■田貴賢 謝子遠(yuǎn) 鄭長(zhǎng)娟

城市綠色創(chuàng)新效率是全球經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型關(guān)注的熱點(diǎn)，推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展必須考慮城市綠色創(chuàng)新發(fā)展。利用SBM-Undesirable模型測(cè)度2005—2017年中國(guó)286個(gè)地級(jí)市的綠色創(chuàng)新效率，揭示其空間演化特征及影響因素，結(jié)果表明：城市綠色創(chuàng)新效率整體偏低，呈規(guī)模效率>純技術(shù)效率>綜合技術(shù)效率的特征，且表現(xiàn)為全國(guó)波動(dòng)上升、東部躍遷、中部塌陷、東北停滯的態(tài)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)外向度、金融發(fā)展水平、制造業(yè)集聚等對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著的正向效應(yīng)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的提升作用不顯著。因此，提高城市綠色創(chuàng)新效率，促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加快地區(qū)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，同時(shí)提升產(chǎn)業(yè)集聚水平，優(yōu)化綠色創(chuàng)新環(huán)境。

一、引言與文獻(xiàn)綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展取得舉世矚目的成就，然而，快速城鎮(zhèn)化也給城市生態(tài)環(huán)境造成巨大壓力，導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題。在全球經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的背景下，城市發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、資源環(huán)境約束的新發(fā)展模式。［1］推動(dòng)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必要途徑。在當(dāng)前的城市發(fā)展戰(zhàn)略中，創(chuàng)新型城市的規(guī)劃和發(fā)展也必須考慮城市的經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。因此，探究城市綠色創(chuàng)新效率的演變特征和影響因素是十分必要的，也可以服務(wù)于國(guó)家宏觀戰(zhàn)略和區(qū)域發(fā)展策略。

綠色創(chuàng)新通常也被稱(chēng)為環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新，根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織的定義，綠色創(chuàng)新是企業(yè)有意識(shí)或無(wú)意識(shí)對(duì)產(chǎn)品(包括商品或服務(wù))、流程、營(yíng)銷(xiāo)方法、組織結(jié)構(gòu)和制度安排的創(chuàng)新或重大改進(jìn)，這些有利于改善環(huán)境和減少污染。［2］綠色創(chuàng)新效率則是指綠色創(chuàng)新發(fā)展中的績(jī)效，一般認(rèn)為綠色創(chuàng)新效率是將環(huán)境收益納入創(chuàng)新投入產(chǎn)出，以最低的資源環(huán)境代價(jià)得到最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)出。［3］如何科學(xué)地測(cè)度綠色創(chuàng)新效率一直是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。盡管現(xiàn)有研究使用不同方法測(cè)量了企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，但關(guān)于如何測(cè)度城市的綠色創(chuàng)新效率卻一直停滯不前，此外，對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)因素我們?nèi)匀恢跎佟?/p>

隨著對(duì)綠色創(chuàng)新認(rèn)識(shí)的不斷深入，對(duì)綠色創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)方法也在不斷發(fā)展?，F(xiàn)有研究使用較多的方法有：指標(biāo)法，以綠色創(chuàng)新產(chǎn)出作為衡量綠色創(chuàng)新效率的指標(biāo)，其中，常用指標(biāo)是使用綠色專(zhuān)利產(chǎn)出來(lái)表示綠色創(chuàng)新效率；［4］指數(shù)法，考慮綠色創(chuàng)新具有多維特征，現(xiàn)有文獻(xiàn)從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、環(huán)境績(jī)效等方面選取指標(biāo)構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)指數(shù)來(lái)衡量綠色創(chuàng)新效率；［5］［6］投入產(chǎn)出分析法，現(xiàn)在應(yīng)用最為廣泛的方法主要有隨機(jī)前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。在具體的實(shí)證研究中，DEA和SFA主要測(cè)量產(chǎn)業(yè)和區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，例如，有的研究使用DEA—SBM模型測(cè)度中國(guó)各省的綠色創(chuàng)新效率［7］，也有研究運(yùn)用Super—SBM模型測(cè)度中國(guó)工業(yè)的綠色創(chuàng)新效率［8］。

