覃海寧　陳曉霞　劉明

堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之;建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。

——習(xí)近平

在建立現(xiàn)代企業(yè)制度過(guò)程中，董事會(huì)建設(shè)是重中之重。

從規(guī)范運(yùn)作和加強(qiáng)管理服務(wù)兩個(gè)層面著手，推動(dòng)市屬國(guó)企董事會(huì)從“有形”向“有為”，從“規(guī)范”向“卓越”轉(zhuǎn)變，廣州市國(guó)資委在推進(jìn)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)上，又走在了前列。

董事會(huì)建設(shè)在公司治理中舉足輕重

董事會(huì)作為公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，在規(guī)范和完善公司治理中，起著承上啟下、舉足輕重的作用。

從中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度設(shè)計(jì)來(lái)看，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的有效保障。

習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議中指出，中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，做到組織落實(shí)、干部到位、職責(zé)明確、監(jiān)督嚴(yán)格。

黨章確立了國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)作用，其他治理主體要自覺(jué)維護(hù)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）在重大決策中的決定權(quán)、把關(guān)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，基本上都要通過(guò)董事會(huì)這一治理主體來(lái)實(shí)現(xiàn)。對(duì)于黨委（黨組）研究決定的事項(xiàng)，由董事會(huì)、經(jīng)理層按程序辦理;對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，黨委（黨組）研究把關(guān)后，按照法定程序提交董事會(huì)審議決定。可以說(shuō)，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的有效保障，既要加強(qiáng)組織和運(yùn)作的規(guī)范性，又需要董事會(huì)成員（包括內(nèi)外部董事）勇于擔(dān)當(dāng)、勤勉盡責(zé)，二者必須同步推進(jìn)。

從我國(guó)公司治理實(shí)踐來(lái)看，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是完善公司法人治理的必然選擇。

多年來(lái)，我國(guó)的公司治理實(shí)踐經(jīng)歷了從行政型治理向經(jīng)濟(jì)型治理的轉(zhuǎn)變。黨的十四屆三中全會(huì)明確提出建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，具有里程碑意義。

2017年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出健全“各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)”。

新時(shí)代，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展進(jìn)入新階段。在探索并實(shí)現(xiàn)公有制與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的過(guò)程中，在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)的前提下，進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作，加強(qiáng)董事會(huì)組織建設(shè)、制度建設(shè)和能力建設(shè)，以充分發(fā)揮董事會(huì)作用，成為國(guó)有企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)的必然選擇。

從我國(guó)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)職能定位來(lái)看，董事會(huì)在深化國(guó)企改革中需要發(fā)揮重要作用。

《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2020-2022年）》明確了黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層的定位，強(qiáng)調(diào)企業(yè)黨委發(fā)揮“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用，董事會(huì)發(fā)揮“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的重要作用，經(jīng)理層發(fā)揮“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的積極作用。

推動(dòng)國(guó)有企業(yè)深化改革，就需要進(jìn)一步強(qiáng)化董事會(huì)在戰(zhàn)略引領(lǐng)、改革創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的重要作用。

廣州國(guó)企董事會(huì)建設(shè)中存在的問(wèn)題

早在2011年，廣州市國(guó)資委就啟動(dòng)了監(jiān)管企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)驗(yàn)收相關(guān)工作。2017年，《廣州市國(guó)資委關(guān)于全面推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的通知》印發(fā)?！锻ㄖ吩诳偨Y(jié)監(jiān)管企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)成果的基礎(chǔ)上，對(duì)充分發(fā)揮公司章程的基礎(chǔ)作用、合理設(shè)置董事會(huì)機(jī)構(gòu)、優(yōu)化配置外部董事、完善公司治理相關(guān)配套制度等方面提出了進(jìn)一步的要求。同時(shí)，也制定了外部董事管理、考核評(píng)價(jià)等相關(guān)管理制度，在規(guī)范董事履職方面做出了有效嘗試。

