孫久姍 洪欣娟

摘要：本文主要對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的定價行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制的探討。當(dāng)前，專利技術(shù)開始逐漸融入各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，這給專利權(quán)人通過高價許可行為獲得壟斷利益提供了便利條件，這種行為危害技術(shù)發(fā)展、破壞市場公平競爭秩序，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。因標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性，其定價行為需利用《反壟斷法》進(jìn)行有效規(guī)制。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)必要專利;許可費;定價;反壟斷法;制度研究

引言

2020年11月30日，習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時做了題為“全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，激發(fā)創(chuàng)新活力推動構(gòu)建新發(fā)展格局”的講話。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是社會創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)物。當(dāng)前，我國對標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費的確定尚不明晰，從反壟斷法的角度出發(fā)，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的定價進(jìn)行規(guī)制，對鼓勵創(chuàng)新、推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。

一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價的闡述

（一）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization，即ISO），標(biāo)準(zhǔn)是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致指定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。在我國，標(biāo)準(zhǔn)一般被定義為“對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它以科學(xué)技術(shù)和實踐經(jīng)驗的結(jié)合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)”。而標(biāo)準(zhǔn)必要專利，則是指包含在某項標(biāo)準(zhǔn)中，并且在實施該標(biāo)準(zhǔn)的過程中所必須使用的專利。這意味著，當(dāng)某項專利技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)中時，標(biāo)準(zhǔn)實施人必須獲得專利權(quán)人對專利實施的許可才能實施該標(biāo)準(zhǔn)，參與市場競爭，否則就會被排除在市場競爭之外。因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人的話語權(quán)要強(qiáng)于一般專利的專利權(quán)人。

（二）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施許可費的定價

為避免標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人向標(biāo)準(zhǔn)實施人提出高額的專利許可費用，以此來排除市場上其他競爭對手，獲得行業(yè)壟斷地位，給市場公平秩序和創(chuàng)新發(fā)展帶來消極影響，標(biāo)準(zhǔn)化組織一般不僅要求標(biāo)準(zhǔn)參與者及時向標(biāo)準(zhǔn)化組織披露其擁有或?qū)嶋H控制的專利，并且要求其承諾以公平（Fair）、合理（Reasonable）和非歧視（Non-discriminatory）原則許可所有標(biāo)準(zhǔn)實施者使用其專利，該“公平、合理、非歧視”原則即為FRAND原則，這一原則要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人不能拒絕標(biāo)準(zhǔn)實施者提出的專利許可申請，同時，必須公平、合理、無歧視的收取標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利許可費。

目前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的確定方式主要分為市場方式和非市場方式兩種。市場方式確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費，是指專利權(quán)人遵守FRAND原則，與標(biāo)準(zhǔn)實施者平等、資源的基于合同自由理念進(jìn)行充分協(xié)商后確定許可費數(shù)額、簽訂許可協(xié)議。但實踐中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人往往占據(jù)強(qiáng)勢地位，從而產(chǎn)生專利劫持行為，導(dǎo)致專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方無法公平合理協(xié)商確定許可費，此時，雙方往往會尋求司法救濟(jì)，由法院這一非市場主體來對專利許可費用進(jìn)行裁決，此即為確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的非市場方式。

二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價行為的反壟斷法規(guī)制探討

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性，反壟斷法保護(hù)的市場公平競爭秩序會因標(biāo)準(zhǔn)必要專利的高定價許可費行為受到損害，因此，若發(fā)生此類型的限制甚至排除競爭的行為，應(yīng)當(dāng)適用反壟斷法予以規(guī)制。

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價行為用反壟斷法進(jìn)行規(guī)制的優(yōu)勢

