韓騫 李加宏

[摘 要]以習近平同志為核心的黨中央站在歷史新高度，從戰(zhàn)略全局出發(fā)，提出要面向世界科技前沿，面向經濟主戰(zhàn)場，面向國家重大需求，面向人民生命健康，加快建設科技強國。綜合性國家科學中心作為國家重要的科技創(chuàng)新策源地，正在成為驅動高質量發(fā)展的創(chuàng)新高地。文章以四座科學中心所在區(qū)域為例，著眼于科學中心的科技創(chuàng)新實踐，構建績效評價指標體系，采用灰色關聯(lián)度分析法和主成分分析法，開展科技創(chuàng)新績效評價與比較研究。

[關鍵詞]綜合性國家科學中心;科技創(chuàng)新績效;灰色關聯(lián)度;主成分分析

[中圖分類號]F207?? [文獻標志碼]A?? [文章編號]2095-0292（2021）04-0064-05

[收稿日期]2021-05-10

[作者簡介]國家社會科學基金項目“供給側結構性改革背景下中國科技投入與經濟發(fā)展互動關系測度研究”（17CGL057）;合肥市哲學社會科學規(guī)劃應用對策研究項目“合肥市爭創(chuàng)國家數(shù)字經濟創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)對策研究”（2021043）

[作者簡介]韓騫，中共合肥市委黨校講師，博士，研究方向：區(qū)域科技創(chuàng)新;李加宏，中國科學院合肥物質科學研究院工程師，研究方向：科研管理。

“十四五”時期是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的第一個五年。3月12日正式頒布的《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年（2021-2025年）規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中強調要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，指出要完善國家創(chuàng)新體系，加快建設科技強國，布局建設綜合性國家科學中心。面向“十四五”，綜合性國家科學中心等重大科技創(chuàng)新平臺建設不斷提速，正在成為驅動高質量發(fā)展的創(chuàng)新高地。

截至目前，國家發(fā)改委、科技部已經共同批復成立了上海張江、安徽合肥和北京懷柔綜合性國家科學中心以及大灣區(qū)綜合性國家科學中心先行啟動區(qū)[1]。作為國家重要的科技創(chuàng)新策源地，科學中心所在區(qū)域內科研機構眾多、人才梯隊健全、科技企業(yè)密集、創(chuàng)新氛圍濃厚，是推動經濟高質量發(fā)展的重要先發(fā)地。因此，開展綜合性國家科學中心的科技創(chuàng)新績效評價與比較研究將為深入貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加大科技創(chuàng)新投入強度，加快科技成果轉化力度，加深創(chuàng)新鏈-產業(yè)鏈融合程度具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

近年來，國內科技創(chuàng)新績效評價研究已經成為眾多學者研究的熱點領域之一。朱林、朱學義對科技創(chuàng)新績效影響因素展開研究，利用灰色關聯(lián)度得出工業(yè)企業(yè)科技人才等科技創(chuàng)新投入與產出指標對績效的影響程度，指出科技人才在企業(yè)創(chuàng)新引領中的核心要素作用[2]（P103-109）。藺鵬，孟娜娜，李穎利用灰色關聯(lián)度耦合計量模型對河北省科技金融政策與科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的耦合協(xié)調程度進行實證檢驗，指出要從科技金融政策的均衡協(xié)調和協(xié)同創(chuàng)新兩方面提升針對性、精準性和實效性[3]（P54-62）。李鵬、李美娟、陳維花通過研究產學研協(xié)同創(chuàng)新績效，指出企業(yè)研發(fā)投入對創(chuàng)新績效有正向影響[4]（P183-185）。沙巨山，劉洪久采用DEA和灰色關聯(lián)度對江蘇省13個城市進行實證研究，認為科技活動人員占從業(yè)人員比重對創(chuàng)新績效影響最大[5]（P17-23）。

