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        自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的軟法治理路徑

        2021-10-24 22:38:33王勇商瀟
        學(xué)理論·下 2021年10期

        王勇 商瀟

        摘 要:金融創(chuàng)新是自貿(mào)區(qū)最重要的任務(wù)之一。從全國(guó)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展來(lái)看,自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新之中,軟法是不可或缺的一部分,但同時(shí)也存在著硬法和軟法難以雙管齊下的現(xiàn)實(shí)困境。軟法相較于硬法來(lái)講具有便于處理商業(yè)糾紛,以及更好地加強(qiáng)貿(mào)易往來(lái)等相關(guān)優(yōu)點(diǎn)。軟法可以在自貿(mào)區(qū)內(nèi)部建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制,以應(yīng)對(duì)瞬息萬(wàn)變的金融風(fēng)險(xiǎn),達(dá)到及時(shí)性的目的,真正發(fā)揮其保障金融創(chuàng)新的作用。

        關(guān)鍵詞:自貿(mào)區(qū);金融創(chuàng)新;軟法

        中圖分類號(hào):D912.28? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A? ?文章編號(hào):1002-2589(2021)10-0064-03

        在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展之下,大力推進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融體制改革已經(jīng)成為勢(shì)不可擋的趨勢(shì)。構(gòu)建自貿(mào)區(qū)是我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的必然選擇,是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必然要求,更是我國(guó)對(duì)外開放的必然結(jié)果。目前我國(guó)已經(jīng)建成了21個(gè)自貿(mào)區(qū),并出臺(tái)金融創(chuàng)新的法規(guī),形成軟法與硬法并存的局面。在我國(guó)大力發(fā)展自貿(mào)區(qū)的機(jī)遇下,結(jié)合軟法的特性,進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的軟法治理路徑,對(duì)于自貿(mào)區(qū)發(fā)展無(wú)疑有重大而迫切的理論意義和實(shí)踐意義。

        一、軟法的界定

        軟法最早起源于國(guó)際法領(lǐng)域,從國(guó)外傳播到國(guó)內(nèi)后,得到普遍重視。目前,軟法的研究已經(jīng)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展,取得了豐富的研究成果。我國(guó)最早使用軟法這一詞語(yǔ)可追溯到1947年。

        (一)軟法的概念

        軟法是與硬法相對(duì)應(yīng)的概念。通常認(rèn)為,硬法是指由國(guó)家制定、認(rèn)可并依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的傳統(tǒng)法。如《民法典》就屬于硬法。

        軟法不同于硬法。姜明安教授在《軟法在構(gòu)建和諧社會(huì)中的作用》一文中認(rèn)為,軟法是法,是非典型意義上的法律,包括三個(gè)方面的特征:一是行為規(guī)則;二是具有外在約束力;三是由一定人類共同體制定或認(rèn)可。

        羅豪才教授在《軟法亦法》一書中對(duì)軟法和硬法的概念又做了如下描述:“在法規(guī)范體系中,與法律目的公共性高低不等相對(duì)應(yīng)的剛性程度強(qiáng)弱有別的法規(guī)范,按照能否運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以分為兩類:一類是硬法規(guī)范,它們是指能夠運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的法規(guī)范,它們屬于國(guó)家法;另一類是軟法規(guī)范,指的是不能運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的軟法規(guī)范(內(nèi)涵),它們由部分的國(guó)家法規(guī)范與全部的社會(huì)法規(guī)范共同構(gòu)成(外延)?!?/p>

        還有學(xué)者認(rèn)為以上觀點(diǎn)雖然都可以很好地描述軟法的基本特點(diǎn),但還是不能完全地概括其基本特點(diǎn),為了更好地從軟法現(xiàn)象的最原始的屬性對(duì)其進(jìn)行相關(guān)研究,對(duì)軟法的概念界定就應(yīng)該最大化地保留原貌,即軟法是指結(jié)構(gòu)未必完整,不以國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施,但能夠產(chǎn)生社會(huì)實(shí)效的社會(huì)行為規(guī)范。

        本文支持姜明安教授的部分觀點(diǎn),但依然認(rèn)為軟法不能等同于法律。姜明安教授延續(xù)了哈特的“反定義思想”,回答了軟法是什么,從而間接地回答了軟法的概念,即:“第一,軟法是法。第二,軟法是非典型意義的法。即它不是我們通常所說(shuō)的典型意義的法?!币虼耍疚恼J(rèn)為,軟法是指那些不能運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力實(shí)施的,結(jié)構(gòu)未必完整的,但確實(shí)能夠產(chǎn)生一定的社會(huì)實(shí)效的并且符合法律的形式特征的行為規(guī)范。

