曹曉陽，崔磊磊，彭現(xiàn)科，劉安蓉，李莉

（1.中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略院；2.中國工程物理研究院研究生院；3.中國工程物理研究院戰(zhàn)略技術(shù)裝備發(fā)展中心）

國家科技計劃是政府實現(xiàn)國家科技發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵途徑，在推動國家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。它因國家介入科技活動而生，并隨著人類科技活動的深化發(fā)展不斷演進(jìn)變化?；仡櫄v史，人類科技活動是從少數(shù)科學(xué)精英的“自由探索”不斷得到社會和政府認(rèn)同，逐步實現(xiàn)組織化、制度化、職業(yè)化。國家科技計劃作為連接“政府”“社會”和“科技”的橋梁，在有力塑造人類科技活動的同時，也受到社會發(fā)展的動態(tài)性、技術(shù)的復(fù)雜性、科學(xué)的不確定性等多重因素的影響，不斷演化發(fā)展。

當(dāng)今世界正處在深刻變革與調(diào)整之中，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化，在新的歷史起點上，有必要從世界科技發(fā)展的歷史脈絡(luò)中，把握科技計劃發(fā)展的動因，尋找科技計劃改革的方向?；谏鲜稣J(rèn)識，本文做了一些研究思考，提出幾條初步建議。

一、影響國家科技計劃設(shè)置的主要因素

縱觀歷史，影響國家科技計劃的因素很多，但以下三個方面至關(guān)重要。

（一）世界科技中心轉(zhuǎn)移大勢決定國家科技計劃的歷史方位與重心

世界科技中心存在周期性轉(zhuǎn)移的規(guī)律，是科技長波與大國興替同頻共振的標(biāo)志，對國家科技計劃有很強的指導(dǎo)意義。

一是世界科技中心的轉(zhuǎn)移有著清晰的脈絡(luò)，經(jīng)濟(jì)中心先于科技中心轉(zhuǎn)移，新科技中心必然經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)中心—科技中心”的成長路徑，國家科技計劃的定位需要與國家成長階段相匹配。

二是科技革命帶來的科技分叉和擴(kuò)散轉(zhuǎn)移浪潮，為打破老科技中心的科技壟斷提供了歷史機遇，是新老中心興替的前奏。這為后發(fā)國家科技計劃的設(shè)置指明了重點。

三是“利益固化、價值網(wǎng)絡(luò)固化和思維固化”是推動新老中心興替更迭的深層動因，新中心取代老中心的原因不是自身科技實力強大，而是新中心更加適配未來發(fā)展的需求，這為科技政策的制定指明了方向。

總之，世界科技中心轉(zhuǎn)移大勢決定國家科技計劃的歷史方位與重心，國家科技計劃應(yīng)與國家在全球的定位基本適配、適度超前。

（二）國家發(fā)展階段確定國家科技計劃中“科研”和“創(chuàng)新”的邊界

“科研是將金錢轉(zhuǎn)換為知識的過程”，“創(chuàng)新是將知識轉(zhuǎn)換為金錢的過程”，兩者有明顯區(qū)別，亦有關(guān)聯(lián)互動。政府如何理順科研和創(chuàng)新的關(guān)系，確定資助的方式和結(jié)構(gòu)，是制定科技計劃、提升國家創(chuàng)新體系效能的核心命題。其中如何確定政府在“創(chuàng)新”活動中的邊界是關(guān)鍵，這取決于國家創(chuàng)新主體的多樣性、健壯性和創(chuàng)新生態(tài)的自循環(huán)造血能力。這與國家發(fā)展階段相關(guān)。

對于后發(fā)國家，往往創(chuàng)新主體不健全或很弱小，國家需要大力投資創(chuàng)新，大力扶持創(chuàng)新主體（比如日韓發(fā)展初期大力扶持財閥）。隨著國內(nèi)創(chuàng)新主體的健壯和創(chuàng)新生態(tài)的成熟，政府要逐步退出直接支持，轉(zhuǎn)向營造公平的環(huán)境，提高創(chuàng)新活力。不能理想化地認(rèn)為政府就應(yīng)回歸公益、營造公平的市場環(huán)境、把創(chuàng)新交給市場。

