蘭 海，吳 悅，王 丹

（青海大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，青海西寧 810016）

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，創(chuàng)新是發(fā)展的內(nèi)生動力，是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)。青海省作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的重要節(jié)點，雖然有一定的區(qū)位優(yōu)勢、自然資源儲量較為豐富，但由于其特殊的生態(tài)地位，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不能采取資源消耗與環(huán)境破壞型的發(fā)展模式，必須走科技創(chuàng)新驅(qū)動的綠色發(fā)展之路。黨的十八大以來，青海省委、省政府認(rèn)真貫徹落實黨中央的決策部署，積極推動青海省科技發(fā)展、促進(jìn)青海省科技創(chuàng)新，大力推進(jìn)科技企業(yè)孵化器建設(shè)，不斷增強(qiáng)科技實力及科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力，以科技驅(qū)動和成果轉(zhuǎn)化來提高青海人民的福祉。然而青海省在科技驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展方面面臨高新技術(shù)人才匱乏、科技創(chuàng)新體制改革不深入、科技創(chuàng)新持續(xù)動力不足等問題，因此有必要對青海省科技創(chuàng)新效率狀況進(jìn)行系統(tǒng)分析，進(jìn)而提出有效地提升青海省科技創(chuàng)新效率的對策，以有效實現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動，助力青海經(jīng)濟(jì)的綠色健康發(fā)展。

1 文獻(xiàn)述評與研究問題的提出

科技創(chuàng)新效率是指在一定期間內(nèi)，科技創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出之間用數(shù)量比率衡量的關(guān)系，反映了科技創(chuàng)新主體對投入資源的利用效率，是科技創(chuàng)新能力與動力的綜合表現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新效率的高低對科技創(chuàng)新的水平與質(zhì)量起著決定性作用，對當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量產(chǎn)生了影響。關(guān)于科技創(chuàng)新效率，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于研究科技創(chuàng)新效率評價指標(biāo)的選取、科技創(chuàng)新效率結(jié)果的測算以及影響科技創(chuàng)新效率的因素等。通過相關(guān)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新效率的研究呈現(xiàn)多元化和體系化的特點，并且綜合運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析、因子分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)等分析方法。

圍繞青海省科技創(chuàng)新，現(xiàn)有研究從不同視角出發(fā)，對青海省科技創(chuàng)新發(fā)展的影響因素、創(chuàng)新環(huán)境支持以及與其他區(qū)域之間的差距等進(jìn)行了研究。王桃榮等［1］從科技投入和產(chǎn)出兩方面入手，針對在省域?qū)用鎸η嗪？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了研究，指出影響青海省科技創(chuàng)能力的七個因素，并提出了針對性的建議。劉靜［2］在對青海省企業(yè)技術(shù)的財政政策創(chuàng)新進(jìn)行研究時，運(yùn)用DEA 數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，分析了西部十二?。ㄊ小^(qū)）的科技投入產(chǎn)出效率水平，并剖析了青海省科技創(chuàng)新的具體狀況。秦真鳳等［3］運(yùn)用Malmquist 指數(shù)評價法、主成分分析法，從多維度出發(fā)對青海省域的創(chuàng)新能力和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究。丁生喜等［4］基于青海省創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新績效的現(xiàn)狀分析，運(yùn)用因子分析法，通過構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價體系，分析了青海省科技創(chuàng)新環(huán)境與科技創(chuàng)新績效之間的相關(guān)性，并給出針對性的建議。舒方［5］通過構(gòu)建促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度有效供給水平的指標(biāo)評價體系，研究了青海省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度效率。劉尚榮等［6］著眼于科技實踐視角，采用DEA 模型，分析評價了青海省科技投入產(chǎn)出水平指標(biāo)測算結(jié)果，并由此提出提高青海省科技投入產(chǎn)出效率的對策和建議。