        (二)軟法的特征

        第一,制定主體的范圍較硬法更大。軟法的制定主體是較為多樣的,包括國(guó)家機(jī)構(gòu)及其職能部門、政黨,也包括行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織;既包括擁有立法權(quán)的主體,也包括沒有立法權(quán)的主體。這些制定主體擁有管理公共事務(wù)的權(quán)力,這些制定主體所頒布的規(guī)范性文件雖然沒有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的國(guó)家立法程序制定,沒有國(guó)家強(qiáng)制力作為保障,但還是能夠產(chǎn)生影響的。

        第二,適用范圍具有不確定性。在具體實(shí)施的過(guò)程中,有的軟法可以在全國(guó)范圍內(nèi)適用,比如《商業(yè)銀行法》第五十九條,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,制定本行的業(yè)務(wù)規(guī)則,建立、健全本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。而有的軟法則是在確定的范圍內(nèi)被適用。比如《遼寧省律師行業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)則》第八條規(guī)定,遼寧省律師協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)調(diào)查律師事務(wù)所和律師涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,被調(diào)查的律師事務(wù)所和律師應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。這里規(guī)定的范圍便已經(jīng)確定是僅限于遼寧省的律師,并且不包括除律師之外的其他社會(huì)成員。

        第三,軟法發(fā)揮其效力最顯著的一個(gè)特征就是非以司法為中心。在現(xiàn)代的依法治國(guó)理念中,法院肯定是消費(fèi)者維護(hù)自身權(quán)益以及解決沖突的主導(dǎo)性機(jī)構(gòu)。但是,所耗費(fèi)的時(shí)間、金錢以及人力成本是非常高昂的。較為成熟的社會(huì)治理體系,應(yīng)該最大限度地減少通過(guò)法院來(lái)解決問題。中國(guó)從古代以來(lái)就有著不愿意打官司的思想,這種思想一直延續(xù)至今。實(shí)際上在國(guó)外也是如此,根據(jù)相關(guān)的報(bào)道,實(shí)際上美國(guó)各大企業(yè)在處理沖突時(shí),更愿意去找到司法以外的救濟(jì),以和平的方式解決問題。

        第四,軟法無(wú)法成為法院直接援引的裁判依據(jù)。這是軟法所產(chǎn)生的實(shí)際效果所決定的,比如第二點(diǎn)中提到的有些軟法只能適用特定的范圍和人群,而且其實(shí)際效力不同于具有國(guó)家強(qiáng)制力的硬法。

        第五,在制定過(guò)程中更多體現(xiàn)了民主協(xié)商的民主性。因?yàn)檐浄ǖ闹贫ㄖ黧w的范圍是非常大的,這就能夠保證各方在自己的利益博弈中最大限度地反映自己的意愿,更能發(fā)揮民主協(xié)商的作用。在協(xié)商——爭(zhēng)議——協(xié)商的過(guò)程中找到一個(gè)平衡點(diǎn),使各方的利益都得以最大化。

        二、自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新實(shí)施軟法的必要性

        (一)針對(duì)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新本身

        2017年國(guó)務(wù)院分別印發(fā)了關(guān)于遼寧等7大自貿(mào)區(qū)的總體方案,其中最核心問題為自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn),試驗(yàn)的關(guān)鍵是自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新問題。自貿(mào)區(qū)的金融發(fā)展依賴于金融創(chuàng)新,從側(cè)面切入,在自貿(mào)區(qū)內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的試驗(yàn),推動(dòng)相關(guān)的改革。從另一方面切入,又要不斷強(qiáng)化金融監(jiān)管的問題,防止自貿(mào)區(qū)自身所帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。在此過(guò)程中,軟法可以為自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新提供相關(guān)的支持。

        軟法制定主體的范圍擴(kuò)大。制定程序的簡(jiǎn)便性可以為自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新合法性依據(jù)不足問題的解決提供較大幫助。正因?yàn)橹贫ㄖ黧w的多樣性才可以提供相關(guān)的活動(dòng)空間。

        軟法有利于保障各方的利益。自貿(mào)區(qū)的主體在相關(guān)的法律法規(guī)的調(diào)整之下,能夠更好地協(xié)調(diào)各方的利益關(guān)系,自貿(mào)區(qū)設(shè)立的目的就是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。在市場(chǎng)中,各個(gè)市場(chǎng)主體自我服務(wù)、自我管理,按照相關(guān)的規(guī)則公平競(jìng)爭(zhēng),軟法便能夠依照其靈活性對(duì)各個(gè)市場(chǎng)主體進(jìn)行調(diào)整,同時(shí)也不損害國(guó)家利益,使政府和市場(chǎng)的關(guān)系得以優(yōu)化。