（三）科研模式是設(shè)置國家科技計劃的依托

科研模式（或稱“科研范式”）是科研規(guī)律的理論總結(jié)，是指導(dǎo)科技計劃設(shè)置的理論基礎(chǔ)。它隨著科技發(fā)展和人們對科研、創(chuàng)新認(rèn)識的深入不斷發(fā)展，是驅(qū)動科技計劃變革的重要力量。二戰(zhàn)后，V·布什在《科學(xué)：無止境的前沿》中提出“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品開發(fā)”的線性科研模式，對戰(zhàn)后科技發(fā)展起到了巨大的推動作用，成為全球科研的基本模式。但是隨著歷史的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步和認(rèn)識的深入，線性模式逐漸顯露出自身存在的問題。美國在20世紀(jì)90年代經(jīng)歷了一場關(guān)于科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的大辯論，對“布什范式”和二戰(zhàn)后的科技政策體系進(jìn)行了深刻的反思，提出了“發(fā)現(xiàn)—發(fā)明循環(huán)模型”“巴斯德象限”等新的理論框架， 并在科技計劃設(shè)置中打破了按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的傳統(tǒng)劃分模式。

當(dāng)前正處于科技變革和科研范式轉(zhuǎn)換期，“布什范式”已經(jīng)不適應(yīng)時代發(fā)展，國家科技計劃的分類和改革需要跟上技術(shù)發(fā)展和范式替代的步伐。

二、當(dāng)前我國科技計劃存在的問題與不足

作為科技體制改革的重要抓手，我國科技計劃改革從未停歇，順應(yīng)了科技發(fā)展大勢和各個歷史時期國家的戰(zhàn)略需求，為我國科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。但是，當(dāng)前我國的科技計劃仍存在一些問題和不足。

（一）“線性科研模式”的窠臼尚未打破，帶來的問題影響深遠(yuǎn)

線性科研模式認(rèn)為科學(xué)一定先于技術(shù)和工程，只有基礎(chǔ)研究才能發(fā)現(xiàn)新知識，而應(yīng)用研究只是知識的應(yīng)用，科學(xué)、技術(shù)是單向地從科學(xué)發(fā)現(xiàn)流到技術(shù)創(chuàng)新。然而事實并非如此，科學(xué)、技術(shù)與工程是平行發(fā)展的，并無絕對先后。發(fā)現(xiàn)與發(fā)明是一個有機整體，新發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生新發(fā)明，新發(fā)明也可能導(dǎo)致新發(fā)現(xiàn)，有些重大發(fā)明本身就包含新發(fā)現(xiàn)。將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究拆分為上下游關(guān)系不利于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展：

一是從“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品開發(fā)”的階段劃分，割裂了他們間的內(nèi)在聯(lián)系，導(dǎo)致各階段間脫節(jié)，是造成經(jīng)濟(jì)和科技“兩張皮”的原因之一。

二是線性的思維定式“重兩頭，輕中間”，強調(diào)“供給導(dǎo)向”和“需求導(dǎo)向”，忽略了中間的技術(shù)科學(xué)，這是當(dāng)前“卡脖子”問題突出的主因之一。

三是線性模型作為“科技成果轉(zhuǎn)化”的理論基礎(chǔ)，易引起“科學(xué)研究必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新”的誤解，造成“科技成果”與實際需求脫節(jié)，難以“轉(zhuǎn)化”為生產(chǎn)力。

（二）對科研和創(chuàng)新關(guān)系的處理存在不足，將科研和創(chuàng)新合二為一的問題突出

當(dāng)前我國的科技計劃強調(diào)按照基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范的全鏈條設(shè)計，用一個計劃打通科研—創(chuàng)新，愿望很好， 但在實踐中暴露出大量問題：在短期內(nèi)既要產(chǎn)出成功的科研成果，又要產(chǎn)出成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，這很難實現(xiàn)；企業(yè)參與不夠，缺乏真正市場需求；過分強調(diào)程序公平，形式正義泛濫，責(zé)任對象不明確、責(zé)任制落實不到位，造成了“一流專家寫指南、二流專家做項目、三流專家做評審”的亂象，難以找到好團(tuán)隊；團(tuán)隊分散，缺核心、弱總體的問題突出；等等。

