孫曉霞，于 瀟

（1.吉林財經大學 經濟學院，吉林 長春 130117；2.吉林大學 東北亞研究中心，吉林 長春 130012）

一、引言

生育水平的高低不僅決定著人口和民族未來的發(fā)展，更決定著經濟社會的走向。自20 世紀80年代我國實行計劃生育政策以來，距今已有40 年，中國的生育率水平持續(xù)走低，總和生育率由1970年的2.72 下降到2013 年的1.55，低于人口更替水平的標準（TFR=2.1），雖然在2013 年實施“單獨二孩”政策和2015 年實施“全面兩孩”政策，但生育率回升依舊差強人意。東北地區(qū)（本文僅指東北三?。┳鳛椤肮埠蛧L子”，地處北境，其人口的變化直接影響著本地區(qū)社會穩(wěn)定、經濟可持續(xù)發(fā)展以及地區(qū)安全。2000年以來東北地區(qū)進入超低生育水平階段，長期超低生育水平導致人口老齡化與勞動力短缺日益嚴重。2015年東北地區(qū)常住人口達到峰值，在全國率先進入人口負增長階段。從理論上來看，中國各地經濟社會發(fā)展、文化傳統(tǒng)和生育水平差異很大。東北地區(qū)獨特的人口現象具有十分重要的典型意義，東北地區(qū)是否陷入“低生育率陷阱”？東北地區(qū)低生育現象在全國范圍內是否有普遍性、趨勢性？這些理論問題值得深入研究。從實際情況來看，研究東北地區(qū)超低生育水平，破解東北地區(qū)人口問題是實施東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略，促進東北地區(qū)經濟發(fā)展不可回避的基礎性問題。

二、“低生育率陷阱”理論的回顧

歐洲國家（地區(qū)）生育率持續(xù)下降，一些國家生育率降到并持續(xù)保持極低的水平，這種現象引起了西方人口學界乃至大眾的廣泛關注，很多學者對歐洲持續(xù)的低生育率現象及其原因進行深入探討，其中最有影響的理論之一是W.Lutz 和V.Skirbekk 在2005 年討論影響生育進度的政策時提出的“低生育率陷阱”。［1］

1.“低生育率陷阱”概念

低生育率陷阱是把“陷阱”和歐洲的低生育率的特點結合起來而提出的?！跋葳濉币辉~引入社會學后意義更加豐富，比如，“凱恩斯陷阱”闡述的是當名義利率很低時，人們會認為利率不會再下降，或者有價證券市場價格不會上升，而只會下降，因而會將自己手中所持有的有價證券全部賣出，換回流動性最強的貨幣。此時，不論增加多少貨幣供給，人們都愿意把貨幣放在手中而不會去購買有價證券，仿佛掉進“陷阱”中，市場利率不會變化，使得貨幣政策失效。再如，2006年世界銀行在《東亞經濟發(fā)展報告》中提出“中等收入陷阱”（Middle income trap），其含義是“一個經濟體的人均收入達到世界中等水平（人均GDP 在4 000 美元至12 700 美元的階段）后，由于不能順利實現發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式的轉變，導致新的增長動力特別是內生動力不足，經濟長期停滯不前?！保?］本文中“低生育率陷阱”屬于人口學領域，它指的是當總和生育率降到1.5以下后，低生育率會自我強化，如同掉入陷阱，扭轉生育率下降趨勢將會變得很困難甚至不可能?？偤蜕?.5 成為確定低生育的一個分水嶺，一旦總和生育率降到這個線以下，低生育率機制就已形成，將很難回升。［1］“低生育率陷阱”特點正如W.Lutz和V.Skirbekk 在《低生育國家進度效益的解決之道》一文中描述為“無意中進入且很難逃脫的一種不愉快情況”。［3］

