向彩霞、陳一丹、趙曉媛 /北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所

王愛武、夏浩鏵 /中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

科技論文是對(duì)創(chuàng)造性成果進(jìn)行理論分析，對(duì)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證進(jìn)行科學(xué)總結(jié)并通過公開發(fā)表或答辯的文章體例，是科學(xué)研究的重要組成部分，是研究成果的重要體現(xiàn)，具有總結(jié)工作、記錄內(nèi)容、交流經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)考核的作用。國(guó)內(nèi)外的研究機(jī)構(gòu)在優(yōu)選、評(píng)價(jià)人才時(shí)都將發(fā)表科技論文的數(shù)量與質(zhì)量作為重要參考依據(jù)，國(guó)家科技部《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法》中也明確了在國(guó)內(nèi)外重要期刊發(fā)表有代表性的論文是科技評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。

對(duì)科研機(jī)構(gòu)來(lái)說，科技論文是科學(xué)研究的重要產(chǎn)物，其發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量是衡量科研能力和水平的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，也是未來(lái)將系統(tǒng)性科技工作積累整合形成科技成果，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院作為我國(guó)歷史最久、規(guī)模最大的導(dǎo)彈武器和運(yùn)載火箭研制、試驗(yàn)和生產(chǎn)基地，面對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外科研領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的大趨勢(shì)，如何保持可持續(xù)發(fā)展是面臨的嚴(yán)峻問題。本文基于中國(guó)知網(wǎng)、中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)和科學(xué)引文索引對(duì)研究院2015—2019 年科技論文發(fā)表情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從論文的年度分布、學(xué)科分布、文獻(xiàn)被引頻次等角度，了解和分析研究院科技論文產(chǎn)出情況，為未來(lái)科研工作的發(fā)展和管理提供參考。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）產(chǎn)出力數(shù)據(jù)來(lái)源。采用中國(guó)知網(wǎng)(中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)，China National Knowledge Infrastructure，CNKI)數(shù)據(jù)，中國(guó)知網(wǎng)目前收錄8200 多種重要刊物，內(nèi)容包括工程技術(shù)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，全文文獻(xiàn)總量超過2200 萬(wàn)篇。

（2）影響力數(shù)據(jù)來(lái)源。國(guó)內(nèi)：采用中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開發(fā)研制，以中國(guó)知網(wǎng)收錄數(shù)據(jù)庫(kù)為信息對(duì)象所建立。國(guó)外：采用SCI－Expanded（SCIE）。1961 年，美國(guó)科學(xué)信息研究所創(chuàng)辦了引文數(shù)據(jù)庫(kù)刊物—《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，SCI），內(nèi)容覆蓋工程技術(shù)、生命科學(xué)、物理化學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，是衡量論文學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)之一。SCIE 是科學(xué)引文索引擴(kuò)展版，即網(wǎng)絡(luò)版。

2.統(tǒng)計(jì)對(duì)象和研究方法

本文統(tǒng)計(jì)資料來(lái)源于研究院及其下屬各單位的科研人員在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上公開發(fā)表的科技論文，統(tǒng)計(jì)年限為2015—2019 年，對(duì)論文發(fā)表量、作者單位分布、核心作者、核心期刊發(fā)表量等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。檢索結(jié)果用Microsoft Excel 建立數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，獲得數(shù)據(jù)。最后應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量法和比較法進(jìn)行分析研究。

二、論文產(chǎn)出力與影響力統(tǒng)計(jì)

1.論文產(chǎn)出力統(tǒng)計(jì)

（1）國(guó)內(nèi)論文年度分布。由圖1 可知，5 年間，研究院產(chǎn)出國(guó)內(nèi)科技論文共計(jì)6892 篇，平均每年產(chǎn)出論文1378 篇，其中發(fā)表在核心期刊上的論文3187 篇，年平均核心期刊論文比為46.24%。2015—2017 年發(fā)文一直呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2018、2019 年有所下降，其中2019 年降幅較大，達(dá)到了10.58%。

圖1 2015—2019年研究院科技論文發(fā)表趨勢(shì)圖

（2）國(guó)內(nèi)論文機(jī)構(gòu)分布。由表1 可知，2015—2019 年該院發(fā)表論文較多的廠所分別是：北京宇航系統(tǒng)工程研究所、院本級(jí)、北京航天發(fā)射技術(shù)研究所、研究發(fā)展中心、航天材料及工藝研究所、首都航天機(jī)械公司、北京航天自動(dòng)控制研究所、北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所、北京航天長(zhǎng)征飛行器研究所和北京強(qiáng)度環(huán)境研究所。這10 個(gè)廠所的論文發(fā)表量占全院論文發(fā)表總量的86.18%，是研究院科技論文的重要產(chǎn)出單位。除此以外，北京宇航系統(tǒng)工程研究所和院本級(jí)分別以發(fā)表1268、1072 篇論文的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位居前兩位，分別占全院論文總數(shù)的18.4%和15.55%。