與傳統(tǒng)創(chuàng)新相比，綠色創(chuàng)新的溢出效應(yīng)可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境效益的“雙贏”，因此探究綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力是非常重要的，尤其是綠色創(chuàng)新與傳統(tǒng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的差異?，F(xiàn)有關(guān)于影響綠色創(chuàng)新因素的研究可以概況為三個(gè)方面：一是技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)自身的創(chuàng)新能力是提高創(chuàng)新效率的重要因素，但相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，由于綠色創(chuàng)新技術(shù)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，因此，具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，一般會(huì)傾向于提高傳統(tǒng)的創(chuàng)新效率，而不是綠色創(chuàng)新效率；［9］二是市場(chǎng)需求因素，消費(fèi)者對(duì)環(huán)境友好型產(chǎn)品和清潔技術(shù)的需求是驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Γ?0］，當(dāng)前，全球市場(chǎng)需求正朝著低污染、低能耗產(chǎn)品和工藝的方向發(fā)展，環(huán)保意識(shí)的提高是促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升的重要驅(qū)動(dòng)力；三是制度因素，由于環(huán)境問(wèn)題的負(fù)外部性，綠色創(chuàng)新作為一種公共產(chǎn)品，其市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)性相對(duì)較弱，這使得環(huán)境規(guī)制成為綠色創(chuàng)新的主要因素之一?！安ㄌ丶僬f(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)倒逼企業(yè)提高綠色創(chuàng)新能力，在減少環(huán)境污染的同時(shí)，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。［11］其中，大量研究指出環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的作用存在行業(yè)、區(qū)域和企業(yè)的異質(zhì)性效應(yīng)［12］［13］，此外，企業(yè)的組織制度、研發(fā)投入、管理結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響［14］［15］。同時(shí)，隨著空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，綠色創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)性逐漸在實(shí)證研究中被重視，相關(guān)研究開(kāi)始用空間計(jì)量模型探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育能力、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境政策等對(duì)綠色創(chuàng)新的影響［16］［17］。

綜上，國(guó)內(nèi)外針對(duì)綠色創(chuàng)新效率已取得較為豐碩的研究成果，但仍有研究的空間。首先，以國(guó)家、省域?yàn)閷?duì)象的研究極大地忽視綠色創(chuàng)新的空間異質(zhì)性，探究城市綠色創(chuàng)新效率的研究仍顯不足。其次，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，雖然關(guān)于綠色創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)模型已經(jīng)比較完善，但關(guān)于城市綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系尚不完善。最后，在影響因素方面，以往實(shí)證研究大多基于區(qū)域同質(zhì)性假設(shè)，忽視對(duì)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)和內(nèi)部投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的分析，這也使相關(guān)研究結(jié)論相互矛盾，政策建議缺乏針對(duì)性。因此，筆者通過(guò)構(gòu)建較為全面的城市綠色創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使用SBM-Undesirable模型測(cè)度中國(guó)城市的綠色創(chuàng)新效率，并從空間相互作用的視角，運(yùn)用空間計(jì)量模型探究綠色創(chuàng)新效率的影響因素，從而為國(guó)家的綠色創(chuàng)新發(fā)展和城市可持續(xù)發(fā)展提供一定的政策啟示。

二、研究設(shè)計(jì)與實(shí)證分析

（一）城市綠色創(chuàng)新效率測(cè)度

1.測(cè)度模型?，F(xiàn)有研究中有兩類(lèi)基本的DEA模型是用來(lái)測(cè)度投入產(chǎn)出效率的?？紤]到徑向類(lèi)DEA模型在實(shí)際求解中會(huì)忽視投入產(chǎn)出變量的松弛問(wèn)題，導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤。本研究參考Tone提出的SBM-Undesirable模型來(lái)測(cè)算中國(guó)城市綠色創(chuàng)新效率。［18］計(jì)算公式如下：

