■文/薛姝 張文霞 何光喜（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，主要發(fā)達國家普遍強化基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略部署，全球科技競爭不斷向基礎(chǔ)研究前移。我國基礎(chǔ)研究短板依然突出，重大原創(chuàng)性成果缺乏，亟需從投入、管理體制機制創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)等方面著手，打通關(guān)鍵堵點，進一步激發(fā)科研人員基礎(chǔ)研究潛力，促進基礎(chǔ)研究加速發(fā)展。本文以基礎(chǔ)研究人員為主要分析對象，結(jié)合近年來一系列與科研人員和基礎(chǔ)研究相關(guān)的調(diào)查數(shù)據(jù)，從科研人員角度就當(dāng)前我國基礎(chǔ)研究存在的問題及原因進行分析。

一、當(dāng)前我國基礎(chǔ)研究人員面臨的突出問題

（一）基礎(chǔ)研究人員缺乏充足穩(wěn)定的經(jīng)費保障，基礎(chǔ)研究資源條件不足

基礎(chǔ)研究人員普遍面臨科研經(jīng)費不足和缺乏穩(wěn)定保障的問題。2020年科技工作者時間利用狀況調(diào)查顯示，25.6%的基礎(chǔ)研究人員表示科研活動經(jīng)費“不太充足”，20.6%表示經(jīng)費“很緊張”，11.3%表示“完全沒有”?；A(chǔ)研究經(jīng)費不足，影響科研人員對特定研究方向的持續(xù)跟蹤以及研究精力的充足投入。2019年基礎(chǔ)研究人才隊伍調(diào)查（以下簡稱基礎(chǔ)研究人才調(diào)查）顯示，83.5%的基礎(chǔ)研究人員表示“獲得科研經(jīng)費資助比較困難”，74.9%表示“由于缺乏穩(wěn)定經(jīng)費支持，難以聚焦研究方向”，49.3%表示“由于缺乏穩(wěn)定經(jīng)費支持，不得不花大量時間精力申請經(jīng)費”。

（二）基礎(chǔ)研究人員科研時間不足問題明顯，非科研業(yè)務(wù)占用時間較多

我們的調(diào)研表明，不少基礎(chǔ)研究人員表示自己的科研時間不夠?？蒲腥藛T時間不足主要表現(xiàn)在兩個方面，一方面是科研時間被會議、學(xué)習(xí)、行政等事務(wù)擠占現(xiàn)象普遍。基礎(chǔ)研究人才調(diào)查顯示，68.9%的科研人員表示同意“會議、學(xué)習(xí)、行政等雜事過多，擠占了我的科研時間”的說法，其中24.1%的人表示非常同意。另一方面是科研管理占用時間過多?？蒲腥藛T花費在項目申請、中期檢查、結(jié)題等科研管理工作，以及經(jīng)費報銷上的時間較多。2017年北京科技工作者狀況調(diào)查（以下簡稱科技工作者調(diào)查）顯示，在申報和承擔(dān)財政支持的研究或開發(fā)項目過程中，50.3%的科研人員表示“項目經(jīng)費報銷程序繁雜”，34%的青年科研人員表示“疲于應(yīng)付經(jīng)費審計”。2020年科研人員“激勵與獲得感”專題調(diào)查（以下簡稱激勵調(diào)查）顯示，67.2%的基礎(chǔ)研究人員表示“各類人才計劃申報評審占用科研人員時間過多”。

（三）基礎(chǔ)研究人員動力不足，深入研究的意愿和積極性不強

我國科研人員缺乏從事基礎(chǔ)研究和自由探索的意愿和動力，積極性不高。多數(shù)科研人員傾向于選擇容易出成果、發(fā)論文的跟蹤性、重復(fù)性、修補性和“短平快”的研究，不愿意從事耗時長、費精力、成果產(chǎn)出不確定的基礎(chǔ)研究?？萍脊ぷ髡哒{(diào)查顯示，37%的基礎(chǔ)研究人員不想再從事基礎(chǔ)研究工作，更愿意轉(zhuǎn)向應(yīng)用開發(fā)研究、創(chuàng)業(yè)或者其他行業(yè)。這種風(fēng)氣也波及到未來基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)和儲備。據(jù)報道，在高考志愿填報中，最受高考狀元們歡迎的專業(yè)首先是計算機，其次是經(jīng)管和金融類，數(shù)理化等基礎(chǔ)類學(xué)科多年來一直遭受冷遇。

