夏軼群　盛廣印

【摘要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易是互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)背景下新興的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式， 交易主體之間信任關(guān)系的重構(gòu)和優(yōu)化極大地影響該模式的有效運(yùn)行。 在解析知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)及信用風(fēng)險(xiǎn)要素的前提下， 基于區(qū)塊鏈技術(shù)原理對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)進(jìn)行耦合分析， 提出交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)和信任關(guān)系優(yōu)化方案， 進(jìn)而建立系統(tǒng)信任關(guān)系博弈模型， 探討節(jié)點(diǎn)的信用策略選擇及參數(shù)敏感性。 結(jié)果表明， 系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)的信用策略主要受違約成本影響， 若違約成本大于邊界值， 則任意理性節(jié)點(diǎn)總是選擇履約， 此時(shí)個(gè)人利益與系統(tǒng)整體利益最大化得到統(tǒng)一， 而設(shè)置合理的激勵(lì)相容機(jī)制的同時(shí)滿足系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)數(shù)要求， 引入更多參與主體， 可有效減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生， 從而優(yōu)化生態(tài)系統(tǒng)信任關(guān)系。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易;云交易;信任結(jié)構(gòu);信任關(guān)系;區(qū)塊鏈

【中圖分類號(hào)】F204? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2021）19-0116-7

一、引言

2016年3月， 國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)發(fā)布《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》， 明確提出實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略， 加快推動(dòng)數(shù)據(jù)資源開放共享， 深化大數(shù)據(jù)在各行業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)用。 至2019年， 我國(guó)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)8000億元， 研發(fā)投入超過(guò)550億元， 數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模超過(guò)35萬(wàn)億元， 其中與技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易額首次突破2萬(wàn)億元。 2020年， 中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》更是首次將數(shù)據(jù)納入生產(chǎn)要素范圍。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易是在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算技術(shù)支持下， 基于互聯(lián)網(wǎng)邏輯整合分散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)專利、軟件版權(quán)等）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)等， 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)需雙方搭建云交易平臺(tái)， 從而提高交易質(zhì)量和效率， 是一種新興的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)模式。 與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易不同， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易可以打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息壁壘， 實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)鏈的自適應(yīng)生長(zhǎng)， 提升個(gè)人和組織的技術(shù)創(chuàng)新能力， 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易創(chuàng)新生態(tài)。 在這個(gè)新型生態(tài)系統(tǒng)中， 由于云交易的開放性和自主性， 交易主體呈現(xiàn)出新的交易關(guān)系和信用特征， 信用風(fēng)險(xiǎn)成為阻礙生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的主要因素之一。 為了保證系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和相對(duì)可控性， 建立有效的信任關(guān)系則成為運(yùn)作的關(guān)鍵所在。

區(qū)塊鏈技術(shù)是一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計(jì)算范式， 具有去中心化、時(shí)序數(shù)列、集體維護(hù)、可編程和安全可信等特點(diǎn)[1] ， 可以很好地解決交易中的信任問(wèn)題， 并逐漸在供應(yīng)鏈金融、物聯(lián)網(wǎng)、物流管理、醫(yī)療健康等多個(gè)領(lǐng)域得到發(fā)展和應(yīng)用。 作為一種新型的數(shù)據(jù)交互系統(tǒng)， 區(qū)塊鏈給知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的發(fā)展帶來(lái)了新的技術(shù)選擇。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易是具有高度數(shù)字化特征的交易模式， 區(qū)塊鏈的透明性、安全性、不可篡改和可追溯性等特性， 可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易提供一個(gè)可信任的交易環(huán)境， 在交易主體之間重塑信任機(jī)制， 從而保證技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)步健康運(yùn)作， 促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型升級(jí)。

本文嘗試?yán)脜^(qū)塊鏈原理研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)的信任關(guān)系優(yōu)化問(wèn)題， 探索信任結(jié)構(gòu)和信任關(guān)系的優(yōu)化方案。 信任是交易能夠順利進(jìn)行的重要前提， 信任關(guān)系的建立可以有效降低交易成本， 有利于形成更高效的系統(tǒng)交易機(jī)制， 優(yōu)化系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

