邊靜 崔璐 林榮日

[摘 要]對(duì)世界頂尖大學(xué)的客觀認(rèn)知是揭示我國(guó)C9高校與世界頂尖大學(xué)差距的重要議題?；谌蛩拇笈判邪瘢ˋRWU、QS、THE、US NEWS）審視我國(guó)C9高校與世界頂尖大學(xué)的差距。文章將近5年（2014—2018年）均進(jìn)入各大排行榜前20名的大學(xué)共9所甄選為世界頂尖大學(xué)，并與我國(guó)C9高校進(jìn)行比較分析。結(jié)果表明：世界頂尖大學(xué)是能成就大國(guó)的一類卓越大學(xué)，追求真理、自由教育是其培養(yǎng)卓越人才的靈魂。中國(guó) C9 高?？傮w雖與世界頂尖大學(xué)有一定差距，且內(nèi)部差異大，但清華大學(xué)、北京大學(xué)的科研、教學(xué)優(yōu)勢(shì)最為突出，同時(shí)與復(fù)旦大學(xué)及上海交通大學(xué)在雇主聲譽(yù)方面均高于世界頂尖大學(xué)群的平均水平，在邁向世界頂尖大學(xué)行列建設(shè)中具有先天優(yōu)勢(shì)。

[關(guān)鍵詞]大學(xué)排行榜;世界頂尖大學(xué);C9高校;科研與教學(xué)優(yōu)勢(shì);雇之聲譽(yù)

[中圖分類號(hào)]G640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-5843（2021）05-0033-08

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2021.05.006

隨著人們對(duì)高等教育多樣化需求的提升，大學(xué)規(guī)模以前所未有的速度迅速擴(kuò)張，各種類型的大學(xué)層出不窮。利用世界大學(xué)排行榜來研究世界高水平大學(xué)的品質(zhì)等情況已然成為一種趨勢(shì)。近幾年來，學(xué)術(shù)界對(duì)大學(xué)排行榜的規(guī)范性問題進(jìn)行了不少研究，而國(guó)際性教育組織發(fā)起的國(guó)際會(huì)議也推動(dòng)著大學(xué)排名的健康發(fā)展。比如2004年，聯(lián)合國(guó)教科文組織、歐洲高等教育研究中心和華盛頓高等教育政策研究所，在美國(guó)華盛頓共同發(fā)起成立了“大學(xué)排名國(guó)際專家組”（IREG）。2006年5月，IREG組織提出了大學(xué)排名的目的、指標(biāo)設(shè)計(jì)與權(quán)重分配、數(shù)據(jù)收集與處理、排名結(jié)果公布等旨在規(guī)范大學(xué)排名的“柏林原則”。2009年，IREG組織被改組為國(guó)際性非營(yíng)利協(xié)會(huì)（IREG觀察站），成員由最初的國(guó)家性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)演變?yōu)榕琶M織、大學(xué)和其他對(duì)大學(xué)排名和學(xué)術(shù)卓越感興趣的多元化機(jī)構(gòu)。2019年5月，IREG機(jī)構(gòu)在世界大學(xué)發(fā)源地意大利的博洛尼亞大學(xué)召開了“排名：對(duì)高等教育的挑戰(zhàn)？”的主題會(huì)議，引發(fā)了深入研討 “高等教育卓越是什么？如何衡量和實(shí)現(xiàn)高等教育卓越？”等一系列問題。

“回顧過去的一千年，可以看出，哪里有第一流的大學(xué)興起，不用多長(zhǎng)時(shí)間，這所大學(xué)所在的國(guó)家就會(huì)變成世界上領(lǐng)先的國(guó)家”[1]。世界頂尖大學(xué)處于全球高等教育金字塔的頂端，他們往往引領(lǐng)著世界大學(xué)發(fā)展的方向，也推動(dòng)著國(guó)家的強(qiáng)大。世界頂尖大學(xué)是人類文明、思想文化、知識(shí)創(chuàng)造最重要的源泉;是最尖端科技創(chuàng)新和最優(yōu)秀人才培育的重要陣地;是提升國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，樹立民族自信心的有力支撐。在國(guó)家與大學(xué)聯(lián)系越來越緊密的今天，高水平大學(xué)已然成為一個(gè)國(guó)家發(fā)展的引擎和軟實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的高地。但是，世界頂尖大學(xué)的實(shí)體機(jī)構(gòu)是哪些？他們到底有什么獨(dú)特內(nèi)涵和卓越表現(xiàn)？參照全球四大排行榜，我國(guó)“雙一流”大學(xué)群體中擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的C9高校與世界頂尖大學(xué)相比還存在哪些差距？研究這些問題，將有助于明確我國(guó)C9高校邁向世界頂尖大學(xué)建設(shè)的著力點(diǎn)。

