張 丹

（華北電力大學(xué)水利與水電工程學(xué)院，北京102206）

1 研究背景

為促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛盾，積極推進(jìn)水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范化、制度化［1］。2012年，水利部下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<重大水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法>的通知》，要求中央審批立項(xiàng)的重大水利項(xiàng)目在可行性研究階段，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)完成社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查報(bào)告，并作為可行性研究報(bào)告設(shè)獨(dú)立篇章，保證水利工程的順利實(shí)施。

關(guān)于水利水電工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的研究，金培鑫［2］等對(duì)水庫(kù)移民安置規(guī)劃及實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，提出社會(huì)穩(wěn)定預(yù)警機(jī)制。陳少妹［3］等基于利益相關(guān)者理論視角，闡釋水庫(kù)移民社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)向評(píng)估實(shí)施機(jī)制。扈劍暉［4］通過(guò)分析國(guó)際金融組織風(fēng)險(xiǎn)防范措施，認(rèn)為目前內(nèi)資公共項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)一步借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的過(guò)程管理及公眾參與的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。丁勝利［5］在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和防范措施。

本文基于前人研究的理論基礎(chǔ)之上，運(yùn)用模糊灰關(guān)聯(lián)故障樹(shù)分析法以河南省QP 水庫(kù)為例，對(duì)水利水電工程建設(shè)征地和移民安置過(guò)程中可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。同時(shí)，也為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提出了一種新的研究方法。

2 風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

筆者在多次實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合發(fā)改委和水利部相關(guān)政策文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的闡述，并經(jīng)過(guò)專家咨詢，建立了風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)識(shí)別成果表，共有6大類，26個(gè)小項(xiàng)［6-9］，涵蓋了政策規(guī)劃和審批程序、建設(shè)征地和移民安置、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、建設(shè)運(yùn)行和管理、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和媒體輿情等（見(jiàn)表1）。

表1 風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)識(shí)別表Tab.1 Pre identification table of risk factors

水利水電工程是一項(xiàng)復(fù)雜、龐大的系統(tǒng)工程，涉及人文、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、工程等多個(gè)方面，而具體到每個(gè)工程又有著自己獨(dú)有的特性。因此，根據(jù)工程的特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用對(duì)照表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，識(shí)別出影響本工程順利實(shí)施的各種社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素以及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

3 構(gòu)建模型

利用灰關(guān)聯(lián)分析方法對(duì)故障樹(shù)基本事件的模糊重要度進(jìn)行分析的模糊灰關(guān)聯(lián)分析方法，解決了傳統(tǒng)的故障樹(shù)分析方法無(wú)法解決的由于故障信息缺乏所導(dǎo)致的頂上事件和基本事件的概率無(wú)法確知以及基本事件與頂上事件之間的相互關(guān)聯(lián)難以確定的問(wèn)題。并將該方法應(yīng)用在水利水電工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立了一個(gè)較為完善的水利水電工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)故障樹(shù)，用過(guò)程計(jì)算分析，得到灰色關(guān)聯(lián)度的排序，即最小割集的故障模式所導(dǎo)致的頂上事件發(fā)生的可能性大小排序。計(jì)算過(guò)程詳見(jiàn)圖1所示。

圖1 計(jì)算過(guò)程圖示Fig.1 Calculation process diagram

4 實(shí)例分析

4.1 建立故障樹(shù)［10-12］

本文是以河南省QP 水庫(kù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析為例，在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查后，對(duì)照表1風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)識(shí)別表，結(jié)合該工程的實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確定本工程風(fēng)險(xiǎn)因素有7個(gè)，分別為土地房屋征收征用標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償（X1）、移民安置方案（X2）、實(shí)物指標(biāo)調(diào)查（X3）、大氣污染物排放（X4）、水體污染物排放（X5）、噪聲和震動(dòng)影響（X6）、半淹沒(méi)村剩余人口生活問(wèn)題（X7）。建立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)故障樹(shù)，如圖2所示。

圖2 QP水庫(kù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)故障樹(shù)Fig.2 QP reservoir social stability risk fault tree

上述各風(fēng)險(xiǎn)因素的概率m由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率p、風(fēng)險(xiǎn)影響q以及權(quán)重R共同決定，由專家打分法獲得各風(fēng)險(xiǎn)因素的p、q及R值，從而獲得各風(fēng)險(xiǎn)因素的模糊概率。

4.2 確定故障樹(shù)的結(jié)構(gòu)函數(shù)和最小割集

根據(jù)該水庫(kù)的實(shí)際情況，分析得到社會(huì)穩(wěn)定系統(tǒng)故障樹(shù)的結(jié)構(gòu)函數(shù)為：

可見(jiàn)該故障樹(shù)的每個(gè)基本事件就構(gòu)成一個(gè)最小割集，即：

4.3 確定基本事件的模糊概率

根據(jù)工程經(jīng)驗(yàn)，利用三角模糊數(shù)來(lái)表示各基本事件的模糊概率，如表2所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素的模糊概率Tab.2 Fuzzy probability of risk factors

