周 勇，趙茂饒

（西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710055）

1 研究背景

黨的十九大報(bào)告明確指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，所以必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。國家間的競(jìng)爭(zhēng)究本究源是企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，倘若后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的必經(jīng)之路是“先引進(jìn)模仿再自主創(chuàng)新”，那么對(duì)于在技術(shù)選擇的十字路口彷徨不前的中國而言，關(guān)注現(xiàn)階段企業(yè)自主創(chuàng)新能力的塑造具有重要戰(zhàn)略意義。在面對(duì)不斷加劇的國際競(jìng)爭(zhēng)壓力與快速更迭的科技革命雙重壓力下，如何實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)能力提升，如何實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，是后發(fā)國家企業(yè)發(fā)展亟需解決的關(guān)鍵問題。在此背景下，國內(nèi)眾多企業(yè)都是從“購買專利”開始，實(shí)現(xiàn)從模仿到自主創(chuàng)新的跨越。Garner 等［1］指出，企業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于創(chuàng)新的速度。相對(duì)于自主研發(fā)，專利引進(jìn)的成本更小風(fēng)險(xiǎn)更低，后發(fā)企業(yè)經(jīng)過一定的技術(shù)積累之后可以在更高的起點(diǎn)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，最終達(dá)成在特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)跨越的目標(biāo)。

許多學(xué)者圍繞專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)理進(jìn)行了大量理論和實(shí)證的研究，普遍在專利引進(jìn)有助于技術(shù)知識(shí)向企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)化以提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效觀點(diǎn)上達(dá)成了一致。范拓源［2］指出，仿制階段的企業(yè)，以引進(jìn)硬件技術(shù)為主要手段；創(chuàng)造性模仿階段的企業(yè)，轉(zhuǎn)為以引進(jìn)專利為主要手段；自主創(chuàng)新階段的企業(yè)，就應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向在引進(jìn)先進(jìn)專利的同時(shí)著重引入研究后期的專利前技術(shù)?，F(xiàn)如今我國眾多企業(yè)創(chuàng)新能力長時(shí)間未能形成的局面，究其原因，是因?yàn)闆]有及時(shí)且恰當(dāng)?shù)貜囊砸M(jìn)硬件技術(shù)為主的仿制階段轉(zhuǎn)為創(chuàng)造性模仿階段以引進(jìn)專利為主。因此組織間的專利轉(zhuǎn)讓研究成為過去十年中的重要研究領(lǐng)域，眾學(xué)者探討了專利轉(zhuǎn)讓中涉及的政策、市場(chǎng)環(huán)境以及轉(zhuǎn)讓主體等的影響。然而，縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓中排他式權(quán)利的相關(guān)研究很少受到關(guān)注。盡管最近的研究報(bào)告指出，排他式權(quán)利是專利交易合同中的重要條款，并且通過專利交易的方式對(duì)被轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的影響。為進(jìn)一步探究外部專利技術(shù)知識(shí)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的推動(dòng)作用，有必要區(qū)別不同專利引進(jìn)方式，混淆二者區(qū)別而統(tǒng)一為專利引進(jìn)可能會(huì)造成引進(jìn)購買外部專利知識(shí)對(duì)創(chuàng)新作用的理解偏差，導(dǎo)致對(duì)專利引進(jìn)對(duì)于創(chuàng)新作用的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。所以，本文將重點(diǎn)分析不同專利引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響。

同時(shí)，對(duì)我國企業(yè)專利引進(jìn)路徑現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，大量企業(yè)并沒有通過引進(jìn)專利得到自身技術(shù)能力的提升，反而出現(xiàn)對(duì)引進(jìn)專利技術(shù)的過度依賴。由于不重視自身創(chuàng)新能力的提升，導(dǎo)致許多企業(yè)在路徑中陷入技術(shù)追趕陷阱，出現(xiàn)了引進(jìn)、落后到再引進(jìn)的惡性循環(huán)，這與專利引進(jìn)的初衷大相徑庭。企業(yè)引進(jìn)專利技術(shù)知識(shí)后進(jìn)行整合吸收再創(chuàng)造并實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力提升的過程必然與企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)息息相關(guān)。因此，有必要研究專利技術(shù)從引進(jìn)到再創(chuàng)新的過程機(jī)理，分析在專利技術(shù)引進(jìn)到企業(yè)自主創(chuàng)新過程中，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)所扮演的角色。

為此，本文在技術(shù)追趕理論基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)相關(guān)理論展開研究，探究不同專利引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，引進(jìn)專利企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)的中介作用以及引進(jìn)專利知識(shí)特征的調(diào)節(jié)作用。利用中國滬深上市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行計(jì)量驗(yàn)證與分析，進(jìn)而探索在新的開放條件下，中國企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略與路徑。

2 理論分析與研究假設(shè)