從可查閱的相關資料來看，針對科技創(chuàng)新績效評估與評價的研究既包含定性現(xiàn)象研究，也包括定量實證研究，但針對四座綜合性國家科學中心所在區(qū)域的科技創(chuàng)新績效評估與比較還較為鮮見。本文基于相關領域最新的研究成果，著眼于科學中心的科技創(chuàng)新實踐，建立績效評價指標體系，采用灰色關聯(lián)度分析法和主成分分析法，對綜合性國家科學中心開展科技創(chuàng)新績效評價與比較研究。

一、科技創(chuàng)新績效評價指標體系構建

（一）構建指標體系

根據已有的研究理論，科技創(chuàng)新績效評價均從投入和產出兩個角度構建指標體系，但具體指標的選擇各有不同[6]（P25-27）[7]（P38-41）。本文在借鑒相關理論成果的基礎上，遵循系統(tǒng)性、綜合性、可行性等原則，結合綜合性國家科學中心科技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀，對指標體系做進一步的優(yōu)化處理，共設立三級指標，包含一級指標2個，分別是科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產出;二級指標4個，分別是研發(fā)經費、研發(fā)人員、科技產出和產業(yè)產出;三級指標8個，分別是研究與試驗發(fā)展（R&D）經費內部支出（政府資金）、研究與試驗發(fā)展（R&D）經費內部支出（企業(yè)資金）、研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入強度、研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當量、國內三種專利授權數(shù)、技術市場輸出+流向區(qū)域（合同金額）、高技術產業(yè)新產品項目數(shù)、高技術產業(yè)新產品銷售收入。

（二）數(shù)據來源和分析方法

1.數(shù)據來源

本文中科技創(chuàng)新績效評價與比較所使用的原始數(shù)據全部來源于2016-2019年度中國主要科技指標數(shù)據庫、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及對應年份的國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

2.分析方法

由于現(xiàn)有的科技創(chuàng)新績效評價樣本容量較少，信息量不大，數(shù)據無規(guī)律，因此適用灰色關聯(lián)分析法。其基本思想是通過比較參考數(shù)據列和若干個比較數(shù)據列的折線幾何形狀的相似程度，從而判斷兩者之間的關聯(lián)程度?；疑P聯(lián)分析方法可以作為衡量因素間關聯(lián)程度的方法之一，并且具有計算條件要求低、計算過程簡便、量化結果與定性分析結果基本一致等優(yōu)點[8]（P49-55）。運用DSP軟件中的灰色關聯(lián)度分析程序對指標體系重點原始數(shù)據進行計算。主要計算過程如下：

（1）選定參考序列和比較序列。本文根據評價目的將一級指標中科技創(chuàng)新產出設為參考序列，將科技創(chuàng)新投入設為比較序列。

（2）對指標數(shù)據進行無量綱化處理，分辨系數(shù)取0.5。由于研究對象中各因素的物理意義不同，數(shù)據的量綱也不一定相同，不能直接進行比較。處理后的數(shù)據序列形成如下矩陣：

X0，X0，…，Xn

=x01x11x02x12…xn1…xn2x0mx1m…xnm

（3）逐個計算每個被評價對象指標序列（比較序列）與參考序列對應元素的絕對差值，即x0（k）-xi（k）|（k=1，…，m，i=1m，…，n）。

（4）計算關聯(lián)系數(shù)，即分別計算每個比較序列與參考序列對應元素的關聯(lián)系數(shù)。定義如下：

rx0k，xik=

miniminkx0k-xik+ξmaximaxkx0k-xikx0k-xik+ξmaximaxkx0k-xik

其中，ξ為分辨系數(shù)，0<ξ<1。若越小，關聯(lián)系數(shù)間差異越大，區(qū)分能力越強。本文的數(shù)據處理中，令ξ=0.5。

（5）計算關聯(lián)度，即對比較序列分別計算指標與參考序列對應元素的關聯(lián)系數(shù)的均值，以反映各評價對象與參考序列的關聯(lián)關系：

ri=1m∑mk=1rx0k，xik

二、科技創(chuàng)新績效實證研究

（一）數(shù)據處理結果

根據2016-2019中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據，建立的評價指標體系，通過灰色關聯(lián)度分析方法，得出四地的科技創(chuàng)新投入與產出關聯(lián)度分析結果。如表 1、表 2、表 3和表 4所示。