與此同時，中國的科技創(chuàng)新生態(tài)正在發(fā)生巨大變化。一是創(chuàng)新主體正從科研院所和高校轉(zhuǎn)向以企業(yè)為主體，部分企業(yè)在世界范圍具有了很強競爭力（但整體還很弱，美國僅企業(yè)實驗室就有2萬多家）。二是發(fā)展環(huán)境由封閉到開放，中國已融入全球的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，不僅要自主創(chuàng)新，也要協(xié)同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新。三是競爭局勢更為激烈，面臨戰(zhàn)略對手的戰(zhàn)略擠壓和國際市場競爭，需要遵守全球通用貿(mào)易規(guī)則。

（三）我國部分領(lǐng)域正在走進(jìn)無人區(qū)，“規(guī)劃—指南—項目”的管理方式正在失效，需要開辟新的科技計劃形式

當(dāng)前我國相當(dāng)一部分領(lǐng)域正在走進(jìn)無人區(qū)，從“跟蹤模仿”變?yōu)椤耙I(lǐng)創(chuàng)新”，傳統(tǒng)“規(guī)劃—指南—項目”的管理方式，已經(jīng)不適應(yīng)“無人區(qū)”創(chuàng)新的現(xiàn)狀。一是進(jìn)入無人區(qū)意味著探索未知，具有很強的不確定性和風(fēng)險性，通過規(guī)劃、指南預(yù)設(shè)研究內(nèi)容不符合無人區(qū)的實際。二是在無人區(qū)對科研進(jìn)行5年規(guī)劃本就是“盲人摸象”， 必然會導(dǎo)致資助的研究方向與前沿科技領(lǐng)域的快速變化出現(xiàn)不可避免的脫節(jié)，導(dǎo)致政府支持前沿科技投入失敗。

（四）提升關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力，解決“卡脖子”問題需要新的科技計劃

“卡脖子”問題一方面受發(fā)展階段、基礎(chǔ)能力和認(rèn)知水平的制約，另一方面受到國外的干擾、技術(shù)誤導(dǎo)和商業(yè)壓制等多維沖擊，想要解決好這一問題，挑戰(zhàn)巨大。在全球大分工的協(xié)作配套體系下，沒有絕對的自主可控，永遠(yuǎn)存在“卡脖子”問題，要保證不被“卡”，需要有戰(zhàn)略制衡手段。同時，對于民口，不能完全擺脫國外技術(shù)另起爐灶，陷入“技術(shù)脫鉤”的圈套，進(jìn)而閉關(guān)自守，落后于時代；要堅持由外向內(nèi)發(fā)展，先融入國際主流，在引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上逐步掌握高端。

（五）破除“四唯”后，科技界“唯”什么的問題突出

縱觀世界，“文章”“人才”是國際通用的科技評價指標(biāo)，但是到中國就出現(xiàn)了“異化”，產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響，這有其深層原因。我們認(rèn)為產(chǎn)生“四唯”的最大因素就是科研行政化。

一是在強計劃體系下，行政機關(guān)將科研當(dāng)做“大合唱”，統(tǒng)一指揮，不符合科研活動的基本規(guī)律。科研活動形式錯綜復(fù)雜、分類五花八門，科研評價要具體問題具體對待，不可能形成一個放之四海而皆準(zhǔn)的統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)（辦法、流程）。評價標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的領(lǐng)域越多，范圍越廣，就越脫離科研活動的實際，那些顯性的、易量化的指標(biāo)（如文章、帽子、專利、獎勵）就容易被各級管理者應(yīng)用，被反復(fù)強化直至異化，導(dǎo)致科研評價導(dǎo)向的異化。