二、文獻(xiàn)綜述

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易基礎(chǔ)理論研究。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)與產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化之間有著密切的相關(guān)性， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要保障[2] 。 集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、交易、融資、系統(tǒng)創(chuàng)新于一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易平臺(tái)可以根據(jù)創(chuàng)新企業(yè)所處的創(chuàng)新階段提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)[3] 。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易形式也逐漸呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢(shì)， 包括轉(zhuǎn)化、許可、質(zhì)押、信托、證券化等， 交易模式也越來(lái)越呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)化、平臺(tái)化特征， 技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)趨于通過(guò)聯(lián)盟、組合、信息共享平臺(tái)等形式增強(qiáng)自我信用和融資能力。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易風(fēng)險(xiǎn)事件研究。 冉從敬和何夢(mèng)婷[4] 從技術(shù)視角構(gòu)建了云環(huán)境下版權(quán)交易新模式， 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易核心風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)服務(wù)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者行為、交易方式五個(gè)方面。 Barton等[5] 指出， 信息風(fēng)險(xiǎn)是云交易系統(tǒng)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一， 會(huì)從信息價(jià)值評(píng)估方面影響其交易價(jià)格。 劉潔[6] 認(rèn)為， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利變現(xiàn)的復(fù)雜性和財(cái)產(chǎn)價(jià)值的不穩(wěn)定性導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)變大。 夏軼群和蘇洪銳[7] 在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上， 構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險(xiǎn)傳播模型。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系研究。 潘煜等[8] 分析了信任機(jī)制在虛擬交易環(huán)境下的重要性， 并構(gòu)建了虛擬交易信任關(guān)系模型。 Kundu和Datta[9] 采用結(jié)構(gòu)方程模型研究了信任在云交易中的中介作用， 結(jié)果表明信任對(duì)于虛擬環(huán)境下的交易起著至關(guān)重要的作用。 閆慧麗和彭正銀[10] 從嵌入視角出發(fā)， 運(yùn)用扎根理論梳理社交電商平臺(tái)中的信任要素， 構(gòu)建了動(dòng)態(tài)的信任機(jī)制遞階升級(jí)理論模型。 文學(xué)舟等[11] 基于銀企信任模型和聲譽(yù)模型， 探究了信任機(jī)制形成過(guò)程中信任度的演化。

4. 區(qū)塊鏈應(yīng)用研究。 劉明達(dá)等[12] 提出了一種基于區(qū)塊鏈的分布式可信網(wǎng)絡(luò)連接架構(gòu)， 得到了更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)信任模型。 鄧愛民和李云鳳[13] 基于博弈理論， 深度探討了區(qū)塊鏈的智能合約技術(shù)在供應(yīng)鏈保理業(yè)務(wù)中的應(yīng)用， 從業(yè)務(wù)角度揭示了區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于主體方?jīng)Q策行為的優(yōu)化作用。 Gürkaynak等[14] 討論了區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)、管理和強(qiáng)化的潛在影響。 Shatkovskaya等[15] 基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論， 研究區(qū)塊鏈作為一種可信環(huán)境的機(jī)制， 有助于降低交易成本并提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化水平。

綜上所述， 現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險(xiǎn)與信任關(guān)系及區(qū)塊鏈應(yīng)用均有不同程度的研究， 但是， 運(yùn)用區(qū)塊鏈原理解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任關(guān)系優(yōu)化問(wèn)題還需進(jìn)一步深入探討。 本文在解析知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易主體信用結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上， 提出基于區(qū)塊鏈原理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系優(yōu)化方案， 并借助博弈模型驗(yàn)證信任關(guān)系的有效性， 以期幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)重塑信任機(jī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)基本信任結(jié)構(gòu)

如圖1所示， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)參與主體主要包括產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機(jī)構(gòu)和云交易平臺(tái)， 各參與主體之間的信任關(guān)系如下： ①產(chǎn)權(quán)權(quán)利方在云交易平臺(tái)上發(fā)布融資信息， 按要求提交相關(guān)材料; ②產(chǎn)權(quán)需求方通過(guò)云交易平臺(tái)接收融資信息， 挑選需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目， 并與其產(chǎn)權(quán)權(quán)利方進(jìn)行接洽; ③產(chǎn)權(quán)需求方委托第三方機(jī)構(gòu)預(yù)審產(chǎn)權(quán)權(quán)利方提交的材料， 主要是評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和法律風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)能力; ④第三方機(jī)構(gòu)將評(píng)估結(jié)果反饋給產(chǎn)權(quán)需求方， 供其參考是否對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行投資; ⑤產(chǎn)權(quán)權(quán)利方尋求第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資擔(dān)保， 擔(dān)保機(jī)構(gòu)在審查產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的實(shí)際情況后確認(rèn)擔(dān)保的比例并與其簽署擔(dān)保合同; ⑥產(chǎn)權(quán)需求方通過(guò)云交易平臺(tái)與產(chǎn)權(quán)權(quán)利方簽訂融資合同， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給產(chǎn)權(quán)需求方， 產(chǎn)權(quán)需求方向產(chǎn)權(quán)權(quán)利方發(fā)放資金; ⑦第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的資金使用和企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況， 并向產(chǎn)權(quán)需求方進(jìn)行反饋; ⑧產(chǎn)權(quán)權(quán)利方到期償還借款; ⑨到期無(wú)法償還的由第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)按照擔(dān)保合同代償部分借款， 產(chǎn)權(quán)需求方通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置彌補(bǔ)損失。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)要素

