)“躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列”的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)提供了重要的戰(zhàn)略支撐。為此,開(kāi)展中國(guó)科技創(chuàng)新研究熱點(diǎn)及演化的可視化分析研究,對(duì)于把握中國(guó)科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)和未來(lái)研究方向,完善國(guó)家創(chuàng)新體系具有重要意義。
陳超美教授開(kāi)發(fā)的CiteSpace軟件,作為用于分析和可視化共引網(wǎng)絡(luò)的重要工具,能夠?qū)⒁粋€(gè)知識(shí)領(lǐng)域的演進(jìn)歷程集中展現(xiàn)在一幅引文網(wǎng)絡(luò)圖譜上,幫助把知識(shí)圖譜上的引文節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)和共引聚類(lèi)所表征的研究前沿自動(dòng)標(biāo)識(shí)出來(lái)[1]。CiteSpace軟件主要包含3種常用可視化方式:聚類(lèi)視圖、時(shí)間線視圖、時(shí)區(qū)視圖。其中聚類(lèi)視圖側(cè)重于體現(xiàn)聚類(lèi)間的結(jié)構(gòu)特征,時(shí)間線視圖側(cè)重于勾畫(huà)聚類(lèi)之間的關(guān)系和某個(gè)聚類(lèi)中文獻(xiàn)的歷史跨度,時(shí)區(qū)視圖側(cè)重于從時(shí)間維度上來(lái)表示知識(shí)演進(jìn)的視圖。為此,應(yīng)用CiteSpace軟件,通過(guò)國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的科學(xué)計(jì)量學(xué)分析,對(duì)科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)及演化開(kāi)展研究。
中國(guó)科技創(chuàng)新研究熱點(diǎn)及演化的數(shù)據(jù)樣本取自CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的CSSCI期刊文獻(xiàn),文獻(xiàn)檢索詞為“科技創(chuàng)新”,文獻(xiàn)檢索時(shí)間為“1998—2020年”。通過(guò)剔除掉會(huì)議訪談、會(huì)議綜述、會(huì)議報(bào)告等不利于數(shù)據(jù)分析的文獻(xiàn),共得到2 853篇文獻(xiàn)。同時(shí),選擇TOP 50為選擇標(biāo)準(zhǔn),設(shè)置時(shí)間切片為1,調(diào)節(jié)閾值得到中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜、關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖譜、時(shí)間線圖、時(shí)區(qū)圖。
關(guān)鍵詞是一篇文章的精髓,出現(xiàn)次數(shù)最多的關(guān)鍵詞常被用來(lái)確定某個(gè)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題[2]。使用CiteSpace 5.7.R2中的關(guān)鍵詞共現(xiàn),將1998—2020年中國(guó)知網(wǎng)CNKI收錄的CSSCI期刊篩選出2 853篇科技創(chuàng)新文獻(xiàn),并進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換,得到CiteSpace5.7.R2可處理的文件格式。同時(shí),設(shè)置分板界面,時(shí)間設(shè)置為1998—2020,Years per slice默認(rèn)數(shù)值為1,節(jié)點(diǎn)類(lèi)型選擇“Key-word”。最終,得到中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖(圖1)。
圖1中共包含節(jié)點(diǎn)867個(gè),連線數(shù)量1 820條,網(wǎng)絡(luò)密度為0.004 8。其中,節(jié)點(diǎn)越大,說(shuō)明該節(jié)點(diǎn)詞的詞頻越高;頻次越高,說(shuō)明該詞在網(wǎng)絡(luò)中的中心性越高[3]。根據(jù)圖1可知,中國(guó)科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)重點(diǎn)體現(xiàn)在科技創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新效率、科技創(chuàng)新政策、科技創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新平臺(tái)、區(qū)域科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、高??萍紕?chuàng)新等方面。
圖1 中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖
突變?cè)~主要是以關(guān)鍵詞為基礎(chǔ),在某個(gè)時(shí)間跨度所發(fā)表的文獻(xiàn)中專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)的突顯,反映出不同時(shí)段的研究熱點(diǎn),主要表現(xiàn)在突變?cè)~的年代分布和突變強(qiáng)度兩個(gè)方面[4]。應(yīng)用CiteSpace軟件,得到國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新文獻(xiàn)中前20個(gè)突變?cè)~,主要包括知識(shí)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技期刊、高??萍紕?chuàng)新、研究型大學(xué)、科技創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新平臺(tái)、機(jī)制、指標(biāo)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)策、技術(shù)創(chuàng)新、高校、自主創(chuàng)新、評(píng)價(jià)、創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新人才、科技創(chuàng)新政策、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)(表1)。