一、理論分析框架

世界頂尖大學(xué)是硬實(shí)力與軟實(shí)力綜合因素的排序，是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的概念。對(duì)世界頂尖大學(xué)的認(rèn)知，人們常常建立在對(duì)一些世界名校的特質(zhì)表象認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上。劉海峰認(rèn)為，追求卓越是世界頂尖大學(xué)的共同特質(zhì)。具體而言，在人才培養(yǎng)方面，世界頂尖大學(xué)注重精英教育和通識(shí)教育，致力于培養(yǎng)領(lǐng)袖人才和社會(huì)精英;在科研方面，重視基礎(chǔ)研究，追求重大創(chuàng)新;在教學(xué)方面，注重招攬優(yōu)良師資和學(xué)生[2]。韓炎認(rèn)為，世界頂尖大學(xué)是在一些專業(yè)領(lǐng)域具有其他高校無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，并非所有的專業(yè)在所在領(lǐng)域內(nèi)都是頂級(jí)的[3]。而另有學(xué)者則把世界頂尖大學(xué)稱為“精英大學(xué)”，他們是雄厚實(shí)力和卓越質(zhì)量的統(tǒng)一[4]。

還有學(xué)者通過世界大學(xué)排行榜來框定世界頂尖大學(xué)的范疇。當(dāng)然，不同學(xué)者有著不同的看法。劉海峰將世界頂尖大學(xué)比喻為全世界大學(xué)金字塔頂端的大學(xué)，他將其界定為全球大學(xué)排行榜排名前20名左右的大學(xué)，甚至是排名前10名的大學(xué)[5]。楊美美也是依據(jù)全球大學(xué)排名來界定世界頂尖大學(xué)的，不同的是她將其界定為排名前30名的大學(xué)[6]。邱均平對(duì)世界大學(xué)進(jìn)行了3個(gè)層次的劃分，前100名為世界頂尖大學(xué)，101-200名為世界高水平著名大學(xué)，201-300名為世界高水平知名大學(xué)[7]。劉路將世界大學(xué)綜合實(shí)力居于前20位的視為世界頂尖大學(xué)，排名前100名的稱作世界一流大學(xué)，100-500位次的大學(xué)則是世界知名大學(xué)[8]。

已有研究引發(fā)我們思考，如何客觀認(rèn)識(shí)世界頂尖大學(xué)，在某一時(shí)期我國(guó)C9高校與世界頂尖大學(xué)的差距如何？我們認(rèn)為劉海峰和劉路兩學(xué)者使用世界大學(xué)排行榜對(duì)世界頂尖大學(xué)界定的觀點(diǎn)，可以被稱為“世界頂尖大學(xué)的范疇說”。按照這個(gè)理論觀點(diǎn)，本研究主要圍繞 “世界頂尖大學(xué)”的甄選，構(gòu)建我國(guó)C9高校與世界頂尖大學(xué)的可比性對(duì)象群，探索兩類大學(xué)群的差異性特征。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)特征

研究數(shù)據(jù)來源于ARWU、QS、THE、US NEWS等全球四大排行榜最近5年（2014—2018年）的數(shù)據(jù)。我們知道，大學(xué)排名評(píng)價(jià)目的、指標(biāo)及權(quán)重決定著評(píng)價(jià)質(zhì)量。從全球四大著名大學(xué)排行榜的評(píng)價(jià)目的來看，ARWU最初是為了客觀地呈現(xiàn)中國(guó)大學(xué)與世界一流大學(xué)的科研差距;而QS、THE和US NEWS均是市場(chǎng)導(dǎo)向，主要為受教育者、投資者、雇主和政府等提供大學(xué)的聲譽(yù)、科研、教學(xué)、師資、國(guó)際化水平等信息。研究發(fā)現(xiàn)，在評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重方面，各大排行榜均特別強(qiáng)調(diào)科研及其成果的重要性，同時(shí)也都十分關(guān)注教學(xué)和國(guó)際化水平，但在其他方面，各大排行榜的側(cè)重點(diǎn)各有不同。

