高燕 霍一博 鄧娟 張波 黃飛

摘? 要：通過研究國內(nèi)外科技型企業(yè)、優(yōu)秀科研院所高質(zhì)量發(fā)展的共性特征，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的現(xiàn)有研究成果，構(gòu)建符合中國特色的轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，以此評價引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所向著成為國家戰(zhàn)略科技力量，服務(wù)國家所需，服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向發(fā)展。新評價指標(biāo)體系基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動過程的理論，考慮了科學(xué)合理的研發(fā)體系、高附加值的技術(shù)創(chuàng)新成果、公益性的社會保障效益、創(chuàng)新導(dǎo)向的激勵軟環(huán)境塑造、創(chuàng)新資源的戰(zhàn)略性合作機(jī)制等特征要素，具有重要的理論創(chuàng)新和實踐價值。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新? 能力評價? 指標(biāo)體系? 轉(zhuǎn)制科研院所

中圖分類號：G322.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1674-098X（2021）05（b）-0247-05

Research on Technology Innovation Evaluation Index System of System-Transformed Scientific Research Institutes

GAO Yan? HUO Yibo? DENG Juan? ZHANG Bo? HUANG Fei

（Guangzhou Mechanical Engineering Research Institute Co.， Ltd.， Guangzhou， Guangdong Province， 510530? China）

Abstract： Through analyzing the Common features of the development of high quality between the Science and Technology Enterprises and excellent Science and Research Institutes at home and abroad， combining with the enterprise technology innovation ability evaluation of existing research results， this paper build a Chinese characteristics technology innovation capability evaluation index system for the Science and Research Institutes. Guiding Science and Research Institutes to develop towards the direction of becoming a national science and technology strength， serving the needs of the country and serving the development of the industry. The new evaluation index system is based on the theory of technological innovation-driven process， considering scientific R&D system， high value-added technological innovation achievements， public welfare benefits， innovation-oriented incentive soft environment and strategic cooperation mechanism of innovation resources， which has important theoretical innovation and practical value.

Key words：Technology innovation; Capability evaluation; Index system; System-transformed scientific research institutes

在計劃經(jīng)濟(jì)時代，為了加強(qiáng)國家科技戰(zhàn)略力量，建立分工協(xié)作、相互配合的國家級技術(shù)創(chuàng)新體系，兼顧共性技術(shù)研究及成果工程化應(yīng)用技術(shù)開發(fā)的科研院所應(yīng)運而生，長期以來是推動我國科技創(chuàng)新的重要力量[1]。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制逐步完善、科技體制改革不斷深入，許多科研院所逐步轉(zhuǎn)制發(fā)展為新時代研發(fā)資源最豐富、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的科技型企業(yè)。多年以來，科研院所在基礎(chǔ)、共性技術(shù)研究、“首臺套”裝備研制、科技成果工程化應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面取得了一大批重大技術(shù)成果，保障了國家重點項目、重大工程的安全有效運行，作為技術(shù)歸口單位積極推進(jìn)了各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展與進(jìn)步。當(dāng)前，隨著行業(yè)形勢進(jìn)入新發(fā)展階段和局面，研究適合評價我國轉(zhuǎn)制科研院所創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，明確轉(zhuǎn)制院所的新時代功能定位，引導(dǎo)科研院所通過鍛造自身創(chuàng)新所長、服務(wù)國家戰(zhàn)略所需、服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、成為國家重要的戰(zhàn)略科技力量，是一個具有巨大實踐意義和時代意義的重要課題。

1? 技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)市場競爭的核心能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不是指獨立的技術(shù)開發(fā)能力或技術(shù)應(yīng)用能力，而是一個由若干創(chuàng)新要素、若干載體、若干活動相互作用、相互影響而構(gòu)成的復(fù)雜的、綜合性的能力系統(tǒng)，是達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新績效的內(nèi)在能力總和[2]，包括研發(fā)資源的投入能力、創(chuàng)新環(huán)境的利用能力、研發(fā)組織與管理能力、創(chuàng)新文化建設(shè)能力、市場需求洞察能力等。企業(yè)通過對各項能力運用控制、協(xié)同作用、正向疊加最終獲得高績效產(chǎn)出。

2? 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價視角

創(chuàng)新能力評價視角即評價維度與角度，是評價體系的基礎(chǔ)，決定著體系的設(shè)計、模型的建設(shè)，以及評價結(jié)果的輸出和運用。通過對以往文獻(xiàn)的整理，將評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的視角歸類如下。

2.1 基于創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的評價視角

這種視角的核心理念是將技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素詳盡羅列，并分別對各要素的表征及程度進(jìn)行具體說明和量化評價。如吳曉芳等提出創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素是個組合體系，具體包括資源投入能力、研究開發(fā)能力、企業(yè)經(jīng)營管理能力、市場競爭能力、生產(chǎn)制造能力等，并對各構(gòu)成要素提出詳盡說明[3]。