表1 中國(guó)科技創(chuàng)新文獻(xiàn)中前20的關(guān)鍵詞突變分布情況
根據(jù)表1,從中國(guó)科技創(chuàng)新文獻(xiàn)中前20的關(guān)鍵詞突變分布情況來(lái)看,隨著時(shí)間推移,中國(guó)科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)不斷變化,主要可分為3個(gè)階段。①2000—2006年,農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、高校科技創(chuàng)新、研究型大學(xué)、科技創(chuàng)新體系與機(jī)制等成為主流的研究熱點(diǎn)[5];②2006—2012年,科技創(chuàng)新體系、指標(biāo)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技創(chuàng)新對(duì)策、技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新人才成為研究熱點(diǎn);③2012—2020年,中國(guó)科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)主要集中在科技創(chuàng)新政策、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等方面。
CiteSpace軟件在聚類(lèi)標(biāo)簽的提取上提供了4種標(biāo)簽提取算法:LSI(潛語(yǔ)義索引)、TF*IDF加權(quán)算法(系統(tǒng)默認(rèn)的自動(dòng)標(biāo)簽詞提取算法)、LLR(對(duì)數(shù)似然比檢驗(yàn))、MI(互信息算法)[6]。綜合來(lái)看,使用LLR算法進(jìn)行的聚類(lèi)所提取的標(biāo)簽更加符合實(shí)際情況且重復(fù)情況少。同時(shí),Muscularity(模塊化)度量了網(wǎng)絡(luò)可以劃分為多個(gè)獨(dú)立塊(模塊)的程度。低模塊化表明不能將網(wǎng)絡(luò)簡(jiǎn)化為具有清晰邊界的聚類(lèi),而高模塊化則意味著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)良好。通常,Muscularity的值介于0.4~0.8,說(shuō)明適合聚類(lèi)[7]。Silhouette(輪廓度量)是在解釋聚類(lèi)性質(zhì)時(shí),用來(lái)估計(jì)聚類(lèi)所涉及的不確定性。聚類(lèi)的輪廓值在-1到1之間,表示解釋聚類(lèi)的性質(zhì)時(shí)需要考慮不確定性。通常Silhouette >0.5,則聚類(lèi)合理;Silhouette>0.7,則聚類(lèi)令人信服。如果某一聚類(lèi)的輪廓度量為1,表示它與其他聚類(lèi)完美分離[8-9]。為此,使用LLR算法,對(duì)國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類(lèi)分析,其中,MuscularityQ=0.605 8,Silhouette=0.862 9。最終,得到中國(guó)科技創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖(圖2)。
圖2 中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖
根據(jù)圖2,中國(guó)科技創(chuàng)新研究主要包括8個(gè)關(guān)鍵詞聚類(lèi):#0科技創(chuàng)新、#1科技創(chuàng)新能力、#2科技創(chuàng)新效率、#3高??萍紕?chuàng)新、#4創(chuàng)新能力、#5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、#6農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、#7粵港澳大灣區(qū)。其中,從數(shù)字0到7看,數(shù)字越小,說(shuō)明聚類(lèi)中包含的關(guān)鍵詞越多。
以關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析為基礎(chǔ),可進(jìn)一步剖析中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞聚類(lèi)的時(shí)間演變趨勢(shì)。選擇CiteSpace 軟件中的“Timeline View”后,調(diào)整相關(guān)數(shù)值,得到中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞時(shí)間線圖(圖3)。
根據(jù)圖3,對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新研究的8個(gè)關(guān)鍵詞聚類(lèi)的時(shí)間線進(jìn)行分析。其中:
1)聚類(lèi)“#0科技創(chuàng)新”與剩下的幾個(gè)聚類(lèi)連線較為密集,各聚類(lèi)彼此之間的連線也較為密集,說(shuō)明各個(gè)聚類(lèi)之間具有高度相關(guān)性。該聚類(lèi)時(shí)間線上最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“科技創(chuàng)新”,與該節(jié)點(diǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)最早出現(xiàn)在1998年。從圖3中可看出,“科技創(chuàng)新”一直是研究熱點(diǎn)并且頻繁出現(xiàn)在其余的聚類(lèi)中。
圖3 中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞時(shí)間線圖