        就市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō),商業(yè)糾紛在所難免,即使是合作再長(zhǎng)時(shí)間的公司之間也會(huì)有商業(yè)摩擦和糾紛,如何高效和便捷地解決這些糾紛才是最為關(guān)鍵的因素。而大部分的市場(chǎng)主體是不愿意訴諸法院的,而這時(shí),調(diào)解變成了最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)此,上海和廣東等自貿(mào)區(qū)在本自貿(mào)區(qū)內(nèi)部便設(shè)立了調(diào)解機(jī)構(gòu),并且與上海的各法院直接對(duì)接,對(duì)于金融案子可直接調(diào)解。

        軟法便于實(shí)施。軟法在自貿(mào)區(qū)的本質(zhì)就是在適應(yīng)自貿(mào)區(qū)本身的商業(yè)規(guī)則等非國(guó)家強(qiáng)制力的約束,這些規(guī)則由自貿(mào)區(qū)的商業(yè)主體所確立,因?yàn)檫@些規(guī)則,自貿(mào)區(qū)的市場(chǎng)主體才可以將自己的利益最大化。如果有相關(guān)的市場(chǎng)主體違反這些規(guī)則,那么其自身就不會(huì)被自貿(mào)區(qū)內(nèi)的其他商業(yè)主體所認(rèn)可,最終不得不退出自貿(mào)區(qū)。軟法在這個(gè)過(guò)程中就是為這種商業(yè)模式提供了相應(yīng)的規(guī)范,它緊貼商業(yè)實(shí)際,對(duì)市場(chǎng)沒有過(guò)多的干預(yù)。

        (二)軟法與硬法的利弊

        首先,軟法對(duì)自貿(mào)區(qū)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范時(shí)具有及時(shí)性。比如在廈門自貿(mào)區(qū)的建設(shè)規(guī)定中就有可以允許建立專家委員會(huì)制度,實(shí)際上這種制度對(duì)于金融創(chuàng)新來(lái)說(shuō)是可以運(yùn)用的。不能等待所有的法律條件齊備了才開始金融創(chuàng)新,可以利用軟法來(lái)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。而傳統(tǒng)的硬法作用本身就具有一定的局限性,社會(huì)總是不斷變化的,問題是千變?nèi)f化的,制定出包羅萬(wàn)象并且永久適用的法律只是一個(gè)幻想。

        其次,在制定程序方面,軟法的制定程序簡(jiǎn)便并且高效。從實(shí)際的約束力來(lái)看,硬法確實(shí)是最優(yōu)的選擇,但是傳統(tǒng)的金融領(lǐng)域的硬法因?yàn)槠涮^(guò)僵硬以及程序的繁雜和冗余而被詬病。金融領(lǐng)域瞬息萬(wàn)變,機(jī)會(huì)稍縱即逝,硬法無(wú)法適應(yīng)相關(guān)的特點(diǎn),具有較大的局限性。

        再次,硬法在應(yīng)對(duì)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新先行先試的方面不具有靈活性。先試指的是先試探、試用、試行;先行指的是先實(shí)行、進(jìn)行、走在前面。但硬法缺少先行先試所要求的相應(yīng)的靈活性,顯得過(guò)于剛硬,難以適應(yīng)先行先試所要求的發(fā)展速度。相較于硬法無(wú)法發(fā)揮靈活性以及具有較強(qiáng)的滯后性的特點(diǎn),軟法更能夠適應(yīng)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。

        最后,硬法不便于保護(hù)消費(fèi)者利益。傳統(tǒng)的硬法并不是不保護(hù)消費(fèi)者的利益,而只是保護(hù)程序較為復(fù)雜。相關(guān)的軟法的規(guī)定中引入金融消費(fèi)者的概念以及明確了消費(fèi)者的自身權(quán)利等。廣東自貿(mào)區(qū)就提出了投資者保護(hù)制度以及投資者的適當(dāng)管理制度,福建自貿(mào)區(qū)提出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)支持各類金融機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展等規(guī)定。這些軟法也可以直接銜接刑法學(xué)和民法學(xué)等部門法對(duì)于相關(guān)的侵權(quán)行為等加以保護(hù),可以較為便捷地保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