世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，簡(jiǎn)稱 “ARWU”）由上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心研發(fā)。 ARWU的數(shù)據(jù)來源和評(píng)價(jià)方法比較客觀和透明，而且全部采用定量處理方法。其評(píng)價(jià)體系共有4個(gè)一級(jí)指標(biāo)[9]：教育質(zhì)量（Alumni），以獲得諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)加以評(píng)價(jià)，所占權(quán)重10%;教師質(zhì)量（Award），以獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的學(xué)校教師折合數(shù)（Award）和各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量（HICI）來評(píng)價(jià)，權(quán)重各占20%;科研成果則以在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文折合數(shù)（N&S）及世界兩大索引（SCIE和SSCI）收錄的論文數(shù)量（PUB）來評(píng)價(jià)，權(quán)重也各占20%;師均表現(xiàn)（PCP）是前3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的均值，占10%?？傮w來看，ARWU評(píng)價(jià)指標(biāo)側(cè)重于大學(xué)師資水平和科研情況。

QS是英國(guó)的一家國(guó)際教育咨詢公司，其世界大學(xué)排行榜只設(shè)立了6個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)[10]。其中，學(xué)術(shù)聲譽(yù)的權(quán)重高達(dá)40%，這一指標(biāo)主要調(diào)查高等教育領(lǐng)域8萬(wàn)多名專家對(duì)世界大學(xué)教學(xué)和研究質(zhì)量的意見;雇主聲譽(yù)的權(quán)重為10%，是對(duì)全球各行各業(yè)4萬(wàn)多名雇主進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果;師生比和師均論文引用兩大指標(biāo)的權(quán)重均為20%;國(guó)際教師比例和國(guó)際學(xué)生比例的權(quán)重均為5%。總之，QS世界大學(xué)排名體現(xiàn)了對(duì)一所大學(xué)科研、人才培養(yǎng)、國(guó)際化水平這3個(gè)維度的綜合評(píng)價(jià)。

《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，簡(jiǎn)稱THE）是全球領(lǐng)先的高等教育數(shù)據(jù)供應(yīng)商。THE世界大學(xué)排行榜有5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其排名數(shù)據(jù)來自93個(gè)國(guó)家的2 600多家大學(xué)和機(jī)構(gòu)，共需分析100萬(wàn)個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)[11]，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中教學(xué)、科研和論文引用等三大指標(biāo)權(quán)重均為30%;而國(guó)際化水平所占權(quán)重為7.5%;產(chǎn)業(yè)收入占2.5%。THE是世界大學(xué)排名中唯一的全球績(jī)效表，它可以評(píng)判研究型大學(xué)所有核心任務(wù)的績(jī)效，包括教學(xué)、研究、國(guó)際展望與知識(shí)轉(zhuǎn)讓，并允許跨區(qū)域、主題和其他關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)與其他機(jī)構(gòu)（無(wú)論是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還是合作者）進(jìn)行比較和基準(zhǔn)測(cè)試?？傮w而言，THE排行榜是對(duì)教學(xué)、科研、國(guó)際化、社會(huì)服務(wù)等相對(duì)全面的一種評(píng)價(jià)體系。

自1983年起，《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》開始對(duì)美國(guó)大學(xué)及其院系進(jìn)行排名，2014年首次發(fā)布全球最佳大學(xué)排名（US NEWS）。目前，其聲譽(yù)指標(biāo)（學(xué)術(shù)聲譽(yù)）權(quán)重為25%，成果計(jì)量指標(biāo)的權(quán)重高達(dá)65%，科學(xué)卓越指標(biāo)的權(quán)重為10%[12][13]。由此可見，US NEWS特別重視學(xué)術(shù)成果的數(shù)量和質(zhì)量等硬實(shí)力，并且還考慮到了學(xué)術(shù)聲譽(yù)等軟實(shí)力指標(biāo)。2018年，該排行榜對(duì)世界1 250所頂尖大學(xué)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，數(shù)量與2017年持平，這些大學(xué)分布在75個(gè)國(guó)家。總體來看，US NEWS排行榜側(cè)重于大學(xué)學(xué)術(shù)科研的評(píng)價(jià)。