2.“低生育率陷阱”理論的發(fā)展

繼“低生育率陷阱”提出后，Lutz、Skirbekk 和Testa 在2006 年又進一步論證“低生育率陷阱”的三個自我強化機制：人口學機制、社會學機制與經濟學機制。人口學機制是從育齡婦女規(guī)模入手，指出由于人口負增長會不斷改變人口年齡結構，減少育齡婦女數量，而育齡婦女數量的下降又會成為人口出生率持續(xù)下降的推力，［4］使得出生人口與育齡婦女數量持續(xù)下降的惡性循環(huán)過程。社會學機制從生育觀念傳導性入手，認為子輩理想家庭規(guī)模受父輩家庭規(guī)模的影響，如果父輩生育孩子數少，通過社會化過程，則年輕一代子輩的理想孩子數也會隨之減少，［5］如此一代一代循環(huán)下去，人口生育率必然呈現出不斷下降的態(tài)勢而且難以回升。經濟學機制從伊斯特林的“相對收入假說”入手，闡述預期收入和物質消費欲望兩者之間的差距是決定生育率高低的重要指標，［6］如果預期收入高于物質消費欲望，則夫婦愿意結婚生子，反之，則會降低生育數量。隨著生育率的持續(xù)走低，人口老齡化加劇，經濟增長放緩，人們預期收入下降，而另一方面，現代社會人們的物質消費欲望越來越高，兩者差距的擴大使得人們不斷推遲生育年齡，減少生育數量，降低生育率；這種收入、消費、生育的循環(huán)又進一步使人們對未來悲觀，預期收入下降，如此循環(huán)形成螺旋向下態(tài)勢。這三個機制不是單一起作用的循環(huán)，往往是多重機制共同發(fā)揮作用且相互強化的循環(huán)，在生育率達到某一臨界點之后，通過共同作用力不斷強化低生育率，致使生育率無法回升，只能越來越低，如同掉進陷阱一般。

2007 年Lutz、Skirbekk 和Testa 再次提出佐證“低生育率陷阱”的實證依據，指出存在自我強化機制會使生育水平不斷降低，進而走向“低生育率陷阱”，未來生育率難以回升，從而提升了“低生育率陷阱”理論高度。

3.述評

第一，雖然“低生育率陷阱”理論框架非常成熟，國內學者也針對中國的“低生育率陷阱”問題展開深入研究，但是由于中國人口生育水平地區(qū)差異比較大，中國是否進入或即將進入“低生育率陷阱”還沒有形成一致的結論，所以中國“低生育率陷阱”問題還存在較大的研究空間。

第二，在實證研究中，學術界通常注重低生育率發(fā)生的原因和所產生的影響研究，分析東北地區(qū)超低生育率現象在全國范圍內是否具有普遍性和趨勢性，從人口結構、家庭結構、婚姻狀況、生育意愿等方面探討東北地區(qū)與其他地區(qū)的差異，進而判斷東北地區(qū)和其他地區(qū)是否已經陷入或即將陷入“低生育率陷阱”，但尚未達成一致結論。

第三，國內研究主要集中于對國際低生育率變動的描述性分析和經驗借鑒，結合“低生育率陷阱”框架分析東北地區(qū)超低生育率的原因并提出針對性對策的研究還很少。

三、東北地區(qū)“低生育率陷阱”研究現狀

自“低生育率陷阱”提出以來，人口學界針對低生育現象的認識和判斷存在分歧，國內學者對中國是否陷入“低生育率陷阱”也一直爭論不休。

1.我國關于“低生育率陷阱”的研究

發(fā)達國家長期處于低生育水平的現實和國外學者對低生育率的研究結論加劇了國內學者對我國低生育率現狀的擔心?！暗蜕氏葳濉钡母拍詈屠碚摰玫街袊丝趯W界的廣泛關注。部分學者稱中國已經掉入“低生育率陷阱”［2］［7-10］或要警惕未來掉入“低生育率陷阱”。［11-13］如果中國掉入“低生育率陷阱”，將會面臨一系列人口問題并將需要耗費巨大的資源促進生育水平回升。［14-15］也有部分學者指出“低生育率陷阱”可能只是對短期內生育率現象的總結，還不能得到長期事實的驗證，中國是否進入“低生育率陷阱”還需要理論論證和實踐的檢驗。［4-5］

2.東北地區(qū)低生育水平研究

東北地區(qū)人口生育率急劇下降引起了學術界的關注和討論，由此展開的研究主要集中于東北地區(qū)生育率不斷下降的原因及其影響，普遍認為造成該地區(qū)較低人口生育率的原因不僅僅是文化觀念的問題，經濟社會發(fā)展狀況、計劃生育政策的落實情況以及人口遷移是其中最根本的因素，并且這些因素相互作用持續(xù)發(fā)揮影響，［16-18］而生育率下降帶來的人口問題是限制東北地區(qū)的經濟活力、抑制經濟增長的重要因素。［19-22］

