王薇薇

（遼寧師范大學(xué)心理學(xué)院 遼寧 大連 116029）

Nowak 和Sigmund（2005）在《自然》雜志上所發(fā)表的論文開(kāi)篇即提出：“人類是互惠最忠實(shí)的擁護(hù)者”[1]。在人類社會(huì)早期，人們便懂得互惠合作有助于提高彼此生存和繁衍的概率（例如輪流狩獵和守家）；即使是文明程度遠(yuǎn)高于早期社會(huì)的當(dāng)今，互惠現(xiàn)象仍普遍存在于你我之間：國(guó)外一項(xiàng)研究中發(fā)現(xiàn)，至少六成以上的人在博弈中做出了互惠決策[2]。由此可見(jiàn)，互惠早已根植于人類漫長(zhǎng)進(jìn)化的歲月之中[3]。然而，互惠關(guān)系既可以體現(xiàn)為共同體的合作及利益關(guān)系，也可以體現(xiàn)為一種包含著沖突的對(duì)抗關(guān)系，所以，對(duì)互惠產(chǎn)生及發(fā)展的研究可以減少人們?cè)诮煌g的沖突或矛盾，為人們之間進(jìn)一步的合作等行為提供一種解釋[4]。

一、進(jìn)化視角下互惠的概念及分類

雖然目前國(guó)外對(duì)互惠已有大量的研究，但對(duì)于互惠的概念界定仍然并不統(tǒng)一。總的來(lái)說(shuō)，大多數(shù)研究將互惠視為一種行為動(dòng)機(jī)、個(gè)人偏好或行為傾向。例如，Trivers 認(rèn)為互惠是一種善待友善的人，愿意犧牲自己的利益為其提供幫助的行為傾向[5]。也有學(xué)者將互惠視為一種規(guī)范或準(zhǔn)則。例如，Gouldner 將互惠定義為 “構(gòu)筑給予幫助和回報(bào)義務(wù)的道德規(guī)范”，這種規(guī)范是指各方在交換過(guò)程中一系列被大家所認(rèn)可的準(zhǔn)則，即一方為另一方提供幫助或給予其某種資源時(shí)，后者有義務(wù)回報(bào)給予過(guò)其幫助的人[6]。另外，Wu 等人認(rèn)為互惠即一種交換的潛在機(jī)制，當(dāng)一個(gè)人給予另一個(gè)人一些資源的同時(shí)就建立了一種義務(wù)，即后者在未來(lái)某時(shí)對(duì)前者回報(bào)價(jià)值相當(dāng)?shù)馁Y源的義務(wù)[7]。此外，Carter從進(jìn)化的視角看待互惠，認(rèn)為互惠即合作的一種進(jìn)化模式，是一種自發(fā)地合作或投資，并期待在未來(lái)得到對(duì)方的回饋的行為[8]。

在人類社會(huì)的進(jìn)化過(guò)程中，根據(jù)回報(bào)預(yù)期來(lái)自對(duì)象的不同，可將互惠具體分為直接互惠和間接互惠。直接互惠是指?jìng)€(gè)體愿意付出一定的成本，去幫助善待自己的人，或懲罰背叛自己的人[8]。直接互惠通常發(fā)生在兩個(gè)個(gè)體之間，且個(gè)體所得回報(bào)來(lái)自于行為接受者[5]。“直接”意味著兩個(gè)個(gè)體之間的利益交換，這樣，兩個(gè)個(gè)體都能獲得凈利益。如果將直接互惠形容為“投桃報(bào)李”，那么間接互惠則是“你投我桃，我報(bào)別人李”（如圖1），助人者所得到的報(bào)答不是來(lái)自受助者，而是被其他助人者幫助的其他受助者[9]。具體而言，Nowak 和Sigmund 又將間接互惠分為受惠者會(huì)出于感激之情而對(duì)第三方個(gè)體做出互惠行為（A 幫助了B，B會(huì)繼續(xù)幫助C） 和個(gè)體由于幫助他人而在未來(lái)得到來(lái)自第三方的幫助的間接互惠（A 幫助了B，因此會(huì)得到C 的幫助）[1]。

圖1 直接互惠與間接互惠

人類的各種行為及其心理機(jī)制正如自然界各種生物一樣，由進(jìn)化而來(lái)，在這個(gè)過(guò)程中所形成的心理和神經(jīng)機(jī)制，正是我們之所以為“人”的核心所在。互惠的繁衍與進(jìn)化正是在這樣一種自然選擇與進(jìn)化的過(guò)程中不斷遺傳、演變的過(guò)程。物競(jìng)天擇，進(jìn)化產(chǎn)生于個(gè)體間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，自然選擇往往傾向于強(qiáng)者與自私者，似乎這樣的個(gè)體或基因更有利于自身的繁衍和生存。但是，人類社會(huì)中的很多情況都是圍繞互惠合作的方式進(jìn)行組織的[10]。例如，我國(guó)農(nóng)村盛行的“幫工”與“還工”互惠勞動(dòng)交換；兒童蕩秋千游戲中也有“你推我一次，我推你一次”的互惠合作游戲體驗(yàn)。有研究在細(xì)菌、植物、魚(yú)、鳥(niǎo)、鼠和靈長(zhǎng)類動(dòng)物中均發(fā)現(xiàn)存在互惠互利的合作模式[11-12]。自然選擇如何促進(jìn)互惠行為？隨著進(jìn)化心理學(xué)的興起，關(guān)于互惠的研究具有了一個(gè)全新的視角。

