賀林波 黃巧琪

一 引 言

鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺需要農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)、開(kāi)發(fā)特色產(chǎn)業(yè)和發(fā)展鄉(xiāng)村旅游業(yè)等，農(nóng)地流轉(zhuǎn)是必備條件之一。農(nóng)地流轉(zhuǎn)有利于提高土地資源配置效率，優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和農(nóng)民收入，是當(dāng)前土地制度改革的焦點(diǎn)問(wèn)題。農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)制是中國(guó)基本的農(nóng)地使用制度，在改革開(kāi)放早期發(fā)揮了激發(fā)農(nóng)戶生產(chǎn)積極性的重要作用。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，大批農(nóng)村青壯勞動(dòng)力外出打工，農(nóng)村閑置土地增加，產(chǎn)生了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)需要。中共中央、國(guó)務(wù)院多次發(fā)文鼓勵(lì)農(nóng)地規(guī)范流轉(zhuǎn)，尤其支持農(nóng)地向“龍頭企業(yè)”、合作社、種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體流轉(zhuǎn)，以實(shí)現(xiàn)多種形式的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，增加農(nóng)業(yè)附加值。截止2018年底，全國(guó)家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積超過(guò)5.8億畝，流轉(zhuǎn)面積占總承包面積超過(guò)了37%(王巖，2020)[1]。但是，有研究表明，發(fā)生在親友、同村農(nóng)戶以及外村熟悉農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)占全部農(nóng)地流轉(zhuǎn)的90%左右(羅必良，2017)[2]。

發(fā)生在親友、同村農(nóng)戶以及外村熟悉農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)，大多表現(xiàn)出合約口頭化、短期化和低租金甚至零租金現(xiàn)象(何欣等，2016)[3]。有學(xué)者認(rèn)為，這是“差序格局”治理導(dǎo)致的結(jié)果。在“差序格局”治理中，農(nóng)戶通過(guò)血緣、地緣或業(yè)緣等建構(gòu)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中差別對(duì)待農(nóng)地交易對(duì)象，親友是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的最佳對(duì)象，交易成本低，不需要簽訂書面合約，租期隨意且租金有保障(王巖，2020)[1]。親友、熟人之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)規(guī)模小，土地細(xì)碎化，不利于提高土地配置與利用效率。如果流轉(zhuǎn)對(duì)象為“龍頭企業(yè)”、合作社或種養(yǎng)大戶等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，則有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模發(fā)展，打破小規(guī)模分散化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局(朱文玨和羅必良，2019)[4]。隨著市場(chǎng)化水平提高，通過(guò)價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)和利益分配等市場(chǎng)機(jī)制的作用，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)將日趨規(guī)范化，農(nóng)地會(huì)逐漸向農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)土地資源配置的最優(yōu)化(韓春虹和張德元，2018)[5]。但是，據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止2019年，我國(guó)經(jīng)營(yíng)耕地10畝以下的農(nóng)戶有2.1億戶，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體受讓農(nóng)地規(guī)模比較小，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到理論預(yù)期。這說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的作用受到了約束，親友、同村農(nóng)戶和外村熟悉農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)仍有強(qiáng)大的生命力。那么如何解釋這種現(xiàn)象呢？

本文從農(nóng)戶社會(huì)資本的視角，探討社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的影響程度和方向。通過(guò)引入非農(nóng)就業(yè)作為中介變量，引入轉(zhuǎn)移支付作為調(diào)節(jié)變量，說(shuō)明農(nóng)戶社會(huì)資本影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策及農(nóng)地流出、流入的具體方向，得到規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)、提高流轉(zhuǎn)效率的政策啟示。

二 文獻(xiàn)綜述與研究假說(shuō)