二、造成前述問題的主要原因

（一）基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比較低，企業(yè)和社會力量投入偏少

近年來我國重視基礎(chǔ)研究投入，2020年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1504億元，占R&D經(jīng)費比重為6.16%，比上年提高0.13個百分點，但與美國等發(fā)達國家15%左右的基礎(chǔ)研究投入比重相比仍然有較大差距。由于前期基礎(chǔ)薄弱，當(dāng)前基礎(chǔ)研究經(jīng)費提升需求仍然強烈。我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費主要來自中央財政，根據(jù)全國財政支出決算與基礎(chǔ)研究經(jīng)費統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算，近年來我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費中，中央財政投入占到90%以上，遠高于發(fā)達國家；而地方政府、企業(yè)、社會力量的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入偏少，可開拓的空間較大。

（二）過度競爭的資助機制不利于基礎(chǔ)研究的開展

一是基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源渠道相對單一。科技工作者調(diào)查顯示，基礎(chǔ)研究人員當(dāng)前的研究經(jīng)費來源主要是競爭性經(jīng)費，68%的基礎(chǔ)研究人員沒有或只有很少由單位提供的基礎(chǔ)研究經(jīng)費。而國家五大科技計劃項目中，除國家重點研發(fā)計劃中包括部分基礎(chǔ)研究內(nèi)容外，面向基礎(chǔ)研究、明確支持自由探索的科研項目主要來自國家自然科學(xué)基金。二是資助比率持續(xù)降低。以國家自然科學(xué)基金為例，近年來經(jīng)費總額雖然有所增加（從2014年的250.58億元增加至2019年的280.81億元），但是項目申請數(shù)增加更快，獲得資助率持續(xù)走低——面上項目從25.4%降至19%，青年項目從25.3%降至17.9%。三是項目資助額度偏低。以國家自然科學(xué)基金為例，2019年面上項目平均資助額為58.58萬元，青年項目為23.42萬元，對于需要開展野外調(diào)查、數(shù)據(jù)采集等工作的基礎(chǔ)研究項目，經(jīng)費明顯不足?？萍脊ぷ髡哒{(diào)查顯示，15%的基礎(chǔ)研究人員認為自己承擔(dān)的科研項目“經(jīng)費欠缺，不能完成預(yù)定目標”，59%的基礎(chǔ)研究人員認為“經(jīng)費一般，基本能完成預(yù)定目標”。

（三）不合理的評價激勵導(dǎo)向難以為科研人員自由探索提供持續(xù)動力

科技評價改革政策尚未真正落地，對科研人員、科研單位的考核評價仍然存在重視量化和短期績效指標、考核周期短的現(xiàn)象，不利于激發(fā)科研人員自由探索的動力，也使科研人員難以潛心研究?；A(chǔ)研究人才調(diào)查顯示，高校、科研院所、醫(yī)院等單位考核其人員的科研工作績效時，最看重的指標仍是論文發(fā)表的期刊類別、數(shù)量，以及科研項目級別和科研經(jīng)費數(shù)量；僅有41.6%的人表示其所在單位在職稱評審中實行了代表作評價制度，13.5%的人表示在職稱評審中能做到本研究方向的小同行評議；絕大部分單位的考核周期是一年一次甚至更短，兩年及以上考評周期的不到兩成（74.6%的人回答本單位考核是一年一次，7.7%的人回答說是半年一次或更頻繁）。在強大的考評壓力下，科研人員特別是青年科研人員不愿意、也不敢從事耗時長、不確定性高的基礎(chǔ)研究尤其是自由探索研究，更傾向于選擇短平快的研究項目和追逐熱點，以期早出成果、快出成果。

（四）對基礎(chǔ)研究人員的收入保障不足不利于基礎(chǔ)研究隊伍的穩(wěn)定

基礎(chǔ)研究人員總體薪酬收入水平偏低，且缺乏成果轉(zhuǎn)化收益等其他收入渠道，國家對潛心研究的保障和激勵明顯不足，甘于坐冷板凳、踏實做研究的科學(xué)家預(yù)期回報收益小。科技工作者調(diào)查顯示，在科研人員不愿意從事基礎(chǔ)研究的原因中，48%的人認為基礎(chǔ)研究人員收入低，排在所有原因中的第一位。

（五）浮躁浮夸的科研環(huán)境和急功近利的社會風(fēng)氣不利于引導(dǎo)科研人員潛心研究

科研人員認為當(dāng)前科研環(huán)境中浮躁浮夸、急功近利等問題比較突出。2020年中國科協(xié)有關(guān)學(xué)風(fēng)的調(diào)查顯示，科技工作者中有38.2%的人認為當(dāng)前學(xué)風(fēng)浮躁浮夸，37.8%的人認為學(xué)術(shù)民主氛圍不濃厚。一些媒體的浮夸炒作和片面、失實報道，促使一些科研人員迎合媒體，夸大、包裝和急于拋出不成熟的科研成果并從中獲益，加劇了科技界學(xué)風(fēng)的浮躁浮夸，導(dǎo)致科研人員更難潛心開展基礎(chǔ)研究。同時，整個社會急功近利的氛圍，也容易助長科研領(lǐng)域的浮躁浮夸現(xiàn)象。