式中，p為效率值；m、s1、s2分別表示投入變量個(gè)數(shù)、期望產(chǎn)出變量個(gè)數(shù)、非期望產(chǎn)出變量個(gè)數(shù)；分別為投入變量的特征向量、期望產(chǎn)出變量的特征向量、非期望產(chǎn)出變量的特征向量；X、Yg、Yb分別是投入變量關(guān)系矩陣、期望產(chǎn)出變量關(guān)系矩陣和非期望產(chǎn)出變量關(guān)系矩陣；S-、Sg、Sb分別表示SBM-Undesirable模型中投入變量、期望產(chǎn)出變量、非期望產(chǎn)出變量的松弛量；γ是決策單元DUM的權(quán)重矩陣。SBM-Undesirable模型測(cè)算的效率值范圍為0＜p≤1，僅當(dāng)p=1時(shí)，表明該決策單元DUM是有效的，否則表示無(wú)效。

2.指標(biāo)體系。本研究將城市綠色創(chuàng)新界定為廣泛意義上的綠色創(chuàng)新，旨在促進(jìn)城市的綠色可持續(xù)發(fā)展，將綠色創(chuàng)新作為一個(gè)投入產(chǎn)出的過(guò)程分析，把環(huán)境污染量作為非期望產(chǎn)出引入創(chuàng)新投入產(chǎn)出過(guò)程。現(xiàn)有大部分研究從資本、勞動(dòng)力和能源視角考慮綠色創(chuàng)新的投入，事實(shí)上，綠色創(chuàng)新是一個(gè)多維的創(chuàng)新過(guò)程，除了傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入外，創(chuàng)新活動(dòng)具有高度的路徑依賴(lài)性，本地的知識(shí)要素對(duì)綠色創(chuàng)新發(fā)揮至關(guān)重要的作用。因此，筆者在參照相關(guān)研究評(píng)估指標(biāo)體系［19］［20］的基礎(chǔ)上，考慮數(shù)據(jù)的可獲取性和統(tǒng)一性，構(gòu)建了更為全面的綠色創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，綠色創(chuàng)新投入包含資本、勞動(dòng)力、知識(shí)存量以及創(chuàng)新環(huán)境投入。綠色創(chuàng)新產(chǎn)出包括創(chuàng)新帶來(lái)的直接技術(shù)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。技術(shù)產(chǎn)出則使用當(dāng)前衡量綠色創(chuàng)新最廣泛的指標(biāo)綠色專(zhuān)利授權(quán)量表示。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出用人均GDP表示。非期望產(chǎn)出參考相關(guān)研究［19］，主要將環(huán)境污染作為環(huán)境績(jī)效指標(biāo)，將工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物排放量三者分別賦值0.3、0.4、0.3的權(quán)重綜合計(jì)算得到環(huán)境污染指數(shù)。投入產(chǎn)出指標(biāo)體系如表1所示。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

（二）模型構(gòu)建

為克服傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型忽視空間異質(zhì)性的問(wèn)題，本研究使用空間計(jì)量模型探究城市綠色創(chuàng)新效率的影響因素。參考Elhorst的研究［21］，設(shè)定三個(gè)主要空間計(jì)量模型：空間滯后模型（SLM）、空間誤差模型（SEM）、空間杜賓模型（SDM）。

1.空間滯后模型（SLM）。模型設(shè)定因變量不僅受其自身解釋變量的影響，而且受區(qū)域之間解釋變量的影響。

式中：i表示研究單元，i=1,2,3…N，t是研究時(shí)期，t=1,2,3…T，Wij表示空間權(quán)重矩陣，Yit表示因變量，ρ是空間自回歸系數(shù)，xit表示自變量，βk表示對(duì)應(yīng)的自變量回歸系數(shù)，μi表示空間固定效應(yīng)，γit表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit則是誤差項(xiàng)。

2.空間誤差模型（SEM）。在模型設(shè)定過(guò)程中，誤差項(xiàng)存在空間自相關(guān)，而且某一個(gè)空間的誤差項(xiàng)可能對(duì)其他區(qū)域存在空間溢出效應(yīng)。

式中：φit表示空間自相關(guān)的誤差項(xiàng)，?是擾動(dòng)項(xiàng)的空間自相關(guān)回歸系數(shù)，其余參數(shù)含義與上述（3）式一致。