2.2 基于創(chuàng)新驅(qū)動過程活動的評價視角

這種視角的核心理念是基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的全過程，即創(chuàng)新活動的資源投入、組織與管理、成果與績效產(chǎn)出這3個維度來構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系[4]。資源投入是技術(shù)創(chuàng)新的前提與保障，通過協(xié)同合作的創(chuàng)新組織、高效高質(zhì)科研項目、精準(zhǔn)把控的項目管理等方式，最終形成新的技術(shù)成果以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化價值。

2.3 基于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的視角

這種視角的核心理念認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突破不僅是依靠企業(yè)內(nèi)部環(huán)境即可達(dá)成的，還需要外部環(huán)境的支持，需要內(nèi)外環(huán)境的良性交互和循環(huán)，因此將外部環(huán)境情況作為指標(biāo)引入評價體系設(shè)計。例如，將新技術(shù)和新知識的學(xué)習(xí)、客戶真實需求挖掘能力、市場環(huán)境條件、政府經(jīng)費支持、創(chuàng)新合作，以及財稅、金融政策等環(huán)境影響因素納入進(jìn)行綜合評價[5]。

通過表1的對比分析得知，以技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動過程為評價視角開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價能夠形成閉環(huán)研究，既能全面評價企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新各種構(gòu)成要素的能力和水平，又能統(tǒng)籌考慮各構(gòu)成要素評價維度間的銜接，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)影響創(chuàng)新績效的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素，為企業(yè)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新和調(diào)整管理策略指明方向。

3? 基于技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動過程視角開展企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究

采用技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動過程視角，即根據(jù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新產(chǎn)出等維度開展科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價時，一般會設(shè)立可測量、可定量指標(biāo)的多級指標(biāo)體系。如寧連舉等利用因子分析法整理國家統(tǒng)計局統(tǒng)計指標(biāo)后，提出了一種包含兩個層次指標(biāo)，適用于評價大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價體系[6]（見表2）。

運用表2所示的體系開展能力評價工作時需注意：一是各二級指標(biāo)需精準(zhǔn)歸類，避免重復(fù)設(shè)置;二是技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出評價既要考慮創(chuàng)新成果的質(zhì)量水平，也要考慮其能夠開展高價值工程轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的價值效益水平，避免出現(xiàn)因過分強(qiáng)調(diào)成果的學(xué)術(shù)性而忽略考察其應(yīng)用性和經(jīng)濟(jì)性，忘記了轉(zhuǎn)制科研院所是通過科技創(chuàng)新引領(lǐng)可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)和初心而進(jìn)入盲目創(chuàng)新的錯誤境地。

4? 轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評價理論框架

以科研立身立命的轉(zhuǎn)制科研院所作為科技創(chuàng)新的“國家隊”，既要圍繞“鍛造自身所長、服務(wù)國家所需”貢獻(xiàn)使命擔(dān)當(dāng)，又要為“提速成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展”構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境。因此，轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新與一般科技型企業(yè)相比，具有更強(qiáng)的引領(lǐng)性與儲備性，主要有以下特點。

（1）轉(zhuǎn)制科研院所建有科技創(chuàng)新平臺。科技創(chuàng)新平臺是我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，轉(zhuǎn)制科研院所作為科研“國家隊”，一般建有不同類型的國家級、省部級等科技創(chuàng)新或?qū)嶒炂脚_，并依托平臺承擔(dān)重大科研任務(wù)，引領(lǐng)行業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)高水平學(xué)術(shù)交流。

（2）轉(zhuǎn)制科研院所成果產(chǎn)出具有多樣性。轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新，既有工程化、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，滿足企業(yè)當(dāng)前發(fā)展的需要;也有技術(shù)原理、基礎(chǔ)理論的探索，形成技術(shù)儲備，打造核心技術(shù)策源地，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。創(chuàng)新成果既有新產(chǎn)品、新工藝等應(yīng)用型成果，也有專利、高水平論文、標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)理論型成果。

轉(zhuǎn)制科研院所由其典型的自身特點，為了形成適合評價其技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，首先需要根據(jù)其特點和評價視角進(jìn)行評價理論框架優(yōu)化設(shè)計。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃、各種創(chuàng)新資源投入、新技術(shù)與新知識的研究與應(yīng)用、產(chǎn)品的開發(fā)迭代、創(chuàng)新成果的高價值轉(zhuǎn)化與應(yīng)用推廣等各種創(chuàng)新活動組成的一條堅實鏈條，最終實現(xiàn)高水平技術(shù)成果的市場化應(yīng)用和商業(yè)價值轉(zhuǎn)化。以技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動過程作為評價視角，評價轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力的理論框架設(shè)計如圖1所示。