進(jìn)化心理學(xué)將達(dá)爾文的進(jìn)化論方法運(yùn)用于人性的理解，強(qiáng)調(diào)“自然選擇”，其中心觀點(diǎn)認(rèn)為心靈是一種進(jìn)化的、適應(yīng)的器官，而不是一塊白板，心靈由進(jìn)化形成的各種先天傾向組成，如喜歡甜食的傾向、鑒別不同面孔的傾向、厭惡糞便的傾向等，這些先天的傾向都是由于種系進(jìn)化而形成的[13]。大量的研究表明，個(gè)體的互惠傾向具有跨文化、跨種族及年齡的一致性，而且，人類早在嬰兒時(shí)期便具有了一定的互惠行為。例如，Meristo 和Surian 在研究中采用期望違背范式，證明了10 個(gè)月大的嬰兒便具有互惠的傾向，當(dāng)嬰兒看到慷慨的人得到獎(jiǎng)勵(lì)和表現(xiàn)自私的人反而得到更多資源兩種情景后，其對(duì)后一種情景的注視時(shí)間明顯較長(zhǎng)[14]。以上對(duì)于嬰兒互惠行為的相關(guān)研究證明，個(gè)體是由于某種生物基因促成了互惠的產(chǎn)生和發(fā)展，并且這種進(jìn)化有可能并不是后天才習(xí)得的。

同時(shí)，神經(jīng)系統(tǒng)由進(jìn)化產(chǎn)生，有研究表明互惠本身已經(jīng)在進(jìn)化過(guò)程中影響并改變了人類的大腦結(jié)構(gòu)。Moretto，Sellitto 和di Pellegrino 在研究中提出這一證據(jù)體現(xiàn)在人類大腦的腹內(nèi)側(cè)前額葉皮質(zhì)（ventromedial prefrontal cortex，vmPFC）中[15]其 在實(shí)驗(yàn)中設(shè)置了人類與同伴互動(dòng)的信任游戲和與電腦互動(dòng)的游戲，要求vmPFC 受損患者、非額葉受損病人和健康控制組被試分別完成上述兩項(xiàng)任務(wù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)相較于其他兩組被試，vmPFC 受損患者表現(xiàn)出更低的互惠行為。

依據(jù)進(jìn)化心理學(xué)，通過(guò)自然選擇的進(jìn)化是復(fù)雜的神經(jīng)回路和相應(yīng)的心理機(jī)制產(chǎn)生和發(fā)展的動(dòng)力源泉，由此可知心理機(jī)制的物質(zhì)基礎(chǔ)——神經(jīng)回路的建立有著生存的目的?；セ莸纳窠?jīng)回路（或心理機(jī)制）被自然“選中”，在漫長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程中改變了個(gè)體的動(dòng)機(jī)和情感機(jī)制，內(nèi)化為人的一種本性，具備這一機(jī)制的有機(jī)體有更大的生存機(jī)遇[16]。

關(guān)于互惠的概念，無(wú)論何種定義都涉及個(gè)體在博弈中的得失，即成本或收益。在進(jìn)化生物學(xué)中，成本和收益是用達(dá)爾文的適應(yīng)性來(lái)衡量的，“成功”便意味著進(jìn)化與繁殖[1]。進(jìn)化心理學(xué)視角下對(duì)互惠的研究，是在進(jìn)化博弈論（Evolutionary Game Theory，EGT）的指導(dǎo)下，將人類的各種行為看作策略（即一種“基因”），看各種策略在進(jìn)化壓力下的表現(xiàn)，以及能否成功抵抗其他策略的“入侵”，能否成功“入侵”其他策略（穩(wěn)定進(jìn)化），或能否被自然選擇（復(fù)制子動(dòng)態(tài)）。雖然已有眾多研究者提出互惠在進(jìn)化上是穩(wěn)定的，不會(huì)受到搭便車等策略的侵略，但是在各種類型互惠的演變中，其具體的演化過(guò)程和影響因素仍然是不明確的[17]。因此，文章在進(jìn)化心理學(xué)視角下梳理直接互惠、間接互惠和強(qiáng)互惠的進(jìn)化與發(fā)展，可以為我們更好地理解個(gè)體的互惠行為提供一個(gè)新的理論平臺(tái)，能夠?yàn)榛セ菪袨榈漠a(chǎn)生與發(fā)展提供更為有效、簡(jiǎn)潔的解釋。

二、“投我以木桃，報(bào)之以瓊瑤”——直接互惠

直接互惠模型（Models of Direct Reciprocity）假定，將一個(gè)群體中的個(gè)體兩兩隨機(jī)進(jìn)行配對(duì)，隨機(jī)選取其中一個(gè)個(gè)體作為互惠者，另一個(gè)體作為受惠者，并且互惠者能夠以足夠的成本c 來(lái)幫助對(duì)方，使之得到收益b（b>c）。換句話說(shuō)，直接互惠的產(chǎn)生需要基于相同的兩個(gè)個(gè)體之間的重復(fù)社會(huì)交往：A 對(duì)B 的行為取決于B 先前對(duì)A 的行為[18]。

根據(jù)直接互惠關(guān)系中雙方回報(bào)結(jié)構(gòu)的不同，研究者常采用經(jīng)典的重復(fù)囚徒博弈（prisoner’s dilemma，PD）來(lái)探究個(gè)體的直接互惠行為。在每輪博弈過(guò)程中，兩個(gè)個(gè)體只有兩種選擇：合作或者背叛。博弈的結(jié)果及兩人所得報(bào)酬將取決于雙方不同的選擇（如表1）：兩人均選擇合作報(bào)酬最大（R，R），兩人均選擇背叛則報(bào)酬最?。≒，P），一人合作而另一人背叛則背叛者受益大于合作者。