2)聚類(lèi)“#1科技創(chuàng)新能力”與聚類(lèi)“#0科技創(chuàng)新”類(lèi)似,該聚類(lèi)時(shí)間線上最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“科技創(chuàng)新能力”,相關(guān)文獻(xiàn)最早出現(xiàn)在1998年。究其原因,1998年,中科院實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”,作為建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的試點(diǎn)。同年5月,江澤民同志在慶祝北京大學(xué)建校100周年大會(huì)上宣告:“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,我國(guó)要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)”[10]。同時(shí),1998年出現(xiàn)“科技人才隊(duì)伍”“國(guó)家創(chuàng)新體系”等研究主題。
3)聚類(lèi)“#2科技創(chuàng)新效率”從2005年開(kāi)始引起關(guān)注。該聚類(lèi)上最早出現(xiàn)的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“DEA方法”。DEA方法由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家查恩斯(Clearness)、庫(kù)伯(Cooper)和羅茲(Deerhound)等于1978年提出,可評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的決策單元的相對(duì)有效性[11]。如學(xué)者尤瑞玲等運(yùn)用超效率DEA,對(duì)2004—2015年北京市及中國(guó)沿海地區(qū)12個(gè)省(市、區(qū))的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[12];李嘉怡等采用DEA方法,評(píng)價(jià)廣東省21個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力[13]。研究發(fā)現(xiàn),國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)多以DEA方法為主,評(píng)價(jià)方式比較單一。
4)聚類(lèi)“#3高??萍紕?chuàng)新” 主要包括“研究性大學(xué)”“人才培養(yǎng)”“創(chuàng)新體系”等關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn),最早的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在1998年,這與聚類(lèi)“#1科技創(chuàng)新能力”的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)“科技人才隊(duì)伍”出現(xiàn)的時(shí)代背景一致,說(shuō)明從1998年起,國(guó)家重視高等院校人才培養(yǎng)。根據(jù)圖3可知,2019—2020年,聚類(lèi)“#3高校科技創(chuàng)新”的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)幾乎為零,說(shuō)明2019—2020年該聚類(lèi)的關(guān)注度降低。
5)聚類(lèi)“#4創(chuàng)新能力”中最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“靈感思維”。許志峰對(duì)中外科技史上數(shù)百件靈感創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了概括,發(fā)現(xiàn)“靈感”是創(chuàng)新的重要思維方式之一[14]。此外,聚類(lèi)“#4創(chuàng)新能力”包括“科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”“人才”“科技投入”等重要的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn),均是影響創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。黨的十九大報(bào)告提出:“堅(jiān)持陸海統(tǒng)籌,加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”,推動(dòng)海洋科技創(chuàng)新是建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)必不可少的重要措施。2019年,中國(guó)創(chuàng)新能力的關(guān)注點(diǎn)從“人才”“團(tuán)隊(duì)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂Q髲?qiáng)國(guó)”。
6)聚類(lèi)“#5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”中最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”,最相關(guān)文獻(xiàn)最早出現(xiàn)于2007年。聚類(lèi)“#5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”與其他7個(gè)聚類(lèi)密不可分,其他7個(gè)聚類(lèi)中均出現(xiàn)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”,說(shuō)明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切聯(lián)系,科技創(chuàng)新是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素[15]。