首先，持續(xù)、穩(wěn)定的創(chuàng)新資源投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動得以開展的源頭支撐。投入的強(qiáng)度和力度對創(chuàng)新效益具有直接作用，同時也是企業(yè)塑造核心競爭力的關(guān)鍵。對創(chuàng)新資源投入分類，其應(yīng)包括資金投入和人才投入兩大類。

其次，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的績效，也代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。轉(zhuǎn)制科研院所既要依靠技術(shù)積淀進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，也要持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新，保持創(chuàng)新強(qiáng)優(yōu)勢，儲備發(fā)展新動力，從而在激烈的市場競爭中快速發(fā)展。因此，在評價這類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時，需要充分體現(xiàn)該類企業(yè)的技術(shù)成果先進(jìn)成性和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。即不僅關(guān)注創(chuàng)新成果產(chǎn)出，也要關(guān)注創(chuàng)新效益產(chǎn)出。效益產(chǎn)出直接體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場檢驗結(jié)果，是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。

最后，技術(shù)創(chuàng)新組織與管理是企業(yè)各種技術(shù)創(chuàng)新活動的實施過程，通過構(gòu)建創(chuàng)新體系與管理機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新人才積極開展技術(shù)研究與應(yīng)用、產(chǎn)品開發(fā)與迭代、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，激發(fā)創(chuàng)新人才的活力，從源頭保障創(chuàng)新的效果。因此，建議在轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)中，構(gòu)建科學(xué)、合理的研發(fā)體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)研究，加強(qiáng)對外科技合作、塑造優(yōu)秀的創(chuàng)新激勵軟環(huán)境，形成良性循環(huán)的保障體系。

5? 轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系設(shè)計

5.1 指標(biāo)設(shè)計要點

（1）指標(biāo)結(jié)構(gòu)分層。為了便于指標(biāo)的量化處理，對指標(biāo)需分層、分級細(xì)化設(shè)計、評估后形成科學(xué)評價結(jié)果。一級指標(biāo)為評價的方向，二級指標(biāo)為評價的內(nèi)容分類，三級指標(biāo)是二級指標(biāo)可量化統(tǒng)計的細(xì)分項目。

（2）定性指標(biāo)、定量指標(biāo)、加分指標(biāo)相結(jié)合。部分指標(biāo)屬于基礎(chǔ)條件，進(jìn)行定性評價，單項未能達(dá)標(biāo)則整體一票否決;部分指標(biāo)進(jìn)行定量評價，評分區(qū)分高低;部分指標(biāo)不強(qiáng)制要求，可作為加分項，增強(qiáng)指標(biāo)體系適用性。

（3）分類選擇、動態(tài)調(diào)整。根據(jù)轉(zhuǎn)制科研院所的類型，或所處發(fā)展階段，選擇適合的指標(biāo)形成考核體系并賦予不同的權(quán)重，以體現(xiàn)考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用。

5.2 指標(biāo)方向設(shè)計

堅持問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向的原則，根據(jù)轉(zhuǎn)制院所的企業(yè)特性設(shè)計指標(biāo)方向。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方向，主要分類考察創(chuàng)新成果產(chǎn)出及創(chuàng)新效益產(chǎn)出。成果產(chǎn)出包括優(yōu)質(zhì)專利、科技項目、科技平臺、科技獎勵、標(biāo)準(zhǔn)制定等，代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和服務(wù)國家所需的能力。效益產(chǎn)出直接體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場檢驗結(jié)果，也是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，應(yīng)占較大權(quán)重比例。

技術(shù)創(chuàng)新投入方向，主要分類考察資金投入和人才投入。其中，人才是科技企業(yè)的核心競爭力，應(yīng)占較大權(quán)重。

技術(shù)創(chuàng)新管理方向，主要分類考察技術(shù)創(chuàng)新體系設(shè)計及運行、產(chǎn)品開發(fā)組織及流程建設(shè)、創(chuàng)新激勵機(jī)制等，一是保障從源頭保障創(chuàng)新的效果;二是激發(fā)人員的活力和積極性，在企業(yè)與員工之間形成利益共同體。

5.3 指標(biāo)分類設(shè)計

5.3.1 定性指標(biāo)

該類指標(biāo)應(yīng)為轉(zhuǎn)制科研院所的基本條件，評價時無需評分評級，達(dá)到即單項通過，達(dá)不到則一票否決，整體不達(dá)標(biāo)。

5.3.2 定量指標(biāo)

該類指標(biāo)均可量化，通過評分體現(xiàn)轉(zhuǎn)制科研院所的發(fā)展質(zhì)量水平。該類指標(biāo)占較重權(quán)重。

5.3.3 加分指標(biāo)