雖然近些年知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易在云計(jì)算環(huán)境下取得了較快的發(fā)展， 但是系統(tǒng)內(nèi)部仍然存在主體之間信息不對(duì)稱的問(wèn)題， 導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生， 影響系統(tǒng)的正常運(yùn)行效率。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)要素主要包括：

1. 中心化交易機(jī)制。 用戶在云交易平臺(tái)充值數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易， 平臺(tái)為用戶提供交易信息和清算服務(wù)， 資金全過(guò)程由云交易平臺(tái)托管， 一旦交易平臺(tái)受到攻擊或者平臺(tái)運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題， 用戶資產(chǎn)將受到威脅。 交易清算的過(guò)程全部由平臺(tái)協(xié)助完成， 平臺(tái)有可能進(jìn)行交易操縱從而控制交易價(jià)格， 并且交易無(wú)法被追溯。 此外， 中心化交易機(jī)制下交易雙方授信機(jī)制不健全， 交易主體之間的信任也無(wú)法得到保障。

2. 信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)。 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性， 其價(jià)值評(píng)估結(jié)果往往因第三方機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平不同而相差較大， 不同產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的自身情況也不盡相同， 資金的使用情況無(wú)法真實(shí)反饋給出資方， 導(dǎo)致投融資雙方信息不對(duì)稱， 進(jìn)而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易平臺(tái)服務(wù)效率低下。

3. 交易流程繁瑣。 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方和產(chǎn)權(quán)需求方在達(dá)成交易意向后， 需要向知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所提交相關(guān)材料線上申請(qǐng)交易， 等待線下審核通過(guò)后， 才可簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)協(xié)議。 但是， 從知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)到完成交易需要數(shù)月的等待時(shí)間， 繁瑣的交易流程往往貽誤了最好的交易時(shí)機(jī)， 最終導(dǎo)致交易失敗。

4. 多方參與主體對(duì)接困難。 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整個(gè)交易流程中， 需要產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)信息有效對(duì)接， 第三方機(jī)構(gòu)需要產(chǎn)權(quán)權(quán)利方提供盡可能多的有效信息來(lái)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值， 產(chǎn)權(quán)需求方同樣需要信息來(lái)評(píng)估產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用， 但是三方參與主體之間缺乏信息交互機(jī)制， 導(dǎo)致主體之間對(duì)接困難， 交易效率低下。

四、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的交易信任原理

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N通過(guò)加密方式將數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈接在一起的特定數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)， 也是一種公開透明的共享數(shù)據(jù)庫(kù)， 具有不可篡改、可追蹤、安全性高等特點(diǎn)， 通過(guò)計(jì)算機(jī)信用可以在不可信的交易環(huán)境中以低成本建立信任。 利用區(qū)塊鏈系統(tǒng)架構(gòu)和智能合約， 強(qiáng)制各交易參與方承認(rèn)已經(jīng)共同驗(yàn)證過(guò)的交易， 從而在多個(gè)互不信任的交易主體間建立信任。

（一）區(qū)塊鏈基本架構(gòu)

區(qū)塊鏈技術(shù)的基本架構(gòu)如圖2所示。

在數(shù)據(jù)層中， 分布式節(jié)點(diǎn)通過(guò)特定的哈希算法和Merkle樹將帶有時(shí)間戳的數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈接到主區(qū)塊鏈上， 形成系統(tǒng)各節(jié)點(diǎn)共享的數(shù)據(jù)賬本; 網(wǎng)絡(luò)層采用P2P網(wǎng)絡(luò)的組網(wǎng)方式， 每個(gè)節(jié)點(diǎn)都能參與數(shù)據(jù)的驗(yàn)證與存儲(chǔ); 在核心層中， 區(qū)塊鏈技術(shù)采用PoW等共識(shí)機(jī)制保證分布式記賬的一致性， 通過(guò)激勵(lì)機(jī)制共識(shí)節(jié)點(diǎn)之間博弈達(dá)到合作狀態(tài)的納什均衡， 非對(duì)稱加密算法可滿足使用者隱匿身份和安全性的需求; 在應(yīng)用層中， 按照規(guī)則自動(dòng)觸發(fā)和執(zhí)行智能合約， 實(shí)現(xiàn)對(duì)交易過(guò)程的靈活控制， 完成鏈上智能資產(chǎn)的管理。