現(xiàn)有的研究大多從靜態(tài)分析角度對青海省科技創(chuàng)新的相關(guān)問題進(jìn)行了分析，并得出了一定有價值的結(jié)論。然而在動態(tài)時序發(fā)展下，創(chuàng)新驅(qū)動青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力逐漸形成，在光伏新能源、生物制藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域已產(chǎn)生積極效果，青海省把科技創(chuàng)新及科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化應(yīng)用提升到一個前所未有的高度，在此背景下本研究從實證角度出發(fā)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的BCC 模型構(gòu)建產(chǎn)出導(dǎo)向型模型，在靜態(tài)層面以2019 年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對青海省科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評價分析，在動態(tài)層面以2010—2019 年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)分析青海省科技創(chuàng)新動態(tài)變化趨勢，從而為青海省提升科技創(chuàng)新效率、有效配置資源提出指向性的建議。

2 研究方法與模型選擇

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

1978 年，美國著名的運(yùn)籌學(xué)家Charnes 和Cooper［7］提出了一種評價相同類型決策單元（DMU）相對效率的線性規(guī)劃方法，并將其命名為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。DEA 通過選取多個投入與產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)進(jìn)行效率測度，并已廣泛用于評價各個學(xué)科、行業(yè)的績效。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法有兩個較為重要的環(huán)節(jié)，其一是決策單元的構(gòu)建，決策單元既可以是實體，也可以是概念層面；其二是投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選取，通常借鑒前人研究、依據(jù)個人經(jīng)驗以及數(shù)據(jù)的可得性來確定。DEA 效率將最優(yōu)的投入產(chǎn)出組合（DMU）定義為“生產(chǎn)前沿面”，效率值標(biāo)定為1；位于前沿面外的DMU 被認(rèn)為是無效點，效率值指標(biāo)被界定于0 到1 之間。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的基本原理如下：

設(shè)有n個決策單元，投入和產(chǎn)出向量分別為：

通常情況下，DEA 分析通過投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向這兩個維度來求解DMU（決策單元）的效率得分。基于產(chǎn)出導(dǎo)向下的DEA 方法側(cè)重于既定產(chǎn)出條件下，投入的最小化。基于投入導(dǎo)向下的DEA 方法側(cè)重于既定投入下，產(chǎn)出的最大化；規(guī)模報酬不變時，產(chǎn)出和投入導(dǎo)向下測度的效率值相同；規(guī)模報酬可變時，兩者測得的效率值不等。

2.2 模型選擇

DEA 模型有多種分析類型，經(jīng)測度均可得出DMU 效率值。在假定規(guī)模報酬不變時提出測度資源配置效率的基礎(chǔ)模型是CCR 模型?；诓煌募僭O(shè)前提，各類DEA 模型相繼被提出。隨后，馬占新等［8］將DEA 模型總結(jié)為以下四個經(jīng)典模型：CRS 假設(shè)下的CCR模型［9］、VRS假設(shè)的BCC模型（Banker等［10］）、規(guī)模收益非遞增的FG 模型（Fare 等［11］）以及滿足規(guī)模收益非遞減的ST 模型（Seiford 等［12］）。這四個模型分別針對不同規(guī)模收益條件，形成了一個完整的評價經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)模收益問題的體系［13］。

CRS 假設(shè)下的投入導(dǎo)向CCR 模型如下：

假定有I 個決策單元，每個決策單元存在N種投入與M種產(chǎn)出。第i個決策單元的投入為，產(chǎn)出為。DEA 分析可獲得每個決策單元的投入產(chǎn)出效率，即求解如下線性規(guī)劃問題：

CRS 假設(shè)僅適用于所有決策單元在最優(yōu)規(guī)模下運(yùn)行，通?，F(xiàn)實生活中，決策單元以非最優(yōu)規(guī)模運(yùn)行。因此，普遍采用規(guī)模報酬可變（VRS）的假設(shè)。為構(gòu)建BCC 模型，需要為（3）式加入凸性約束條件即可。在BCC 模型中，為深入分析非DEA有效的原因，可將綜合效率進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率。

通過上述定量分析，即可確定決策單元的效率水平。

2.3 Malmquist TFP 指數(shù)

CCR 和BCC 模型只能分析DMU 的靜態(tài)效率，Malmquist TFP 指數(shù)模型通過定義構(gòu)建投入距離函數(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)的比率，從而動態(tài)測算加入時間因素后決策單元全要素效率指數(shù)的變化情況［14］。