表1 囚徒困境中參與者的收益矩陣

該博弈只存在一個(gè)納什均衡，即兩個(gè)參與者都選擇背叛策略。然而進(jìn)化博弈論認(rèn)為，囚徒困境中的參與者所做的決策并不是因?yàn)槔硇缘挠?jì)算，而是行為策略的成功進(jìn)化[1]，“雙輸”的結(jié)果基本不會(huì)出現(xiàn)在人類的真實(shí)博弈中?！耙匝肋€牙” 策略（tit-for-tat，TFT），即在第一步選擇合作，其后的每一步都跟隨對(duì)方上一輪的選擇為最優(yōu)解；另一種更加嚴(yán)格的TFT 策略被稱為觸發(fā)策略（trigger strategies），指?jìng)€(gè)體雖然會(huì)保持合作，但如果對(duì)方背叛一次，個(gè)體從此便會(huì)一直選擇拒絕合作[19]。研究者指出，TFT 是人類互惠博弈中最為有效且成功演化的一種策略。例如，Axelrod 組織了一個(gè)人們通過(guò)計(jì)算機(jī)程序與同一個(gè)對(duì)手重復(fù)進(jìn)行囚徒困境博弈的錦標(biāo)賽，結(jié)果TFT 策略取得了最后的勝利，即使改變博弈的次數(shù)，該策略依然是一個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定的策略[9]。

那么，TFT 策略是怎樣成功進(jìn)化的呢 Bó和Fréchette 假定在重復(fù)囚徒困境環(huán)境下的博弈中，隨機(jī)配對(duì)兩名個(gè)體進(jìn)行博弈，并且下一回合發(fā)生的概率為ω（0≤ω≤1），ω 越大則表示下一輪博弈將發(fā)生的可能性越高。每一位參與者將考慮以下幾種策略：1.總是背叛（ALLD），即每一步都選擇背叛對(duì)方；2.TFT；3.總是合作（ALLC）；4.其他（如合作與背叛交替）。當(dāng)且僅當(dāng)ω 足夠大時(shí)，TFT 是集體穩(wěn)定的。從進(jìn)化的視角看來(lái)，在所有的入侵策略中最大的威脅來(lái)自“總是背叛”和“合作與背叛交替”。具體而言，當(dāng)且僅當(dāng)ω≥（T-R）/（T-P）時(shí)，TFT不能被ALLD 侵入；當(dāng)且僅當(dāng)ω≥（T-R）/（R-S）時(shí)，TFT 不能被“合作與背叛交替”侵入。概括來(lái)說(shuō)，當(dāng)且僅當(dāng)ω 大于（T-R）/（T-P）和（T-R）/（R-S）中的較大者時(shí)，TFT 不能被二者侵入，從而TFT 不能被其他任何策略侵入，符合被進(jìn)化“自然選擇”的模式，從而是一種穩(wěn)定的行為策略[20]。相似的結(jié)論也在Rand、Ohtsuki 和Nowak 的研究中得到了證實(shí)。模型進(jìn)一步假設(shè)，博弈的過(guò)程已經(jīng)經(jīng)歷了多代人，每一代人都經(jīng)歷了一系列回合的交往，并且在每一回合中，每個(gè)人都同時(shí)處在兩個(gè)角色中。其結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)選擇互惠合作的個(gè)人成本增加時(shí)，互惠合作很難維持下去；而當(dāng)幫助的收益增加，或下一輪發(fā)生概率增加時(shí)，產(chǎn)生合作或互惠則更容易[21]?？偟膩?lái)說(shuō)，要使個(gè)體做出互惠的決策，需要幫助或合作的成本可以被未來(lái)互動(dòng)的可能性所衡量的未來(lái)利益所抵消便可以實(shí)現(xiàn)，由此可知，直接互惠策略的進(jìn)化受到了兩個(gè)因素的制約：下一輪博弈發(fā)生的可能性以及個(gè)體本身的成本和收益情況。

首先，“下一輪發(fā)生的可能性” 是直接互惠的核心機(jī)制，也恰恰是其最大的局限所在——個(gè)體在直接互惠中做出合作行為的一個(gè)前提是需要知道這一段關(guān)系能維持多久[22]。關(guān)于互惠進(jìn)化的相關(guān)理論研究證明，當(dāng)個(gè)體未來(lái)與同一個(gè)體反復(fù)互動(dòng)的機(jī)會(huì)足夠高時(shí)，自然選擇可以在雙邊互動(dòng)中支持互惠的行為[5]，因?yàn)閺拈L(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，合作—互惠—合作是個(gè)體的真正利益所在。相似地，經(jīng)濟(jì)博弈相關(guān)理論研究表明，只要重復(fù)交往的機(jī)會(huì)足夠高，理性的利己主義者便可以在短期的背叛動(dòng)機(jī)和追求長(zhǎng)期穩(wěn)定利益中建立平衡。如果打破雙方之間的互惠平衡是一種潛在的威脅，那么選擇背叛雖然有短期效益，但還有長(zhǎng)期的成本，因此，在雙方的重復(fù)交往中，互惠合作是一種漸進(jìn)的穩(wěn)定進(jìn)化結(jié)果[1]。