（二）評價與比較分析

1.政府資金與科技產出

政府資金對專利授權效用排序中最高的是上海，說明上海市的政府資金對授權專利起到了較好的導向性作用。政府資金對技術市場合同金額和高技術產業(yè)新產品項目數(shù)效用最高的是廣東，體現(xiàn)出政府資金對廣東高新技術市場的活躍度起到了正向作用。對高技術產業(yè)新產品項目金額效用最高的是北京，說明政府資金對北京高新技術的落地轉化成經濟效益起到了較好的促進作用。綜合來看，四地政府資金與科技創(chuàng)新產出的效用排序依次為：北京、上海、廣東，安徽。除安徽外，其余三地區(qū)別不大，原因推測為合肥綜合性國家科學中心的政府資金來源多為市級資金，因此安徽省此項績效較為落后。

2.企業(yè)資金與科技產出

企業(yè)資金對專利授權效用排序最高為安徽，且安徽的企業(yè)資金與專利授權的灰色關聯(lián)度為0.85，屬于高度相關性，績效明顯，起到了良好的導向性作用。企業(yè)資金對高新技術合同金額效用排序最高為北京，說明企業(yè)的科技創(chuàng)新投入對北京的高新技術市場活躍度作用較為顯著。企業(yè)資金對新產品的項目數(shù)和銷售收入的效用排序均為安徽，廣東，上海，北京，且安徽和廣東此項灰色關聯(lián)度接近和超過0.8，呈高相關性，說明企業(yè)資金對安徽和廣東的科技成果轉化落地轉化成經濟效益起到了顯著的促進作用。綜合來看，四地企業(yè)資金與科技創(chuàng)新產出的效用排序依次為：安徽，廣東，上海，北京，且安徽的企業(yè)資金和科技創(chuàng)新產出呈高相關性，即企業(yè)資金在科技創(chuàng)新產出方面發(fā)揮了重要的正向促進作用。

3.研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入強度與科技產出

經費投入強度對專利授權和技術市場合同金額的效用最高的是北京，績效差異性明顯存在，說明北京經費投入強度在促進專利授權和技術市場活躍度方面績效勝于其余三地。投入強度對高新產品項目數(shù)效用排序依次為北京，上海，廣東，且北京此項灰色關聯(lián)度超過0.8，說明北京的高新技術轉化為新產品進入市場最為便捷和快速。投入強度對高新產品銷售收入效用灰色關聯(lián)度排序依次為廣東，北京，安徽和上海，且廣東和北京均超過0.8，說明兩地的成果落地轉化為經濟效益的市場機制完備，高新產品市場最有活力。綜合來看，四地投入強度與科技創(chuàng)新產出的效用排序依次為：北京，廣東，安徽，上海，且北京此項灰色關聯(lián)度明顯高于其余三地，呈現(xiàn)了較好的促進作用。

4.研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當量與科技產出

研發(fā)人員全時當量對專利授權的灰色關聯(lián)度，北京、安徽、廣東三地接近，且均接近0.8，呈現(xiàn)較高的相關性。說明研發(fā)人員當量對三地的專利授權有較好的促進作用。研發(fā)人員全時當量對高新技術合同金額的效用最高的是廣東，說明廣東的研發(fā)人員投入對高新技術市場作用比其余三地明顯。研發(fā)人員全時當量對新產品項目數(shù)效用排序依次為安徽、北京、廣東、上海;對新產品銷售收入效用排序依次為北京、廣東、安徽、上海。綜合來看，四地研發(fā)人員當量與科技創(chuàng)新產出的效用排序依次為：北京、安徽、廣東、上海。前三者該項灰色關聯(lián)度差距不大，超過上海0.1，說明該三地人員投入當量對科技創(chuàng)新產出起到的作用強度較為接近，即研發(fā)人員對科技成果轉化的效用高于上海。