2018年，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)外部董事過(guò)半，準(zhǔn)公益性企業(yè)外部董事不少于三分之一的目標(biāo)。截至2020年底，在24家直接監(jiān)管企業(yè)中，除1家非公司制企業(yè)外，其他23家均建立董事會(huì)，超過(guò)九成企業(yè)完成規(guī)范董事會(huì)驗(yàn)收工作。

近年來(lái)，廣州市國(guó)資委對(duì)23家公司制企業(yè)派出專、兼職外部董事、獨(dú)立董事近百人，每年對(duì)外部董事履職情況進(jìn)行考評(píng)，有效提升了外部董事履職的積極性和自覺(jué)性。

然而，專項(xiàng)課題組通過(guò)組織開(kāi)展21次調(diào)研活動(dòng)，對(duì)涵蓋競(jìng)爭(zhēng)類、功能類和公益類的15家監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行走訪座談后，收集整理了涉及董事會(huì)運(yùn)作、外部董事管理與服務(wù)及其他三大類29項(xiàng)問(wèn)題。

董事會(huì)運(yùn)作類問(wèn)題：

問(wèn)題主要集中在董事會(huì)運(yùn)作實(shí)操層面，涉及“三會(huì)”（黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)）操作流程、專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置與運(yùn)作、董事會(huì)決議的簽署與生效等。

在“三會(huì)”操作流程方面，主要存在部分企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作不夠規(guī)范和效率不高的問(wèn)題。雖然監(jiān)管企業(yè)公司章程確定了“黨委前置研究、董事會(huì)決策、管理層執(zhí)行”的基本治理架構(gòu)，但在實(shí)際操作中，由于承擔(dān)具體職能的“三會(huì)”部分人員重疊、具體職能邊界與操作規(guī)則不夠清晰等原因，導(dǎo)致企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作不夠規(guī)范，個(gè)別企業(yè)的董事會(huì)流于形式、走過(guò)場(chǎng)，通訊會(huì)議成為常態(tài)，導(dǎo)致討論不充分、決策不審慎、執(zhí)行不反饋，決策失誤責(zé)任難以追究等問(wèn)題。

據(jù)了解，為規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作，部分企業(yè)也通過(guò)制定三會(huì)權(quán)責(zé)清單和議事流程等形式，提高董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)頻次，在規(guī)范董事會(huì)操作流程等方面做出了嘗試。

此外，部分企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)“一事多議”、而個(gè)別班子成員（如總會(huì)計(jì)師）等不列席黨委會(huì)和董事會(huì)等情況，一定程度上增加了溝通成本、降低了決策效率。

在董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置和職能方面，主要存在專門(mén)委員會(huì)的作用未能有效發(fā)揮的問(wèn)題。走訪調(diào)研的企業(yè)均按照章程要求設(shè)置了至少5個(gè)董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)（戰(zhàn)略、提名、預(yù)算、薪酬與考核、審計(jì)等），也制定了專門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作規(guī)則，但個(gè)別專門(mén)委員會(huì)在實(shí)際操作中，每年年初和年中審議年度財(cái)務(wù)、薪酬預(yù)算和執(zhí)行情況，審議戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、人事任免、績(jī)效等專項(xiàng)議題，而這些議題也都需要由董事會(huì)定期會(huì)議審議，存在議題高度重疊的情況，董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)作用沒(méi)有充分發(fā)揮。

一些外部董事建議充分利用外部中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)聘請(qǐng)外部“智庫(kù)”承擔(dān)部分董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的咨詢職能，進(jìn)一步發(fā)揮專門(mén)委員會(huì)的專業(yè)作用。

在董事會(huì)決議的簽署與執(zhí)行方面，主要存在時(shí)效與標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。部分兼職外部董事日常工作忙、社會(huì)兼職多、出差較頻繁，導(dǎo)致決議無(wú)法及時(shí)簽署，尤其是在暑假期間，個(gè)別高校教授不在本地，決議簽署時(shí)間無(wú)法保證;更有來(lái)自高校的外部董事提出平時(shí)有課，要求企業(yè)將相關(guān)決策會(huì)議放在周末召開(kāi)，給董事會(huì)相關(guān)工作開(kāi)展造成了一定困難。