3.東北地區(qū)低生育水平現狀

東北地區(qū)自20 世紀90 年代以來人口就率先進入低生育狀態(tài)，低生育現象帶來了人口老齡化加劇、人口規(guī)模減小和勞動力短缺等問題，東北地區(qū)低生育現象已成為中國人口學家關注的焦點。圖1顯示的是1998-2018 年全國和東北三省的人口出生率?？梢钥闯鰺o論是全國還是東北三省的人口出生率都呈現下降的趨勢。這20 年間東北地區(qū)的出生率維持在6‰～7‰左右，遠遠低于全國水平，幾乎只是全國出生率的一半左右。特別是到2000 年之后東北三省出生率呈現在低位盤旋并不斷走低的態(tài)勢，其中吉林省和黑龍江省的出生率近幾年還出現降至6‰以下的情況。全國和東北三省死亡率在1998-2018 年呈現不斷增加的趨勢（見圖2），而且東北地區(qū)和全國相差的比例只有1‰～2‰，遠遠低于人口出生率的差額。圖3 顯示的是1998-2018 年全國和東北三省的人口自然增長率?？梢姡珖蜄|北三省人口自然增長率都依然呈現下降的趨勢。東北地區(qū)的自然增長率遠遠低于全國水平且差距不斷擴大，進入2000 年以來，東北地區(qū)的人口自然增長率出現了斷崖式下降，不足全國的一半，甚至出現負增長，如遼寧省從2011 年以來一直是負增長，黑龍江省從2015 年以來也是負增長，而吉林省在2016 年也呈現負增長。2011 年雙獨二孩政策、2013年單獨二孩政策和2015 年全面放開二孩政策后，東北地區(qū)出生率和自然增長率一直也沒有出現預想之中的高峰，人口政策遇冷恰恰說明了東北地區(qū)低生育率已經成為不爭的事實。

圖1 1998-2018年全國和東北三省的人口出生率（‰）

圖2 1998-2018年全國和東北三省的人口死亡率（‰）

圖3 1998-2018年全國和東北三省的人口自然增長率（‰）

東北地區(qū)雖然進入了低生育率時代，但是否進入低生育率陷阱還有待商榷，根據低生育率陷阱的定義可知總和生育率低于1.5 是低生育率陷阱判斷的主要標準，但是一次或兩次總和生育率低于1.5并不能斷定一個地區(qū)或國家步入了低生育率陷阱，低生育率陷阱理論就其判斷標準中并未給出一個具體的時間標準，但可以肯定這個時間一定不是短期或暫時的，一定是一個長期的。按照人口學理論，通常20 年可以涵蓋一代人的更替時間，所以本文判斷東北地區(qū)是否符合低生育率陷阱的條件為總和生育率低于1.5 且持續(xù)的時間超過20 年。從人口普查和抽樣數據可以看出1982-2018年全國和東北三省的總和生育率一直呈現下降的趨勢（見圖4），從1995 年開始全國和東北地區(qū)的總和生育率下降到2 以下，低于人口可持續(xù)發(fā)展所要求的最低水平（2.1），而東北地區(qū)在1995年下降到1.5 以下，低于國際標準所要求的1.5 水平并持續(xù)20 年以上，已成為人口生育率最低的地區(qū)。

圖4 全國和東北三省總和生育率

四、東北地區(qū)“低生育率陷阱”分析

雖然從生育率的變化已經判定東北地區(qū)進入“低生育率陷阱”，但許多學者對統(tǒng)計數據和普查數據的真實性還存在質疑，特別是考慮中國的計劃生育政策可能會存在出生嬰兒漏報的情況，［16］所以，普遍認為東北地區(qū)的生育率應該高于調查數據。一些學者分別從不同角度采用不同方法估算生育率，得出不同的結果，但普遍認可生育率正在逐年下降，具體東北地區(qū)是否進入“低生育率陷阱”還可借助于低生育率陷阱的三個自我強化機制來判斷。