通過上述灰色關聯(lián)度和主成分分析可以看出，綜合性國家科學中心所在區(qū)域科技創(chuàng)新投入與產出具有合理性，但創(chuàng)新績效存在差異性和特色化。上海科技創(chuàng)新綜合實力較強，政府資金的創(chuàng)新績效較好，但創(chuàng)新速度相對減弱。北京科技創(chuàng)新的績效表現(xiàn)最好，政府資金、投入強度和研發(fā)人員全時當量三項績效都位居第一，說明科技成果的落地轉化最具活力，且創(chuàng)新速度較快。廣東科技創(chuàng)新績效表現(xiàn)較好，科技創(chuàng)新的實力和增加速度都比較明顯。安徽的科技創(chuàng)新績效中企業(yè)資金的表現(xiàn)尤為突出，體現(xiàn)了該地企業(yè)科技創(chuàng)新的顯著活力和優(yōu)異的營商環(huán)境，盡管目前實力最弱，但具備了最高的發(fā)展速度，未來可期。

三、結論與對策建議

（一）結論

1.四座科學中心科技創(chuàng)新投入與產出的灰色關聯(lián)度基本都在0.5～0.8之間，呈中等正相關性，整體性效果中等偏上水平。

2.除北京的企業(yè)資金投入與科技產出灰色關聯(lián)度略低于政府資金外，其余三地企業(yè)資金投入和科技產出的灰色關聯(lián)度都顯著高于政府資金，說明企業(yè)資金對科技創(chuàng)新產出的效應更好。

3.四座科學中心科技創(chuàng)新投入與產出效用存在明顯的差異性，但并不完全與區(qū)域經濟發(fā)達程度正相關，因此后發(fā)地區(qū)應當堅定信心，結合當?shù)胤A賦，從實際情況出發(fā)，探索適合自身運行和發(fā)展的體制機制。

（二）對策建議

1.持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

黨的十九屆五中全會上強調，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。綜合性國家科學中心作為代表國家參與全球科技競爭與合作的科技創(chuàng)新高地，應當持續(xù)加大科技創(chuàng)新的投入力度。充分發(fā)揮區(qū)域引領帶動作用，努力打造成為集原始創(chuàng)新策源地、核心技術聚集地和機制改革試驗地為一體的先發(fā)區(qū)域。

大力提升企業(yè)創(chuàng)新能力。進一步擴大企業(yè)話語權，吸引更多企業(yè)參與區(qū)域科技創(chuàng)新頂層設計，以及相關規(guī)劃、政策和標準的制定。增強企業(yè)在關鍵核心技術攻關項目中的話語權，可單獨作為主體提出重大科技需求和項目建議。支持企業(yè)或企業(yè)牽頭聯(lián)合高等院校、科研院所組建多種形式的創(chuàng)新聯(lián)合體。

2.健全科技成果落地轉化機制和要素支持體系

各地應當面向國家重大科技需求，立足本地產業(yè)發(fā)展，依托綜合性國家科學中心創(chuàng)新資源，打通從技術研發(fā)、中試放大、市場導入到落地產業(yè)化全鏈條，推動科學中心重大科技成果的高質量供給。深化職務科技成果權屬混合所有制改革探索，進一步健全科研成果轉化利益分配機制。建立健全科技成果轉化的要素支持體系，發(fā)揮股權投資基金作用，鼓勵企業(yè)引入社會投資機構投資科技成果轉化項目，推動科技成果轉化滾動發(fā)展。

在成果轉化方面，國內創(chuàng)新高地之間應當持續(xù)加深交流和合作。圍繞關鍵核心技術領域，聯(lián)合建設高能級知識產權保護和科技成果轉化平臺，建立多層次多形式合作平臺，深入探索和實施與科技創(chuàng)新高地之間的科技創(chuàng)新合作。