專利本質(zhì)是受到法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專利中嵌入的技術(shù)知識(shí)有助于企業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)自身技術(shù)能力提升并且實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，專利成為企業(yè)維持市場(chǎng)地位的重要武器。在專利運(yùn)用過程中，企業(yè)逐漸將其提升到戰(zhàn)略高度，愈加重視將其與企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合?；仡檱鴥?nèi)外的研究情況，關(guān)于專利戰(zhàn)略的內(nèi)涵，各學(xué)者從不同的角度出發(fā)展開了廣泛且深入的論述，按照專利戰(zhàn)略運(yùn)用過程劃分，可劃分為專利信息戰(zhàn)略、專利開發(fā)戰(zhàn)略、專利申請(qǐng)戰(zhàn)略、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略、專利引進(jìn)戰(zhàn)略以及專利訴訟戰(zhàn)略等。因此，專利引進(jìn)戰(zhàn)略作為專利戰(zhàn)略的重要組成部分成為了一個(gè)頗具現(xiàn)實(shí)意義的研究命題。

2.1 專利引進(jìn)方式

針對(duì)專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，研究人員從不同方面展開了研究。從專利引進(jìn)戰(zhàn)略角度出發(fā)，余翔等［3］將創(chuàng)新式專利引進(jìn)戰(zhàn)略定義為，對(duì)引進(jìn)專利技術(shù)進(jìn)行消化吸收，利用追隨以及延遲帶來的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，展開改進(jìn)創(chuàng)新，以研發(fā)出核心技術(shù)更優(yōu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)的產(chǎn)品及技術(shù)。當(dāng)達(dá)到一定的技術(shù)累積時(shí)，在引進(jìn)專利基礎(chǔ)上，研發(fā)出與之相關(guān)的衍生專利，同時(shí)也攻占對(duì)手的薄弱領(lǐng)域，有助于突破“專利圈地”的重圍。Somaya 等［4］指出，專利應(yīng)當(dāng)被視作從創(chuàng)新中獲取價(jià)值的重要機(jī)制。專利的重要性不僅在于它涉及到系統(tǒng)性創(chuàng)新，而且在于它所有權(quán)的分散性。企業(yè)推出新產(chǎn)品往往需要一系列專利，引進(jìn)企業(yè)所需的專利成為企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。Tsai等［5］對(duì)臺(tái)灣753 家中低技術(shù)企業(yè)的專利引進(jìn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)不大。Cockburn 等［6］研究發(fā)現(xiàn)，制造企業(yè)中面臨專利叢林的企業(yè)更傾向于專利引進(jìn)。Chen 等［7］通過研究證實(shí)，專利組合規(guī)模小的企業(yè)，可增加相關(guān)專利引進(jìn)數(shù)量提高市場(chǎng)價(jià)值。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，研究后發(fā)國家專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)績效的影響有重要意義。吳延兵［8］對(duì)引進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率提升的效果差異進(jìn)行探究，發(fā)現(xiàn)引進(jìn)國外技術(shù)對(duì)其有顯著促進(jìn)效果，然而引進(jìn)國內(nèi)技術(shù)并不存在顯著促進(jìn)作用。馮志軍等［9］指出，企業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)、國外技術(shù)引進(jìn)及外商直接投資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率有著顯著的促進(jìn)作用，而國內(nèi)技術(shù)購買的促進(jìn)作用并不顯著。也有學(xué)者從技術(shù)流動(dòng)角度進(jìn)行研究，Santore 等［10］通過對(duì)專利池的研究發(fā)現(xiàn)，專利引進(jìn)有助于下游公司節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本，是下游公司生產(chǎn)經(jīng)營性產(chǎn)品的需要?；诨顒?dòng)理論視角，黃曼等［11］研究了企業(yè)在技術(shù)起步階段，專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)技術(shù)活動(dòng)的作用。蔣振宇等［12］利用專利引進(jìn)數(shù)量研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出效應(yīng)在企業(yè)創(chuàng)新開放度與企業(yè)創(chuàng)新能力之間存在部分中介作用。

專利引進(jìn)涉及專利轉(zhuǎn)讓方將專利權(quán)授予專利引進(jìn)方，允許其使用或出售專有技術(shù)、過程或者服務(wù)。盡管每個(gè)專利轉(zhuǎn)讓合同是惟一的，但是轉(zhuǎn)讓合同中涉及專利排他式權(quán)利性質(zhì)以及協(xié)議期限等信息。就專利排他式權(quán)利而言，專利引進(jìn)方在特定地理區(qū)域內(nèi)，被授權(quán)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)且排除第三人的使用權(quán)。在非排他式權(quán)利中，專利轉(zhuǎn)讓方保留在同一地理區(qū)域內(nèi)簽發(fā)其他許可的權(quán)利。根據(jù)這些定義，在特定地理區(qū)域內(nèi)的排他式引進(jìn)意味著專利引進(jìn)方對(duì)專利技術(shù)的使用擁有壟斷權(quán)，而在非排他式引進(jìn)中，可能有多個(gè)公司在同一地區(qū)使用該專利技術(shù)。本文關(guān)注的問題是，不同的專利引進(jìn)方式如何影響引進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2.2 專利引進(jìn)方式與企業(yè)自主創(chuàng)新