在產(chǎn)出導(dǎo)向下，以s時期為基期，將t時期的技術(shù)作為參考值，則全要素生產(chǎn)效率指數(shù)在s時期到t時期可表示為：

以t時期為基期，將s時期的技術(shù)作為參考值，則全要素生產(chǎn)效率指數(shù)在t時期到s時期可表示為：

m0 的值大于1 表示從s時期到t時期全要素效率提升，反之亦然。當(dāng)綜合效率呈?？怂怪行詴r，s時期和t時期的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)相等，將其定義為的幾何平均數(shù)。全要素效率變化可表示為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步的共同作用，其中，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化可進(jìn)一步解釋技術(shù)效率變化［15］：

當(dāng)m0等于1 時，表示全要素生產(chǎn)效率不變；當(dāng)m0〈1 時，表示生產(chǎn)效率降低；當(dāng)m0〉1 時，表示生產(chǎn)效率增加。

3 青海省科技創(chuàng)新效率動態(tài)變化分析

3.1 構(gòu)建指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

（1）構(gòu)建指標(biāo)體系?？萍紕?chuàng)新效率綜合反映了科技創(chuàng)新的能力和水平，表示在一定時期，科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出之間的相互關(guān)系，反映了科技創(chuàng)新體系對投入資源的配置情況。對于科技創(chuàng)新效率指標(biāo)的選取，不僅要綜合考慮科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出，還要保證所選取的指標(biāo)能從多角度反映效率結(jié)果。本研究在構(gòu)建青海省科技創(chuàng)新效率時，借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)研究成果如駱雅杰等［16］的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，按照“拇指法則”，選取R&D 人員全時當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)；選取新產(chǎn)品銷售收入、高校發(fā)表科技論文、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)作為科技創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)如下：

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇

科技創(chuàng)新從初始投入到獲得最終產(chǎn)出之間需要大量的時間，即科創(chuàng)資源從投入到科研成果產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)效益的形成存在滯后期。借鑒已有的研究觀點，本文將假定滯后期為1 年，即上一年的科技創(chuàng)新投入對應(yīng)當(dāng)年的科技創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）投入產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)性分析。為確保選取指標(biāo)的合理性，對投入產(chǎn)出指標(biāo)需要進(jìn)行相關(guān)性分析。本研究對各指標(biāo)利用SPSS 軟件進(jìn)行了pearson 非參數(shù)相關(guān)系數(shù)的檢驗。檢驗結(jié)果如表2 所示，科技創(chuàng)新投入要素與科技創(chuàng)新產(chǎn)出要素之間呈正相關(guān)關(guān)系，在顯著性水平為0.01 時，這種正相關(guān)關(guān)系是顯著的，這也符合科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)律。

表2 2019 年各?。ㄊ小^(qū)）投入與產(chǎn)出Pearson 相關(guān)性檢驗

（3）數(shù)據(jù)來源。關(guān)于我國31 省(區(qū)、市)的科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出數(shù)值，共計有31 個決策單元，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2019、2020 年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；關(guān)于青海省歷年科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，共計10個決策單元，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2010—2020年《中國科技統(tǒng)計年鑒》、青海省科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告以及科技研究公報。

3.2 青海省科技創(chuàng)新效率靜態(tài)分析評價

（1）中國31 ?。▍^(qū)、市，不含港澳臺地區(qū)，下同）2019 年科技創(chuàng)新效率測算及青海省科技創(chuàng)新綜合效率分析。科技創(chuàng)新效率體現(xiàn)了一個地區(qū)科技創(chuàng)新的能力，表示某一地區(qū)科技投入與產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化比率，衡量了地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)競爭實力和能力。此部分以2019 年全國31 省（區(qū)、市）為研究對象，通過上述所列指標(biāo)測度2019 年31 個?。▍^(qū)、市）的科技創(chuàng)新效率，橫向比較青海省在全國的科技創(chuàng)新能力與地位。測算軟件為deap2.1，模型采用BCC 模型，其中“irs”表示為規(guī)模效應(yīng)遞增，“drs”表示為規(guī)模效應(yīng)遞減，“-”表示為規(guī)模效應(yīng)不變。全國31 省（區(qū)、市）2019 年科技創(chuàng)新效率測算結(jié)果如表3 所示。