3.激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善金融支持創(chuàng)新機制

依托重大科技基礎設施和高能級創(chuàng)新平臺體系，建立多元化人才隊伍。加大青年人才集聚、培養(yǎng)力度，建立吸引高素質年輕人流入留住機制，大力減輕科研人員負擔。進一步發(fā)揮國際人才城等平臺載體作用，構建更為高效的海外人才引進和國內人才境外交流服務網絡。持續(xù)完善以創(chuàng)新能力、質量、實效、貢獻為導向的科技人才評價體系，構建充分體現(xiàn)知識、技術等創(chuàng)新要素價值的收益分配機制，不斷優(yōu)化人才發(fā)展生態(tài)環(huán)境。與此同時，堅持價值引領，大力弘揚“胸懷祖國、服務人民，勇攀高峰、敢為人先，追求真理、嚴謹治學，集智攻關、團結協(xié)作”的新時代科學家精神。堅守誠信底線，主動發(fā)現(xiàn)、嚴肅查處學術不端等行為。

在基礎研究方面，尤其注重建立穩(wěn)定財政支持機制。不斷創(chuàng)新財政經費的投入與支持方式，強化財政資金績效評價，提升財政資金使用效益。帶動社會資本投入科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮政府基金引導作用，鼓勵設立各類產業(yè)投資基金、股權投資基金、科技創(chuàng)新基金、科技成果轉化引導基金，吸引社會資本廣泛參與，形成覆蓋科技創(chuàng)新全過程、企業(yè)全生命周期的融資模式。

[參 考 文 獻]

[1]央視網.新征程開局“十四五”-建設重大科技創(chuàng)新平臺 打造創(chuàng)新高地，http：//news.cctv.com/2021/05/09/ARTIPpkg3VLhML70uaXAWZBV210509.shtml.

[2]朱林，朱學義.科技創(chuàng)新績效影響因素研究——來自全國工業(yè)企業(yè)2004-2018年數(shù)據[J]. 會計之友， 2021（3）.

[3]藺鵬，孟娜娜，李穎. 科技金融政策與科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的耦合協(xié)調研究——以河北省為例[J]. 科技管理研究， 2018（3）.

[4]李鵬，李美娟，陳維花.企業(yè)R&D投入與產學研協(xié)同創(chuàng)新績效分析[J]. 統(tǒng)計與決策， 19（2）.

[5]沙巨山，劉洪久. 基于DEA和灰色關聯(lián)度的區(qū)域科技生態(tài)化創(chuàng)新績效研究[J]. 數(shù)學的實踐與認識， 2018（10）.

[6]江書軍，龐克欣.河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評價體系構建研究[J]. 創(chuàng)新科技， 2018（11）.

[7]閆健，張莉，王占武.創(chuàng)新驅動背景下高?？萍伎冃嵶C研究——以北京地區(qū)地方校為例[J]. 中國高?？萍?， 2016（12）.

[8]劉思峰，楊英杰，吳利豐，等.灰色系統(tǒng)理論及其應用[M].北京：科學出版社，2018.

Evaluation and Comparison of Technological Innovation Performance of Comprehensive National Science Centers

HAN Qian1， LI Jia-hong2

（1.Party School of CPC Hefei Municipal Committee，Hefei 230031，China;2.Hefei Institutes of Physical Science， Chinese Academy of Sciences， Hefei 230031， China）

Abstract：The Party Central Committee with Comrade Xi Jinping as the core is standing at a new historical height， starting from the overall strategic point of view， and proposing to face the frontier of world science and technology， face the main economic battlefield， face the major needs of the country， face the people's life and health， and accelerate the construction of a powerful country in science and technology. The comprehensive national science center， as an important source of national scientific and technological innovation， is becoming an innovation highland that drives high-quality development. This article takes the area where the four science centers are located as examples， focuses on the scientific and technological innovation practices， builds a performance evaluation index system， and uses gray correlation analysis and principal component analysis to carry out scientific and technological innovation performance evaluation and comparative research.

Key words：comprehensive national science center; scientific and technological innovation performance; grey relational degree; principal component analysis

[責任編輯 孫蘭瑛]