1.人口學機制

育齡婦女人數以及人口年齡結構是影響生育率的主要因素。15-49 歲的女性人口被定義為育齡婦女，育齡婦女數量變化直接影響未來母親的數量，進而影響出生人口的數量。由于東北地區(qū)老齡化嚴重（2017年65歲及以上人口占比超12%，遠遠高于國際社會上通用定義老齡化社會的標準7%，也高于全國水平）和育齡婦女的統(tǒng)計數據無法詳細獲取，故而本文采用15 歲以上婦女替代育齡婦女作為研究對象，分析“低生育率陷阱”中的人口學機制。從圖5可見2002-2018年東北地區(qū)15歲以上婦女總人數呈現不斷下降趨勢，雖然在2016年東北三省的15歲以上婦女人數有所增加，但增加幅度微乎其微，總體表現仍然是持續(xù)低位盤旋的狀態(tài)。東北地區(qū)生育率的降低會進一步使未來婦女的數量繼續(xù)減少，加劇生育率繼續(xù)下行，從而可以預測東北地區(qū)人口數量將會越來越少，進入難以擺脫的陷阱之中，導致東北地區(qū)一直處于超低生育率水平。

圖5 2002-2018年東北地區(qū)15歲以上婦女總人數（人）

生育率持續(xù)下降改變了東北地區(qū)人口年齡結構，19 歲以下人口占總人口的比重大幅降低，由1982年的44.9%下降到2010年的17.6%，而生育旺盛期（20-39歲）育齡婦女的比重也從1990年開始呈現下降趨勢。［16］19 歲以下人口減少意味著未來進入生育年齡的婦女數量不斷縮小，20-39 歲人口的減少加劇生育水平下降，19歲以下人口和20-39歲人口剛好構成代際傳遞過程，低生育率-19歲以下人口減少-未來20 歲到39 歲人口減少-19 歲人口繼續(xù)減少-生育率下降，形成青年人口數量減少的循環(huán)之中，從而帶來出生人口的進一步減少。

綜上所述，低生育率將導致育齡婦女減少和人口結構改變，使得出生率進一步下降，從而出生率與育齡婦女呈現螺旋下降態(tài)勢，使得整個生育率指標出現難以逆轉的降低，符合“低生育率陷阱”的自我強化機制。

2.社會學機制

個人理想家庭規(guī)模是“低生育率陷阱”中社會學機制的核心概念。個人理想家庭規(guī)模受父母的子女數量、同輩人的子女數量和計劃生育政策等多方面影響，按照石人炳教授的分析，個人理想家庭規(guī)模受到代際延續(xù)的影響，但并非不斷縮小，只是為家庭規(guī)模變化提供了下行的一個起點。［5］家庭規(guī)模的大小與生育子女的數量密切相關，生育子女的數量不僅取決于在婚婦女的數量，而且還取決于家庭生育意愿。故而本文從婚姻狀態(tài)和生育意愿兩個角度來探討低生育率陷阱的社會學機制。

家庭規(guī)模的基礎與前提是婚姻狀況，婚姻狀態(tài)分為在婚和不在婚兩種。一般情況下，不在婚育齡婦女雖然是生育率的分母，但并不會產生生育行為，在婚的育齡婦女才是生育的主力軍，［23］所以在婚比例是決定生育水平的關鍵性指標，更是從社會學角度研究生育率高低的切入點。在婚是指正處于婚姻狀態(tài)，包括初婚和再婚兩種情況，在婚婦女的婚姻狀態(tài)用在婚率來表示，在婚率是某一年在婚的婦女人數和該年婦女總人數的比值。不在婚是指不處于婚姻狀態(tài)，包括未婚、離異和喪偶三種情況，不在婚婦女的婚姻狀態(tài)用未婚率、離婚率、喪偶率三者之和來表示。其中，未婚率是指某一年未婚的婦女人數與該年婦女總人數的比值；離婚率的計算通常有兩種，［24］一種是粗離婚率，指某一年離婚數除以該年總人數，一種是細離婚率，指某一年離婚數除以該年已婚婦女總人數，為了與文中在婚率、未婚率等指標一致，本文采用的離婚率介于二者之間，指某一年離婚的婦女人數與該年婦女總人數的比值；喪偶率指某一年喪偶的婦女人數與該年婦女總人數的比值。