（二）研究方法

“世界頂尖大學(xué)”是一個(gè)相對(duì)的概念。為了盡可能“客觀”地研究，甄選出世界頂尖大學(xué)，我們采用國(guó)際上具有較高聲譽(yù)的四大著名大學(xué)排行榜近5年（2014—2018年）的數(shù)據(jù)，將進(jìn)入全球四大著名大學(xué)排行榜綜合實(shí)力排名前20的大學(xué)作為世界頂尖大學(xué)的初步入圍名單。由于各排行榜的評(píng)價(jià)角度、指標(biāo)權(quán)重、側(cè)重點(diǎn)等存在差異，其評(píng)價(jià)所得結(jié)果差異較大。為了避免爭(zhēng)議，我們把統(tǒng)計(jì)篩選出的5年內(nèi)均進(jìn)入某一排行榜前20名的大學(xué)作為世界頂尖大學(xué)的種子名單，再把四大排行榜的種子名單匯總，最后將5年內(nèi)全部進(jìn)入四大排行榜種子名單的大學(xué)選定為“世界頂尖大學(xué)”。進(jìn)而參考各排行榜的評(píng)價(jià)指標(biāo)，審視這些世界頂尖大學(xué)的特質(zhì)和內(nèi)涵，探究我國(guó)C9高校與這些世界頂尖大學(xué)的差距。

三、結(jié)果與分析

（一）近5年均進(jìn)入ARWU、QS、THE、US NEWS前20名的大學(xué)名單

筆者在四大排行榜官網(wǎng)上統(tǒng)計(jì)了最近5年（2014-2018年）的數(shù)據(jù)[14][15][16][17][18]，對(duì)每年均進(jìn)入該排行榜前20名的大學(xué)進(jìn)行了整理匯總。研究發(fā)現(xiàn)，5年內(nèi)均進(jìn)入ARWU前20名的大學(xué)共有18所，其中美國(guó)有14所（哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、麻省理工大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州理工大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、耶魯大學(xué)、華盛頓大學(xué)西雅圖校區(qū)、加州大學(xué)圣地亞哥分校、賓夕法尼亞大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)），英國(guó)3所（牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院），瑞士1所（蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院）。均進(jìn)入QS排行榜前20名的大學(xué)共有14所，其中美國(guó)有8所（麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、康奈爾大學(xué)、耶魯大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)），英國(guó)4所（牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院），瑞士1所（蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院），新加坡1所（新加坡國(guó)立大學(xué)）。每年均進(jìn)入THE前20名的大學(xué)名單共有18所大學(xué)，其中美國(guó)有14所（加州理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、芝加哥大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、耶魯大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、杜克大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、康奈爾大學(xué)），英國(guó)3所（牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院），瑞士1所（蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院）。每年均進(jìn)入U(xiǎn)S NEWS前20名的大學(xué)共有17所，其中美國(guó)有14所（哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、牛津大學(xué)、加州理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、華盛頓大學(xué)、耶魯大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、芝加哥大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、加州大學(xué)圣迭戈分校），英國(guó)3所（劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院）。這些篩選出的大學(xué)構(gòu)成了由ARWU、QS、THE、US NEWS四大排行榜選出的世界頂尖大學(xué)種子名單。

我們研究了近5年上述四大著名排名榜發(fā)現(xiàn)，入選各大排行榜世界頂尖大學(xué)種子名單者具有較高的重合度，不同的僅是排名位次的差異。美國(guó)的大學(xué)在四大排行榜排名前20名的比例平均達(dá)到73.51%以上;英國(guó)的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)穩(wěn)居四大排行榜前列，而其帝國(guó)理工學(xué)院和倫敦大學(xué)學(xué)院進(jìn)入四大排行榜前20名會(huì)有一些變動(dòng);瑞士?jī)H蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院在近5年內(nèi)均在ARWU、THE、QS三大排名前20名之內(nèi);新加坡國(guó)立大學(xué)在QS排名近5年內(nèi)均在前20名之內(nèi)。