3.空間杜賓模型（SDM）?？臻g滯后模型與空間誤差模型均無(wú)法解釋內(nèi)生的交互效應(yīng)或具有空間自相關(guān)性誤差項(xiàng)的空間交互效應(yīng)，因此Pace and Lesage認(rèn)為可以通過(guò)空間杜賓模型來(lái)進(jìn)一步增強(qiáng)［22］。

式中：δ是一個(gè)維度的參數(shù)向量，其余參數(shù)的含義與上述（3）式一致。

（三）變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.變量選擇。如前文所述，綠色創(chuàng)新是一個(gè)多維的過(guò)程，受諸多因素影響。筆者在參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)集聚、金融發(fā)展等方面探究這些因子與城市綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平看，城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色創(chuàng)新效率并非正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展外向度對(duì)綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制尚存較大爭(zhēng)議。從環(huán)境規(guī)制看，普遍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與城市綠色創(chuàng)新效率存在U型關(guān)系，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更為顯著。從產(chǎn)業(yè)集聚看，產(chǎn)業(yè)集聚可以通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和知識(shí)溢出效應(yīng)提升城市的綠色創(chuàng)新效率。在金融發(fā)展方面，現(xiàn)有研究認(rèn)為金融發(fā)展水平對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著的提升效應(yīng)。因此，本研究實(shí)證分析選取的變量有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP），使用地級(jí)市的人均GDP表示；環(huán)境規(guī)制（ENV），主要考慮正式環(huán)境對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響，以往關(guān)于地級(jí)市層面的研究以SO2去除率作為中國(guó)特色的環(huán)境規(guī)制衡量指標(biāo)，但由于在研究期間數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的變化，使用工業(yè)煙（粉）塵去除率作為代替性指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)外向度（FDI），使用外商直接投資占GDP比重表示；制造業(yè)集聚（MIA），制造業(yè)就業(yè)人數(shù)為屬性值，通過(guò)測(cè)算空間基尼系數(shù)表示制造業(yè)集聚；知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚（KIA），依據(jù)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的定義，計(jì)算機(jī)和軟件服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、教育業(yè)作為知識(shí)密集型行業(yè)，根據(jù)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員數(shù)量計(jì)算城市層面的空間基尼系數(shù)從而衡量知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的集聚水平；金融發(fā)展水平（FIN），使用年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額和存款余額之和占GDP比重來(lái)表示。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源。以2005—2017年286個(gè)地級(jí)以上城市為研究對(duì)象，對(duì)研究期間的行政區(qū)域調(diào)整以初始年份為基準(zhǔn)。研究數(shù)據(jù)中人均GDP、科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)技術(shù)與教育支出、每百人公共圖書(shū)藏書(shū)數(shù)、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)數(shù)、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物排放量、FDI、城市分行業(yè)就業(yè)人數(shù)、金融機(jī)構(gòu)貸款余額和存款余額等數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)使用插值法補(bǔ)充。專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。綠色專(zhuān)利的識(shí)別則是在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提供的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)綠色清單的基礎(chǔ)上，依據(jù)綠色專(zhuān)利的國(guó)際IPC編碼，通過(guò)與地級(jí)市層面的專(zhuān)利逐條配對(duì)、提取、篩選等，獲取地級(jí)市層面的綠色專(zhuān)利授權(quán)量。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）城市綠色創(chuàng)新效率的空間演化