個(gè)別企業(yè)提出，在實(shí)操中對(duì)于董事會(huì)人數(shù)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)也不明確。如章程要求一般議題需過(guò)半數(shù)董事通過(guò)，特殊議題需要2/3以上的董事通過(guò)。而個(gè)別企業(yè)由于董事缺位，導(dǎo)致董事實(shí)際人數(shù)少于章程規(guī)定的人數(shù)，是按照實(shí)際出席會(huì)議的人數(shù)，還是按照章程規(guī)定的人數(shù)計(jì)算議題通過(guò)率，就不明確。

外部董事管理與服務(wù)類問(wèn)題：

企業(yè)和專職外董反饋的意見(jiàn)涵蓋外部董事聘任、履職、考核與培訓(xùn)等多個(gè)方面，涉及制度設(shè)計(jì)、平臺(tái)搭建、實(shí)際運(yùn)作等，側(cè)重于對(duì)現(xiàn)有管理模式的優(yōu)化提升。

在外部董事聘任方面，建議優(yōu)化外部董事結(jié)構(gòu)。一是提升專職外董比例。企業(yè)和專兼職董事均充分肯定董事專職化的積極作用，提出希望繼續(xù)提高專職外董的比例，并希望配備更多相對(duì)年輕的專職外董。二是配備更多專業(yè)領(lǐng)域人才。針對(duì)監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)成員配備，部分企業(yè)和專職外董提出希望配備更多專業(yè)領(lǐng)域（如戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、法律、工程等）的外部董事，建議在監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)中應(yīng)至少有戰(zhàn)略管理專家、財(cái)務(wù)專家、法務(wù)專家等外部董事。

在外部董事履職方面，建議健全溝通機(jī)制。一是讓外董更懂企業(yè)。針對(duì)外部董事不熟悉企業(yè)運(yùn)作情況的問(wèn)題，建議企業(yè)董辦通過(guò)月報(bào)、季報(bào)等形式，定期向外部董事發(fā)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理信息，讓外部董事深入了解集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和年度工作目標(biāo)任務(wù)。二是讓外董更懂國(guó)資。建議通過(guò)線上線下渠道及時(shí)向外部董事發(fā)送政策文件、組織參加相關(guān)會(huì)議，及時(shí)了解出資人意圖，理解最新監(jiān)管政策。

在外部董事培訓(xùn)與考核方面，建議完善培訓(xùn)機(jī)制。一是搭建培訓(xùn)交流平臺(tái)。針對(duì)目前以國(guó)資委為主導(dǎo)的外部董事培訓(xùn)模式，一些企業(yè)提出可以將市屬企業(yè)分類分組，在小組范圍內(nèi)，由企業(yè)自行組織外部董事相關(guān)培訓(xùn)、調(diào)研，既拓寬了外部董事視野，也加強(qiáng)了外部董事之間的交流。二是創(chuàng)新培訓(xùn)模式。一些企業(yè)董辦也提出，希望在外部董事任職前可以提供相關(guān)培訓(xùn)，以便董事更好履職，并且這種培訓(xùn)可以向二級(jí)企業(yè)延伸，以提高二級(jí)企業(yè)董事會(huì)成員的履職能力。

其他類問(wèn)題：

政策適用方面的問(wèn)題。如：某監(jiān)管企業(yè)（上市公司）希望明確其關(guān)聯(lián)公司是否適用國(guó)有獨(dú)資企業(yè)章程范本。

協(xié)調(diào)事項(xiàng)。建議國(guó)資監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門(mén)，結(jié)合企業(yè)拓展國(guó)際業(yè)務(wù)的實(shí)際需求，突破外部董事常規(guī)出入境次數(shù)限制的問(wèn)題，如：一些企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)面臨此問(wèn)題。