(一)文獻(xiàn)綜述

社會(huì)資本從經(jīng)濟(jì)學(xué)的“資本”概念演變而來(lái)，盡管目前沒(méi)有統(tǒng)一定義，但是與典型意義上的資本具有相似的功能，即作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)的投入要素，有助于提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度或水平。作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)的投入要素，社會(huì)資本可以從不同的角度進(jìn)行界定：首先，有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本是個(gè)人或組織在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)要素，比如弱連帶、強(qiáng)連帶或結(jié)構(gòu)洞等，這些結(jié)構(gòu)要素與人力、財(cái)力和物質(zhì)資本一樣，有利于個(gè)人或組織提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)的效率，實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織的既定目標(biāo)(Coleman，1990)[6]。連帶關(guān)系強(qiáng)度一般與血緣、地緣相關(guān)。除此之外，也與互動(dòng)頻率、認(rèn)識(shí)時(shí)間長(zhǎng)短、親密程度和互惠內(nèi)容等相關(guān)(羅家德，2007)[7]。其次，有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本是個(gè)人或組織憑借其在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)位置而能夠獲取資源的機(jī)會(huì)或能力，比如，獲取信息、權(quán)力或經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)會(huì)或能力(Lin et al.,2001)[8]。這種意義上的社會(huì)資本在實(shí)質(zhì)上與典型意義上的資本是相同的，不過(guò)其強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人或組織動(dòng)員和調(diào)用資本的機(jī)會(huì)或能力，有助于動(dòng)員關(guān)系人的稀缺資源以支持其社會(huì)行動(dòng)(廖文偉和王麗云,2005)[9]；能夠?yàn)槠鋷?lái)信息等社會(huì)資源，有助于全面掌握決策信息(黃潔等，2010)[10]。最后，有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本是個(gè)人或組織在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中長(zhǎng)期互動(dòng)而形成的信任、規(guī)范，從而有利于個(gè)人或組織之間協(xié)調(diào)行動(dòng)，降低彼此間社會(huì)經(jīng)濟(jì)交往的交易成本，提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)的效率(Putnam et al.，1993)[11]。在這個(gè)意義上，隨著個(gè)人或組織在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中信任程度或水平的提升，以及互惠規(guī)范的形成，有利于降低溝通、談判的費(fèi)用，減少欺詐行為的發(fā)生。

在理想的市場(chǎng)模型中，農(nóng)地流轉(zhuǎn)者之間可以自由流轉(zhuǎn)農(nóng)地，在“看不見(jiàn)的手”的作用下，自動(dòng)實(shí)現(xiàn)土地資源的最優(yōu)配置。然而，在實(shí)際的市場(chǎng)交易中，農(nóng)地流轉(zhuǎn)有許多障礙，存在交易成本，比如獲得流轉(zhuǎn)信息困難、信息不對(duì)稱或契約不完全等問(wèn)題(鄧大才，2007)[12]。為降低交易成本，農(nóng)戶社會(huì)資本在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中可以發(fā)揮非常重要的作用，通過(guò)以下路徑直接影響流轉(zhuǎn)行為：一是農(nóng)戶的親友、熟人能夠帶來(lái)高質(zhì)量的農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息，彌補(bǔ)交易信息不足的劣勢(shì)(李博偉和徐翔，2017)[13]；二是農(nóng)戶的親友、熟人可以介紹或引入高質(zhì)量農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)象，降低交易對(duì)象搜尋費(fèi)用；三是農(nóng)戶的親友、熟人共享人情或面子等倫理規(guī)則，信任機(jī)制完善，降低爭(zhēng)議解決或協(xié)商談判的成本(張溪和黃少安，2017)[14]。

鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興需要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)與城鎮(zhèn)化和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移水平、農(nóng)業(yè)科技發(fā)展和農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)水平等保持均衡。為此，政府需要加強(qiáng)管理，以各類項(xiàng)目或各種措施支持農(nóng)地適度流轉(zhuǎn)。政府管理農(nóng)地流轉(zhuǎn)有一定的積極作用，可以集中統(tǒng)一代理農(nóng)地流轉(zhuǎn)，擴(kuò)大農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模，降低交易成本(錢忠好和冀縣卿，2016)[15]。政府管理農(nóng)地流轉(zhuǎn)也可能會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面作用，比如因政企關(guān)系不清引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化等(賀林波和喬逸平，2020)[16]。但是，較少文獻(xiàn)涉及政府管理對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的影響。

在既有研究中，社會(huì)資本通過(guò)彌補(bǔ)交易信息不足，降低交易成本，最終促進(jìn)農(nóng)地在親友、熟人之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)已獲得證實(shí)。但是，社會(huì)資本促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策還存在其它機(jī)制。社會(huì)資本可以促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)，從而影響農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策；政府轉(zhuǎn)移支付帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，會(huì)抬高農(nóng)地流轉(zhuǎn)價(jià)格，激發(fā)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)農(nóng)地的積極性，進(jìn)而調(diào)節(jié)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的影響。對(duì)于社會(huì)資本在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的這種機(jī)制研究不足，本文試圖在既有研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量研究證實(shí)這一機(jī)制。

(二)研究假說(shuō)

根據(jù)已有研究的理論分析，在農(nóng)村社會(huì)中，不考慮其它條件時(shí)，農(nóng)戶利用社會(huì)資本，能夠顯著降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的交易成本，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的快速流轉(zhuǎn)。據(jù)此，可以提出假說(shuō)1。