例如上文中提到兒童輪流蕩秋千的例子，如果知道這是最后一次游戲，你還愿意去幫助另外一個(gè)小朋友嗎？ 相似地，Sebastián -Enesco 和Warneken 在研究中制造虛擬的多輪次互惠情景分享實(shí)驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)5 歲的兒童可以表現(xiàn)出互惠行為并且穩(wěn)定地表現(xiàn)出TFT 策略[23]。正如中美貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)于兩國(guó)未來(lái)持久、多方面深層次合作的影響，只有長(zhǎng)期彼此合作才會(huì)使雙方達(dá)到共贏的局面，而單方面破壞合作既是不明智的，也是不合理的。

此外，有研究者提出個(gè)體在博弈中的收益也是影響互惠進(jìn)化的重要因素之一[24-26]。對(duì)直接利益的追求可能是個(gè)體互惠行為產(chǎn)生的一大動(dòng)因，例如當(dāng)你知道可能會(huì)獲得1 萬(wàn)元的報(bào)酬時(shí)，就比在會(huì)獲得10 元報(bào)酬的情況下更容易選擇合作或幫助。同時(shí)，有研究者提出“雙重動(dòng)機(jī)”理論，認(rèn)為個(gè)體在互惠行為過(guò)程中不僅要注重物質(zhì)利益的最大化，同時(shí)也要追求非物質(zhì)利益的最大化，具體而言可分為實(shí)際收益（物質(zhì)財(cái)富的增加） 和精神收益（精神上獲得的滿足）兩種。

一方面，Vaish、Hepach 和Tomasello 認(rèn)為這種精神收益可能來(lái)自“快樂(lè)”[27]，他們?cè)趯?shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，3歲的兒童在做出給予等行為后便會(huì)報(bào)告出“快樂(lè)”的情感體驗(yàn)。由此可見(jiàn)“快樂(lè)”作為一種積極的情感體驗(yàn)，對(duì)于兒童而言也是一種自我精神收益，它可以在某種程度上抵消物質(zhì)利益損失所帶來(lái)的悲傷、憤怒等不良情緒，更容易促進(jìn)個(gè)體的互惠行為[28]。另一方面，個(gè)體在互惠行為中所獲得的另外一種精神收益是“感恩”：當(dāng)一個(gè)人通過(guò)他人的良好意愿而獲得利益時(shí)，他就會(huì)產(chǎn)生積極的情緒，并會(huì)心存感激地做出回應(yīng)[29]。研究發(fā)現(xiàn)，感恩為個(gè)體帶來(lái)的情緒體驗(yàn)比單純的積極情緒（比如快樂(lè)）更能促進(jìn)個(gè)體的互惠行為。例如，如果個(gè)體得知對(duì)方是有意識(shí)地做出互惠行為時(shí)，他們會(huì)報(bào)告出更多的感激體驗(yàn)，并同樣表現(xiàn)出更多的互惠行為[30]。但是，也有研究者提出這種精神體驗(yàn)可能不完全是感恩，有可能是個(gè)體在收到饋贈(zèng)之后所產(chǎn)生的一種 “負(fù)債感”，認(rèn)為自己有義務(wù)償還那些給予他們好處的人。

總之，只有相同的兩個(gè)個(gè)體之間存在持續(xù)重復(fù)交往的可能性，并且個(gè)體對(duì)未來(lái)的收益足夠重視時(shí)，雙方直接互惠的關(guān)系才能維持下來(lái)。然而，在人類社會(huì)多邊互動(dòng)中，人們之間的合作關(guān)系往往是短暫的且并不知道下一輪合作還是否會(huì)存在，從而互惠在進(jìn)化均衡中發(fā)展前景十分有限[31]，這一點(diǎn)似乎成了互惠進(jìn)化發(fā)展的一道阻礙，因此接下來(lái)我們將討論間接互惠情景。

三“洛陽(yáng)親友如相問(wèn)，一片冰心在玉壺”——間接互惠

不同于直接互惠，雖然在間接互惠的模型（Models of Indirect Reciprocity） 中每個(gè)個(gè)體可以參與多回合博弈，但是任意兩個(gè)參與者只能重復(fù)進(jìn)行一次博弈，因而直接互惠中“下一輪次”的威脅不復(fù)存在?；セ菀肜^續(xù)繁衍進(jìn)化，就必須有替代的強(qiáng)化合作機(jī)制[32]。

在直接互惠中，由于個(gè)體本身的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰均來(lái)自對(duì)手，所以其合作機(jī)制被稱為個(gè)體強(qiáng)化。而間接互惠中個(gè)體的獎(jiǎng)懲來(lái)自群體內(nèi)的其他成員，因而研究者將這種合作機(jī)制稱為團(tuán)體強(qiáng)化[33]。團(tuán)體強(qiáng)化要想發(fā)揮作用，則必須存在一定的中間機(jī)制。因?yàn)樵陂g接互惠過(guò)程中，其成功進(jìn)化依賴于對(duì)方在前一（幾）輪中的表現(xiàn)，個(gè)體良好的聲譽(yù)或形象將有利于雙方間接互惠的進(jìn)行[34]。關(guān)于團(tuán)體強(qiáng)化中間機(jī)制最具有代表性的兩個(gè)模型是Nowak 和Sigmund 建立的基于“形象分”策略的間接互惠模型和Panchanathan 和Boyd 建立的基于 “聲望”策略的間接互惠模型[35-36]。