（二）“世界頂尖大學(xué)”的確定

為了使篩選結(jié)果更具有研究?jī)r(jià)值，從而確定出較少爭(zhēng)議的世界頂尖大學(xué)名單，我們將近5年內(nèi)均進(jìn)入世界四大排行榜前20名的大學(xué)（即入選相應(yīng)的種子名單），暫定為真正的世界頂尖大學(xué)。綜合四大著名大學(xué)排名統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在2014-2018年間均入選這四大排行榜種子名單的大學(xué)共有9所，這些就是本研究確定的“世界頂尖大學(xué)”名單。其中美國(guó)有7所，即哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、加州理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué);英國(guó)有2所，即劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)。一所大學(xué)的校訓(xùn)是辦學(xué)宗旨和育人價(jià)值取向的凝練[19]。反觀這9所大學(xué)的校訓(xùn)大致可以劃歸為5類：哈佛大學(xué)“以柏拉圖為友，與亞里士多德為友，更要與真理為友”的校訓(xùn)是對(duì)人文理性的傳承和真理至上的追求;斯坦福大學(xué)“讓自由之風(fēng)勁吹”及劍橋大學(xué)“求知學(xué)習(xí)的理想之地”的校訓(xùn)是對(duì)自由教育理念的推崇;普林斯頓大學(xué)“為國(guó)家服務(wù)，為世界服務(wù)”和賓夕法尼亞大學(xué)“沒有道德，法律一無(wú)用處”的校訓(xùn)反映了重視服務(wù)現(xiàn)實(shí)的人才培養(yǎng)觀念;牛津大學(xué)“主照亮我”、加州理工學(xué)院“真理使人自由”和耶魯大學(xué)“光明和真理”映射了大學(xué)追求真理的治學(xué)之道;以理工科為主的綜合性頂尖大學(xué)——麻省理工學(xué)院“學(xué)會(huì)用腦和動(dòng)手”的校訓(xùn)強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐結(jié)合的育人理念。

（三）中國(guó)頂尖大學(xué)與世界頂尖大學(xué)對(duì)比：差距何在

一般說來，四大排行榜在科研、教學(xué)、國(guó)際化、產(chǎn)業(yè)收入等維度對(duì)大學(xué)進(jìn)行了定量或定性的評(píng)分，為衡量各大學(xué)在學(xué)術(shù)科研、人才培養(yǎng)、國(guó)際化水平、社會(huì)服務(wù)等方面提供了較為客觀和可比較的方法。那么，本文篩選出的9所世界頂尖大學(xué)在四大排行榜上的各維度具體表現(xiàn)如何？相應(yīng)地，代表中國(guó)頂尖大學(xué)的C9高校在這四大排行榜上的表現(xiàn)又是如何？C9高校與世界頂尖大學(xué)的主要差距何在？由于US NEWS排行榜一級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，本部分僅對(duì)9所世界頂尖大學(xué)與中國(guó)9所頂尖大學(xué)（C9高校）在ARWU、QS、THE排行榜近5年的各指標(biāo)平均得分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，力圖找出他們之間的差距，用以回答上述問題。