H1：在其它條件不變時(shí)，農(nóng)戶的社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)。

農(nóng)戶承包的農(nóng)地?cái)?shù)量不多、規(guī)模較小，產(chǎn)出非常有限。農(nóng)戶提高家庭收入的主要途徑是擴(kuò)大農(nóng)業(yè)規(guī)?；驈氖路寝r(nóng)就業(yè)，前者需要流入其他農(nóng)戶的農(nóng)地，后者需要到工廠就業(yè)或從事建筑、餐飲等服務(wù)業(yè)。擴(kuò)大農(nóng)業(yè)規(guī)模需要投入大量資本，且農(nóng)業(yè)產(chǎn)出效率不高，除非獲得政府支持，愿意投資擴(kuò)大農(nóng)業(yè)規(guī)模的農(nóng)戶并不多，農(nóng)戶提高家庭收入主要還是依賴非農(nóng)就業(yè)。據(jù)學(xué)者研究，農(nóng)戶的社會(huì)資本有助于幫助農(nóng)戶獲得非農(nóng)就業(yè)信息，介紹非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，獲得相對(duì)有保障的非農(nóng)就業(yè)收入(蔣乃華和卞智勇，2007)[17]。這意味著，農(nóng)戶的社會(huì)資本越豐富，非農(nóng)就業(yè)概率越大，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的概率越小，為避免農(nóng)地閑置受到政府處罰，同時(shí)獲得租金收入，流出農(nóng)地的可能性變大，流入農(nóng)地的可能性變小(張寒等，2018)[18]。據(jù)此，可以提出假說(shuō)2。

H2：以非農(nóng)就業(yè)為中介，農(nóng)戶社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)農(nóng)地流出，抑制農(nóng)地流入。

在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下，政府以產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的形式實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，加大轉(zhuǎn)移支付力度，引導(dǎo)“龍頭企業(yè)”、合作社、種養(yǎng)大戶和家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)發(fā)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，培育特色種養(yǎng)業(yè)，發(fā)展鄉(xiāng)村旅游業(yè)等。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體獲得政府項(xiàng)目支持后，一般需要與農(nóng)戶達(dá)成土地流轉(zhuǎn)、入股分紅或勞動(dòng)用工等利益聯(lián)結(jié)協(xié)議。在當(dāng)前農(nóng)村中，土地流轉(zhuǎn)是最為常見(jiàn)的利益聯(lián)結(jié)方式，也最受農(nóng)戶和流轉(zhuǎn)對(duì)象歡迎。政府加大鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付力度，在一定程度上擴(kuò)大了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)需求，這會(huì)激發(fā)農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地，以獲得更高租金收入。農(nóng)戶社會(huì)資本有助于幫助農(nóng)戶獲得更好的交易信息或價(jià)格，從而轉(zhuǎn)出農(nóng)地。普通農(nóng)戶申請(qǐng)政府項(xiàng)目比較困難，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)需求擴(kuò)大時(shí)，無(wú)法與“龍頭企業(yè)”、合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)入農(nóng)地會(huì)受到更多抑制。據(jù)此，可以提出假說(shuō)3。

H3：在政府轉(zhuǎn)移支付的調(diào)節(jié)下，農(nóng)戶社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)農(nóng)地流出，抑制農(nóng)地流入。

綜上所述，在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)農(nóng)地的影響機(jī)制如圖1所示。

圖1 鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下社會(huì)資本影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)示意圖

三 模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

(一)模型設(shè)定

為了驗(yàn)證農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響，首先，不將農(nóng)戶劃分為農(nóng)地流入戶和流出戶，合并驗(yàn)證。將農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策作為因變量，用農(nóng)地流轉(zhuǎn)的虛擬變量衡量，有流轉(zhuǎn)農(nóng)地取值為1，沒(méi)有流轉(zhuǎn)農(nóng)地取值為0，數(shù)值為二分變量，利用Probit概率模型進(jìn)行分析。其次，根據(jù)農(nóng)戶流出和流入農(nóng)地不同需求，將農(nóng)戶劃分為農(nóng)地流入戶和流出戶，分別驗(yàn)證。將農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為作為因變量，從兩個(gè)維度進(jìn)行衡量：一是農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為虛擬變量，流出或流入農(nóng)地取值為1，沒(méi)有流出或流入農(nóng)地取值為0，利用Probit模型進(jìn)行分析；二是用流出或流入農(nóng)地占承包經(jīng)營(yíng)土地的比例衡量，數(shù)值范圍為0-1，為截尾數(shù)據(jù)，利用Tobit回歸模型進(jìn)行分析。模型設(shè)定如下：