表1 2015—2019年研究院院屬各單位國(guó)內(nèi)論文發(fā)表情況

（3）國(guó)內(nèi)論文期刊分布。2015—2019 年研究院發(fā)表的6892 篇論文分布在國(guó)內(nèi)197 種期刊上，載文量較多的前10 種期刊（見表2）共計(jì)載文2479 篇，占論文總產(chǎn)出量的35.97%。其中5 種是核心期刊，分別是《導(dǎo)彈與航天運(yùn)載技術(shù)》《宇航材料工藝》《計(jì)算機(jī)測(cè)量與控制》和《航天制造技術(shù)》，載文量第一的期刊《航天工業(yè)管理》為國(guó)家級(jí)期刊。

表2 2015—2019年研究院載文量前10種期刊

（4）國(guó)內(nèi)論文學(xué)科分布。6892 篇科技論文主要分布在92 個(gè)學(xué)科中。由表3 可知，航空航天科學(xué)與工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、武器工業(yè)與軍事技術(shù)、金屬學(xué)及金屬工藝、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用、機(jī)械工業(yè)、材料科學(xué)、工業(yè)通用技術(shù)及設(shè)備是論文數(shù)量排名前10 名的學(xué)科，其中航空航天科學(xué)與工程論文數(shù)量最多，共有論文2485篇，占比36.06%。前10 個(gè)學(xué)科共有論文6237 篇，占總數(shù)的90.50%，說明研究院科技論文主要分布在這些學(xué)科中。電信技術(shù)、動(dòng)力工程、電力工業(yè)、有機(jī)化工、汽車工業(yè)等學(xué)科分列第11 ～20 位。

表3 前20位論文學(xué)科分布情況

2.論文影響力統(tǒng)計(jì)

（1）國(guó)內(nèi)論文影響力。國(guó)內(nèi)論文被引頻次分布。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015—2019 年間研究院各廠所被引文獻(xiàn)共計(jì)3905 篇，被引率為56.66%，總被引頻次13080 次，篇被引率為3.35 次/篇，見表4。

表4 2015—2019年間論文被引頻次分布

國(guó)內(nèi)論文被引文獻(xiàn)學(xué)科分布。2015—2019 年間的3905 篇被引文獻(xiàn)主要分布在82 個(gè)學(xué)科中。從分布來(lái)看，航空航天科學(xué)與工程學(xué)科的論文被引數(shù)量最多，共計(jì)1380 篇，占被引篇數(shù)的56.35%；其次是武器工業(yè)與軍事技術(shù)378 篇，占9.68%；金屬學(xué)及金屬工藝371 篇，占9.5%，見表5。

表5 國(guó)內(nèi)論文被引文獻(xiàn)學(xué)科分布

被引論文機(jī)構(gòu)合作分布。全部3905 篇國(guó)內(nèi)被引論文作者單位涉及到的機(jī)構(gòu)，包括研究院在內(nèi)共有389 家。合作最為緊密的前20 位機(jī)構(gòu)及論文產(chǎn)生數(shù)量如圖3 所示。

圖3 國(guó)內(nèi)論文被引文獻(xiàn)合作機(jī)構(gòu)前20名分布

（2）國(guó)際論文（SCIE 收錄）影響力。通過檢索美國(guó)科學(xué)引文索引(SCIE)網(wǎng)絡(luò)版數(shù)據(jù)庫(kù)，以“中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院各廠所英文名”為檢索詞，將時(shí)間范圍限定在2015—2019 年5 年內(nèi)，SCIE 檢索結(jié)果為579 篇，其中英文530 篇，中文49 篇。

SCIE 收錄論文年度分布。由表6 可以看出，2015—2019 年研究院各廠所的SCIE 論文數(shù)總體呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，尤其是從2017 年開始快速增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率達(dá)到71.79%，全年SCIE 收錄論文數(shù)首次突破100 篇，達(dá)到134 篇。2019 年較上年數(shù)量有所下降，降幅達(dá)到了7.14%。

表6 SCIE收錄論文年度分布

SCIE 收錄論文被引用情況。研究院各廠所2015—2019 年SCIE 收錄的全部579 篇論文中，被引用論文409 篇，被引率為70.64%，總被引頻次3265 次，篇被引率為7.98 次/篇。由表7 可知，59.41%的論文被引次數(shù)小于5，被引次數(shù)20 以上的論文有39 篇，被引次數(shù)超過50 的共計(jì)2 篇，其中被引用次數(shù)最多的為66 次。

表7 SCIE收錄論文被引用頻次分布

三、論文產(chǎn)出力與影響力分析

本研究通過應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析方法，對(duì)研究院各場(chǎng)所的科技論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，分析結(jié)果將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)和改善科研管理工作，同時(shí)此研究也是促進(jìn)科研廠所提高科研水平的有效途徑之一。