知識(shí)基礎(chǔ)觀指出，企業(yè)經(jīng)由外部技術(shù)及內(nèi)部研發(fā)整合以實(shí)現(xiàn)異質(zhì)知識(shí)元素的利用、開發(fā)及吸收，且以此為基礎(chǔ)構(gòu)建自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［13］。專利的引進(jìn)購買過程就是使用并學(xué)習(xí)技術(shù)知識(shí)的過程。朱方偉等［14］指出，隱性知識(shí)的移動(dòng)表現(xiàn)為技術(shù)的移動(dòng)。Lew 等［15］進(jìn)一步研究指出，創(chuàng)新的產(chǎn)生由技術(shù)知識(shí)的交換推動(dòng)。Paruchuri 等［16］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在跨組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中可以連接到其他內(nèi)部研發(fā)單元和外部合作來源，這些不同的知識(shí)連接可以使其接觸到更多樣化的技術(shù)知識(shí)。因此，引進(jìn)購買外部技術(shù)必然會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮影響作用。陳勁等［17］研究指出，技術(shù)引進(jìn)指標(biāo)也應(yīng)是分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要指標(biāo)。國內(nèi)外學(xué)者在對(duì)引進(jìn)購買外部技術(shù)對(duì)創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行的相關(guān)研究中，專利通常被用來代表企業(yè)在新技術(shù)、新工藝方面的創(chuàng)新性或創(chuàng)造性，是衡量技術(shù)新穎程度的措施。Song［18］研究表明，外部技術(shù)經(jīng)由與內(nèi)部資源相結(jié)合有助于企業(yè)達(dá)到優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)的目的，提高了企業(yè)尋求新知識(shí)組合的動(dòng)力，并且通過模仿學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)提升自身研發(fā)能力，最終促進(jìn)專利產(chǎn)出。但當(dāng)引進(jìn)外部技術(shù)的投入達(dá)到一定閾值時(shí)，專利產(chǎn)出卻可能會(huì)由于不斷攀升的購買成本對(duì)于研發(fā)路徑的依賴以及對(duì)自身研發(fā)投入的擠出所妨礙。Kessler 等［19］、Colombo 等［20］及Garcia 等［21］的研究指出，當(dāng)企業(yè)存在對(duì)外部技術(shù)的過度依賴時(shí)，再學(xué)習(xí)怎樣利用外部新技術(shù)可能會(huì)耗費(fèi)額外的費(fèi)用、時(shí)間以及精力，同時(shí)協(xié)調(diào)各個(gè)外部技術(shù)供應(yīng)商之間關(guān)系的成本支出將不斷增多，最終造成核心業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵研發(fā)資源被轉(zhuǎn)移出去的局面。Mowery 等［22］及謝子遠(yuǎn)等［23］亦指出，企業(yè)對(duì)外部技術(shù)知識(shí)的學(xué)習(xí)過程往往具備路徑依賴屬性，這種過度依賴不僅會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)思路產(chǎn)生固化效應(yīng)，同時(shí)還會(huì)對(duì)企業(yè)自主研發(fā)的積極性產(chǎn)生負(fù)面影響。綜上，我們提出如下假設(shè)：

H1:專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效有倒U 型關(guān)系影響。

排他式專利引進(jìn)意味著專利引進(jìn)方在特定地理區(qū)域內(nèi)可以擁有專利知識(shí)的壟斷權(quán)。從知識(shí)獨(dú)占性角度，辛德強(qiáng)等［24］研究指出，適度的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制可以為組織間有效的知識(shí)流動(dòng)創(chuàng)造一個(gè)信任、公平和政策透明的創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。當(dāng)一家企業(yè)簽署被許可協(xié)議時(shí)，為了彌補(bǔ)其專利引進(jìn)投資以及取得市場(chǎng)利潤最大化，它希望在協(xié)議簽署后獲得許可方的持續(xù)技術(shù)與管理支持，因此，簽署排他性協(xié)議會(huì)使得專利轉(zhuǎn)讓雙方目標(biāo)達(dá)到高度一致，更有利于被轉(zhuǎn)讓方知識(shí)的有效利用，從而提升其自主創(chuàng)新績效。Aulakh 等［25］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)根據(jù)專利引進(jìn)戰(zhàn)略，在引進(jìn)專利時(shí)考慮各種條件的影響，例如外國其他技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)、嵌入專利技術(shù)中的知識(shí)創(chuàng)新程度、專利技術(shù)在其生命周期中所處的階段、地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度以及自身能力對(duì)專利知識(shí)的駕馭能力等。隨著時(shí)代發(fā)展，技術(shù)更新迭代速度越來越快，當(dāng)潛在的替代技術(shù)涌現(xiàn)時(shí)，由于非排他性專利存在建立專利壁壘的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)傾向于使用引進(jìn)非排他性專利策略作出回應(yīng)。通過非排他專利帶來的擁有先發(fā)及標(biāo)準(zhǔn)性優(yōu)勢(shì)的技術(shù)知識(shí)，相較于非排他專利引進(jìn)方式，更有助于企業(yè)后續(xù)進(jìn)一步研發(fā)。因此，提出假設(shè)如下：

H2:排他式專利引進(jìn)比非排他式專利引進(jìn)更有利于企業(yè)自主創(chuàng)新績效。

2.3 企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)