        三、國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的軟法實(shí)踐

        (一)軟法遵循客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的實(shí)踐

        我國(guó)自貿(mào)區(qū)本身就承載著對(duì)于金融市場(chǎng)的先行先試的任務(wù)。長(zhǎng)期以來(lái),金融創(chuàng)新的實(shí)際位置處于被國(guó)家所支配的處境中,自身的實(shí)踐性以及自主性并不強(qiáng)烈,對(duì)此,金融市場(chǎng)尤其是自貿(mào)區(qū)的金融市場(chǎng)更應(yīng)該注重相關(guān)的創(chuàng)新問題。在此過(guò)程中,軟法就能發(fā)揮其自身的優(yōu)勢(shì),更加注重消費(fèi)者以及相關(guān)企業(yè)的自由意志,而非簡(jiǎn)單粗暴地使用強(qiáng)硬的法律和制度。軟法更具有以人為本、更具有透明性以及非強(qiáng)制性,尊重市場(chǎng)規(guī)律和理性。

        (二)軟法平衡金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管關(guān)系的實(shí)踐

        金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管一直是處于一種互相博弈的狀態(tài),自貿(mào)區(qū)的發(fā)展以相當(dāng)?shù)慕鹑趧?chuàng)新為需求,要積累相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)。但與此同時(shí),又要不斷地加強(qiáng)金融監(jiān)管,以防范諸多的風(fēng)險(xiǎn)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,還是要發(fā)揮好市場(chǎng)的作用,提高金融市場(chǎng)的效率。

        協(xié)商民主意味著開放、激勵(lì)與自我約束,要求在軟法制定與實(shí)施的過(guò)程中與相關(guān)主體充分溝通。硬法與軟法相比,雖然也能夠反映人民的意愿,但是軟法在這方面做得會(huì)更好,協(xié)商民主機(jī)制實(shí)際上就是在強(qiáng)調(diào)公眾參與的力度或者深度,通過(guò)溝通,在彼此尊重的基礎(chǔ)上達(dá)到相關(guān)的目標(biāo)。由此可見,軟法實(shí)際上倡導(dǎo)的就是良性互動(dòng),實(shí)現(xiàn)各方利益的平衡。

        例如原來(lái)在上海自貿(mào)區(qū)頒布的銀行業(yè)有關(guān)監(jiān)管問題的通知,雖然具有一定的效果,并且制定主體的范圍也相應(yīng)擴(kuò)大,但是,還是采用了傳統(tǒng)的協(xié)商方式,制定主體內(nèi)部都是有優(yōu)勢(shì)的主體占據(jù)大多數(shù),無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)管,并且還會(huì)存在不公平的現(xiàn)象。所以更要加大軟法的實(shí)施力度,使得其真正發(fā)揮監(jiān)管的效用。

        (三)軟法自身積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的實(shí)踐

        在部分自貿(mào)區(qū)的實(shí)踐中,有些經(jīng)驗(yàn)是非常值得學(xué)習(xí)的,比如上海市自貿(mào)區(qū)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)便可以被全國(guó)的自貿(mào)區(qū)拿來(lái)學(xué)習(xí)。尤其是在金融領(lǐng)域,因?yàn)楦鞯囟紩?huì)有本地的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ),自貿(mào)區(qū)本身便可以借助相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)加上本地區(qū)的實(shí)際來(lái)進(jìn)行金融創(chuàng)新。

        在借鑒其他自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)時(shí),硬法的缺陷也尤為明顯。首先就是相關(guān)的規(guī)定過(guò)于剛硬,缺少變通和靈活性,金融市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變,借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候更是需要把握時(shí)機(jī)。其次就是程序復(fù)雜,其制定和修改過(guò)程復(fù)雜和耗費(fèi)時(shí)間,并且成本極高,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的不確定性是最大特征,硬法本身就具有滯后性,不能及時(shí)對(duì)社會(huì)最新的現(xiàn)象做出必要的回應(yīng),但軟法能夠克服這一問題,在必要時(shí)采取相關(guān)的行動(dòng)能夠及時(shí)回應(yīng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和現(xiàn)實(shí)的變化情況,彌補(bǔ)相關(guān)制度的空白。

        四、對(duì)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新軟法治理的建議

        (一)加強(qiáng)協(xié)商和審查機(jī)制

        雖然現(xiàn)在軟法還是一個(gè)有爭(zhēng)議的概念,但是,不可否認(rèn)的是在公共領(lǐng)域具有較強(qiáng)的公共性,因?yàn)檐浄ㄖ贫ǖ闹黧w會(huì)涉及政府以及其他職能部門。這些制定主體發(fā)布的規(guī)范性文件能夠產(chǎn)生實(shí)際的影響,有助于解決大量規(guī)范性文件定位不清的問題。最后,軟法規(guī)范的實(shí)驗(yàn)性也適合自貿(mào)區(qū)本身要面對(duì)不斷變化的經(jīng)濟(jì)特征。