新時(shí)代規(guī)范董事會(huì)建設(shè)實(shí)踐與探索

廣州市國(guó)企改革三年行動(dòng)實(shí)施方案要求進(jìn)一步理順黨委會(huì)、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層關(guān)系，理清各治理主體權(quán)責(zé)邊界，加快建立各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效協(xié)調(diào)的公司治理機(jī)制，確保各治理主體不缺位、不越位、不相互替代、不各自為政。同時(shí)，要加強(qiáng)以公司章程為主體的公司制度建設(shè)，制定企業(yè)黨委（黨組）會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)以及董事會(huì)事項(xiàng)清單，清晰權(quán)責(zé)范圍，量化操作標(biāo)準(zhǔn)，做到有法可依、有章可循。對(duì)于董事會(huì)，要用權(quán)力清單來(lái)約束，“法無(wú)授權(quán)不可為”;對(duì)于經(jīng)理層，要用負(fù)面清單來(lái)管理，“法無(wú)禁止皆可為”。在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上，廣州市國(guó)資委開(kāi)展了系列實(shí)踐與探索。

規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作的實(shí)踐

針對(duì)調(diào)研中收集的問(wèn)題及建議，廣州市國(guó)資委重點(diǎn)從制度和機(jī)制兩個(gè)層面入手，進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作：

以制度建設(shè)為根本，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作。針對(duì)“三會(huì)”操作流程和董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)運(yùn)作中的問(wèn)題，加強(qiáng)實(shí)操指導(dǎo)。一是增加實(shí)操性條款，在新出臺(tái)的國(guó)有獨(dú)資公司章程范本中加入了董事會(huì)會(huì)議召集及表決程序等實(shí)操性條款;二是編制指導(dǎo)性文件，編制監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作操作指引及相關(guān)范本，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)操作細(xì)節(jié)的指導(dǎo)。

針對(duì)董事會(huì)決議簽署與執(zhí)行中的問(wèn)題，建立機(jī)制、明確標(biāo)準(zhǔn)。一是嚴(yán)格外部董事履職相關(guān)要求，出臺(tái)外部董事管理辦法，對(duì)外部董事的義務(wù)和履職要求作出細(xì)致規(guī)定;二是明確董事會(huì)決議事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，在國(guó)有獨(dú)資公司章程范本中明確，以章程規(guī)定的董事人數(shù)作為計(jì)算議案是否通過(guò)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

以機(jī)制創(chuàng)新為抓手，提升外部董事管理與服務(wù)水平。針對(duì)外部董事管理與服務(wù)的相關(guān)問(wèn)題，建立健全相關(guān)機(jī)制。一是針對(duì)外部董事選聘，聯(lián)動(dòng)多個(gè)部門(mén)，研究完善外部董事準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)外部董事有序流動(dòng);二是針對(duì)外部董事履職，先行選擇有代表性的多家企業(yè)試點(diǎn)簡(jiǎn)報(bào)制度，并在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全面推行企業(yè)定期向外部董事通報(bào)企業(yè)重大事項(xiàng)的機(jī)制，讓外部董事全面了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，積極建言獻(xiàn)策，為推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造條件。三是針對(duì)外部董事培訓(xùn)與考核，從多維度健全外部董事考評(píng)體系，完善董事培訓(xùn)機(jī)制，并推動(dòng)常態(tài)化運(yùn)作。

探索從“規(guī)范”向“卓越”轉(zhuǎn)變

為推動(dòng)廣州國(guó)資國(guó)企高質(zhì)量發(fā)展，在對(duì)相關(guān)問(wèn)題和建議深入分析和研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣州市國(guó)企改革三年行動(dòng)實(shí)施方案、“十四五”規(guī)劃等相關(guān)政策文件對(duì)董事會(huì)工作的具體要求，擬從以下幾個(gè)方面深入推動(dòng)董事會(huì)建設(shè)從規(guī)范向卓越轉(zhuǎn)變：

加快卓越董事會(huì)建設(shè)，推動(dòng)董事會(huì)從“有形”向“有為”轉(zhuǎn)變。

一是推進(jìn)卓越董事會(huì)建設(shè)，從強(qiáng)調(diào)規(guī)范架構(gòu)向督促積極作為轉(zhuǎn)變。截至目前，96%的企業(yè)已完成規(guī)范董事會(huì)驗(yàn)收，2021年完成全部企業(yè)的規(guī)范董事會(huì)驗(yàn)收，并推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)（包括準(zhǔn)公益類、功能類）全部實(shí)現(xiàn)外部董事過(guò)半?？梢哉f(shuō)，監(jiān)管企業(yè)已經(jīng)具備規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的“有形”特質(zhì)，但是離卓越董事會(huì)的要求仍有一定距離，需要進(jìn)一步推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)從建設(shè)規(guī)范董事會(huì)向構(gòu)建卓越董事會(huì)轉(zhuǎn)變。