專利引進(jìn)有利于企業(yè)有效獲取外部知識(shí)資源，為了保持企業(yè)的創(chuàng)新能力，企業(yè)需要不斷獲取和更新知識(shí)來夯實(shí)現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)。Cohen 等［26］研究企業(yè)并購行為時(shí)指出，并購企業(yè)經(jīng)由外部知識(shí)吸收來擴(kuò)充自身知識(shí)基礎(chǔ)。Frenz 等［27］指出，企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移可以幫助企業(yè)獲取外部合作伙伴所擁有的異質(zhì)性知識(shí)，并很好地幫助企業(yè)拓展自身的知識(shí)基礎(chǔ)。Crilly 等［28］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)獲取外部知識(shí)資源并提升自主創(chuàng)新能力過程中最重要的支撐是企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)。李柏洲等［29］指出，知識(shí)流動(dòng)演化過程會(huì)同時(shí)受到知識(shí)獲取的影響，因?yàn)槠髽I(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)依靠外部知識(shí)獲取得到補(bǔ)充。因此，企業(yè)在引進(jìn)專利技術(shù)后將知識(shí)元素進(jìn)行吸收組合，與企業(yè)原有知識(shí)相融構(gòu)建新的知識(shí)組合從而提升企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)。

知識(shí)基礎(chǔ)觀理論認(rèn)為，復(fù)雜而隱含的知識(shí)是企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力［13］。因此在某種程度上，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力的表征。Fleming 等［30］研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)基礎(chǔ)越高，企業(yè)重構(gòu)及整合知識(shí)的能力更強(qiáng)。企業(yè)通過對(duì)不同知識(shí)元素重新組合從而創(chuàng)造出新技術(shù)或新產(chǎn)品。徐國軍等［31］研究指出，企業(yè)在研發(fā)、制造、營銷以及財(cái)務(wù)管理等方面擁有的豐富知識(shí)，有助于縮短企業(yè)創(chuàng)新周期，提升創(chuàng)新效率，從而降低創(chuàng)新成本。當(dāng)企業(yè)具有較高的知識(shí)基礎(chǔ)時(shí)，表明其可以快速地將知識(shí)元素重新匹配組合，構(gòu)建的新組合潛在數(shù)量不斷增加，且加速了知識(shí)組合的有效性，使得高價(jià)值的核心技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)可能性增大，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新績效。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在排他式專利引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起中介作用。

H3b：企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在非排他式專利引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起中介作用。

2.4 引進(jìn)專利知識(shí)特征

知識(shí)異質(zhì)性在企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升中的作用一直是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。Shepard［32］指出，在組織間專利轉(zhuǎn)讓過程中，由于市場(chǎng)細(xì)分導(dǎo)致知識(shí)異質(zhì)性大的專利技術(shù)，傾向于使用非排他性方式進(jìn)行授權(quán)。因?yàn)槿绻麑＠夹g(shù)具有差異化知識(shí)，不同的被轉(zhuǎn)讓者消化吸收后會(huì)形成新版本的知識(shí)，這將增加知識(shí)的豐富性，有利于形成專利知識(shí)壁壘。從知識(shí)基礎(chǔ)觀角度出發(fā)，F(xiàn)leming 等［33］及Phelps［34］指出，創(chuàng)新本質(zhì)是將已有的知識(shí)元素通過重新配置知識(shí)元素的聯(lián)結(jié)方式進(jìn)行重組以創(chuàng)造新知識(shí)組合的過程，該過程有賴于企業(yè)轉(zhuǎn)換思維方式，通過從不同角度發(fā)現(xiàn)問題，最終聯(lián)結(jié)之前不相關(guān)及相關(guān)性較弱的知識(shí)元素。因此，創(chuàng)新程度與企業(yè)能夠掌握的異質(zhì)性知識(shí)元素的數(shù)量息息相關(guān)。Capaldo 等［35］研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)知識(shí)的異質(zhì)性是創(chuàng)新產(chǎn)生的先決條件，其帶來的多樣性知識(shí)有助于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。當(dāng)引進(jìn)專利中所嵌入的知識(shí)異質(zhì)性較小時(shí)，專利轉(zhuǎn)讓雙方之間知識(shí)基礎(chǔ)較為相似，此時(shí)進(jìn)行專利引進(jìn)會(huì)加重企業(yè)的技術(shù)路徑依賴現(xiàn)象，不利于企業(yè)探索新的技術(shù)路徑。然而，隨著引進(jìn)專利技術(shù)知識(shí)差異性的擴(kuò)大，企業(yè)可由此獲取獨(dú)特資源及新的異質(zhì)性知識(shí)，接觸不同技術(shù)框架，對(duì)技術(shù)知識(shí)及市場(chǎng)產(chǎn)生新的理解。Helen［36］指出，這有利于打破技術(shù)路徑依賴，突破本地搜索局限。Aulakh 等［25］指出，當(dāng)企業(yè)致力于提升自主創(chuàng)新能力時(shí)，企業(yè)主動(dòng)搜尋和利用外部異質(zhì)性知識(shí)的意愿增強(qiáng)，此時(shí)也傾向于尋求非排他專利引進(jìn)。Troilo 等［37］研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)從外部帶來的異質(zhì)性知識(shí)數(shù)量越多、種類越豐富，越有助于其提升自主創(chuàng)新能力。企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)較弱時(shí)，不容易形成傳統(tǒng)技術(shù)路徑的慣性依賴，而專利非排他式引進(jìn)所帶來的大量異質(zhì)性知識(shí)也正好滿足了企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的需要。因而提出以下假設(shè)：