        首先就是要推動(dòng)協(xié)商機(jī)制,確保公開性和透明度,這種公開性和透明度就是要在當(dāng)?shù)卮罅康拿襟w或者其他網(wǎng)絡(luò)載體上進(jìn)行充分的信息披露,使公眾能夠真正了解到軟法創(chuàng)制的過(guò)程并進(jìn)行充分調(diào)研和調(diào)查,真正做到面對(duì)面協(xié)商和溝通,各主體能夠充分表達(dá)自己的訴求。其次就是完善軟法審查機(jī)制,自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新離不開軟法,但是軟法也需要進(jìn)行立法審查,相應(yīng)的立法審查機(jī)制就變得不可或缺了。綜合全國(guó)范圍來(lái)看,各大自貿(mào)區(qū)的發(fā)展不平衡,有的發(fā)展迅猛,有的剛剛起步,因此在借鑒先進(jìn)的自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)是否符合本地的發(fā)展需要就是一個(gè)大問題。另一方面,軟法是大勢(shì)所趨,在軟法硬化之前,更要進(jìn)行嚴(yán)格的立法審查。

        (二)強(qiáng)化金融創(chuàng)新機(jī)制

        在金融創(chuàng)新中尊重市場(chǎng)理性,讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用。以市場(chǎng)為導(dǎo)向的軟法柔性治理手段將賦予市場(chǎng)主體更多的金融創(chuàng)新自由與權(quán)利,從而有助于自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)推動(dòng)整個(gè)金融體系邁向金融自由的先行先試的重要功能。對(duì)此,強(qiáng)化金融創(chuàng)新機(jī)制,尊重金融市場(chǎng)中的主體創(chuàng)新自由,將我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)打造成金融創(chuàng)新真正的試驗(yàn)田。完善的金融創(chuàng)新機(jī)制將會(huì)更有助于軟法在金融創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)對(duì)各種問題以及為日后的立法提供相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)。

        (三)建立完善的責(zé)任追究機(jī)制

        深化自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新便一定會(huì)引發(fā)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)流動(dòng)和人民幣離岸風(fēng)險(xiǎn)增加,在此基礎(chǔ)上更要建立完善的責(zé)任追究機(jī)制,增加違法成本。一方面引入激勵(lì)機(jī)制,主要是指監(jiān)管主體通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)誘因手段來(lái)鼓勵(lì)和引導(dǎo)市場(chǎng)主體為或不為某種行為,從而達(dá)到某種監(jiān)管目標(biāo)。通過(guò)這種激勵(lì)機(jī)制從正面引導(dǎo)金融創(chuàng)新的行為。也就是通過(guò)物質(zhì)利益來(lái)進(jìn)行誘導(dǎo),包括減免稅款、審批程序簡(jiǎn)化等方式。另一方面,就是要從反面加強(qiáng)違反軟法的處罰力度,不遵循硬法規(guī)范的直接后果就是要面對(duì)嚴(yán)厲的懲罰,但是軟法不宜采用與硬法相同的懲罰機(jī)制,更多地可以通過(guò)勸告、警示等方式,對(duì)沒有達(dá)到軟法標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,讓其承受更多的監(jiān)管成本,甚至退出自貿(mào)區(qū),以達(dá)到規(guī)范的效力。

        目前,軟法治理的相關(guān)問題仍需要進(jìn)行詳細(xì)論證和修訂,但軟法治理的功效已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。在我國(guó)自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的背景下,軟法憑借其自身的靈活性和柔性滿足了自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的訴求。盡管在未來(lái)軟法還要面臨多重考驗(yàn),但是不能夠因此否定軟法的積極作用。軟法本身也可以為硬法積累經(jīng)驗(yàn)。未來(lái),軟法必將在自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮更為積極的作用。

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        (責(zé)任編輯:張 珺)

        收稿日期:2021-08-05

        基金項(xiàng)目:遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“‘一帶五基地建設(shè)背景下的遼寧自貿(mào)區(qū)融資租賃創(chuàng)新發(fā)展研究”(L18BJY019)

        作者簡(jiǎn)介:王勇,副教授,博士,從事經(jīng)濟(jì)法、自貿(mào)區(qū)法制研究。

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