Y1=α1+α2S+α3C+ε

(1)

式(1)中，Y1是因變量，代表農(nóng)地流轉(zhuǎn)，從農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和流轉(zhuǎn)行為兩方面度量；S為自變量，為農(nóng)戶的社會(huì)資本；C為控制變量，包括農(nóng)戶的個(gè)體或社會(huì)特征，以及相關(guān)的環(huán)境因素等;ε為誤差項(xiàng)。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于課題組2018-2020年對(duì)湖南省農(nóng)戶的調(diào)研，主題為土地流轉(zhuǎn)合約、項(xiàng)目制與鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興。根據(jù)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的目標(biāo)要求，在湘東、湘中和湘西選擇有代表性縣(市)進(jìn)行調(diào)研，共涉及10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)33個(gè)行政村，總計(jì)1979戶。在樣本農(nóng)戶中，參與土地流轉(zhuǎn)的為1389戶，土地流出的為793戶，流入的為596戶。在調(diào)研過(guò)程中，首先對(duì)調(diào)研對(duì)象進(jìn)行輕度訪談，了解基本情況，然后發(fā)放結(jié)構(gòu)化調(diào)查問(wèn)卷，主要涉及個(gè)體特征、社會(huì)特征和一些環(huán)境因素，重點(diǎn)掌握農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)情況，包括土地承包面積、是否流轉(zhuǎn)農(nóng)地、流出流入情況、家庭過(guò)年禮金情況和非農(nóng)就業(yè)情況等等?；厥照{(diào)查問(wèn)卷后，逐份核查問(wèn)卷有效性，刪除無(wú)效問(wèn)卷，進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，形成分析所需的數(shù)據(jù)。通過(guò)樣本所在地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒，查找轉(zhuǎn)移支付、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

(三)變量選擇

1.因變量：為了更精確衡量農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的全面影響，本文從農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和流轉(zhuǎn)行為兩個(gè)方面來(lái)測(cè)量農(nóng)地流轉(zhuǎn)，其中農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策使用農(nóng)地流轉(zhuǎn)的虛擬變量來(lái)衡量，農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為使用農(nóng)地流出和農(nóng)地流入的虛擬變量、流出或流入農(nóng)地占承包經(jīng)營(yíng)土地比例來(lái)衡量。

2.自變量：社會(huì)資本測(cè)量一般通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，包括：(1)結(jié)構(gòu)要素法，通過(guò)關(guān)系數(shù)量、強(qiáng)度或結(jié)構(gòu)洞等來(lái)測(cè)量社會(huì)資本(羅家德，2007)[7]；(2)關(guān)鍵資源法，通過(guò)人際關(guān)系中擁有重要社會(huì)或政府職位的人數(shù)來(lái)測(cè)量社會(huì)資本(邵云飛等，2009)[19]；(3)人情互惠法，通過(guò)人際關(guān)系中社會(huì)交往的互惠性、頻次和強(qiáng)度來(lái)測(cè)量社會(huì)資本(康偉等，2014)[20]。三種方法測(cè)量農(nóng)戶的社會(huì)資本各有優(yōu)缺點(diǎn)，結(jié)構(gòu)要素法和關(guān)鍵資源法主要通過(guò)形式要素來(lái)測(cè)量，忽略了社會(huì)資本中的倫理因素，在中國(guó)農(nóng)村社會(huì)中，以血緣或地緣為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系，人情或面子構(gòu)成行動(dòng)的倫理基礎(chǔ)，很難通過(guò)形式要素來(lái)測(cè)量社會(huì)資本的豐富程度。人情互惠法通過(guò)社會(huì)交往中相互贈(zèng)送禮金的數(shù)額來(lái)測(cè)量社會(huì)資本，在中國(guó)農(nóng)村社會(huì)中有現(xiàn)實(shí)合理性:一是社會(huì)資本非常豐富的交往關(guān)系(違法關(guān)系除外)，才會(huì)有數(shù)額非常大的禮金往來(lái)；二是人情往來(lái)是相互的，不是一方對(duì)他方的施舍，在同一個(gè)地區(qū)一般都有相對(duì)固定的標(biāo)準(zhǔn)，收入高者一般不會(huì)給更高的人情費(fèi)用，以免加重對(duì)方的負(fù)擔(dān)或讓對(duì)方覺(jué)得不舒服。因此，本文采用農(nóng)戶過(guò)年過(guò)節(jié)往來(lái)禮金的數(shù)額作為農(nóng)戶社會(huì)資本豐富程度的代理變量，并使用家庭年人均收入作為控制變量，以解決收入與禮金往來(lái)數(shù)量的內(nèi)生性問(wèn)題。