1.中國(guó)C9高校與9所世界頂尖大學(xué)在ARWU世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的得分對(duì)比。從表1可以看出，哈佛大學(xué)在教育質(zhì)量（100）、教師質(zhì)量（100/100）與科研成果（100/100）指標(biāo)上表現(xiàn)最優(yōu)，體現(xiàn)了哈佛大學(xué)卓越的學(xué)術(shù)成就，是頂尖大學(xué)群中的頂尖。我國(guó)C9高校聯(lián)盟僅僅在科研成果PUB，即被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量這一指標(biāo)上表現(xiàn)尚可。在這一指標(biāo)上，C9高校的平均分為61.23，與9所世界頂尖大學(xué)平均分66.14僅差4.91分，其中上海交通大學(xué)（72.1）僅次于哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)和斯坦福大學(xué)。在其他指標(biāo)上，我國(guó)C9高校的平均得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界頂尖大學(xué)。在科研成果N&S（即在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文折合數(shù)）這一指標(biāo)上， 9所世界頂尖大學(xué)的平均分（61.97），高出C9高校平均分（15.31）3倍之多。在教師質(zhì)量（HICI）指標(biāo)上，C9高校的平均得分只有9所世界頂尖大學(xué)平均得分的27.98%;在科研成果（N&S）指標(biāo)上，前者平均得分只有后者的24.71%;而在師均表現(xiàn)（PCP）指標(biāo)上，前者平均得分也只有后者的34.56%。另外，C9高校在教育質(zhì)量（Alumni）與教師質(zhì)量（Award）這兩項(xiàng)指標(biāo)上得分幾乎為 0，與9所世界頂尖大學(xué)差距格外明顯。雖然學(xué)界對(duì)這兩個(gè)指標(biāo)的設(shè)計(jì)有所爭(zhēng)議，卻也反映出我國(guó)大學(xué)的教育質(zhì)量和教師質(zhì)量亟待提高。

2.中國(guó)C9高校與9所世界頂尖大學(xué)在QS世界大學(xué)排名的得分對(duì)比。從學(xué)術(shù)聲譽(yù)與雇主聲譽(yù)兩個(gè)指標(biāo)來看，9所世界頂尖大學(xué)平均分分別為99.65與95.38，說明這些大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和雇主聲譽(yù)都極為優(yōu)異，而且其內(nèi)部各大學(xué)的得分差異很小。在這兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上，C9高校中只有清華大學(xué)（98.88/99.46）、北京大學(xué)（99.68/99.78）、復(fù)旦大學(xué)（90.56/96.34）與世界頂尖大學(xué)基本持平，但其他C9高校的得分差異較大。

在國(guó)際教師比例與國(guó)際學(xué)生比例兩個(gè)指標(biāo)上，9所世界頂尖大學(xué)平均分分別為89.98與82.79，其中麻省理工學(xué)院（99.96/96.90）表現(xiàn)最優(yōu)，牛津大學(xué)（98.90/98.05）緊隨其后。C9高校整體表現(xiàn)差強(qiáng)人意，平均分分別為44.63與24.68。其中，復(fù)旦大學(xué)在國(guó)際教師比例上的得分位列C9高校第一（65.72），而北京大學(xué)在國(guó)際學(xué)生比例上的得分是C9高校首位（49.28）。但是，其分別得分還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及9所世界頂尖大學(xué)中最低得分的賓夕法尼亞大學(xué)（66.10/65.775）。另外，在師均論文引用這一評(píng)價(jià)指標(biāo)上，C9高校的平均得分是9所世界頂尖大學(xué)的85.5%，其他見表2所示。

3.中國(guó)C9高校與9所世界頂尖大學(xué)在THE世界大學(xué)排名中的得分對(duì)比。從表3可見，在教學(xué)這一指標(biāo)上，9所世界頂尖大學(xué)平均分為88.93，其中加州理工學(xué)院表現(xiàn)最優(yōu)（93.62）。我國(guó)C9高校的平均分為52.60，只有世界頂尖大學(xué)平均分的59.15%，其中北京大學(xué)（80.84）與清華大學(xué)（76.84）擁有一定的教學(xué)優(yōu)勢(shì)，但其他C9高校距離世界頂尖大學(xué)還有非常大的差距。

高校的科研能力反映在排行榜的“科研”和“論文引用”兩個(gè)指標(biāo)上。在科研這一指標(biāo)上，9所世界頂尖大學(xué)平均分為94.27，其中牛津大學(xué)（98.94）分?jǐn)?shù)最高。 C9高校平均分為50.15，只有世界頂尖大學(xué)平均得分的53.20%，其中清華大學(xué)（85.64）的實(shí)力最為突出，其他高校參差不齊，但總體的差距較大。而在“論文引用”這一維度，9所世界頂尖大學(xué)的平均分為98.67，其內(nèi)部各高校差距并不大，分?jǐn)?shù)最高的麻省理工學(xué)院（99.90）與分?jǐn)?shù)最低的劍橋大學(xué)（96.72）僅相差3.18分。C9高校整體上與世界頂尖大學(xué)差距非常大，平均分為54.33，只有世界頂尖大學(xué)的55.06%，其中分?jǐn)?shù)最高的中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，得分僅為73.90。THE大學(xué)排名使用的Web Of Science文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的均是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊，根據(jù)此數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)的高被引論文質(zhì)量更高。