表3 2019 年中國各?。▍^(qū)、市）科技創(chuàng)新效率排名表

分析上述測算結(jié)果可得出以下結(jié)論：

1）2019 年中國科技創(chuàng)新效率總體來看情況良好。全國綜合效率均值為0.772，純技術(shù)效率均值為0.870，純規(guī)模效率均值為0.889。其中，6 個省區(qū)科技創(chuàng)新能力處于DEA 有效狀態(tài)，綜合效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率均為1，這說明在這6 個省區(qū)科技創(chuàng)新資源配置較為合理、科技創(chuàng)新投入規(guī)模適中，不存在投入冗余或者產(chǎn)出不足的情況。這6 個?。ㄊ校┲屑劝ū本?、吉林等經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)，也有西藏等經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)。

2）中國有25 個省份的綜合效率小于1，處于非DEA 有效狀態(tài)。其中包括上海、浙江、安徽在內(nèi)的7 個省份雖然非DEA 有效，但是純技術(shù)效率為1，表明這7 個省份在科技創(chuàng)新資源管理上較為合理，呈現(xiàn)非DEA 有效的主要原因是創(chuàng)新資源投入的配置與產(chǎn)出不相匹配，只需稍加調(diào)整科技資源配置結(jié)構(gòu)即可實現(xiàn)DEA 有效。其中，上海、浙江等6 個?。ㄊ校┛萍紕?chuàng)新投入冗余，需要調(diào)減科技創(chuàng)新投入，青海省則投入不足，需要調(diào)增科技創(chuàng)新投入從而提高科技創(chuàng)新效率。

其余18 個省市在資源配置和投入規(guī)模上均需要加以調(diào)整，其中貴州、甘肅和新疆這3 個省份需要加大科技創(chuàng)新投入，并進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新資源的配置管理水平，從而達(dá)到DEA 有效狀態(tài)；其余15個省（市），例如天津、河北等在科技創(chuàng)新投入上均呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減態(tài)勢，這說明中國創(chuàng)新資源投入在絕大多數(shù)省市已達(dá)到飽和，創(chuàng)新效率低下的原因在于投入規(guī)模的冗余以及資源配置的不合理，因此這15 個?。ㄊ校┰诳萍假Y源配置規(guī)模上需要縮減規(guī)模，同時進(jìn)一步提高資源管理水平。云南省和福建省的綜合效率在全國位列后位，分析純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面可知主要原因在于這兩個省市在科技創(chuàng)新資源投入規(guī)模上存在大幅度的冗余，科技創(chuàng)新資源供給較為充裕但資源配置效率較為低下，創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出轉(zhuǎn)化在效率上出現(xiàn)錯位。所以云南省和福建省在今后發(fā)展中不僅要注重資源供給規(guī)模，還應(yīng)同時提高科技創(chuàng)新投入的純技術(shù)效率，以達(dá)到科技創(chuàng)新產(chǎn)出的最優(yōu)化［17］。

3）青海省科技創(chuàng)新綜合效率處于非DEA 有效，總體位于我國第7 位。對比青海省的效率數(shù)值可知，青海省純技術(shù)效率有效，規(guī)模效率較低導(dǎo)致了總體效率未達(dá)到有效，目前正處于科技創(chuàng)新效率規(guī)模報酬遞增階段，這說明青海省科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出與技術(shù)不匹配，投入規(guī)模不足阻礙了青海省的科技創(chuàng)新效率。目前，青海省應(yīng)該在現(xiàn)有的技術(shù)和管理水平下，通過加大投入力度，調(diào)整科技創(chuàng)新投入數(shù)量來提高效率水平。

（2）投入、產(chǎn)出冗余與調(diào)整值分析。本研究選用產(chǎn)出導(dǎo)向下的BCC 模型來分析2019 年我國科技創(chuàng)新活動的投入與產(chǎn)出冗余值。由松弛變量理論可知，當(dāng)投入指標(biāo)的松弛變量不等于0 時，表示存在投入冗余，即科技創(chuàng)新投入并沒有完全發(fā)揮其作用去推動科技創(chuàng)新水平的提升；當(dāng)產(chǎn)出指標(biāo)的松弛量不等于0 時，說明產(chǎn)出指標(biāo)沒有實現(xiàn)產(chǎn)出最大化，產(chǎn)出總量不足。由表4 可以知，2019 年青海省的財力資本和人力資本投入以及科技產(chǎn)出上均沒有冗余。