4.4 計(jì)算頂上事件的模糊概率

根據(jù)故障樹(shù)的結(jié)構(gòu)函數(shù)和三角模糊數(shù)的運(yùn)算法則，計(jì)算頂上事件的模糊概率為：

4.5 計(jì)算基本事件的模糊重要度

根據(jù)模糊故障樹(shù)基本事件模糊重要度的計(jì)算方法，得各基本事件的模糊重要度所構(gòu)成的集合為：

4.6 確定參考列和比較列

將上述基本事件的模糊重要度進(jìn)行均值化處理，得到灰色關(guān)聯(lián)分析的參考列：

根據(jù)該水庫(kù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)故障樹(shù)的結(jié)構(gòu)函數(shù)和最小割集，確定有7個(gè)最小割集代表的特征向量作為比較列。由特征向量構(gòu)成一個(gè)典型故障的特征矩陣如下：

4.7 計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)與灰色關(guān)聯(lián)度

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度的定義計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)［13］，詳見(jiàn)表3。

表3 關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣Tab.3 Correlation coefficient matrix

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣計(jì)算求得社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)故障樹(shù)的灰色關(guān)聯(lián)度［14-16］為：{γ1，γ2，γ3，γ4，γ5，γ6，γ7}={0.779 0，0.785 7，0.7219，0.735 3，0.739 6，0.719 9，0.780 8}。

對(duì)灰色關(guān)聯(lián)度所得結(jié)果進(jìn)行排序：γ2>γ7>γ1>γ5>γ4>γ3>γ6。這個(gè)結(jié)果反映的是各個(gè)最小割集的故障模式所導(dǎo)致的頂上事件發(fā)生的可能性的大小。

5 結(jié) 論

通過(guò)模型計(jì)算得出，QP水庫(kù)工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)頂上事件發(fā)生影響程度從大到小分別為：移民安置方案、半淹村剩余人口的生活問(wèn)題、土地房屋征收征用補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、水體污染、大氣污染、實(shí)物指標(biāo)調(diào)查以及噪聲和震動(dòng)。從結(jié)果上可以得到，排在前三位的風(fēng)險(xiǎn)因素都與征地移民安置相關(guān)，這些風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目這個(gè)建設(shè)周期，包括項(xiàng)目的決策期、準(zhǔn)備期、實(shí)施期、運(yùn)行期，對(duì)于項(xiàng)目順利建設(shè)實(shí)施起著至關(guān)重要的作用。大部分移民群眾擔(dān)心原有耕地失去后，沒(méi)有更多的土地進(jìn)行耕種，生活失去保障，害怕陷入“種田無(wú)地、就業(yè)無(wú)崗、保障無(wú)份、創(chuàng)業(yè)無(wú)錢”的困境。部分移民群眾擔(dān)心離開(kāi)原有生活區(qū)，搬遷到較遠(yuǎn)的安置區(qū)，風(fēng)土人情有差別，移民缺乏安全感，害怕到新的環(huán)境難以適應(yīng)。近年來(lái)，水利水電工程建設(shè)中移民安置投資占比越來(lái)越大，移民安置工作成為決定工程建設(shè)能否順利建設(shè)完成的關(guān)鍵，移民安置監(jiān)督評(píng)估工作的重要性愈加突出。因此，得出以下結(jié)論：

（1）項(xiàng)目業(yè)主、地方政府、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督評(píng)估單位必須高度重視移民安置工作，正確對(duì)待移民在搬遷過(guò)程中的合理訴求，建立科學(xué)的預(yù)警機(jī)制，成立維穩(wěn)工作小組、制定維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作方案、出臺(tái)突發(fā)群體性事件預(yù)案以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案等，保證工程的順利實(shí)施。

（2）建立和完善項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的信息公開(kāi)與公共參與制度。信息公開(kāi)與公眾參與是保證項(xiàng)目區(qū)群眾知情權(quán)與參與權(quán)的重要手段，群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和移民安置方案的知曉程度與參與程度，將在較大程度上影響項(xiàng)目的實(shí)施。加強(qiáng)宣傳和引導(dǎo)，完善信息公開(kāi)與公眾參與機(jī)制，開(kāi)展全過(guò)程公眾參與，做好與移民代表、利益相關(guān)者的溝通工作，注重信息公開(kāi)的效果，確保群眾知情等措施，減少“信息公開(kāi)與公眾參與”風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率及風(fēng)險(xiǎn)影響。

（3）加強(qiáng)移民搬遷后的后續(xù)幫扶。根據(jù)當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合大中型水庫(kù)移民后期扶持政策及移民生產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金，引導(dǎo)移民走開(kāi)發(fā)性安置道路，以農(nóng)業(yè)安置為基礎(chǔ)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和種植結(jié)構(gòu)，發(fā)展二、三產(chǎn)業(yè)，以保證移民生活水平達(dá)到或者超過(guò)原有生活水平。