（二）智能合約信任原理

智能合約是區(qū)塊鏈的核心構(gòu)成要素（應(yīng)用層）， 是部署在區(qū)塊鏈上的一種去中心化、可信共享的程序代碼， 涵蓋了數(shù)據(jù)信息的記錄、存儲(chǔ)和驗(yàn)證機(jī)制， 包含了各參與方達(dá)成一致的合作內(nèi)容、違約條件和違約責(zé)任等， 是一種可自動(dòng)化執(zhí)行的程序化合約。 智能合約的運(yùn)作機(jī)理大多是“IF-THEN”類型的計(jì)算機(jī)編程語(yǔ)句， 觸發(fā)事先編譯好的執(zhí)行場(chǎng)景條件響應(yīng)規(guī)則， 智能合約便被激活并自動(dòng)執(zhí)行相應(yīng)合同條款， 如圖3所示。

五、基于區(qū)塊鏈原理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系優(yōu)化

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方與第三方機(jī)構(gòu)多方參與的交易場(chǎng)景與區(qū)塊鏈場(chǎng)景高度吻合， 可通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)從去中心化交易、全方位信息流監(jiān)管、多方參與主體對(duì)接等角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系進(jìn)行優(yōu)化， 從而防止信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生， 如表1所示。

區(qū)塊鏈在知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易中的具體運(yùn)用主要分為信用評(píng)估、融資監(jiān)管、到期償還資金三個(gè)方面， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易中的第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易合同、到期償還資金合同等， 都可通過(guò)智能合約嵌入?yún)^(qū)塊鏈中， 有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易更快更好地實(shí)現(xiàn)。 針對(duì)圖1進(jìn)行基于區(qū)塊鏈原理的信任結(jié)構(gòu)優(yōu)化， 如表2所示。

上述優(yōu)化方案中， 利用區(qū)塊鏈技術(shù)可實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的去中心化交易機(jī)制、數(shù)據(jù)信息同步共享與數(shù)據(jù)溯源， 在保護(hù)用戶隱私和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的同時(shí)， 通過(guò)智能合約規(guī)范交易流程， 可有效提升業(yè)務(wù)整體協(xié)作效率。 將區(qū)塊鏈與知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易業(yè)務(wù)場(chǎng)景相結(jié)合， 用計(jì)算范式取代第三方中介來(lái)創(chuàng)造信任， 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易提供一種全新的信任機(jī)制， 有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)的持續(xù)健康發(fā)展。

六、基于區(qū)塊鏈原理的信任關(guān)系博弈分析

（一）基于區(qū)塊鏈原理的交易系統(tǒng)激勵(lì)相容機(jī)制

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中， 激勵(lì)相容機(jī)制的設(shè)計(jì)是引進(jìn)獎(jiǎng)懲要素來(lái)約束去中心化系統(tǒng)中各節(jié)點(diǎn)的行為， 使得每個(gè)理性節(jié)點(diǎn)為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化自發(fā)地開展區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的驗(yàn)證和記賬工作， 從而理性節(jié)點(diǎn)在追求個(gè)人利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)集體利益最大化。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的初始核心節(jié)點(diǎn)包括產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方和第三方機(jī)構(gòu)三方參與主體， 每個(gè)參與主體都含有信息的收集、傳送、存儲(chǔ)、加工、維護(hù)和使用六部分不同的信息模塊。 其中， 除信息的使用模塊是由各參與主體主觀操作， 具有違約的可能性外， 其余各信息模塊均可實(shí)現(xiàn)正常運(yùn)行。 因此， 在基于區(qū)塊鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易中， 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機(jī)構(gòu)以及各自對(duì)接的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)信息模塊均為記賬節(jié)點(diǎn)， 分別為產(chǎn)權(quán)權(quán)利方節(jié)點(diǎn)OP1， OP2， …， OPi; 產(chǎn)權(quán)需求方節(jié)點(diǎn)DP1， DP2， …， DPj; 第三方機(jī)構(gòu)節(jié)點(diǎn)TP1， TP2， …， TPk。 然而， 區(qū)塊鏈作為一種去中心化的分布式系統(tǒng)， 各記賬節(jié)點(diǎn)不可避免地會(huì)在交互過(guò)程中產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)與合作的博弈關(guān)系， 少數(shù)節(jié)點(diǎn)可能通過(guò)偽裝身份傳遞錯(cuò)誤信息的方式來(lái)增加自身的收益， 這種非理性競(jìng)爭(zhēng)的行為不利于系統(tǒng)整體的利益。 實(shí)用拜占庭容錯(cuò)算法（PBFT）在保證安全性和靈活性的前提下為區(qū)塊鏈提供了（n-1）/3的容錯(cuò)率， 其中n為節(jié)點(diǎn)總數(shù)。