（一）“形象分（Image-Score，IS）”中間機(jī)制

在最基本的形象分間接互惠模型中，每個(gè)個(gè)體都有一個(gè)形象分（good，G 或者bad，B），如果互惠者在博弈中選擇幫助對(duì)方，他的形象分會(huì)變?yōu)镚，否則為B。受惠者形象分不變[35]。從進(jìn)化的角度來(lái)看，整個(gè)群體中共有合作者、背叛者和觀察者三種類型，并且不同于直接互惠，個(gè)體在間接互惠過(guò)程中的策略除ALLC 和ALLD 以外，還有與形象分為G 的人合作（Disc） 和與形象分為B 的人合作（pDisc）兩種策略，當(dāng)觀察者做出判斷后，其本身的形象分也會(huì)發(fā)生改變。由此，整個(gè)間接互惠的過(guò)程便形成了一種“規(guī)范”，正是這種規(guī)范定義了個(gè)體的形象評(píng)估系統(tǒng)，而形象評(píng)估反過(guò)來(lái)又會(huì)影響每個(gè)行為策略所獲得的回報(bào)，進(jìn)而影響它們?cè)谌巳褐械拇硇訹37]。

類似于直接互惠中的TFT，間接互惠中也存在這樣一種策略：個(gè)體是否選擇合作（幫助）取決于觀察對(duì)方上一輪是否與別人合作（幫助）。Nowak和Sigmund 所提出的互惠進(jìn)化動(dòng)力理論認(rèn)為，在間接互惠中沒(méi)有觀察者的情況下，背叛者勝出；在沒(méi)有合作者的情況下，背叛者和觀察者形成了一個(gè)雙穩(wěn)態(tài)系統(tǒng)，根據(jù)初始條件，要么一個(gè)策略勝出，要么另一個(gè)策略勝出；在沒(méi)有背叛者的情況下，觀察者和合作者處于平衡狀態(tài)[1]。然而，當(dāng)觀察者的數(shù)量低于一定的閾值之后，這種平衡便會(huì)被打破，背叛策略將成功入侵。當(dāng)三種策略都存在時(shí)，將導(dǎo)致兩種結(jié)果：只存在背叛者或兩種利他行為的混合。以上過(guò)程可以看作是一種基本的道德評(píng)價(jià)體系，在這種決策環(huán)境中，個(gè)體的“形象分”便是一個(gè)主導(dǎo)因素。

圖2 互惠基本進(jìn)化動(dòng)力理論（Nowak & Sigmund，2005）

進(jìn)化心理學(xué)家認(rèn)為，間接互惠傾向的“基因”存在于不同的個(gè)體之中，這種傾向會(huì)直接影響個(gè)體的生理。因?yàn)閭€(gè)體很容易將生活中的事情按照“好”或者“壞”來(lái)進(jìn)行分類，這種對(duì)社會(huì)交往的分類反映出了人類進(jìn)化而來(lái)的間接互惠傾向[1]。可以說(shuō)，在進(jìn)化過(guò)程中，間接互惠傾向的發(fā)展是推動(dòng)人類大腦發(fā)展不同于其他物種的顯著特征之一。然而這種分類也存在一定的問(wèn)題，比如個(gè)體的形象分?jǐn)?shù)只能由歷史回合中做出幫助行為的次數(shù)來(lái)決定，而不考慮其背后動(dòng)機(jī)[32]。

（二）基于聲譽(yù)（Reputation-based）的中間機(jī)制

基于聲譽(yù)的間接互惠模型同上述“形象分”策略的間接互惠模型類似，但是在這一模型中，觀察者在觀察到背叛時(shí)，后者不加區(qū)分，而前者需要區(qū)分正當(dāng)背叛或不正當(dāng)背叛（如果個(gè)體在作為互惠者時(shí)選擇不幫助好名聲的受惠者，那么他自己的名聲則會(huì)變?yōu)锽，如果他不幫助壞名聲的受惠者，那么他的名聲則不變）。

關(guān)于自然選擇如何促進(jìn)間接互惠行為問(wèn)題的一種解釋可能是 “如果大家都知道我從不還他人李子，那我也將永遠(yuǎn)得不到一個(gè)桃子”，這便是基于“聲譽(yù)”的間接互惠進(jìn)化觀點(diǎn)[1]。該理論認(rèn)為，“聲譽(yù)” 在間接互惠的建立和發(fā)展過(guò)程中具有十分重要的作用。具體而言，樂(lè)于互惠的個(gè)體會(huì)更受人歡迎，其行為也會(huì)有更多積極和正面的評(píng)價(jià)，從而建立良好的聲譽(yù)。良好的聲譽(yù)又可以幫助個(gè)體在未來(lái)的合作、分享等親社會(huì)關(guān)系中獲得長(zhǎng)期利益，并且有助于個(gè)體在未來(lái)的博弈中被更多的施惠者所選擇[38]。關(guān)于這一點(diǎn)，最早由Alexander 提出的“聲望”互惠進(jìn)化機(jī)制也證明了這一觀點(diǎn)。他認(rèn)為聲望的建立可以為個(gè)體與他人的合作提供潛在的優(yōu)勢(shì)，個(gè)體產(chǎn)生間接互惠行為的動(dòng)機(jī)不是個(gè)人利益的得失，而是害怕在群體中受到懲罰、排擠，降低自己的聲譽(yù)或喪失身份[9]。相似地，聲譽(yù)管理理論認(rèn)為，個(gè)體在交往過(guò)程中會(huì)對(duì)自己及對(duì)方的聲譽(yù)進(jìn)行管理[39]，個(gè)體做出互惠的行為是希望在群體中獲得“好名聲”，從而在以后的交往中獲益[40]?？梢?jiàn)，互惠的進(jìn)化有賴于人們對(duì)自身聲譽(yù)的管理?？傊?，聲譽(yù)作為強(qiáng)化互惠進(jìn)化的一種中間機(jī)制，是調(diào)動(dòng)個(gè)體間接互惠行為的杠桿[41]。