該類指標(biāo)不做強(qiáng)制要求，根據(jù)轉(zhuǎn)制科研院所具體情況進(jìn)行加分評價。

綜上所述，本文從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出3個方面，設(shè)計19個細(xì)化評價指標(biāo)來構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，旨在以精準(zhǔn)、科學(xué)的評價指標(biāo)充分反映轉(zhuǎn)制院所技術(shù)創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征。指標(biāo)如表3所示。

6? 本文指標(biāo)體系設(shè)計的優(yōu)點

首先，該指標(biāo)體系與轉(zhuǎn)制科研院所的特點相匹配，符合目的性原則。它系統(tǒng)性考慮了轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動過程，滿足轉(zhuǎn)制科研院所成果產(chǎn)出高水平與高效益、當(dāng)前增長與持續(xù)發(fā)展等多樣性的評價要求，符合科技型企業(yè)高成長性的特點。如主營業(yè)務(wù)利潤增長率、重點產(chǎn)品利潤總額、新產(chǎn)品產(chǎn)值增長率等可以直接反映企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量與成長性;科研平臺建設(shè)、人均優(yōu)質(zhì)專利數(shù)量等可以反映企業(yè)的技術(shù)水平與技術(shù)儲備、情況;而研發(fā)投入占比、高層次人才、青年科技人員等量化指標(biāo)與企業(yè)的未來發(fā)展?jié)摿煦^。同時，從數(shù)據(jù)的可取性和適用性角度出發(fā)，本文以“科技人員”（包含技術(shù)研發(fā)、科研管理、試驗檢測等人員）替代以往研究中慣用的“研發(fā)人員”，以解決因“研發(fā)人員”概念難以界定而造成數(shù)據(jù)統(tǒng)計存在差異的問題。

其次，指標(biāo)體系的設(shè)計依據(jù)科學(xué)性、導(dǎo)向性、可比性原則，充分考慮優(yōu)勢互補(bǔ)而將定量指標(biāo)與定性指標(biāo)結(jié)合運用，同時設(shè)置加分指標(biāo)，增強(qiáng)專項工作的引導(dǎo)作用。定性指標(biāo)用于無法量化，有需要引導(dǎo)督促的評價維度，如技術(shù)創(chuàng)新管理的組織體制、激勵方式、管理機(jī)制及制度等方面;定量指標(biāo)多用在直接影響關(guān)鍵績效結(jié)果方面，如創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出等;加分指標(biāo)的設(shè)計主要考慮指標(biāo)實現(xiàn)的難易程度和不可控程度，因此以輔助方式出現(xiàn)，力求評價結(jié)果全面、準(zhǔn)確和公正。

最后，指標(biāo)體系的設(shè)計充分考慮系統(tǒng)性原則，轉(zhuǎn)制科研院所的創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系不僅要按照圖1所示的評價理論框架開展各級指標(biāo)設(shè)計，同時還對三級指標(biāo)進(jìn)行充分優(yōu)化，兼顧各指標(biāo)間的獨立性和指標(biāo)體系的全面性。如技術(shù)創(chuàng)新資金投入不僅可以反映企業(yè)的未來成長潛力，其三級指標(biāo)的優(yōu)化設(shè)計還能體現(xiàn)系統(tǒng)性的原則;政策性收益占研發(fā)投入比重可以體現(xiàn)科研院所服務(wù)國家所需的公益性社會保障效益;對外合作經(jīng)費占研發(fā)投入比重體現(xiàn)鼓勵科研院所整合資源，開展國際戰(zhàn)略合作的情況。

通過上述分析得知，該指標(biāo)體系的設(shè)計思路周全、指標(biāo)數(shù)量精簡，不僅能保證定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)可獲取性、可計算性以及定性指標(biāo)的可操作性和合理性，還能有效地反映轉(zhuǎn)制科研院所的創(chuàng)新性和增長性。

7? 結(jié)語

轉(zhuǎn)制科研院所是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，需要合理設(shè)計適合轉(zhuǎn)制科研院所發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，對其開展技術(shù)創(chuàng)新能力評價，幫助其查找自身不足，強(qiáng)化創(chuàng)新導(dǎo)向，重建創(chuàng)新優(yōu)勢，服務(wù)國家所需。考慮科研院所的實際訴求，結(jié)合國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及評價視角的研究成果，構(gòu)建了轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新評價理論框架，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新組織與管理、創(chuàng)新產(chǎn)出3個維度建立了可操作的評價指標(biāo)體系，將構(gòu)建科學(xué)合理的研發(fā)體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)研究、塑造優(yōu)秀的創(chuàng)新激勵軟環(huán)境、開展廣泛的國際戰(zhàn)略合作等技術(shù)創(chuàng)新特征融入到了評價指標(biāo)體系中，這將對于引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所提升技術(shù)創(chuàng)新能力，鍛造核心優(yōu)勢，服務(wù)國家行業(yè)所需具有重要的參考價值。

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