H4a：企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)較弱時(shí)，引進(jìn)專利異質(zhì)性在非排他式專利引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起正向調(diào)節(jié)作用。

漸進(jìn)式創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，顛覆式創(chuàng)新是對(duì)技術(shù)進(jìn)行徹底改革。企業(yè)徹底的創(chuàng)新能力提升需要大量的新知識(shí)，然而由于與現(xiàn)有知識(shí)有重大跨越的新知識(shí)難以編纂難以傳授，因此顛覆式創(chuàng)新的知識(shí)比漸進(jìn)式創(chuàng)新的知識(shí)更隱性。Kogut 等［38］研究指出，創(chuàng)新程度更低的知識(shí)在不同的知識(shí)庫之間轉(zhuǎn)移更有效率。知識(shí)的創(chuàng)新程度越大，其轉(zhuǎn)移成本越高，而且市場(chǎng)中潛在的專利引進(jìn)方數(shù)量也更少。Kim 等［39］指出，專利中創(chuàng)新技術(shù)的復(fù)雜性和嵌入其中的隱性知識(shí)程度越高，要求專利轉(zhuǎn)移企業(yè)之間的合作程度越高。為確保隱性知識(shí)在其中的有效轉(zhuǎn)讓，雙方傾向于使用排他式轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓。孫彩虹［40］研究指出，從利潤對(duì)比情況看，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)傾向于不合作，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)更愿意半合作。因此，提出假設(shè)：

H4b：企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)較強(qiáng)時(shí)，引進(jìn)專利新穎性在排他式專利引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起正向調(diào)節(jié)作用。

本文的理論模型如圖1 所示。

圖1 理論模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文以2006—2019 年間滬深上市的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本。主要基于以下理由：（1）高新技術(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要求較為突出，專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效貢獻(xiàn)較大。（2）上市企業(yè)的專利交易及產(chǎn)出數(shù)據(jù)均有披露，相較于經(jīng)由問卷調(diào)查得到的數(shù)據(jù)更為客觀，數(shù)據(jù)質(zhì)量更有保證。本文根據(jù)研究需要對(duì)樣本進(jìn)行了如下處理:（1）剔除無專利引進(jìn)數(shù)據(jù)的樣本;（2）剔除無專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)的樣本，最終得到181 個(gè)樣本企業(yè)。本文所使用的企業(yè)數(shù)據(jù)來自INNOJOY 大為數(shù)據(jù)庫、國泰安數(shù)據(jù)庫及企業(yè)披露的年報(bào)，數(shù)據(jù)均通過手工搜集獲得。對(duì)連續(xù)變量進(jìn)行1%縮尾處理，使用EXCEL 進(jìn)行初步的數(shù)據(jù)處理，使用STATA15.0 進(jìn)行進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析。

3.2 變量測(cè)量

3.2.1 被解釋變量

自主創(chuàng)新績效（OUT）。專利作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最主要和最直接的產(chǎn)出成果之一，是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新績效的重要參考。目前許多學(xué)者以專利申請(qǐng)數(shù)量作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和研發(fā)產(chǎn)出的重要指標(biāo)，本文出于數(shù)據(jù)的可得性及衡量創(chuàng)新活動(dòng)可靠性的需要，參考曹霞等［41］的衡量方式，用企業(yè)年度發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量來衡量企業(yè)自主創(chuàng)新績效。

3.2.2 解釋變量

（1）專利引進(jìn)（INP）。通過對(duì)受讓人（被許可人）引進(jìn)專利技術(shù)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以樣本企業(yè)該年度引進(jìn)專利數(shù)量進(jìn)行衡量。

（2）排他式專利引進(jìn)（EXIN）。以樣本企業(yè)作為受讓方，使用該年度只有樣本企業(yè)一個(gè)受讓方的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量、專利許可的獨(dú)占許可數(shù)量以及排他許可數(shù)量來衡量排他式專利引進(jìn)。

（3）非排他式專利引進(jìn)（NONEXIN）。以樣本企業(yè)作為受讓方，使用該年度有多個(gè)受讓方的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量以及專利許可的普通許可數(shù)量來衡量非排他式專利引進(jìn)。

3.2.3 中介變量

企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)（KNBA）。企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)是指企業(yè)所掌握的技術(shù)知識(shí)結(jié)構(gòu)和存量，參考Ahuja 等［42］及溫成玉等［43］對(duì)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的衡量方式，本文以發(fā)生專利引進(jìn)行為企業(yè)該年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)來測(cè)度企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)。

3.2.4 調(diào)節(jié)變量

引進(jìn)專利異質(zhì)性（HET）。本文參照康志勇［44］的研究，按照產(chǎn)業(yè)集中度的測(cè)算思路用改進(jìn)的赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)來計(jì)算引進(jìn)專利的異質(zhì)性：

（2）引進(jìn)專利新穎性（INN）。在我國專利分為三類：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。谷麗等［45］指出，發(fā)明是對(duì)技術(shù)及產(chǎn)品所提出新的方式方法，專利中發(fā)明專利的技術(shù)含量最高。參考胡諜等［46］的研究，以某企業(yè)該年引進(jìn)專利中發(fā)明專利（包括發(fā)明授權(quán)）占比衡量引進(jìn)專利新穎性。