表4 2019 年青海省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出調(diào)整方向與數(shù)值

3.3 青海省科技創(chuàng)新效率變化趨勢分析

BCC 模型是效率分析中的靜態(tài)模型，對科技創(chuàng)新效率的變化趨勢不能進(jìn)行有效反映。為了將青海省科技創(chuàng)新活動的效率特征更清晰地反映出來，本部分利用Malmquist TFP 指數(shù)計算了青海省科技創(chuàng)新活動全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并進(jìn)行技術(shù)效率變化指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的二重分解，在此基礎(chǔ)上對技術(shù)效率變化指數(shù)進(jìn)行純技術(shù)變化效率指數(shù)以及純規(guī)模效率變化指數(shù)的分解。本文運(yùn)用deap2.1 軟件進(jìn)行測算，得出青海省2010—2019 年的科技創(chuàng)新效率Malmquist TFP 指數(shù)分析結(jié)果如下表所示：

表5 2010—2019 年青海省科技創(chuàng)新活動全要素生產(chǎn)率指數(shù)測算結(jié)果

縱觀青海省2010—2019 年度的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)：在研究期間內(nèi)，除個別年份外，青海省全要素生產(chǎn)率均較為穩(wěn)定，呈現(xiàn)“上升-下降-上升”的波動趨勢。其中：2012—2015 年處于下降態(tài)勢，而2010—2012 年以及2015—2019 年間整體處于上升狀態(tài)。

分析青海省2010—2019 年度的全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解指數(shù)，可以看出這10 年間青海省技術(shù)效率指數(shù)始終為1，即分解后的純技術(shù)效率變化指數(shù)以及純規(guī)模效率變化指數(shù)均為1，因此全要素生產(chǎn)率主要受技術(shù)進(jìn)步指數(shù)制約，技術(shù)進(jìn)步成為青海省創(chuàng)新科技效率較低的主要因素，這進(jìn)一步說明科技創(chuàng)新資源的配置效率低下以及科技發(fā)展的水平不足不利于科技創(chuàng)新成為青海經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的內(nèi)生動力。

2010—2012 年間，青海省全要素生產(chǎn)率從0.972增長到1.327，說明這一時期青海省科技創(chuàng)新效率在逐漸提升。2012—2015 年間，青海省全要素生產(chǎn)率從1.327 降低至0.612，并且2012—2013 年間全要素生產(chǎn)率指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于1，僅為0.448，這說明在2012—2013 年間青海省的科技創(chuàng)新效率呈下降趨勢,整體創(chuàng)新水平較為低迷。2015—2019 年間，青海省全要素生產(chǎn)率從0.612 增長至1.017，說明在“十三五”期間青海省的科技創(chuàng)新效率不斷進(jìn)步。在這一階段，青海省積極發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，取得顯著成果。例如：利用現(xiàn)有的高原優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，實施“1020”生態(tài)農(nóng)牧業(yè)科技支撐工程；利用三江源生態(tài)特色，推進(jìn)建設(shè)三江源智慧生態(tài)畜牧業(yè)平臺。通過全要素生產(chǎn)率指數(shù)的測算也可以體現(xiàn)出來。

自2015 年起，青海省的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均穩(wěn)定波動在1 左右，若繼續(xù)延續(xù)此變化趨勢并且逐步提升技術(shù)創(chuàng)新能力，那么青海省的科技創(chuàng)新水平將有所提升，社會發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長也將呈現(xiàn)良好發(fā)展局面。

4 研究結(jié)論與對策建議

4.1 研究結(jié)論

研究青海省科技創(chuàng)新效率的目的是尋找提升科技創(chuàng)新效率的路徑。通過VRS 模型測度對我國各省科技創(chuàng)新效率分析，可知青海省科技創(chuàng)新綜合效率處于非DEA 有效，目前正處于科技創(chuàng)新效率規(guī)模報酬遞增階段，投入規(guī)模不足阻礙了青海省的科技創(chuàng)新效率；通過Malmquist TFP 指數(shù)進(jìn)一步分析可知，全要素生產(chǎn)率均較為穩(wěn)定，呈現(xiàn)“上升-下降-上升”的波動趨勢，且主要受技術(shù)進(jìn)步指數(shù)制約，科技創(chuàng)新整體水平較為落后；同時我們也發(fā)現(xiàn)青海省的全要素效率在研究期間內(nèi)穩(wěn)定波動，技術(shù)效率較為穩(wěn)定，這是青海省科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的良好開端。總體而言，青海省目前科技創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動力不足，發(fā)展水平不高，需要加大科技資源投入的同時進(jìn)一步優(yōu)化科技資源的配置效率，增大科技創(chuàng)新對青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動的內(nèi)生動力，進(jìn)而提升青海省科技創(chuàng)新效率水平。