二是健全董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作制度體系，從單一規(guī)范向制度體系轉(zhuǎn)變。長(zhǎng)期以來(lái)，廣州市國(guó)資委對(duì)監(jiān)管企業(yè)章程管理僅有一份國(guó)有獨(dú)資企業(yè)章程范本，隨著監(jiān)管企業(yè)股權(quán)多元化，這種模式已無(wú)法滿足新時(shí)期監(jiān)管要求。為適應(yīng)股權(quán)多元化要求，創(chuàng)新構(gòu)建“1指引+N范本”的章程管理體系，印發(fā)公司章程管理操作指引、國(guó)有獨(dú)資公司章程范本、國(guó)有控股公司章程范本等相關(guān)文件，并探索制定國(guó)有參股公司章程示范條款等。

三是創(chuàng)新建立“1指引+2評(píng)價(jià)體系”董事會(huì)及外部董事工作機(jī)制，從業(yè)務(wù)指導(dǎo)向規(guī)范評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變。出臺(tái)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作操作指引，進(jìn)一步明確操作流程，為公司治理體系規(guī)范運(yùn)作提供有價(jià)值的參照標(biāo)準(zhǔn)。建立企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)體系。從政策制定的完整性、工作執(zhí)行的規(guī)范性、董事會(huì)工作的戰(zhàn)略引領(lǐng)性，建立監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;在加強(qiáng)對(duì)企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，建立董事會(huì)運(yùn)作年度評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)董事會(huì)規(guī)范化運(yùn)作進(jìn)行全維度考核評(píng)價(jià)。完善董事會(huì)與董事履職考評(píng)體系。在進(jìn)一步做好外部董事日常服務(wù)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)完善外部董事考核評(píng)價(jià)體系，從出資人、履職企業(yè)等維度，對(duì)外部董事進(jìn)行年度考評(píng)和任期考評(píng);利用考評(píng)結(jié)果，進(jìn)一步優(yōu)化外部董事專家?guī)欤嵘獠慷侣穆毿?，為加?qiáng)企業(yè)外部董事服務(wù)能力提供支撐。同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部董事考核，探索內(nèi)外部董事考評(píng)結(jié)果聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將外部董事考評(píng)結(jié)果與內(nèi)部董事考評(píng)、董事會(huì)考評(píng)相結(jié)合，進(jìn)一步健全董事會(huì)和董事一體化考評(píng)機(jī)制。

優(yōu)化準(zhǔn)入退出機(jī)制，推動(dòng)外部董事人才庫(kù)從“靜態(tài)”向“動(dòng)態(tài)”轉(zhuǎn)變。

一是完善外部董事準(zhǔn)入機(jī)制。在現(xiàn)有外部董事專家?guī)斓幕A(chǔ)上，進(jìn)一步完善準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化準(zhǔn)入流程，把好入口關(guān);探索依托第三方開(kāi)展外董資格認(rèn)證，形成規(guī)范化、系統(tǒng)化外部董事人才庫(kù)，為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的人才支撐;適時(shí)嘗試通過(guò)市場(chǎng)化、社會(huì)化手段，選聘一批政治可靠、有豐富企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)匹配度高的外部董事，充實(shí)到專家?guī)熘?。在外部董事?duì)伍中，探索逐步增加更多的專職外部董事，提升專職外部董事的企業(yè)事務(wù)參與度。

二是建立外部董事動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、不同發(fā)展階段的要求，適當(dāng)配備與企業(yè)發(fā)展要求相匹配的外部董事，并根據(jù)企業(yè)運(yùn)作情況，健全動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，實(shí)現(xiàn)外部董事有序流動(dòng)，更好發(fā)揮外部董事“智庫(kù)”作用。