利用MaxDEA軟件計(jì)算城市層面的綠色創(chuàng)新效率并進(jìn)行分解，顯示綠色創(chuàng)新效率呈規(guī)模效率>純技術(shù)效率>綜合技術(shù)效率的特征，要素投入是效率的主要來(lái)源，技術(shù)進(jìn)步漸成效率提升的驅(qū)動(dòng)力（見(jiàn)圖1）。2005—2017年規(guī)模效率值介于0.46～0.66之間，始終是綜合技術(shù)效率的主要來(lái)源，而純技術(shù)效率值則介于0.36～0.48之間，處于較低水平，這表明當(dāng)前中國(guó)城市創(chuàng)新發(fā)展中，仍然以創(chuàng)新要素投入增加為主導(dǎo)，而忽視綠色創(chuàng)新過(guò)程中組織運(yùn)營(yíng)、制度管理等對(duì)創(chuàng)新效率的作用。在演化上，近年來(lái)，純技術(shù)效率與綜合技術(shù)效率演化趨勢(shì)表現(xiàn)出一致的上升態(tài)勢(shì)，而規(guī)模效率則出現(xiàn)略微的下降趨勢(shì)。分區(qū)域看，規(guī)模效率上，東部的規(guī)模效率最大，且呈上升的趨勢(shì)，而其他區(qū)域的規(guī)模效率則呈現(xiàn)停滯不前的狀態(tài)。在純技術(shù)效率上，各區(qū)域的純技術(shù)效率總體偏低，差異不大，其中，中部的純技術(shù)效率最低，技術(shù)進(jìn)步的改善空間最大，而東北地區(qū)的純技術(shù)效率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。綜合技術(shù)效率整體偏低，在高低交錯(cuò)中上升，呈現(xiàn)東部躍遷、中部塌陷、東北停滯的態(tài)勢(shì)。從全國(guó)來(lái)看，研究期間綠色創(chuàng)新效率的均值為0.283，最高值為0.32，說(shuō)明整體上城市的綠色創(chuàng)新效率仍處于較低水平。時(shí)間演化上大體經(jīng)歷了高低交錯(cuò)中上升的歷程，其中2013—2017年間呈較為顯著的高速增長(zhǎng)，說(shuō)明近年來(lái)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和生態(tài)文明建設(shè)取得初步成效。分區(qū)域看，整體的效率值為東部大于中西部，呈地帶性空間分異，其中，中西部的值低于全國(guó)平均水平，且中部地區(qū)略低于西部，這主要是因?yàn)橐环矫嫖鞑看罅縿?chuàng)新能力較低的自治州沒(méi)有納入研究范圍內(nèi)，另一方面也說(shuō)明中部大量資源型、重工化型城市的“能耗依賴(lài)、污染依賴(lài)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式尚未完全轉(zhuǎn)變。在變化趨勢(shì)上，東中西部的演化態(tài)勢(shì)基本一致，在高低交錯(cuò)中趨于上升，以東部和中部地區(qū)的增長(zhǎng)勢(shì)頭最為明顯。東北地區(qū)的效率值近些年表現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，從2014年的0.219下降到2017年的0.209，這也與近些年?yáng)|北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯相吻合。

圖1 城市綠色創(chuàng)新效率分解及時(shí)序演化

（二）綠色創(chuàng)新效率影響因素實(shí)證結(jié)果分析

筆者使用Matlab2012a運(yùn)算空間計(jì)量的回歸結(jié)果，模型估計(jì)的結(jié)果見(jiàn)表2和表3。首先，對(duì)無(wú)空間效應(yīng)的面板進(jìn)行OLS回歸估計(jì)和殘差檢驗(yàn)。LM空間滯后和穩(wěn)健的LM空間滯后檢驗(yàn)，LM空間誤差和穩(wěn)健的LM空間誤差檢驗(yàn)的P值均小于0.01，表示SLM和SEM模型比OLS回歸更加優(yōu)化。然后，通過(guò)Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)，結(jié)果顯示P值基本通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表示SDM是最優(yōu)的解釋模型。進(jìn)一步，豪斯曼檢驗(yàn)的P=0，顯著拒絕原假設(shè)，表示應(yīng)當(dāng)使用固定效應(yīng)。LR空間固定效應(yīng)和LR時(shí)間固定效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，應(yīng)當(dāng)使用空間和時(shí)間雙固定效應(yīng)。因此，最終模型為空間杜賓模型的時(shí)間和空間雙固定效應(yīng)。

表2 非空間效應(yīng)模型回歸結(jié)果與相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

表3 空間杜賓模型回歸結(jié)果

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）的回歸系數(shù)為0.0997，未通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色創(chuàng)新效率的作用不顯著，空間滯后項(xiàng)的回歸系數(shù)為-0.1306，P值為0.3695，未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，表明城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)鄰近城市綠色創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)也不顯著。