Castro等[16] 提出的實(shí)用拜占庭容錯(cuò)算法（PBFT）包括客戶端、主節(jié)點(diǎn)、從節(jié)點(diǎn)三種要素， 主節(jié)點(diǎn)和從節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行數(shù)據(jù)備份的工作， 并且在同一個(gè)視圖v中達(dá)到節(jié)點(diǎn)共識(shí)。 主節(jié)點(diǎn)在接收由客戶端發(fā)送的帶有時(shí)間戳的請(qǐng)求后， 將這些請(qǐng)求進(jìn)行排序編號(hào)， 然后向從節(jié)點(diǎn)進(jìn)行廣播， 包括主節(jié)點(diǎn)在內(nèi)的接收到請(qǐng)求信息的備份節(jié)點(diǎn)均需與其他節(jié)點(diǎn)進(jìn)行交互驗(yàn)證確認(rèn)信息， 將所有的節(jié)點(diǎn)數(shù)記為R， 任意節(jié)點(diǎn)都可以用0 ～ R-1間的整數(shù)表示， 節(jié)點(diǎn)數(shù)需滿足以下要求：

R≥3f+1 （1）

其中： R是節(jié)點(diǎn)總數(shù)， f是失效節(jié)點(diǎn)總數(shù)。 主節(jié)點(diǎn)由以下公式計(jì)算確定：

p=v mod|R| （2）

其中： p是副本編號(hào)， R是副本總數(shù)， v是視圖編號(hào)， mod是[v]除以[R]的余數(shù)， 當(dāng)主節(jié)點(diǎn)失效時(shí)便依據(jù)此公式計(jì)算新的主節(jié)點(diǎn)。 當(dāng)節(jié)點(diǎn)接收到包括自身在內(nèi)的2f+1條確認(rèn)信息時(shí)， 才會(huì)向客戶端回復(fù)確認(rèn)消息， 即容錯(cuò)量不超過(guò)節(jié)點(diǎn)總數(shù)的三分之一即可實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈分布式系統(tǒng)的正常運(yùn)行。 通過(guò)激勵(lì)相容機(jī)制來(lái)約束各節(jié)點(diǎn)的行為， 記總激勵(lì)效用為U， 每個(gè)節(jié)點(diǎn)的初始獎(jiǎng)勵(lì)均為U/R， 當(dāng)節(jié)點(diǎn)做出有損系統(tǒng)整體利益的行為時(shí)， 便會(huì)被扣除相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

激勵(lì)相容機(jī)制是協(xié)調(diào)各方利益的一個(gè)十分有力的理論工具， 本文可以借助激勵(lì)相容機(jī)制和PBFT算法， 對(duì)區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易各參與節(jié)點(diǎn)活動(dòng)進(jìn)行博弈建模， 依據(jù)激勵(lì)相容原理尋求各節(jié)點(diǎn)活動(dòng)的利益均衡點(diǎn)， 進(jìn)一步對(duì)區(qū)塊鏈?zhǔn)欠衲馨踩行У貓?zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易進(jìn)行論證分析。

（二）博弈模型構(gòu)建

1. 基本假設(shè)。

假設(shè)1： 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機(jī)構(gòu)以及這三方參與主體各自包含的信息模塊所有節(jié)點(diǎn)數(shù)為R， 其中采取違約策略節(jié)點(diǎn)（失效節(jié)點(diǎn)）為f。 由上文模型介紹可知， 失效節(jié)點(diǎn)只可能為參與主體本身和其信息管理中的信息使用模塊， 故知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中的失效節(jié)點(diǎn)數(shù)最多不超過(guò)6個(gè)， 包括初始核心節(jié)點(diǎn)在內(nèi)的節(jié)點(diǎn)總數(shù)R為21個(gè)， 滿足式（1）的要求。

假設(shè)2： 包括主節(jié)點(diǎn)在內(nèi)的所有備份節(jié)點(diǎn)在進(jìn)行交互驗(yàn)證信息達(dá)到共識(shí)的過(guò)程中， 均可通過(guò)觀察其他節(jié)點(diǎn)的行為來(lái)決定自身策略， 即是一種完全信息動(dòng)態(tài)博弈。 任意節(jié)點(diǎn)在接收到主節(jié)點(diǎn)發(fā)送的消息后， 必須按照相應(yīng)的規(guī)則將消息轉(zhuǎn)發(fā)給其余節(jié)點(diǎn)才會(huì)被認(rèn)定為是履約節(jié)點(diǎn)， 否則就是做出了違約行為， 會(huì)被認(rèn)定為是失效節(jié)點(diǎn)。 在系統(tǒng)共識(shí)算法結(jié)束后， 所有節(jié)點(diǎn)都會(huì)向智能合約報(bào)告其余節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)， Y代表履約節(jié)點(diǎn)狀態(tài)， N代表違約節(jié)點(diǎn)狀態(tài)， 若某節(jié)點(diǎn)將另一節(jié)點(diǎn)標(biāo)注為N， 則該節(jié)點(diǎn)之后都不會(huì)向其發(fā)送消息。