1.論文產(chǎn)出力

論文產(chǎn)出整體呈上升趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015—2019 年研究院各廠所產(chǎn)出國(guó)內(nèi)科技論文共計(jì)6892篇，平均每年1378 篇，2019 年比2015 年增長(zhǎng)了20.21%，其中2017 年國(guó)內(nèi)科技論文總數(shù)達(dá)到近5年來(lái)最高值，為1598 篇。由此可見，研究院國(guó)內(nèi)外科技論文數(shù)量總體上處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，增強(qiáng)趨勢(shì)比較平緩，隨著基數(shù)越來(lái)越大，增長(zhǎng)率略有回落。同時(shí)也顯示了研究院科研工作顯著發(fā)展，科研成果逐年增多。

論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)發(fā)展不均衡?？萍颊撐氖且粋€(gè)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研力量的反映指標(biāo)之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，研究院科技論文產(chǎn)出的核心單位是北京宇航系統(tǒng)工程研究所，5 年共發(fā)表科技論文1268 篇，以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)排在第1 位，占全院論文總數(shù)的18.40%；其次是研究院本級(jí)和北京航天發(fā)射技術(shù)研究所，分別為1072 篇、534 篇，占全院論文總數(shù)的15.55%和7.75%。

載文期刊種類多，國(guó)家級(jí)和省級(jí)期刊占大多數(shù)。核心期刊是期刊領(lǐng)域中公認(rèn)的比較有權(quán)威性的刊物，也是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平、科研成果的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。本次統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，2015—2019 年研究院各廠發(fā)表核心論文3187 篇，占總數(shù)的46.24%，但載文量最多的《航天工業(yè)管理》非核心期刊，為國(guó)內(nèi)論文總數(shù)的23.65%，這些數(shù)據(jù)從側(cè)面反映了5 年來(lái)論文數(shù)量雖然有很大增長(zhǎng)，但是刊登在國(guó)家級(jí)和省級(jí)期刊的論文占大多數(shù)，這種分布不利于學(xué)術(shù)交流，使論文在國(guó)內(nèi)影響范圍受到制約。

學(xué)科范圍廣泛。學(xué)科發(fā)展的水平?jīng)Q定了科學(xué)研究的水平，也是一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)新力的重要體現(xiàn)。根據(jù)學(xué)科研究方向統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)論文研究?jī)?nèi)容廣泛，涉及92 類學(xué)科，研究領(lǐng)域主要集中在航空航天科學(xué)與工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、武器工業(yè)與軍事技術(shù)、金屬學(xué)及金屬工藝等。國(guó)際論文涉及到的學(xué)科共有63 類，研究領(lǐng)域主要集中在工程、物理、數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)、機(jī)械學(xué)等。

2.論文影晌力

SCIE 收錄論文總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。被引文獻(xiàn)的頻次分布是評(píng)價(jià)文獻(xiàn)的重要指標(biāo)之一，被引頻次越高，說明其在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中的影響力越大。據(jù)本次統(tǒng)計(jì)，2015—2019 年SCI 收錄論文數(shù)量逐漸增長(zhǎng)，2019 年論文數(shù)量較2015 年增長(zhǎng)了104.29%。國(guó)內(nèi)平均每篇論文被引用10.92，國(guó)外平均每篇論文被引頻次為12.68 次。2015—2019 年間研究院各廠所SCIE 收錄論文篇被引率為7.98 次/篇，低于國(guó)內(nèi)及世界平均水平。

學(xué)科發(fā)展差異顯著，重點(diǎn)學(xué)科優(yōu)勢(shì)明顯。相關(guān)學(xué)科的論文引用量占全院該學(xué)科論文引用總量的份額，可以代表學(xué)科發(fā)展之間的差異情況。相同研究方向的論文被引用次數(shù)越高，說明其在科學(xué)發(fā)展中的影響力越大。作為研究院傳統(tǒng)的重點(diǎn)學(xué)科，航空航天科學(xué)與工程、武器工業(yè)與軍事技術(shù)和金屬學(xué)及金屬工藝等相關(guān)學(xué)科產(chǎn)出的中外論文被引率均為最高。建議繼續(xù)加大優(yōu)勢(shì)學(xué)科的支持力度，同時(shí)鼓勵(lì)弱勢(shì)學(xué)科加速發(fā)展，進(jìn)而提高研究院整體科研水平。

科技合作促進(jìn)科研發(fā)展。隨著科學(xué)研究程度的深入和研究范圍的擴(kuò)展，學(xué)術(shù)合作逐漸成為一種新的科學(xué)研究趨勢(shì)，是推動(dòng)科技發(fā)展的重要力量，也是提升學(xué)術(shù)影響力的有效手段。通過對(duì)合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名統(tǒng)計(jì)，除去院內(nèi)各廠所，高等院校是研究院合作研究的主力機(jī)構(gòu)。排名前20 的合作機(jī)構(gòu)中，高等院校有12 家。高等院校是中國(guó)科研建設(shè)的重要組成部分，與其建立高效成熟的科研合作關(guān)系，能夠有效提高學(xué)術(shù)生產(chǎn)力，促進(jìn)科研發(fā)展。