Leimar 和Hammerstein 使用計(jì)算機(jī)模擬發(fā)現(xiàn)，聲譽(yù)策略比形象分策略更加具有進(jìn)化穩(wěn)定性。然而不同于形象分策略的是，在聲譽(yù)策略中個(gè)體不僅要分析施惠者的名聲，還要分析其意圖。所以在這種環(huán)境下，個(gè)體需要基于對(duì)方的聲譽(yù)來(lái)選擇是否做出幫助行為，并且需要判斷對(duì)手上回合行為背后的意圖[42]。據(jù)此，有研究者提出了基于意圖的互惠模型（intention-based models of reciprocity），認(rèn)為在間接互惠中，意圖是個(gè)體做出互惠判斷的重要因素之一[43]。

自孩童時(shí)期開(kāi)始，人類便十分善于將意圖與行為聯(lián)系起來(lái)。例如，3 歲兒童可以正確識(shí)別他人的意圖，并且明顯地偏愛(ài)好人的角色；到4 歲左右時(shí)，兒童就可以對(duì)彼此在博弈中的意圖進(jìn)行考量，即使是作為第三方觀察者，兒童也愿意將更多的資源分給善意的角色[44-45]。研究者常采用最后通牒游戲（UG）探究意圖對(duì)個(gè)體互惠行為的影響。在UG 中，隨機(jī)分配被試兒童的任務(wù)角色（分配者/回應(yīng)者），由分配者來(lái)決定如何分配主試所給予的資源，回應(yīng)者則有權(quán)同意或者拒絕該分配方案。若回應(yīng)者接受，則按提議分配資源；若回應(yīng)者拒絕，則雙方一無(wú)所得。研究者認(rèn)為，接受者如果在UG 中選擇拒絕往往不是因?yàn)榉峙涞慕Y(jié)果，而是因?yàn)閷?duì)方分配行為的意圖。比如，分配者在（4:0）和（3:1）的分配選擇中選擇了（3:1），以及在（2:2）和（3:1）中選擇了（3:1），二者雖然對(duì)于接受者來(lái)說(shuō)得到資源的數(shù)量是一樣的，但前者出于善意而后者出于惡意。

盡管不同模型在細(xì)節(jié)上不完全相同，但在間接互惠前提的假設(shè)下，使得人們先前的行為可以被其他人觀察到，如此便使得個(gè)體可以有選擇地與另一個(gè)體進(jìn)行互惠合作[46]。由此以往，非互惠者將處于不利地位，互惠則可以成功進(jìn)化傳播。因此，間接互惠作為多種形式合作相互作用的紐帶，其對(duì)群體中其他成員的評(píng)價(jià)推動(dòng)了間接互惠的成功進(jìn)化，即使觀察者只是在遠(yuǎn)處觀察，并不直接參與互惠，也可以提供一種有力的中間強(qiáng)化機(jī)制來(lái)引導(dǎo)、支持那些選擇互惠合作的人。

然而，正是由于聲譽(yù)和信息在間接互惠模型中的重要性，所以，無(wú)論是基于“形象分”策略的間接互惠模型或是基于 “聲望” 策略的間接互惠模型，與傳統(tǒng)的直接互惠模型相比，都會(huì)受到信息不完全的影響：信息的不完全性越強(qiáng)，互惠與合作的均衡則越難維持和進(jìn)化。另外，Santo 提出間接互惠模型忽略了個(gè)體在互動(dòng)中的主動(dòng)性策略，只強(qiáng)調(diào)了其本身的適應(yīng)性驅(qū)動(dòng)機(jī)制采用的策略，并且沒(méi)有考慮個(gè)體出現(xiàn)的新行為模式[47]。因此，有學(xué)者將新行為策略出現(xiàn)的過(guò)程比喻為“基因環(huán)境中的生物突變”[48]。例如，當(dāng)一個(gè)群體的成員從遵守社會(huì)規(guī)范中獲益時(shí)，行為者可能會(huì)遵守該規(guī)范并懲罰違反者，即使這種行為不能由自私自利、以結(jié)果為導(dǎo)向的前提所激勵(lì)，這種行為，我們稱之為強(qiáng)互惠[49]。

四、“疾惡如仇讎，見(jiàn)善若饑渴”——強(qiáng)互惠

現(xiàn)代科學(xué)研究常常試圖證明人之所以為“人”的特殊之處，高度發(fā)達(dá)的社會(huì)性便是其中一個(gè)顯著的特征。雖然關(guān)于直接互惠模型的研究證明互惠的進(jìn)化依賴于利益及未來(lái)合作可能性的大小，但人類互惠發(fā)展的同時(shí)也進(jìn)化出了一種強(qiáng)大且有別于其他物種的規(guī)范實(shí)施手段——強(qiáng)互惠。強(qiáng)互惠模型（Strong Reciprocity Model，SRM）是指?jìng)€(gè)體為服從集體更大的利益而進(jìn)行合作，并不惜花費(fèi)個(gè)人成本去懲罰那些違反規(guī)范的人[49]，其本質(zhì)在于不考慮利益損失及未來(lái)的回報(bào)。強(qiáng)互惠的存在極大地增強(qiáng)了人類社會(huì)合作的穩(wěn)定性。