假設(shè)3： 智能合約將各節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)消息的規(guī)則、節(jié)點(diǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)換規(guī)則、啟動(dòng)合約執(zhí)行的預(yù)設(shè)條件以及激勵(lì)相容機(jī)制等編寫成計(jì)算機(jī)程序語(yǔ)言， 對(duì)按照規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息并進(jìn)行記賬的節(jié)點(diǎn)給予獎(jiǎng)勵(lì)， 否則扣除相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)以作處罰。 假設(shè)分布式系統(tǒng)中的總激勵(lì)為U， 每個(gè)節(jié)點(diǎn)的初始獎(jiǎng)勵(lì)均為U/R， 智能合約會(huì)根據(jù)每個(gè)節(jié)點(diǎn)匯報(bào)的其余節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)扣除違約節(jié)點(diǎn)相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

假設(shè)4： 節(jié)點(diǎn)i和節(jié)點(diǎn)j分別表示R中的兩個(gè)任意節(jié)點(diǎn)， M為在共識(shí)過(guò)程中i向j發(fā)送消息的成本， Sij為節(jié)點(diǎn)i向智能合約報(bào)告的節(jié)點(diǎn)j的狀態(tài)信息， Sij=Y代表j為履約節(jié)點(diǎn)， Sij=N代表j為違約節(jié)點(diǎn)。 智能合約在收到所有節(jié)點(diǎn)對(duì)j的狀態(tài)報(bào)告SRj后， 會(huì)對(duì)節(jié)點(diǎn)j進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)分配， 若節(jié)點(diǎn)j違約， 則根據(jù)其導(dǎo)致的違約節(jié)點(diǎn)數(shù)量扣除相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)， 違約節(jié)點(diǎn)扣除的獎(jiǎng)勵(lì)即違約成本為D， 由節(jié)點(diǎn)j造成的最大違約成本為RD。 任意節(jié)點(diǎn)j的獎(jiǎng)勵(lì)為：

rj=[UR]-[i∈R-jCij] （3）

其中：? ? 為節(jié)點(diǎn)i向智能合約報(bào)告后， 智能合約扣除節(jié)點(diǎn)j的獎(jiǎng)勵(lì)， 且只有當(dāng)Sij=Sji=Y時(shí)，? ? =0， 其他所有情況都要扣除獎(jiǎng)勵(lì)D， 假定U>R2D。

假設(shè)5： 所有的理性節(jié)點(diǎn)為了追求個(gè)人利益最大化， 會(huì)針對(duì)其余節(jié)點(diǎn)的行動(dòng)采取最優(yōu)策略， 但是在不清楚其余節(jié)點(diǎn)情況時(shí)， 每個(gè)節(jié)點(diǎn)都想在最壞的情況下減少自身的損失， 故每個(gè)節(jié)點(diǎn)都可能會(huì)不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息。

2. 基本模型。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的參與者為產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、產(chǎn)權(quán)需求方和第三方機(jī)構(gòu)， 在區(qū)塊鏈層面參與博弈的節(jié)點(diǎn)包括這三方參與主體及其各自信息模塊中的節(jié)點(diǎn)， 所有節(jié)點(diǎn)可分成按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息的節(jié)點(diǎn)和不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息的節(jié)點(diǎn)， 即每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有履約和違約兩種策略選擇。 從區(qū)塊鏈激勵(lì)相容的共識(shí)機(jī)制角度出發(fā)， 每個(gè)節(jié)點(diǎn)在不清楚其余節(jié)點(diǎn)策略的情況下， 總是以自身成本最小化為目標(biāo)， 即讓共識(shí)過(guò)程中發(fā)送消息的成本和向智能合約匯報(bào)后的違約成本之和最小。

假設(shè)任意節(jié)點(diǎn)i在其余節(jié)點(diǎn)情況不明時(shí)， 可做出兩種策略選擇， 策略1為按照規(guī)則向其余所有節(jié)點(diǎn)發(fā)送消息， 策略2為隨機(jī)向占比θ的節(jié)點(diǎn)發(fā)送消息， 為了使得節(jié)點(diǎn)i選擇可使系統(tǒng)整體收益最大化的策略1， 則策略1和策略2的收益函數(shù)E1、E2需滿足以下要求：