二是各級主管部門對科技創(chuàng)新的政績觀，是強化“四唯”的催化劑。各級部門為出政績“求規(guī)模、重影響”，在行政決策中，那些顯性化、可量化、能夠短期實現(xiàn)的指標(biāo)就被選中，成為重大舉措中的指揮棒、風(fēng)向標(biāo)。這一方面造成了國家政策、決策在執(zhí)行中走樣，違背初衷，另一方面強化甚至異化了“四唯”（顯性、可量化的指標(biāo)），在科研人員心中產(chǎn)生極大的心理暗示，引起科研導(dǎo)向的異化效應(yīng)，如科研動機功利化、行為短期化、成果泡沫化，不注重實際結(jié)果，注重面上指標(biāo)。

我們認(rèn)為破除“四唯”，如果只折斷舊的“指揮棒”換上新的“指揮棒”，那破除舊“四唯”的同時，不可避免會導(dǎo)致新“四唯”。要破除“四唯”，就要破除滋生“四唯”的土壤。

三、改革國家科技計劃的初步建議

我國正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，面臨的情況復(fù)雜，挑戰(zhàn)眾多，科技計劃不適合用一套標(biāo)準(zhǔn)切分，需要有復(fù)合式的架構(gòu)。建議在當(dāng)前五大科技計劃的基礎(chǔ)上， 做好以下幾方面工作。

（一）處理好“錢變知識”和“知識變錢”的關(guān)系，合理規(guī)劃政府主導(dǎo)的科技活動

當(dāng)期國家急需處理好“科研”和“創(chuàng)新”的關(guān)系，合理規(guī)劃政府主導(dǎo)的科技活動：短期，要恰當(dāng)設(shè)置計劃目標(biāo)，改變既要產(chǎn)出科研成果又要實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的要求；長期，要調(diào)整國家科技計劃支持的重點，“聚焦科研、放手創(chuàng)新”。

（二）打破“線性科研模式”的窠臼，優(yōu)化科技計劃的資助方式

國家需要打破“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)”的傳統(tǒng)劃分，按照國家目標(biāo)和社會與經(jīng)濟(jì)需要所形成的任務(wù)來設(shè)置科技計劃。當(dāng)前，急需開展以下二方面工作：一是前沿性基礎(chǔ)研究要與實用“解耦”，且要“廣種奇收”，激勵一部分有天分的學(xué)者做好奇心驅(qū)動的、標(biāo)新立異的原創(chuàng)性研究，通過發(fā)散的基礎(chǔ)研究開辟意想不到的技術(shù)途徑。二是提倡國家需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，要鼓勵更多的科研人員做目標(biāo)導(dǎo)向的研究，敢啃硬骨頭，為國防、為骨干企業(yè)提供“殺手锏”技術(shù)。

（三）開辟新的科技計劃形式，滿足當(dāng)前突出的戰(zhàn)略需求

一是設(shè)立中國的DARPA，在“規(guī)劃—指南—項目”之外開辟新的形式，支持前沿性、挑戰(zhàn)性、高風(fēng)險性的研究活動，發(fā)掘能為未來產(chǎn)業(yè)形成、經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展帶來根本性轉(zhuǎn)變的技術(shù)。二是設(shè)置專門的重大計劃，在聲、光、電、磁等基礎(chǔ)領(lǐng)域，選擇當(dāng)前尚未被技術(shù)鎖定的方向，高強度投入形成技術(shù)優(yōu)勢，打造中國的戰(zhàn)略制衡力量。三是設(shè)立技術(shù)科學(xué)專項，打破基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的界限， 以探索未知世界、讓人類生活更美好為目標(biāo)， 圍繞要解決的科學(xué)問題和國家社會的需求， 跨學(xué)科地開展科研工作。四是加大對基礎(chǔ)薄弱領(lǐng)域重點企業(yè)的扶持力度，“扶一把、送一程”，做實做強企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

（四）“破立結(jié)合”構(gòu)建新時代的科技評價體系，激發(fā)創(chuàng)新活力