3.控制變量：農(nóng)戶的個(gè)體特征、社會(huì)特征以及環(huán)境因素等都可能影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)農(nóng)地的決策或意愿。農(nóng)戶年齡越大，勞動(dòng)力越弱，流出土地的可能性或意愿越大，流入土地的可能性或意愿越小。但是，農(nóng)戶年齡越大，種地經(jīng)驗(yàn)或能力也會(huì)越豐富，職業(yè)路徑依賴性越強(qiáng)，也可能增加流出或流入農(nóng)地的可能性或意愿；農(nóng)戶受教育程度越高，越有可能從事非農(nóng)職業(yè)，流出土地可能性或意愿越大。如果從事農(nóng)業(yè)，農(nóng)戶受教育程度越高，越有可能從事規(guī)模農(nóng)業(yè)或特色產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生強(qiáng)烈的流入土地的可能性或意愿；農(nóng)戶為女性，因勞動(dòng)能力較弱，流出土地的可能性或意愿較大，流入土地的可能性或意愿較小。農(nóng)戶為男性，則可能正好相反；農(nóng)戶如果是中共黨員，接受黨和政府政策信息較快，與受教育程度可能會(huì)產(chǎn)生相似的影響(李爽等，2008)[21]；除此之外，耕地面積、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平等環(huán)境要素，無(wú)疑都會(huì)對(duì)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地決策和行為產(chǎn)生影響。

4.中介變量和調(diào)節(jié)變量：(1)農(nóng)戶的社會(huì)資本以農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)為中介變量促進(jìn)或抑制農(nóng)地流轉(zhuǎn)。農(nóng)戶的社會(huì)資本越豐富，為農(nóng)戶提供非農(nóng)就業(yè)信息越多，越有可能介紹高質(zhì)量非農(nóng)就業(yè)工作崗位，非農(nóng)就業(yè)工作崗位及薪酬待遇也越有保障。農(nóng)戶在從事非農(nóng)就業(yè)后，流出農(nóng)地的可能性及意愿增大，流入農(nóng)地的可能性及意愿減少。從微觀上衡量，農(nóng)戶社會(huì)資本雖然對(duì)農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)有直接影響，但是，從宏觀上來(lái)分析，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平才是決定非農(nóng)就業(yè)的潛在因素。市場(chǎng)化程度越高，提供的工作崗位或機(jī)會(huì)越多，從事非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶就會(huì)越多。因此，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與農(nóng)戶社會(huì)資本必然會(huì)共同作用于農(nóng)戶的非農(nóng)就業(yè)，進(jìn)而影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地的決策與行為(蔣乃華和卞智勇，2007)[17]。本文采用家庭中非農(nóng)就業(yè)人口為代理指標(biāo)，作為農(nóng)戶社會(huì)資本的中介變量。(2)在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下，一個(gè)關(guān)鍵標(biāo)志是政府加大了轉(zhuǎn)移支付力度，轉(zhuǎn)移支付大多以產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目形式向農(nóng)村投放。根據(jù)專屬程度不同，產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目分為專項(xiàng)和非專項(xiàng)。專項(xiàng)由上級(jí)政府指定實(shí)施地點(diǎn)和對(duì)象，非專項(xiàng)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者等各類主體競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)。獲得產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目支持取決于政府支持和申報(bào)者能力，鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目在鄉(xiāng)村分布具有很大的異質(zhì)性，不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村能夠獲得的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)差異較大，與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并無(wú)直接相關(guān)性。本文采用樣本所在村的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目年度總金額為轉(zhuǎn)移支付的代理指標(biāo)，作為農(nóng)戶社會(huì)資本的調(diào)節(jié)變量。

綜上所述，變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)

(續(xù)上表)

四 實(shí)證結(jié)果與分析

(一)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的影響

為了驗(yàn)證農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的影響，以農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)虛擬變量為因變量，以社會(huì)資本為自變量，加入相關(guān)控制變量，運(yùn)用Probit回歸模型進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。