不過，在產(chǎn)業(yè)收入這一指標(biāo)上，中國(guó)C9高校的平均分為80.39，其中清華大學(xué)得分高達(dá)99.8;9所世界頂尖大學(xué)的平均分為63.39，最高的加州理工學(xué)院得分為91.70。

四、結(jié)論及啟示

借助全球四大排行榜篩選出了9所世界頂尖大學(xué)，并對(duì)照排行榜各指標(biāo)，對(duì)甄選出的9所世界頂尖大學(xué)和中國(guó)C9高校進(jìn)行比較，可以得出如下主要結(jié)論。

（一）頂端一致

位居各大排行榜前20名的世界高水平大學(xué)具有較大的重合度，呈現(xiàn)“頂端一致”的現(xiàn)象。甄選出的9所世界頂尖大學(xué)的校訓(xùn)大多意味著自由教育，追求真理是培養(yǎng)頂尖人才的靈魂。

（二）世界頂尖大學(xué)與世界強(qiáng)國(guó)互為依存

研究發(fā)現(xiàn)，9所世界頂尖大學(xué)中77.8%集中在美國(guó)，而美國(guó)是當(dāng)今世界唯一的超級(jí)大國(guó)。學(xué)者丁學(xué)良認(rèn)為，“一流大學(xué)的興起帶來大國(guó)的興起，是一種世界現(xiàn)象”。我們認(rèn)為，國(guó)家的強(qiáng)大離不開高水平大學(xué)強(qiáng)有力的智力支撐，而高水平大學(xué)的發(fā)展也離不開國(guó)家的大力支持。因此，世界頂尖大學(xué)與世界強(qiáng)國(guó)的形成和發(fā)展應(yīng)該是一種互依互存的關(guān)系。隨著我國(guó)頂尖大學(xué)的不斷發(fā)展和國(guó)家實(shí)力的日益強(qiáng)大，中國(guó)高校躋身世界頂尖大學(xué)行列將不再遙遠(yuǎn)。

（三）世界頂尖大學(xué)至少在三個(gè)方面表現(xiàn)極為出色

世界頂尖大學(xué)共同的特質(zhì)體現(xiàn)為卓越的教學(xué)質(zhì)量、雄厚的師資、卓越的人才培養(yǎng)質(zhì)量、引領(lǐng)學(xué)科前沿的科研實(shí)力，與中國(guó)C9高校相比，其頂尖級(jí)科學(xué)成就、產(chǎn)業(yè)收入水平異質(zhì)化明顯，國(guó)際化水平（國(guó)際化教師及學(xué)生比例）差異突出。

（四）中國(guó) C9 高校與世界頂尖大學(xué)總體上還存在較大差距

二者差距的突出表現(xiàn)在 《Nature》和《Science》上發(fā)表論文折合數(shù)上，國(guó)際學(xué)生比例指標(biāo)上差距也較大，尤其在獲得諾貝爾獎(jiǎng)及菲爾茲獎(jiǎng)等指標(biāo)上的差距巨大。

（五）世界頂尖大學(xué)并非樣樣卓絕

與世界頂尖大學(xué)相比，我國(guó)C9高校在被科學(xué)引文索引和社會(huì)科學(xué)引文索引收錄的論文數(shù)量等指標(biāo)上相差較小;部分大學(xué)在某些指標(biāo)上已接近甚至超過世界頂尖大學(xué)。如浙江大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)被SCIE和SSCI收錄的論文數(shù)量已超過9所世界頂尖大學(xué)平均水平;北京大學(xué)的教學(xué)最為接近9所世界頂尖大學(xué)平均水平;清華大學(xué)產(chǎn)業(yè)收入表現(xiàn)優(yōu)于9所世界頂尖大學(xué);清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)及上海交通大學(xué)的雇主聲譽(yù)高于9所世界頂尖大學(xué)平均水平。