E1>E2

U-（R-1）M-f D>U-（R-1）θM-[f+（R-1-f）（1-θ）]D

（R-1-f）（1-θ）D>（R-1）（1-θ）M

D>[R-1R-1-fM] （4）

當(dāng)理性節(jié)點(diǎn)選擇不按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息， 即選擇違約時(shí)， 其違約成本不大于選擇按規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息時(shí)的履約成本。 若要理性節(jié)點(diǎn)全部選擇策略1即按照規(guī)則轉(zhuǎn)發(fā)消息， 則需違約成本大于邊界值[R-1R-1-fM]時(shí)才可以。

（三）敏感性及信任關(guān)系優(yōu)化分析

基于前述模型的構(gòu)建與求解， 進(jìn)一步進(jìn)行參數(shù)敏感性及信任關(guān)系優(yōu)化分析：

情形Ⅰ： 當(dāng)除節(jié)點(diǎn)i以外的所有節(jié)點(diǎn)都選擇違約策略時(shí)， 節(jié)點(diǎn)i也會(huì)選擇違約來(lái)最小化其成本， 此時(shí)節(jié)點(diǎn)i不會(huì)向任何節(jié)點(diǎn)發(fā)送消息， 即沒有發(fā)送消息的成本， 不發(fā)送消息的違約成本也即總成本， 此時(shí)節(jié)點(diǎn)i的違約成本為（R-1）D， 由式（4）可知， 當(dāng)D取邊界值[R-1R-1-fM]時(shí)， 節(jié)點(diǎn)i承擔(dān)總成本的最小值為：

（R-1）D=（R-1-f）D+f D （5）

把D=[R-1R-1-fM]代入式（5）， 可得：

（R-1）D=[（R-1-f） （R-1）R-1-f]M+f D

=（R-1）M+f D （6）

當(dāng)其余所有節(jié)點(diǎn)都選擇違約策略， 節(jié)點(diǎn)i也選擇違約策略時(shí)要承擔(dān)的最小總成本為（R-1）M+

f D。

情形Ⅱ： 當(dāng)除節(jié)點(diǎn)i以外的所有節(jié)點(diǎn)都選擇違約策略， 節(jié)點(diǎn)i選擇了履約向其余所有節(jié)點(diǎn)發(fā)送消息， 此時(shí)的消息成本為（R-1）M， 但是因?yàn)槠溆嗨泄?jié)點(diǎn)都沒有向智能合約匯報(bào)狀態(tài)， 對(duì)于違約節(jié)點(diǎn)來(lái)說(shuō)SiR≠SRi， 所以節(jié)點(diǎn)i還要扣除獎(jiǎng)勵(lì)成本f D， 節(jié)點(diǎn)i的總成本為（R-1）M+f D。

由上述兩種情形可知， 當(dāng)違約成本D取最小值， 在其余所有節(jié)點(diǎn)都選擇違約時(shí)， 節(jié)點(diǎn)i選擇違約或者履約的總成本相同， 也就是說(shuō)節(jié)點(diǎn)i選擇履約時(shí)的總成本必不大于選擇違約時(shí)的總成本， 當(dāng)違約成本D大于邊界值時(shí)， 不管其余節(jié)點(diǎn)選擇什么策略， 節(jié)點(diǎn)i總會(huì)選擇履約把消息發(fā)送給其余節(jié)點(diǎn)， 實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。 所以系統(tǒng)內(nèi)的任意理性節(jié)點(diǎn)i都會(huì)選擇最優(yōu)的策略， 即履約把消息發(fā)送給其余各節(jié)點(diǎn)， 自身利益最大化和系統(tǒng)整體利益最大化得到了統(tǒng)一， 此時(shí)系統(tǒng)信任關(guān)系得到了優(yōu)化。

由上述分析可知， 當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)總數(shù)和失效節(jié)點(diǎn)數(shù)滿足R≥3f+1， 且激勵(lì)相容機(jī)制設(shè)置合理時(shí)， 區(qū)塊鏈分布式系統(tǒng)便可正常運(yùn)行。 區(qū)塊鏈共識(shí)機(jī)制面臨的最大安全問(wèn)題是51%問(wèn)題， 即節(jié)點(diǎn)掌握全網(wǎng)51%的算力便可成功篡改區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)， 但是通過(guò)這種方式攻擊的投入成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)攻擊成功后的收益， 嚴(yán)重不符合理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。 故只要滿足了R≥3f+1節(jié)點(diǎn)要求， 同時(shí)設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)相容機(jī)制， 區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)便可正常運(yùn)行。 從區(qū)塊鏈層面節(jié)點(diǎn)活動(dòng)出發(fā)， 通過(guò)博弈論思想也證明了基于區(qū)塊鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的可行性， 保證交易安全性的同時(shí)， 優(yōu)化參與主體之間的信任關(guān)系， 更可大幅度提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的效率。