三是建立外部董事退出機(jī)制。在日常考評(píng)、年度考評(píng)的基礎(chǔ)上，建立兼職外部董事退出標(biāo)準(zhǔn)，并聯(lián)合其他相關(guān)部門(mén)，嘗試建立專職外部董事退出標(biāo)準(zhǔn);同時(shí)，加強(qiáng)考評(píng)結(jié)果應(yīng)用，暢通退出渠道，逐步退出一些精力不足、專業(yè)匹配度不高、積極性不強(qiáng)、履職能力與企業(yè)發(fā)展要求差距較大的外部董事，優(yōu)化外部董事人才隊(duì)伍;嘗試建立專職外部董事履職考評(píng)反饋機(jī)制，對(duì)于不符合履職要求的專職外部董事，將考評(píng)結(jié)果反饋至相關(guān)部門(mén)，積極配合做好調(diào)整、退出相關(guān)工作。

創(chuàng)新管理服務(wù)模式，推動(dòng)外部董事從“勤勉盡責(zé)”向“國(guó)資專家”轉(zhuǎn)變。

一是夯實(shí)擬任外部董事“基本功”。逐步建立入庫(kù)專家線上培訓(xùn)機(jī)制，利用信息化手段，整合外部培訓(xùn)資源，開(kāi)展線上培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化入庫(kù)人員國(guó)資監(jiān)管、企業(yè)運(yùn)作、董事履職等方面的知識(shí)，確保入庫(kù)人員具備外部董事基礎(chǔ)知識(shí)。嘗試建立外部董事任前專業(yè)培訓(xùn)機(jī)制，采取“線上+線下”培訓(xùn)模式，對(duì)于擬任外部董事的專業(yè)人才，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管政策宣貫，落實(shí)好兩個(gè)“一以貫之”要求，準(zhǔn)確把握職能定位和履職坐標(biāo)，牢固樹(shù)立其對(duì)國(guó)資事業(yè)高度的責(zé)任感和使命感，及時(shí)掌握和吃透中央國(guó)企改革精神，傳導(dǎo)出資人意圖，提升外董履職能力。

二是提升在任外部董事“軟實(shí)力”。強(qiáng)化外部董事業(yè)務(wù)培訓(xùn)。持續(xù)開(kāi)展監(jiān)管企業(yè)外部董事年度培訓(xùn)，并爭(zhēng)取逐步向監(jiān)管企業(yè)的二、三級(jí)子企業(yè)延伸，對(duì)任職企業(yè)所面臨新商業(yè)模式、新業(yè)態(tài)等相關(guān)知識(shí)進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，例如當(dāng)前亟需加強(qiáng)海外拓展、跨國(guó)并購(gòu)、資本運(yùn)營(yíng)、互聯(lián)網(wǎng)+、國(guó)企混改、風(fēng)險(xiǎn)防控等新相關(guān)專業(yè)知識(shí)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。強(qiáng)化專職外部董事履職培訓(xùn)，從專職外部董事自身需求出發(fā)，以問(wèn)題解決為導(dǎo)向，側(cè)重情景模擬和案例分析，充分探討、深入分析，全方位提升專職外部董事履職能力。

三是充分挖掘外部董事“智動(dòng)力”。探索依托第三方建立“公司治理研究會(huì)”，吸納履職佳、口碑好、素質(zhì)高的外部董事組成聯(lián)合體，為推進(jìn)外部董事專業(yè)化奠定基礎(chǔ)，促進(jìn)其長(zhǎng)期穩(wěn)定地為國(guó)資國(guó)企發(fā)展貢獻(xiàn)知識(shí)和智慧。創(chuàng)新建立多元模式提升治理水平，通過(guò)開(kāi)展“高端董事沙龍”（論壇）、“新媒體融合宣傳”、輸出“?？?論文集”研究成果等多種方式，形成廣州國(guó)資國(guó)企理論和實(shí)踐成果，有效提升監(jiān)管企業(yè)公司治理水平。

編輯/晨光 徐姝靜