4.2 對策建議

（1）加大科技資金投入和科技人才培養(yǎng)力度，保證科技創(chuàng)新發(fā)展源動力。資本和勞動力是提升科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，青海省的科技創(chuàng)新效率呈規(guī)模報酬遞增態(tài)勢，增加人力和財力資本有助于提升科技效率。從全國來看，青海省經(jīng)濟(jì)總量小，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，因此為提升青海省的科技創(chuàng)新效率，政府應(yīng)該發(fā)揮調(diào)控作用，積極號召企業(yè)內(nèi)部融資，盤活閑散資金，加大企業(yè)科技創(chuàng)新資金的投入；此外，還應(yīng)出臺相關(guān)政策鼓勵各大銀行為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供低息貸款，減輕他們的資金及成本壓力。在科技人才培養(yǎng)方面，政府應(yīng)通過優(yōu)惠政策，重視科技人才培養(yǎng)及后續(xù)的人才留用，可以通過以下三個方面來留用人才：首先，積極鼓勵吸引優(yōu)秀科技人才來青海工作,積極發(fā)揮近年來青海省“高端創(chuàng)新人才計劃”的顯著效應(yīng)，與青海省實施的“昆侖英才”“昆侖學(xué)者”、人才小高地等計劃，擴(kuò)大科技人才增量，助推青海成為西北地區(qū)有影響力的科技人才聚集地；其次，需要加大對青海本土科技人才的培養(yǎng)力度，培養(yǎng)出更多的優(yōu)秀科技人才，提高本省現(xiàn)有高素質(zhì)人才的創(chuàng)新積極性，可依托省內(nèi)高校，發(fā)展并培養(yǎng)儲備人才，發(fā)揮青海大學(xué)、青海師范大學(xué)和青海民族大學(xué)的科學(xué)研究、科技人才培養(yǎng)的優(yōu)勢，加大對青海省園區(qū)經(jīng)濟(jì)的科研轉(zhuǎn)化政策支持以及青海大學(xué)國家級科技園區(qū)的投入關(guān)注，加大科技創(chuàng)新園區(qū)的建設(shè)，并對入駐科技園區(qū)的學(xué)生給予一定的政策扶持和資金幫扶，營造尊重人才、尊重知識的社會氛圍，使這些具備科技創(chuàng)新能力的人才愿意并長期留在青海，為青海省的發(fā)展添磚加瓦（趙李曼等［18］）；最后，在人才的培育過程中，應(yīng)加強(qiáng)人才創(chuàng)新性特制的激發(fā)，建立多層次創(chuàng)新人才培育機(jī)制，鼓勵和支持人才的省際、國際間溝通，培育理論扎實、實踐經(jīng)驗豐富的高素質(zhì)創(chuàng)新人才［19］。

（2）加大力度促進(jìn)科技成果及時進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用轉(zhuǎn)化?？萍佳邪l(fā)的成果不僅要形成理論層面的產(chǎn)出，更要及時發(fā)揮其社會價值、商業(yè)價值。青海省的技術(shù)進(jìn)步較為落后抑制了青海的科技發(fā)展，因此加強(qiáng)科研成果的商業(yè)化、社會化不僅有助于提高經(jīng)濟(jì)效益，還能通過收益分配激勵科研人員不斷創(chuàng)新，繼續(xù)做出有價值的產(chǎn)出［20］。繼續(xù)做大做強(qiáng)做優(yōu)青海省清潔能源產(chǎn)業(yè)、高原有機(jī)農(nóng)牧業(yè)、鹽湖化工等產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮青海省農(nóng)林科學(xué)院、青海省畜牧獸醫(yī)科學(xué)院、青海省鹽湖研究所、中科院西北高原生物研究所的科研優(yōu)勢，擴(kuò)大春油菜“青雜7 號”和“青薯9 號”等農(nóng)業(yè)科技成果的推廣普及，加快促進(jìn)科研成果的落地轉(zhuǎn)化進(jìn)程。為了營造良好的科技創(chuàng)新以及科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化氛圍，青海省舉辦了一系列的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，讓新技術(shù)和科技新產(chǎn)品有展示的平臺，也讓相關(guān)企業(yè)或投資人可以及時對他們感興趣的科技項目或產(chǎn)品進(jìn)行合作洽談，及時給予資金和政策支持，幫助這些創(chuàng)新項目有效落實，及時落地，推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，從而達(dá)到科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的；另外，科技企業(yè)、科研人員也要深度挖掘產(chǎn)業(yè)科技需求，抓住科技創(chuàng)新的時代機(jī)遇，促進(jìn)科技成果靶向?qū)?，實現(xiàn)青海省的產(chǎn)業(yè)升級［21］。