7)聚類(lèi)“#6農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新”中最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是“農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新”,相關(guān)文獻(xiàn)最早出現(xiàn)在1998年,陳友云等從基本前提、根本目標(biāo)、主要內(nèi)容和必要措施4個(gè)方面,對(duì)中國(guó)新的農(nóng)業(yè)技術(shù)革命進(jìn)行了討論,提出農(nóng)業(yè)發(fā)展和科技進(jìn)步必定會(huì)帶來(lái)新的農(nóng)業(yè)技術(shù)革命[16]。2012年中央一號(hào)文件聚焦農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新,因此,2012—2020年,關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)“農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新”出現(xiàn)的頻次增多。
8)聚類(lèi)“#7粵港澳大灣區(qū)”涉及的文獻(xiàn)較少,最早與之相關(guān)的文獻(xiàn)出現(xiàn)在1998年,涉及關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)“國(guó)際合作與交流”。2019年2月18日,黨中央、國(guó)務(wù)院正式公開(kāi)發(fā)布《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》。把粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成“具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心”是應(yīng)對(duì)新一輪科技革命挑戰(zhàn)、參與全球競(jìng)爭(zhēng)、提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要砝碼[17]。2019—2020年,與“粵港澳大灣區(qū)”相關(guān)的研究文獻(xiàn)數(shù)量有所增加。
縱觀圖3中的關(guān)鍵詞時(shí)間線圖分布發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新一直是中國(guó)政府管理部門(mén)和學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。但隨著不同時(shí)期國(guó)家政策的調(diào)整,關(guān)注熱點(diǎn)隨之改變。同時(shí),科技創(chuàng)新的成果不再單一應(yīng)用于企業(yè),也廣泛應(yīng)用于高校、農(nóng)業(yè)等其他領(lǐng)域。
關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖側(cè)重于從時(shí)間維度上來(lái)表示知識(shí)演進(jìn),可清晰展示某領(lǐng)域文獻(xiàn)的更新和相互影響[18]。為此,在剖析中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞聚類(lèi)的時(shí)間演變趨勢(shì)基礎(chǔ)上,進(jìn)一步得到中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖(圖4)。
圖4 中國(guó)科技創(chuàng)新研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖
根據(jù)圖4,1998—2020年中國(guó)科技創(chuàng)新研究可劃分為3個(gè)階段[19]。①1998—2006年,中國(guó)科技創(chuàng)新研究主要以中小企業(yè)為主體,以政府支持為引導(dǎo),構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系,重點(diǎn)圍繞農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)新能力、高校科技創(chuàng)新、中小企業(yè)、科技創(chuàng)新體系、國(guó)家創(chuàng)新體系等關(guān)鍵詞開(kāi)展研究;②2006—2012年,中國(guó)科技創(chuàng)新研究主體多元化,不僅限于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,同時(shí)涉及科技創(chuàng)新平臺(tái)、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新效率、科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)、指標(biāo)體系等為研究主題;③2012—2020年,中國(guó)科技創(chuàng)新研究主要涉及科技創(chuàng)新政策、粵港澳大灣區(qū)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、協(xié)同創(chuàng)新等為研究主題,為推動(dòng)中國(guó)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新、把中國(guó)建設(shè)成為科技強(qiáng)國(guó)提供了重要支撐。
利用CiteSpace 5.7.R2繪制了中國(guó)科技創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜、關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖譜、關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜和關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖。研究表明,不同時(shí)期中國(guó)科技創(chuàng)新研究的側(cè)重點(diǎn)不同,中國(guó)科技創(chuàng)新不單以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為重點(diǎn)研究方向,國(guó)家政策是影響科技創(chuàng)新研究的主導(dǎo)因素。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,中國(guó)始終堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置,以科技創(chuàng)新造福人類(lèi),努力建設(shè)成為世界領(lǐng)先的科技創(chuàng)新中心。