表2 社會(huì)資本影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

從表2中可以發(fā)現(xiàn)，代表農(nóng)戶社會(huì)資本的年度禮金收支對(duì)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)農(nóng)地決策有顯著的正向影響，影響系數(shù)為0.0381，在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。從邊際效應(yīng)上分析，禮金每增加1單位，農(nóng)戶流轉(zhuǎn)農(nóng)地的概率增加1.21%。在不考慮流出或流入的情況下，除社會(huì)資本之外，非農(nóng)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和轉(zhuǎn)移支付等相關(guān)變量都對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策有顯著影響，非農(nóng)就業(yè)為負(fù)向影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、轉(zhuǎn)移支付為正向影響。從邊際效應(yīng)來(lái)分析，非農(nóng)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和轉(zhuǎn)移支付每增加1個(gè)單位，農(nóng)地流轉(zhuǎn)概率分別減少3.21%、增加8.62%和1.26%。除此之外，性別和耕地面積對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)概率有顯著正向影響，顯著水平為10%。年齡、受教育程度和機(jī)械化等因素對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策的影響不顯著。IV Probit弱工具變量檢測(cè)中，將樣本地區(qū)農(nóng)戶社會(huì)資本的均值作為工具變量進(jìn)行檢測(cè)，結(jié)果沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，說(shuō)明回歸結(jié)果比較穩(wěn)健。

(二)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響

為了驗(yàn)證農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的影響，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為區(qū)分為流出和流入兩種類型，運(yùn)用Probit模型分別回歸。除此之外，同時(shí)對(duì)兩者的農(nóng)地流轉(zhuǎn)比例運(yùn)用Tobit模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。

從表3中可以發(fā)現(xiàn)，在Probit模型中，農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流出和流入行為都有顯著正向影響。從邊際效應(yīng)上分析，農(nóng)戶年度禮金收支每增加1個(gè)單位，農(nóng)地流出概率增加0.52%，農(nóng)地流入概率增加0.69%。在Tobit截尾回歸模型中，農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流出或流入比例都有顯著正向影響。這意味著農(nóng)戶年度禮金收支越多，流出或流入農(nóng)地的比例或規(guī)模就越大，進(jìn)一步驗(yàn)證了農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為有顯著影響。

表3 社會(huì)資本影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為的回歸結(jié)果

樣本所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)農(nóng)地流出行為有顯著正向影響，對(duì)農(nóng)地流入行為影響不顯著。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，農(nóng)戶的職業(yè)選擇越多，流出農(nóng)地的可能性越大，反之，農(nóng)戶只能從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，流出農(nóng)地的可能性較小。另一方面，是否流入農(nóng)地取決于農(nóng)戶的職業(yè)選擇，選擇從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的，可能會(huì)流入農(nóng)地，從事其它職業(yè)的，可能不會(huì)流入農(nóng)地，因而，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響不顯著。非農(nóng)就業(yè)對(duì)農(nóng)地流出行為有顯著正向影響，說(shuō)明從事非農(nóng)職業(yè)越多，農(nóng)戶越有可能流出農(nóng)地；非農(nóng)就業(yè)對(duì)農(nóng)地流入行為有顯著負(fù)向影響，說(shuō)明從事非農(nóng)職業(yè)越多，農(nóng)戶越不可能流入農(nóng)地，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的解釋具有一致性。

在控制變量中，農(nóng)戶年齡對(duì)農(nóng)地流出有顯著影響，年齡越大越傾向于流出農(nóng)地，年齡越小越傾向于流入農(nóng)地；性別對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為也有顯著影響，女性更傾向于流出農(nóng)地，男性更傾向于流入農(nóng)地；受教育程度對(duì)農(nóng)地流出有顯著正向影響，教育水平越高，越傾向于流出農(nóng)地；耕地面積對(duì)農(nóng)地流出沒(méi)有顯著影響，但對(duì)農(nóng)地流入有顯著影響，農(nóng)戶自有耕地面積越多的，越傾向于流入農(nóng)地；機(jī)械化水平對(duì)農(nóng)地流出有負(fù)向影響，機(jī)械化水平越高，農(nóng)戶越傾向于不流出農(nóng)地，但傾向于流入農(nóng)地。

綜上所述，在其它條件不變的前提下，農(nóng)戶社會(huì)資本有助于促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，假說(shuō)1得到驗(yàn)證。

五 中介與調(diào)節(jié)效應(yīng)驗(yàn)證

(一)非農(nóng)就業(yè)的中介效應(yīng)驗(yàn)證

農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和行為有正向影響，非農(nóng)就業(yè)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和行為有負(fù)向影響，根據(jù)前文理論分析，非農(nóng)就業(yè)可能為農(nóng)戶社會(huì)資本的中介變量，對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和行為產(chǎn)生中介效應(yīng)。為了驗(yàn)證非農(nóng)就業(yè)的中介效應(yīng)，需要引入下列方程組：

Y2=γ1+γ2S+γ3C+ε

(2)