經(jīng)濟(jì)外向度（FDI）對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的作用在5%的顯著性水平下呈正相關(guān)，表明城市的外商投資帶來(lái)充足的資金、先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)會(huì)對(duì)本地創(chuàng)新主體產(chǎn)生一定的示范效應(yīng)，從而能提高綠色創(chuàng)新效率?？臻g滯后項(xiàng)系數(shù)為-0.1011，但是未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，表明本地城市的外商投資對(duì)鄰近區(qū)域的空間溢出效應(yīng)為負(fù)，但是不顯著。

環(huán)境規(guī)制（ENV）對(duì)本地綠色創(chuàng)新效率作用尚不明顯，這主要是當(dāng)前環(huán)境規(guī)制政策工具、政策體系尚不完善，對(duì)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)和環(huán)境改善的邊際效應(yīng)還有待提升。但是，空間滯后項(xiàng)系數(shù)為0.9841，且通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明本地的環(huán)境規(guī)制對(duì)周邊城市的綠色創(chuàng)新效率具有正向的溢出效應(yīng)。

金融發(fā)展水平（FIN）的回歸系數(shù)為0.1526，P值為0.0491，通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明城市金融發(fā)展水平對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率具有正向效應(yīng)。金融發(fā)展有利于降低創(chuàng)新主體的融資成本，解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，從而優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升綠色創(chuàng)新效率?？臻g滯后回歸系數(shù)為-0.1312，且不顯著，表明本地金融發(fā)展水平對(duì)鄰近城市的空間溢出效應(yīng)不顯著。

知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚（KIA）的回歸系數(shù)為0.0349，空間滯后回歸系數(shù)為-0.1089，均未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，這說(shuō)明知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚對(duì)本地和鄰近城市綠色創(chuàng)新效率的作用均不顯著。可能原因是大部分城市的知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展與綠色創(chuàng)新技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)度不高，對(duì)綠色技術(shù)的發(fā)展作用有限。

制造業(yè)集聚（MIA）對(duì)綠色創(chuàng)新效率的作用在5%的顯著性水平下呈正相關(guān)，具有正向促進(jìn)效應(yīng)，這說(shuō)明制造業(yè)集聚便于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的信息傳播、分工協(xié)作，共享基礎(chǔ)設(shè)施以及勞動(dòng)力市場(chǎng)，由此帶來(lái)的技術(shù)溢出和運(yùn)營(yíng)成本下降有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升?？臻g滯后回歸系數(shù)為0.0776，未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，表明本地制造業(yè)集聚對(duì)鄰近城市的空間溢出效應(yīng)不顯著。

四、結(jié)論與政策啟示

在界定城市綠色創(chuàng)新效率內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建城市綠色創(chuàng)新投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系，使用SBM-Undesirable模型全面評(píng)價(jià)中國(guó)城市綠色創(chuàng)新效率，并利用探索性空間分析和空間計(jì)量模型揭示其時(shí)空演化規(guī)律和影響因素?？傮w來(lái)看，中國(guó)城市的綠色創(chuàng)新效率整體偏低，可改進(jìn)空間較大。效率呈規(guī)模效率>純技術(shù)效率>綜合技術(shù)效率特征，綠色創(chuàng)新要素投入產(chǎn)出的優(yōu)化配置尚未達(dá)到優(yōu)化階段。但從變化特征來(lái)看，近些年全國(guó)和東中西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率呈上升趨勢(shì)，而東北地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率則出現(xiàn)停滯狀態(tài)。在外部影響因素上，經(jīng)濟(jì)外向度、金融發(fā)展水平、制造業(yè)集聚對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率具有正向作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)集聚對(duì)大部分城市而言，尚不能驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率的提升。而從空間溢出效應(yīng)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)外向度、金融發(fā)展水平等對(duì)鄰近城市綠色創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)均不顯著。因此，上述結(jié)論蘊(yùn)含著如下政策啟示。