（六）中國(guó)C9高校應(yīng)著力在高質(zhì)量學(xué)術(shù)成就、國(guó)際學(xué)生比例等方面上彌補(bǔ)短板

通過“雙一流”建設(shè)，努力打破諾貝爾獎(jiǎng)獲得數(shù)為零的局面;在學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主聲譽(yù)、教學(xué)資源與質(zhì)量、科研水平等幾方面不斷縮小差距;在發(fā)表論文總數(shù)量、創(chuàng)新、發(fā)明等服務(wù)社會(huì)能力方面繼續(xù)保持優(yōu)勢(shì)。

大學(xué)排名因有利于了解高等教育聲望，激發(fā)高等教育機(jī)構(gòu)間競(jìng)爭(zhēng)，有助于區(qū)別不同類型高等教育機(jī)構(gòu)和學(xué)科專業(yè)，判斷特定國(guó)家高等教育“質(zhì)量”而引起全球性關(guān)注。世界頂尖大學(xué)體系龐大，系統(tǒng)復(fù)雜，通過大學(xué)排行榜分析世界頂尖大學(xué)，是回應(yīng)世界頂尖大學(xué)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的問題。當(dāng)前，在教育全球化背景下，探究我國(guó)C9高校與世界頂尖大學(xué)的差距，是其邁向世界頂尖大學(xué)行列的必經(jīng)之路。對(duì)世界頂尖大學(xué)的認(rèn)識(shí)不應(yīng)僅停留在排行榜綜合水平最高層面，我們也需要將排行榜評(píng)價(jià)體系中的硬指標(biāo)和大學(xué)各項(xiàng)軟實(shí)力相結(jié)合，回歸大學(xué)如何培養(yǎng)卓越人才的問題。總而言之，所謂世界頂尖大學(xué)，就是擁有卓越學(xué)術(shù)、頂尖師資配備、引領(lǐng)學(xué)科前沿的一類大學(xué)。他們重視人文教育，追求真理，奉獻(xiàn)社會(huì)，培養(yǎng)卓越領(lǐng)袖人才。反思我國(guó)高等教育，在邁向世界頂尖大學(xué)的建設(shè)中，應(yīng)重視大學(xué)在服務(wù)國(guó)家建設(shè)中的作用和一流人才創(chuàng)新能力及文化精神的塑造。

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（責(zé)任編輯：劉增石）

How Far are Chinese C9 Universities from the Worlds Top Universities？

——A Comparative Analysis Based on the Worlds Top Four Rankings

BIAN Jing， CUI Lu， LIN Rongri

（Fudan University， Shanghai 200433， China）

Abstract： The objective cognition of the worlds top universities is an important issue to reveal the gap between Chinese C9 universities and the worlds top universities. Based on THE global rankings （ARWU， QS， THE， USNEWS）， THE gap between Chinas C9 universities and THE worlds top universities is examined. A total of 9 universities， which have all entered the top 20 of the major rankings in the past five years （2014-2018）， will be selected as the worlds top universities， and a comparative analysis will be made with my countrys C9 universities. The results show that： The worlds top universities are a kind of outstanding universities that can make a great country. The pursuit of truth and freedom education is the soul of cultivating outstanding talents. C9 general colleges and universities， though China has a certain gap with the worlds top universities， and internal difference is big， but Tsinghua university and Beijing universitys scientific research and teaching is the most prominent advantages， at the same time， Fudan university and Shanghai Jiaotong university were higher than the worlds top university in terms of employer reputation group of average， in towards the construction of the worlds top universities have congenital advantage.

Key words： ?university rankings; worlds top universities; C9 universities; evaluation index; gap

[收稿日期]2021-04-09

[作者簡(jiǎn)介]邊靜（1986-），女，陜西富平人，復(fù)旦大學(xué)高教所博士生;主要研究方向：教育經(jīng)濟(jì)與政策。崔璐（1991-），女，山東煙臺(tái)人，復(fù)旦大學(xué)高等教育研究所碩士;主要研究方向：教育經(jīng)濟(jì)與管理。林榮日（1963-），男，福建平和人，博士，復(fù)旦大學(xué)高教所教授、博士生導(dǎo)師;主要研究方向：教育經(jīng)濟(jì)與政策。