關(guān)于強(qiáng)互惠的進(jìn)化機(jī)制，不同學(xué)者提出了不同的看法。有學(xué)者提出強(qiáng)互惠在進(jìn)化過(guò)程中最大的威脅來(lái)自利他主義（altruism）。有別于前者，后者中個(gè)體的行為是無(wú)條件發(fā)生的，即不受到對(duì)方之前行為的影響。這一特點(diǎn)仍然可以使用PD 來(lái)闡明：A，B 兩個(gè)體如果都合作，雙方的回報(bào)為（5，5）；如果都背叛則回報(bào)為（2，2）；如果A 合作而B(niǎo) 背叛雙方回報(bào)為（0，7），反之則為（7，0）。在正常的互惠關(guān)系中，如果B 發(fā)現(xiàn)A 在上一輪博弈中背叛了自己，那本輪中B 也將毫不留情地選擇背叛；然而如果B 是利他主義者，即使A 叛變了B 也不會(huì)因此背叛。因此，有研究者將利他行為等同于一種“無(wú)條件的仁慈”[50]，這種利他主義行為將威脅強(qiáng)互惠的成功進(jìn)化。然而Fehr 認(rèn)為強(qiáng)互惠與利他主義或親緣選擇理論所激發(fā)的動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)[51]。Gintis 依據(jù)廣義群體淘汰理論，提出人類強(qiáng)互惠的成功進(jìn)化依賴于個(gè)體為維護(hù)群體利益而自愿做出的犧牲行為[52]。具體而言，在人類的進(jìn)化環(huán)境中，群體都將面臨滅絕的威脅（戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、自然災(zāi)害等），此時(shí)，利他行為或間接互惠行為都無(wú)法維持群體內(nèi)持續(xù)的合作以提升群體存活的概率，因?yàn)槲磥?lái)得到回報(bào)的可能性太渺茫。同時(shí)，親緣選擇理論在進(jìn)化過(guò)程中也不適用，群體中的大多數(shù)可能并不存在親緣關(guān)系。然而，如果群體中存在“懲罰背叛者”的角色，便可以使群體的利益平均化，從而群體間的淘汰壓力上升，而群體內(nèi)的淘汰壓力減小。因此，擁有這樣角色的群體更有可能在進(jìn)化的威脅中生存下來(lái)。

另外，Johnson、Stopka 和Knights 認(rèn)為，強(qiáng)互惠是人類在過(guò)去進(jìn)化出的一種動(dòng)機(jī)或機(jī)制，也是人類的大腦在漫長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程中為了能夠適應(yīng)最新社會(huì)環(huán)境的一種自我進(jìn)化[53]。例如，F(xiàn)ehr 等人通過(guò)正電子發(fā)射線斷層掃描技術(shù)觀察了強(qiáng)互惠行為的神經(jīng)基礎(chǔ)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在沒(méi)有外部補(bǔ)償?shù)臈l件下，合作剩余促使合作得以維持的社會(huì)規(guī)范內(nèi)部化，即人類在長(zhǎng)期進(jìn)化的過(guò)程中形成了一種自我激勵(lì)機(jī)制，這種機(jī)制是由位于中腦系統(tǒng)的尾核來(lái)執(zhí)行的，它使行為主體從強(qiáng)互惠行為本身獲得某種滿足，無(wú)須依賴外界的激勵(lì)和補(bǔ)償[51]。

總體而言, 進(jìn)化心理學(xué)視角下的互惠理論模型大多基于如下兩個(gè)前提：一是個(gè)體選擇互惠必然是為了自身現(xiàn)在的付出能在未來(lái)的交換中得到回報(bào)，二是個(gè)體在未來(lái)可能獲得的潛在回報(bào)大于現(xiàn)階段所付出的代價(jià)。只有滿足上述前提，互惠才能得到成功進(jìn)化。

五、總結(jié)與展望

互惠在人類社會(huì)層面具有深厚而重大的意義，我國(guó)自古便有“來(lái)而不往非禮也”的說(shuō)法。然而，互惠行為雖然可以為個(gè)體帶來(lái)長(zhǎng)期的回報(bào)，但常常也會(huì)伴隨個(gè)體短期內(nèi)的利益損失。正所謂“物競(jìng)天擇，適者生存”，人類的各種行為及其心理機(jī)制正如自然界各種生物一樣，由進(jìn)化而來(lái)并且一直面臨著各種“入侵”的威脅?；セ莸姆毖芘c進(jìn)化正是在這樣一種自然選擇與進(jìn)化的過(guò)程中不斷遺傳、演變的過(guò)程，這也正是心理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家所關(guān)注的重點(diǎn)之一。眾多研究者從動(dòng)物或人的視角，采用觀察實(shí)驗(yàn)、行為實(shí)驗(yàn)或是功能性磁共振成像技術(shù)，來(lái)嘗試解決一個(gè)帶有根本性的問(wèn)題——在漫長(zhǎng)而又殘酷的進(jìn)化進(jìn)程中, 互惠是如何抵抗種種入侵，成功繁衍進(jìn)化的？