W=μ1+μ2S+μ3C+ε

(3)

Y3=θ1+θ2S+θ3W+θ4C+ε

(4)

式(2)-式(4)中，S為社會(huì)資本，W為非農(nóng)就業(yè)，C為控制變量，Y為農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為。驗(yàn)證方式如下：根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)方程γ2=θ2+μ2θ3，先檢驗(yàn)式(2)，如果γ2不顯著，則不存在中介效應(yīng)，停止檢驗(yàn)；如果顯著，再依次檢驗(yàn)式(3)和式(4)，如果μ2與θ3都顯著，則檢驗(yàn)θ2，顯著則存在部分中介效應(yīng)，不顯著則存在完全中介效應(yīng)。如果μ2與θ3有一個(gè)不顯著，則需要做Sobel檢驗(yàn)，顯著則存在中介效應(yīng)，不顯著則不存在中介效應(yīng)。

表4列出了式(2)-式(4)的實(shí)證結(jié)果。從流轉(zhuǎn)決策來(lái)分析，在式(2)中，農(nóng)戶社會(huì)資本影響流轉(zhuǎn)決策的系數(shù)為0.0371，影響顯著，式(3)和式(4)中μ2、θ2、θ3分別為0.0351、0.0381和-0.0756，影響顯著，存在部分中介效應(yīng)。

表4 非農(nóng)就業(yè)中介效應(yīng)驗(yàn)證結(jié)果

從農(nóng)地流出、流入和流轉(zhuǎn)比例來(lái)分析，農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流出、流入和流轉(zhuǎn)比例均有顯著的正向影響，非農(nóng)就業(yè)對(duì)農(nóng)地流出有顯著的負(fù)向影響，對(duì)流入影響不顯著，對(duì)流轉(zhuǎn)比例影響為正。在農(nóng)地流出方面，社會(huì)資本對(duì)非農(nóng)就業(yè)影響顯著，說(shuō)明存在中介效應(yīng)；在農(nóng)地流入方面，因總效應(yīng)系數(shù)不顯著，不存在中介效應(yīng)；在農(nóng)地流轉(zhuǎn)比例方面，社會(huì)資本對(duì)非農(nóng)就業(yè)影響顯著，說(shuō)明存在中介效應(yīng)。

考慮社會(huì)資本、非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為之間普遍存在的內(nèi)生性，本文以農(nóng)戶家庭所在地區(qū)社會(huì)資本的平均值作為農(nóng)戶社會(huì)資本的工具變量，以所在地區(qū)農(nóng)戶家庭非農(nóng)就業(yè)率的平均值為非農(nóng)就業(yè)的工具變量，進(jìn)行多變量回歸分析，結(jié)果如表5所示。在表5 中，社會(huì)資本提升了農(nóng)地流轉(zhuǎn)概率，非農(nóng)就業(yè)促進(jìn)了農(nóng)地流出，抑制了農(nóng)地流入，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和流出行為中發(fā)揮了正向中介效應(yīng)，在農(nóng)地流入行為中發(fā)揮了負(fù)向中介效應(yīng)。因此，表4中的結(jié)論在統(tǒng)計(jì)上是穩(wěn)健的。

表5 社會(huì)資本與非農(nóng)就業(yè)內(nèi)生性對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響

綜上所述，農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策有顯著正向影響，在流轉(zhuǎn)行為上，以非農(nóng)就業(yè)為中介，對(duì)農(nóng)地流出行為有促進(jìn)作用，對(duì)農(nóng)地流入行為有抑制作用，假說(shuō)2獲得了證實(shí)。

(二)轉(zhuǎn)移支付的調(diào)節(jié)效應(yīng)驗(yàn)證

根據(jù)前文所述，政府轉(zhuǎn)移支付，尤其是鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移支付，能夠擴(kuò)大農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)需求，可以調(diào)節(jié)農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)非農(nóng)就業(yè)以及農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的促進(jìn)作用。為了驗(yàn)證轉(zhuǎn)移支付的調(diào)節(jié)效應(yīng)，需要引入下列方程組：

Y5=δ1+δ2S+δ3T+δ4C+ε

(5)

Y6=ρ1+ρ2S+ρ3T+ρ4S*T+ρ5C+ε

(6)