3.2.5 控制變量

Li 等［47］、李政等［48］及曹潔瓊等［49］學(xué)者指出，企業(yè)年齡以及企業(yè)所處的生命周期階段等各因素會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定影響。本文選取企業(yè)年齡及企業(yè)類型作為控制變量。企業(yè)年齡（AGE）：由于本文選取樣本時(shí)間跨度為2006—2019 年，故企業(yè)第i年的企業(yè)年齡為注冊(cè)時(shí)間至第i 年12 月，并進(jìn)行四舍五入取整數(shù)。企業(yè)類型虛擬變量（SOE）：為有效觀測(cè)融資約束、政府補(bǔ)貼對(duì)不同類型企業(yè)的影響，本文按照企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)對(duì)樣本進(jìn)行了分類，分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)兩類。

4 實(shí)證結(jié)果及分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

表1 列示了本文全樣本描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)年度專利申請(qǐng)數(shù)量均值約為70.54，其中最小值為0，最大值為12 592，說明企業(yè)年度專利申請(qǐng)數(shù)量的差別較大；專利引進(jìn)數(shù)量均值為2.62，說明上市高新技術(shù)企業(yè)普遍存在專利技術(shù)引進(jìn)行為；排他式專利引進(jìn)數(shù)量與非排他式專利引進(jìn)數(shù)量的均值均大于0，說明我國上市高新技術(shù)企業(yè)的排他式專利引進(jìn)與非排他式專利引進(jìn)行為較為普遍；引進(jìn)專利異質(zhì)性和引進(jìn)專利新穎性均值分別為0.53 和0.62 且最小值為0，最大值為1，說明引進(jìn)專利內(nèi)嵌知識(shí)特征差異性較大。企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)均值約為4.46，其中最小值為0，最大值為773，說明企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)差別較大?？刂谱兞恐?，企業(yè)性質(zhì)的均值約為0.25，說明樣本中非國企較多；企業(yè)年齡均值為14.87，說明企業(yè)大多數(shù)為非初創(chuàng)企業(yè)，具有一定研究價(jià)值。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

表1（續(xù)）

通過相關(guān)性分析可以發(fā)現(xiàn)，專利引進(jìn)數(shù)量、專利引進(jìn)方式與自主創(chuàng)新績效之間在1%水平上顯著相關(guān)；除此之外，雖然有變量之間的相關(guān)系數(shù)大于0.5，但經(jīng)過共線性檢驗(yàn)，所有變量的VIF 值均小于10，不存在嚴(yán)重多重共線性。如表2 所示。

表2 相關(guān)性分析

4.2 模型設(shè)定

構(gòu)建式（2）檢驗(yàn)假設(shè)1；構(gòu)建式（3）檢驗(yàn)假設(shè)2；基于溫忠麟等［50］的三步檢驗(yàn)法，構(gòu)建式（4）—（9）檢驗(yàn)中介效應(yīng)假設(shè)3a 與3b；對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行中心化后構(gòu)建交乘項(xiàng)，通過式（10）—（12）檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)假設(shè)4a 和4b；因?yàn)楸疚牡恼{(diào)節(jié)效應(yīng)發(fā)生在中介效應(yīng)的第二階段，因此參考溫忠麟等［51］的檢驗(yàn)方法，通過式（5）、式（8）、式（13）及式（14）檢驗(yàn)第二階段被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。此外，考慮到面板數(shù)據(jù)內(nèi)含時(shí)間維度信息的情況，本文還將結(jié)合SOBEL檢驗(yàn)中介效應(yīng)，以說明本文結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.3 回歸分析

經(jīng)過HUASMAN 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示固定效應(yīng)回歸好于混合OLS 和隨機(jī)效應(yīng)回歸，所以最終選用面板固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。為消除多重共線性的影響對(duì)乘積項(xiàng)中心化處理。由于要素對(duì)創(chuàng)新績效影響的時(shí)滯性，將所影響要素滯后一期。

表3 驗(yàn)證主效應(yīng)假設(shè)1、假設(shè)2 及中介假設(shè)3a與假設(shè)3b，根據(jù)固定效應(yīng)結(jié)果分析模型R2值較大，說明模型有較好的解釋力度。

表3 假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3a 與假設(shè)3b 回歸結(jié)果

表3（續(xù)）

參考Li 等［47］的研究方法，進(jìn)一步比較排他式專利引進(jìn)與非排他式專利引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新績效影響的差異性，結(jié)果如表4 所示。

表4 排他式引進(jìn)與非排他式引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的差異性分析

根據(jù)Model1 結(jié)果可知，專利引進(jìn)的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)均顯著，且二次項(xiàng)的回歸系數(shù)為負(fù)（P〈0.01），證明專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響確實(shí)存在倒“U”型關(guān)系。專利引進(jìn)數(shù)量在拐點(diǎn)的左側(cè)時(shí)，企業(yè)自主創(chuàng)新績效隨著專利引進(jìn)數(shù)量的增加而增加；在拐點(diǎn)的右側(cè)時(shí)，專利引進(jìn)數(shù)量對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效具有顯著負(fù)面效應(yīng)。這意味著專利引進(jìn)數(shù)量過多會(huì)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效造成負(fù)擔(dān)，假設(shè)H1 得到支持。