七、結(jié)論及對(duì)策建議

本文在解析知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)及信用風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上， 提出針對(duì)系統(tǒng)信任關(guān)系優(yōu)化的區(qū)塊鏈原理解決方案， 并構(gòu)建區(qū)塊鏈層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系博弈模型， 進(jìn)而探討信用風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)相容策略及參數(shù)敏感性。 研究發(fā)現(xiàn)， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求方、第三方機(jī)構(gòu)中的理性節(jié)點(diǎn)總是選擇履約策略， 即遵循協(xié)議轉(zhuǎn)發(fā)驗(yàn)證系統(tǒng)信息， 使得內(nèi)置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易系統(tǒng)中的智能合約能夠自動(dòng)化執(zhí)行， 論證了區(qū)塊鏈技術(shù)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任問(wèn)題的有效性， 研究期望利用區(qū)塊鏈技術(shù)重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任機(jī)制， 進(jìn)而推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)運(yùn)作。

基于上述研究， 本文對(duì)大數(shù)據(jù)背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任關(guān)系構(gòu)建和優(yōu)化提出以下建議：

1. 行政管理層面， 加快區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易平臺(tái)建設(shè)。 區(qū)塊鏈技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易業(yè)務(wù)有著極高的契合度， 政府要加強(qiáng)區(qū)塊鏈底層基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)， 推進(jìn)區(qū)塊鏈與大數(shù)據(jù)、云計(jì)算技術(shù)的深度融合， 建設(shè)以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易服務(wù)平臺(tái)， 利用區(qū)塊鏈去中心化、數(shù)據(jù)透明、不可篡改等特性， 重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信任機(jī)制， 降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險(xiǎn)， 推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化， 構(gòu)建完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈， 解決知識(shí)型企業(yè)融資難題， 助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2. 產(chǎn)權(quán)需求方層面， 優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易選擇。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)， 其價(jià)值會(huì)因技術(shù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)較大， 產(chǎn)權(quán)需求方可以通過(guò)數(shù)據(jù)信息挖掘做好市場(chǎng)調(diào)研工作， 選擇最具有發(fā)展?jié)摿Φ闹R(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資。 此外， 產(chǎn)權(quán)需求方可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用情況、企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行調(diào)查， 選擇信用良好的出質(zhì)人進(jìn)行合作交易， 定期分析出質(zhì)人經(jīng)營(yíng)情況， 對(duì)可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的不利情況及時(shí)采取措施， 同時(shí)引入擔(dān)保、保險(xiǎn)公司等風(fēng)險(xiǎn)緩釋主體分散知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險(xiǎn)。

3. 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方層面， 提高信息披露水平。 產(chǎn)權(quán)權(quán)利方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)云交易的整個(gè)過(guò)程中應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)融資信息的披露工作， 自覺披露更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和企業(yè)內(nèi)部信息， 更好地向投資方展示知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的良好盈利潛力， 為投資方提供更多的可參考信息， 以贏得對(duì)方的信任， 推動(dòng)交易順利進(jìn)行。 此外， 與其他參與主體之間進(jìn)行及時(shí)的信息交互能夠有效預(yù)防可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的情況發(fā)生， 提前制定應(yīng)對(duì)措施， 從而提高系統(tǒng)的融資質(zhì)量和效率。

4. 第三方機(jī)構(gòu)層面， 利用區(qū)塊鏈技術(shù)提高服務(wù)質(zhì)量。 第三方機(jī)構(gòu)可利用區(qū)塊鏈技術(shù)追溯知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全網(wǎng)的使用數(shù)據(jù)， 結(jié)合計(jì)算技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估， 也可以通過(guò)區(qū)塊鏈中的交易記錄對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利方的信用進(jìn)行全方位評(píng)估， 以供產(chǎn)權(quán)需求方參考決定是否進(jìn)行投資。 第三方機(jī)構(gòu)要與其他參與主體共享評(píng)估信息， 保證融資評(píng)估環(huán)節(jié)的公正、公開、公平， 在可信任的交易環(huán)境下， 幫助產(chǎn)權(quán)權(quán)利方獲得融資， 幫助產(chǎn)權(quán)需求方降低風(fēng)險(xiǎn)。

【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

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