式(5)-式(6)中，S為社會(huì)資本，T為轉(zhuǎn)移支付，S*T為社會(huì)資本與轉(zhuǎn)移支付的交互項(xiàng)，C為控制變量，Y為農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為。在式(6)中，如果交互項(xiàng)S*T的系數(shù)為負(fù)且統(tǒng)計(jì)顯著，那么轉(zhuǎn)移支付對(duì)社會(huì)資本有負(fù)調(diào)節(jié)作用；如果交互項(xiàng)S*T系數(shù)為正且統(tǒng)計(jì)顯著，那么轉(zhuǎn)移支付對(duì)社會(huì)資本有正調(diào)節(jié)作用。

表6為調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。在式(5)中，社會(huì)資本和轉(zhuǎn)移支付的系數(shù)在流轉(zhuǎn)決策、農(nóng)地流出和流入上均顯著，說(shuō)明農(nóng)戶社會(huì)資本和政府轉(zhuǎn)移支付對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和行為都有顯著影響，其中農(nóng)戶社會(huì)資本為正向影響，政府轉(zhuǎn)移支付對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和流出行為有正向影響，對(duì)流入行為有負(fù)向影響；在式(6)中，農(nóng)戶社會(huì)資本和政府轉(zhuǎn)移支付的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上都是顯著的。社會(huì)資本系數(shù)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策、農(nóng)地流出和流入上為正,轉(zhuǎn)移支付系數(shù)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和農(nóng)地流出上為正，社會(huì)資本與轉(zhuǎn)移支付交互項(xiàng)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和流出上為正且統(tǒng)計(jì)顯著，這說(shuō)明轉(zhuǎn)移支付對(duì)農(nóng)戶社會(huì)資本在農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和農(nóng)地流出行為上有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。轉(zhuǎn)移支付系數(shù)在農(nóng)地流入上為負(fù)且統(tǒng)計(jì)顯著，社會(huì)資本與轉(zhuǎn)移支付交互項(xiàng)在農(nóng)地流出上為負(fù)且統(tǒng)計(jì)顯著，這說(shuō)明轉(zhuǎn)移支付對(duì)農(nóng)戶社會(huì)資本在農(nóng)地流入行為上有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)或抑制作用。

表6 轉(zhuǎn)移支付調(diào)節(jié)效應(yīng)驗(yàn)證結(jié)果

綜上所述，在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下，政府實(shí)施大量產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，加大轉(zhuǎn)移支付力度，擴(kuò)大了農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)需求，調(diào)節(jié)農(nóng)戶社會(huì)資本，有助于促進(jìn)農(nóng)地流出，抑制農(nóng)地流入，假說(shuō)3得到驗(yàn)證。

六 結(jié)論與啟示

本文利用2018-2020年湖南省各地區(qū)的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，綜合運(yùn)用概率回歸模型和截尾回歸模型分析農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的影響。為驗(yàn)證鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興背景下農(nóng)戶社會(huì)資本的作用機(jī)制，從理論上構(gòu)建了中介—調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，認(rèn)為非農(nóng)就業(yè)作為中介變量能夠促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和農(nóng)地流出，抑制農(nóng)地流入，而政府轉(zhuǎn)移支付擴(kuò)大了樣本所在地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)需求，可以調(diào)節(jié)農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的影響。實(shí)證檢驗(yàn)表明：農(nóng)戶社會(huì)資本有助于促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策和農(nóng)地流出；農(nóng)戶社會(huì)資本有助于提供非農(nóng)就業(yè)信息或機(jī)會(huì)，降低信息搜尋費(fèi)用，從而促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)。非農(nóng)就業(yè)有助于促進(jìn)農(nóng)戶流出農(nóng)地，抑制農(nóng)戶流入農(nóng)地；政府轉(zhuǎn)移支付通過(guò)實(shí)施產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目擴(kuò)大了樣本所在地區(qū)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)需求，起到了調(diào)節(jié)農(nóng)戶社會(huì)資本促進(jìn)農(nóng)地流出和抑制農(nóng)地流入的作用。

基于以上結(jié)論，得到如下政策啟示：隨著國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，為農(nóng)戶創(chuàng)造了更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，農(nóng)戶社會(huì)資本的異質(zhì)性部分導(dǎo)致非農(nóng)就業(yè)率存在差異，進(jìn)而影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為。農(nóng)戶社會(huì)資本越豐富，越有可能流出農(nóng)地，除新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體外，越不可能流入農(nóng)地。政府通過(guò)實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶貧或振興項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，從整體上提升了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)需求。在微觀上，轉(zhuǎn)移支付可以調(diào)節(jié)農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的影響。因此，為提升農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，需要出臺(tái)引導(dǎo)性的政策措施，保持轉(zhuǎn)移支付力度，引導(dǎo)社會(huì)資本，促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)需求，弱化社會(huì)資本對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策與行為的影響。