第一，強(qiáng)化科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新體系?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)是提高綠色創(chuàng)新效率的重要途徑。在科技創(chuàng)新投入上，除了要重視傳統(tǒng)物力、財(cái)力的投入外，更要重視科技創(chuàng)新的組織運(yùn)營(yíng)、制度管理等層面的改革，深化科技創(chuàng)新體制改革、完善科技創(chuàng)新服務(wù)體系，發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的純技術(shù)效率提升。在優(yōu)化科技資源配置中尤其要重視創(chuàng)新人才和創(chuàng)新環(huán)境的短板，切實(shí)加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)綠色技術(shù)基礎(chǔ)研究和提高人才培養(yǎng)能力，鼓勵(lì)高校和科研院所圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新培育高技術(shù)高技能人才。在技術(shù)體系方面，針對(duì)我國(guó)綠色創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展存在的綠色技術(shù)門(mén)類(lèi)不全、市場(chǎng)化程度不足、體制機(jī)制不健全等問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新方向引導(dǎo)，強(qiáng)化綠色技術(shù)通用標(biāo)準(zhǔn)研究，探索建立綜合性國(guó)家級(jí)綠色技術(shù)交易市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，著力構(gòu)建市場(chǎng)化、組合式的綠色技術(shù)創(chuàng)新政策體系。選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市作為試點(diǎn)城市，建設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合示范區(qū)。

第二，加快地區(qū)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，構(gòu)建跨區(qū)域的綠色創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)。不同區(qū)域要發(fā)揮自身區(qū)域綠色創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)。東部地區(qū)應(yīng)立足于自身的技術(shù)、資金和人才優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，多維度提高綠色創(chuàng)新效率，重點(diǎn)突破基礎(chǔ)性前沿綠色生產(chǎn)技術(shù)，提高綠色創(chuàng)新的基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力。中部和東北地區(qū)要立足于自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型為抓手，重點(diǎn)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)高污染、高耗能、高排放的粗放型生產(chǎn)向低污染、低耗能、低排放的集約型生產(chǎn)轉(zhuǎn)型，提升產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新能力。西部地區(qū)要立足于自身生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，探索生態(tài)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制和生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式，積極挖掘農(nóng)業(yè)、勞動(dòng)力、文化旅游等資源潛力，大力發(fā)展綠色新興產(chǎn)業(yè)。構(gòu)建以區(qū)域關(guān)聯(lián)為主導(dǎo)的綠色創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體跨區(qū)域的創(chuàng)新合作，建立跨區(qū)域的創(chuàng)新資源共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，建立專(zhuān)門(mén)的區(qū)域科技創(chuàng)新扶持機(jī)制，加大對(duì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的綠色技術(shù)幫扶力度，深入推進(jìn)區(qū)域之間的綠色創(chuàng)新援助工作，鼓勵(lì)東部與中西部、東北地區(qū)對(duì)接合作。

第三，提升產(chǎn)業(yè)集聚水平，優(yōu)化綠色創(chuàng)新環(huán)境。在政策環(huán)境上，應(yīng)當(dāng)實(shí)行空間差別化的環(huán)境規(guī)制政策，重點(diǎn)治理中部和東北地區(qū)能源環(huán)境依賴(lài)型產(chǎn)業(yè)，加快外遷高污染企業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境建設(shè)互促共進(jìn)。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，使經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、生產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)化，讓綠色資源形成產(chǎn)業(yè)鏈條。［23］強(qiáng)化東部和西部的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)準(zhǔn)入，引導(dǎo)不同區(qū)域科技創(chuàng)新與環(huán)境的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展；同時(shí)地方政府在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中不能一哄而上，盲目跟風(fēng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)展與當(dāng)?shù)爻鞘袆?chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新水平相契合的產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)環(huán)境上，應(yīng)當(dāng)提高生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的集聚水平，積極發(fā)展綠色金融、綠色科技服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚，促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，讓相關(guān)的產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和知識(shí)溢出效應(yīng)輻射帶動(dòng)本地和鄰近區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提高。在金融環(huán)境上，積極開(kāi)展金融創(chuàng)新，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項(xiàng)目的融資，開(kāi)展綠色金融對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新支持的試點(diǎn)工作。