三、相關(guān)建議

一是建立健全多元化資金投入機制，增加基礎(chǔ)研究資源條件投入。繼續(xù)保持基礎(chǔ)研究的中央財政投入力度，做到穩(wěn)中有升。積極鼓勵引導(dǎo)地方政府、企業(yè)、社會力量等加大對基礎(chǔ)研究的投入?？偨Y(jié)推廣國家自然科學(xué)基金“聯(lián)合基金”模式經(jīng)驗，鼓勵更多地方政府、國有企業(yè)利用聯(lián)合基金模式支持基礎(chǔ)研究，積極探索民營企業(yè)、外資企業(yè)參與“聯(lián)合基金”模式。探索設(shè)立社會性質(zhì)的科學(xué)研究基金會，接受吸納企事業(yè)單位、社會名人和普通公眾對科學(xué)事業(yè)的捐贈。探索企業(yè)和基礎(chǔ)研究機構(gòu)共同開展基礎(chǔ)研究的新模式。同時也要清醒地認識到，加強基礎(chǔ)研究不能“一蹴而就”，對基礎(chǔ)研究的投入力度不能脫離中國經(jīng)濟社會發(fā)展的階段水平，不能因為過度強調(diào)基礎(chǔ)研究而擠占或削弱對其它科技創(chuàng)新活動的投入?？梢员３之?dāng)前基礎(chǔ)研究投入增長速度，在當(dāng)前基礎(chǔ)研究投入占R&D經(jīng)費比例已突破6%的基礎(chǔ)上繼續(xù)平穩(wěn)提升。

二是優(yōu)化基礎(chǔ)研究資助機制，提高穩(wěn)定性經(jīng)費比例和對青年人的支持力度。增加基礎(chǔ)研究機構(gòu)和相關(guān)人員的基礎(chǔ)研究經(jīng)費額度，尤其是不預(yù)先設(shè)定研究主題和方向的基本科研業(yè)務(wù)經(jīng)費額度。適當(dāng)拉長基礎(chǔ)研究項目的資助時限和周期，探索對優(yōu)秀項目的連續(xù)資助機制。加大對優(yōu)秀人才和團隊，特別是青年人才的持續(xù)性經(jīng)費支持，為潛心研究提供相對充足的經(jīng)費保障。增加對青年科研人員的經(jīng)費支持，提高青年申報項目的通過率。創(chuàng)新對冷門學(xué)科、非共識性項目的評審機制，適當(dāng)加大支持力度。

三是進一步落實和優(yōu)化科技評價相關(guān)改革措施，拉長基礎(chǔ)研究評價周期。進一步完善有利于原始創(chuàng)新的評價制度。對基礎(chǔ)研究推行長周期評價，人員評價周期可適度拉長至3～5年；探索對各類“奇才”“怪才”的新型評價機制，避免過于全面的評價指標，更多依靠“小同行評議”；改進同行評議，在高水平基礎(chǔ)研究機構(gòu)落實代表作評議、探索國際同行評議和雙向匿名評議等。

四是提高基礎(chǔ)研究人員的薪酬待遇，增加穩(wěn)定性薪酬比例?？蒲腥藛T對薪酬提升的預(yù)期相對理性，如激勵調(diào)查顯示，以最具創(chuàng)新能力的30～40歲青年科研人員為例，70%的該年齡段科研人員每年從單位得到的收入在20萬元以內(nèi)，與此同時，70%的該年齡段科研人員的預(yù)期滿意收入在40萬元以內(nèi)。因此，應(yīng)繼續(xù)改革基礎(chǔ)研究人員薪酬體系，在提高薪酬總體水平的基礎(chǔ)上，進一步提高穩(wěn)定性薪酬比例，降低對競爭性收入的依賴。提高崗位性績效工資比例，減少與短期績效掛鉤的工資比例，由財政保障基礎(chǔ)研究人員薪酬總體水平和競爭力不低于其他同類崗位。保證青年科研人員能夠獲得相對體面的薪酬收入，通過多種方式解決住房難題，讓他們能夠安心從事基礎(chǔ)研究，不會輕易為了更高的薪酬而盲目更換工作，或產(chǎn)生較大心理落差。