2014年，國標(biāo)委出臺了《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定（暫行）》，對制修訂和實施國家標(biāo)準(zhǔn)過程中對國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利問題的處置問題進(jìn)行規(guī)定。上述規(guī)定首次對我國標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的相關(guān)問題做了規(guī)范，其中包括專利信息的披露、專利實施許可、強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定等方面的內(nèi)容。但該規(guī)定較為籠統(tǒng)，并沒有對標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施許可費的定價問題進(jìn)行解釋。

筆者認(rèn)為，在專利法、標(biāo)準(zhǔn)化法等法律均沒有相關(guān)成文規(guī)定的前提下，用反壟斷法對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的定價行為進(jìn)行規(guī)制，具有獨特優(yōu)勢。從二者的立法本意上看，專利法的立法本意是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，其更有利于保護(hù)專利權(quán)人的利益，使專利權(quán)人獲得一定的排他權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新和發(fā)展之間的良性循環(huán)，專利法沒有過多的對專利權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制;標(biāo)準(zhǔn)化法的立法宗旨是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、改良產(chǎn)品質(zhì)量，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用也未涉及具體條款。而反壟斷法致力于維護(hù)市場公平競爭，規(guī)制市場中的各種排除、限制競爭行為，維護(hù)公平的競爭秩序。根據(jù)反壟斷法的懲戒規(guī)則，違法者應(yīng)停止實施相關(guān)行為，還可受到?jīng)]收違法所得及罰款等的懲罰性措施，這些措施可起到強(qiáng)有力的威懾作用，因此，用反壟斷法對標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價行為進(jìn)行規(guī)制有獨特的優(yōu)勢。

（二）明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的高定價行為

2015年，國家發(fā)改委發(fā)布《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見稿）》，其對標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費問題做出了規(guī)定，針對標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費的不公平高價處理時，列出了六點需要納入考量的因素。上述文件較為籠統(tǒng)的對涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利高定價行為處理的考量因素，但對如何認(rèn)定高定價行為沒有給出確切說明。事實上，只有明確高定價行為才需要反壟斷法的介入。因為不管是專利法還是反壟斷法的立法本意均包括鼓勵創(chuàng)新，而創(chuàng)新激勵的直接表現(xiàn)之一即為物質(zhì)回報，適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)必要專利許可費是專利權(quán)人對其智慧結(jié)晶所享有的基本權(quán)利，不應(yīng)被剝奪;只有過高定價的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費和其所帶來的損害市場競爭秩序的行為才屬于權(quán)利濫用，應(yīng)該受到反壟斷法的規(guī)制。因此，明確何為標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的高定價行為、劃定標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價權(quán)的合理邊界，對權(quán)利濫用行為的判定具有重大意義。

（三）加強(qiáng)對國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價模式的研究

結(jié)合當(dāng)前大部分的情況來看，大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利都掌握在發(fā)達(dá)國家以及跨國公司手中，在經(jīng)濟(jì)全球化、“游戲標(biāo)準(zhǔn)”國際化的發(fā)展背景下，我國作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利較少、發(fā)展需求強(qiáng)烈的發(fā)展中國家，標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)問題的解決自然離不開深入的研究，因此對各國標(biāo)準(zhǔn)管理模式的了解與相關(guān)的國際化也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)化的分析。標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有全球化的特點，相關(guān)的問題解決自然離不開全球政策的合作與協(xié)調(diào)發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價反壟斷相關(guān)問題的解決應(yīng)當(dāng)與知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際合作和競爭產(chǎn)生正向影響，互相促進(jìn)、相互融合，通過加強(qiáng)對國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理模式及定價模式的深入了解，做到與國際通用管理接軌的同時，制定更符合我國國情的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)政策法規(guī)。

三、結(jié)束語

總而言之，反壟斷法對標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價行為的規(guī)制具有其他法律所不具備的獨特優(yōu)勢，應(yīng)加強(qiáng)對國外標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價模式的研究，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情和實際情況，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的高定價行為的判定依據(jù)，切實防范標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價權(quán)的濫用以及對其自由公平競爭的秩序破壞影響。

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