Model2 驗(yàn)證排他式引進(jìn)與非排他式引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果顯示二者均對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向影響，同時(shí)結(jié)合表3 結(jié)果可知，排他式引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響高于非排他式專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，因此H2得到支持。

Model3—Model5 與Model6—Model8 分別驗(yàn)證發(fā)生引進(jìn)專利行為的企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在不同專利引進(jìn)方式與企業(yè)自主創(chuàng)新績過程的中介作用，Model3 中排他式引進(jìn)方式回歸系數(shù)為8.86，Model4 中排他式引進(jìn)方式回歸系數(shù)為1.59，Model5 中排他式引進(jìn)方式回歸系數(shù)為5.61，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的回歸系數(shù)為2.04，且均顯著，再一次證明排他式引進(jìn)顯著正向影響企業(yè)自主創(chuàng)新績效，且企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在其中起到中介作用。同理，分析Model6—Model8，可知，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在非排他式專利引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效中起到中介作用。假設(shè)3a 與假設(shè)3b 得到支持。

表5 補(bǔ)充了中介效應(yīng)SOBEL 檢驗(yàn)結(jié)果。排他式引進(jìn)模型中Z統(tǒng)計(jì)量為10.01，對(duì)應(yīng)P值為0.000，在1%水平上存在中介效應(yīng)；非排他式引進(jìn)模型中Z統(tǒng)計(jì)量為12.58，對(duì)應(yīng)P值為0.000，也支持中介效應(yīng)的存在，說明考慮了面板數(shù)據(jù)內(nèi)含的時(shí)間維度信息時(shí)，假設(shè)3a 與假設(shè)3b 中介效應(yīng)仍成立，結(jié)論穩(wěn)健。

表5 中介效應(yīng)SOBEL 檢驗(yàn)

表6 驗(yàn)證調(diào)節(jié)效應(yīng)假設(shè)4a 和假設(shè)4b 以及有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。其中，Model9—Model 11 檢驗(yàn)的是單獨(dú)調(diào)節(jié)效應(yīng)假設(shè)3，Model12 與Model13 檢驗(yàn)的是第二階段被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。模型的R2較大，說明模型有較好的解釋力度。

表6 假設(shè)4a 與假設(shè)4b 回歸結(jié)果

關(guān)于第二階段被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的檢驗(yàn)，不同專利引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的影響已經(jīng)在表3 中Model4 與Model7 得到檢驗(yàn)，在此處進(jìn)一步檢驗(yàn)不同專利引進(jìn)方式、企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)以及企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與引進(jìn)專利知識(shí)特征交乘項(xiàng)對(duì)自主創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果。Model12 中，非排他式引進(jìn)方式的回歸系數(shù)為5.41，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的回歸系數(shù)為-4.42，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與引進(jìn)專利異質(zhì)性交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)為7.70，均顯著，說明企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在非排他式引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新績效中起到中介作用的第二階段受到引進(jìn)專利異質(zhì)性的調(diào)節(jié)。假設(shè)4a 得到驗(yàn)證。Model13 中，排他式引進(jìn)方式的回歸系數(shù)為9.48，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的回歸系數(shù)為0.77，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與引進(jìn)專利新穎性交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)為1.52，但后兩者并不顯著，假設(shè)4b 未得到驗(yàn)證。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)果的穩(wěn)定性和普遍性，本文參考Phelps［27］、Guan 等［48］的做法，運(yùn)用兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）將因變量滯后2 期，其他條件不變；（2）放寬面板條件限制，用混合回歸的方法進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，其他條件不變?；貧w結(jié)果如表7 所示。從表7 中可以看出，各個(gè)關(guān)鍵解釋變量的顯著性基本一致，即本研究的回歸結(jié)果是穩(wěn)健可信的。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本文以2006—2019 年間滬深上市的181 家高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，對(duì)不同專利引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響機(jī)制進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。主要結(jié)論如下：

第一，專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效有倒U 型關(guān)系影響。排他式專利引進(jìn)比非排他式專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績效提高的影響更大。一方面由于專利引進(jìn)帶來的外部技術(shù)知識(shí)能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)隱性知識(shí)的消化學(xué)習(xí)，有效促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，但是另一方面也可能造成企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的過度依賴，導(dǎo)致企業(yè)自主研發(fā)能力的削弱，從而阻礙其專利產(chǎn)出。同時(shí)，排他式引進(jìn)以及非排他式引進(jìn)都在一定程度上促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，兩種方式相比較而言排他式引進(jìn)的影響作用更大，這是因?yàn)榕潘綑?quán)利具有知識(shí)獨(dú)占的特點(diǎn)，也要求更多的直接技術(shù)交流，這促進(jìn)了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的內(nèi)化吸收。