（3）優(yōu)化科技創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境?？萍紕?chuàng)新發(fā)展需要良好的環(huán)境氛圍和基礎(chǔ)條件，只有營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，才會激起更高層次的科技創(chuàng)新水平［22］。青海省地方各級政府主管部門要遵循科技創(chuàng)新的規(guī)律，結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，培育研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展創(chuàng)業(yè)投資與科技保險融合發(fā)展試點，完善科技創(chuàng)新全鏈條的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，營造良好的科技創(chuàng)新氛圍，推動各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動、創(chuàng)新要素順暢對接和創(chuàng)新資源高效配置；其次，還應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，構(gòu)建收益分配機(jī)制，完善權(quán)益分享機(jī)制，建立良好的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍；最后，應(yīng)有效利用青海各級各類科技創(chuàng)新平臺，積極發(fā)揮青海園區(qū)經(jīng)濟(jì)的集群效應(yīng)，依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)完善的基礎(chǔ)設(shè)施條件，加強(qiáng)對初創(chuàng)企業(yè)和科技項目的孵化，加強(qiáng)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，搭建良好的園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺，形成科技創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)的良性發(fā)展的局面。

（4）建設(shè)具有青海特色優(yōu)勢的科技創(chuàng)新平臺，加強(qiáng)科技創(chuàng)新開放合作。隨著青海省“一優(yōu)兩高”發(fā)展戰(zhàn)略的實施，生態(tài)立省的觀念深入人心，綠色發(fā)展成為內(nèi)在要求和普遍共識，青海省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在由生產(chǎn)要素驅(qū)動向要素與效率共同驅(qū)動、效率與創(chuàng)新聯(lián)合發(fā)力轉(zhuǎn)變。根據(jù)青海省打造“五個示范省”的建設(shè)要求，在科技創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，重點做好“高原有機(jī)農(nóng)畜產(chǎn)品示范省”“清潔能源示范省”的建設(shè)，發(fā)揮科技創(chuàng)新驅(qū)動高原有機(jī)農(nóng)牧業(yè)的發(fā)展，特別是牦牛、藏羊、有機(jī)枸杞、油菜、馬鈴薯等優(yōu)勢農(nóng)牧產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及重復(fù)利用青海充裕的光能、風(fēng)能等資源促進(jìn)光伏發(fā)電等清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。青海省應(yīng)該立足于生態(tài)和資源優(yōu)勢，充分發(fā)揮在高原生態(tài)農(nóng)牧業(yè)、文化旅游產(chǎn)業(yè)、光伏新能源、鹽湖化工、鋰電產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展的優(yōu)勢，促進(jìn)在這些領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，推動申報建設(shè)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略實驗室，積極推進(jìn)干熱巖資源開發(fā)利用等科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，培養(yǎng)發(fā)展形成具有青海特色和優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)與企業(yè)；同時，還應(yīng)依托國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，積極實施“引進(jìn)來、走出去”的發(fā)展理念，學(xué)習(xí)和引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，引進(jìn)高科技人才與資金，借助國家繼續(xù)深入實施“西部大開發(fā)”“一帶一路”戰(zhàn)略的大機(jī)遇，建立具有青海省特色的科技創(chuàng)新發(fā)展平臺，促進(jìn)青海省科技創(chuàng)新快速發(fā)展［23］。