我國(guó)古語(yǔ)云“滴水之恩，當(dāng)涌泉相報(bào)”，國(guó)外也有“你抓我背，我搔你癢”的說(shuō)法，這都體現(xiàn)出直接互惠可以為施惠者帶來(lái)長(zhǎng)期回報(bào)的特點(diǎn)。同時(shí)，直接互惠的進(jìn)化又會(huì)受到個(gè)體的收益、下一輪交往發(fā)生的可能性等因素的影響，間接互惠的繁衍又依賴于形象分、聲譽(yù)等中間機(jī)制的作用，為了抵抗群體在進(jìn)化過(guò)程中的多種威脅，人類逐漸演化出“強(qiáng)互惠”機(jī)制，更加規(guī)范、鞏固了互惠在進(jìn)化中的穩(wěn)定性。從進(jìn)化視角探討互惠為深入理解和研究個(gè)體的互惠行為提供了一個(gè)良好的平臺(tái)，然而，如下幾個(gè)問(wèn)題仍然值得研究者在未來(lái)進(jìn)一步關(guān)注：

首先，以往進(jìn)化心理學(xué)視角下有關(guān)直接互惠的研究多將焦點(diǎn)集中于個(gè)體是否會(huì)獲益（物質(zhì)報(bào)酬、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等），并且到目前為止關(guān)于人類互惠的相關(guān)研究多集中于實(shí)驗(yàn)室研究，個(gè)體在博弈中所獲的物質(zhì)收益也是實(shí)驗(yàn)主試所提前準(zhǔn)備好的，是一筆“ 意外收獲”。 正因如此，Danková 和Servátka 認(rèn)為這種方式會(huì)引起個(gè)體的 “房產(chǎn)效應(yīng)（house money effect）”[54]，并且他在研究中發(fā)現(xiàn)，如果個(gè)體在博弈中的成本是自己的“血汗錢”，那么其互惠行為的成本將大大增加。另外，在現(xiàn)實(shí)生活中，互惠行為所帶給個(gè)體的收益不僅包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，還有合作后的滿足、助人后的愉悅等[27]，那么，在互惠的進(jìn)化過(guò)程中物質(zhì)與精神收益對(duì)個(gè)體行為的影響是否始終一致？身處戰(zhàn)亂、食不果腹的年代，互惠的進(jìn)化是否具有更大的壓力？相反，物質(zhì)生活豐富的當(dāng)今，一句贊美或夸獎(jiǎng)是否可能替代互惠結(jié)果中的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)？我們所說(shuō)的人類“長(zhǎng)期繁衍進(jìn)化過(guò)程”，不僅僅是一個(gè)生物意義上的進(jìn)化，還是一種在社會(huì)意義上的進(jìn)化。人類在外在的約束條件下的選擇和行為會(huì)影響人類的生理，這種影響的機(jī)理是什么，仍需科學(xué)工作者在未來(lái)做出進(jìn)一步的科學(xué)解釋，這也正是跨學(xué)科研究人類行為的意義所在。據(jù)以上猜想，未來(lái)的研究可納入收益特點(diǎn)、社會(huì)變遷等因素來(lái)考察現(xiàn)實(shí)情境中的互惠行為。

其次，間接互惠中形象分策略和聲譽(yù)策略需要建立在信息已知的前提下，并且，這兩種聲譽(yù)機(jī)制都是個(gè)體在博弈過(guò)程中逐漸獲得的，可謂一種后天的特征，但是在實(shí)際生活中，某個(gè)個(gè)體的行為（或者后天特征）不可能被所有人觀察到。所以有學(xué)者提出，這一前提在大多數(shù)情況下是不成立的[32]。那么，個(gè)體的某些先天特征是否會(huì)影響其間接互惠策略呢？據(jù)此，有研究者將個(gè)體本身具有的某種屬性定義為標(biāo)簽（tag），并且標(biāo)簽會(huì)隨著互惠博弈的進(jìn)行而發(fā)生變化。例如，Zhao、Eamonn 和Smillie在研究中強(qiáng)調(diào)了友善、誠(chéng)實(shí)等人格特質(zhì)對(duì)個(gè)體互惠行為的影響作用[55]，那么，具有誠(chéng)實(shí)品格的個(gè)體是否更加渴望被人尊重？他們是否更加看重互惠行為對(duì)其聲譽(yù)所產(chǎn)生的影響？這一問(wèn)題值得未來(lái)進(jìn)一步的研究。

最后，雖然互惠規(guī)范本身具有跨文化的一致性的特點(diǎn)[6]，但是Jung 等人認(rèn)為，個(gè)體對(duì)于互惠規(guī)范的理解和應(yīng)用可能存在文化差異，不同的社會(huì)價(jià)值觀會(huì)導(dǎo)致個(gè)體不同的互惠期望[3]。例如，中國(guó)文化認(rèn)為在人際交往中要注重謙卑、和諧，兒童便會(huì)受到其父母“和諧禮讓”教育觀念的影響，而西方兒童則更為注重對(duì)自身利益的維護(hù)。相似地，Zefferman 提出了規(guī)范心理學(xué)假說(shuō)，他認(rèn)為個(gè)體行為的策略反映了其社會(huì)學(xué)習(xí)的文化規(guī)范[56]。這正是因?yàn)樵谌祟愡M(jìn)化史的過(guò)程中，文化規(guī)范是各不相同的，因此通過(guò)基因—文化共同進(jìn)化的過(guò)程，人類進(jìn)化出了采用特定社會(huì)中成功策略的機(jī)制?，F(xiàn)有的研究往往集中于同一群體或種族的互惠行為，跨文化的互惠研究相對(duì)較少。因此，在未來(lái)的研究中應(yīng)注重比較不同文化背景下互惠的發(fā)生發(fā)展差異，并考慮針對(duì)不同文化背景、社會(huì)關(guān)系的群體進(jìn)行考察，從而了解不同文化背景所帶來(lái)的偏差對(duì)互惠進(jìn)化所產(chǎn)生的影響。