第二，引進(jìn)企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)在不同引進(jìn)方式以及企業(yè)自主創(chuàng)新績效之間起到中介作用。首先，該結(jié)論一方面證實(shí)了企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的橋梁作用。企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境中實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部技術(shù)知識(shí)等資源的輸入或輸出，這種技術(shù)知識(shí)資源在組織內(nèi)外部轉(zhuǎn)移或者再授權(quán)與企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)息息相關(guān)，這說明企業(yè)有意識(shí)地增強(qiáng)與外部知識(shí)源的聯(lián)系能獲取更多的知識(shí)以夯實(shí)自身知識(shí)基礎(chǔ)最終達(dá)到促進(jìn)自身創(chuàng)新能力提升的效果。

第三，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)較弱時(shí)，引進(jìn)專利異質(zhì)性越高，非排他式專利引進(jìn)有利于企業(yè)自主創(chuàng)新績效。引進(jìn)專利帶來的差異化及多樣化知識(shí)需要企業(yè)具有較強(qiáng)的協(xié)同吸收能力，當(dāng)企業(yè)技術(shù)能力水平較低，企業(yè)為了彌補(bǔ)自身不足，會(huì)選擇與其他企業(yè)、高校和科研院所等合作，增強(qiáng)整體技術(shù)水平，提升自身的創(chuàng)新能力。非排他式專利引進(jìn)作為企業(yè)專利引進(jìn)策略之一成為企業(yè)此時(shí)的更佳選擇。

5.2 理論貢獻(xiàn)

在越來越多的學(xué)者關(guān)注到開放式創(chuàng)新的情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)移與專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升受到了關(guān)注，但是以往對(duì)專利引進(jìn)的相關(guān)研究并沒有區(qū)別不同引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的差異性影響。同時(shí)，關(guān)于引進(jìn)專利企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)作用以及引進(jìn)專利知識(shí)特征對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的相關(guān)研究也較少。本文的理論意義在于將不同專利引進(jìn)方式、企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)以及引進(jìn)專利知識(shí)特征納入到專利引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的研究框架內(nèi)，對(duì)比分析了不同專利引進(jìn)方式企業(yè)自主創(chuàng)新績效影響的差異性，同時(shí)研究了引進(jìn)專利企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)在其中的中介作用以及引進(jìn)專利知識(shí)特征的調(diào)節(jié)作用。

5.3 實(shí)踐啟示

本文的研究結(jié)論為國家和企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升提供了方向指引。本文的實(shí)踐價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先，對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，適度引進(jìn)購買外部專利技術(shù)有利于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，然而過度依賴引進(jìn)購買反而會(huì)有損專利產(chǎn)出，最終導(dǎo)致企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力受制于人的局面，且排他式專利引進(jìn)對(duì)于企業(yè)自身研發(fā)能力提升更有幫助。因此，企業(yè)在研發(fā)時(shí)既要注意購買外部專利的適度性也要注意引進(jìn)方式。

其次，企業(yè)進(jìn)行專利引進(jìn)策略選擇時(shí)也應(yīng)注重結(jié)合自身知識(shí)基礎(chǔ)。企業(yè)要想獲得創(chuàng)新產(chǎn)出，不僅需要有效地利用已有的知識(shí)，而且需要多渠道地從外部獲取新知識(shí)以及技術(shù)資源；而對(duì)已獲取新技術(shù)知識(shí)資源，企業(yè)要不斷地通過消化、整合、吸收、轉(zhuǎn)換和運(yùn)用，充分挖掘外部知識(shí)資源的價(jià)值，增強(qiáng)自身知識(shí)基礎(chǔ)，并最終達(dá)到提升自主創(chuàng)新績效的目的。較高的知識(shí)基礎(chǔ)也反映出企業(yè)擁有更強(qiáng)的與外部交流知識(shí)與適應(yīng)外部環(huán)境的能力從而有利于提升企業(yè)績效水平。

最后，根據(jù)企業(yè)自身知識(shí)基礎(chǔ)以及引進(jìn)專利的知識(shí)特征進(jìn)行引進(jìn)策略選擇。目前，我國大多數(shù)企業(yè)雖處于在開放式創(chuàng)新情境中，但沒有基于自身知識(shí)基礎(chǔ)建立內(nèi)外溝通的技術(shù)知識(shí)交流機(jī)制，雖然存在知識(shí)、技術(shù)共享、學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移行為，但未能實(shí)現(xiàn)多樣性知識(shí)的聚集、整合。對(duì)于知識(shí)基礎(chǔ)較弱的企業(yè)，在引進(jìn)異質(zhì)性特征較明顯的專利時(shí)，企業(yè)考慮進(jìn)行非排他式專利引進(jìn)，以更有效地達(dá)到企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的目的。這一點(diǎn)基于我國企業(yè)所處的現(xiàn)狀，更有現(xiàn)實(shí)意義。

5.4 研究局限及未來研究方向

本文的研究不足及未來進(jìn)一步研究主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，本文關(guān)注的是外部專利知識(shí)內(nèi)化后對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的影響，并未考慮市場(chǎng)績效的影響作用。其次，本文僅將發(fā)明專利占比納入研究范疇，并未探究發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響的差異性。最后，本文研究所使用的樣本數(shù)據(jù)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)，具有創(chuàng)新活躍度高、技術(shù)更迭速度快的特點(diǎn)，故本文的研究結(jié)論有產(chǎn)業(yè)類型限制，未來應(yīng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)進(jìn)行相似研究，以探索結(jié)論的適用廣度。