東北地區(qū)在2002-2012 年間在婚率高于全國的在婚率水平（見圖6），但從2012 年之后東北地區(qū)的在婚率開始低于全國的在婚率，并在2017、2018年與全國在婚率的差距不斷加大。其中，2014-2016年黑龍江省在婚率為74.4%、73.3%、73.5%，低于全國的在婚率74.7%、74.3%、74.8%，其他年份皆略高于全國的在婚率，在2005 年兩者的差距為3.2%；吉林省2002 年、2003 年、2004 年和2012 年在婚率分別為74.1%、73.0%、72.1%、73.6%，低于全國的在婚率74.9%、74.9%、74.6%、73.9%，其他年份同黑龍江省一樣也高于全國的在婚率，在2005 年兩者的差距為3.5%；2002-2011年遼寧省的在婚率高于全國在婚率水平，從2012 年開始到2018年都低于全國在婚率水平。15歲以上婦女的不在婚情況從未婚率、離婚率、喪偶率三個角度來分析。東北地區(qū)未婚率（見圖7）和喪偶率（見圖8）波動較小，并且與全國未婚率和喪偶率波動方向相同，數值相差較小。東北地區(qū)離婚率與全國離婚率都呈現出節(jié)節(jié)攀高的態(tài)勢（見圖9），東北地區(qū)離婚率自2002 年以來持續(xù)上升，2002 年離婚率為1.6%，2018 年離婚率達到4.0%，上升了2.5 倍，而且東北地區(qū)離婚率也遠遠高于全國的水平，約是全國離婚率的2倍。

圖6 2002-2018年全國和東北地區(qū)在婚率

圖7 2002-2018年全國和東北地區(qū)未婚率

圖8 2002-2018年全國和東北地區(qū)喪偶率

圖9 2002-2018年全國和東北地區(qū)離婚率

在城市化進程加快、經濟發(fā)展水平不斷提高、人口流動規(guī)模增大等多種因素共同作用下，［17］東北地區(qū)在婚率持續(xù)波動下降，離婚率不斷上升，導致在婚婦女比例降低。在婚婦女比例的減少是影響東北地區(qū)生育水平的重要原因，也是東北地區(qū)生育率持續(xù)下降的根源。

子女數量是家庭規(guī)模的核心，子女的數量不僅取決于婦女的在婚比率，還與婦女的生育意愿息息相關，雖然生育意愿不能與生育行為完全一致，［25］但是生育意愿卻決定著生育行為的方向。［26］基于2017 年全國生育狀況調查東北地區(qū)的數據，通過生育意愿（理想的子女數）與實際生育水平之間的差距來檢驗社會學機制。此次調查的全國總樣本為25萬人，其中東北三省樣本為1.5萬人，該調查選取15-49歲育齡婦女。從抽樣調查數據來看，東北三省育齡婦女的平均理想子女數為1.70 個，其中遼寧省育齡婦女的平均理想子女數最高，為1.73 個，黑龍江省最低，為1.67 個，吉林省居中，為1.71 個。同時，將育齡婦女按照年齡段劃分為15-29 歲、30-39 歲和40-49 歲三個階段，統(tǒng)計理想子女數量見表1。由此可得，東北地區(qū)15-29歲低年齡組別0孩和1孩理想子女數高于其他兩個組別，40歲以上高年齡組別2 孩及以上的理想子女數高于其他兩個組別。從年齡結構上看，年齡和理想子女數同方向變動，年齡越小理想子女數就越少，年齡越大理想子女數就越多，故而從代際傳遞來看生育意愿是不斷下降的，而生育率亦會隨生育意愿下降而下降，進一步推動東北地區(qū)的低生育率進程。

表1 東北三省各年齡段理想子女數（%）

3.經濟學機制

隨著經濟和社會的發(fā)展，人們的生活方式、文化傳統(tǒng)不斷發(fā)生變化，子代與父代間經濟開始走向獨立，但以經濟支持、生活照料和情感交流為紐帶的代際聯系依然存在。由于人們所處的社會環(huán)境和社會地位的變化，家庭預期消費與預期收入會發(fā)生相應的改變，而兩者之間的差距會對子代與父代的生育意愿產生影響。萊賓斯坦的社會性相對收入理論也告訴我們，在收入既定的情況下，高消費只能通過減少對孩子的需求來彌補。

改革開放以來，中國經濟進入高速發(fā)展時期，國家統(tǒng)計局數據顯示，進入21 世紀后，我國GDP 呈現快速增長的趨勢，2000 年GDP 總量 為10.03 萬億 元，而 到2019 年GDP 達到99.09 萬億元，接近100萬億元，比上年增長6.1%，穩(wěn)居世界第二。這20年間我國GDP總量增長了近10倍，東北三省的GDP 總量也增長6 倍以上。經濟快速發(fā)展帶來人們預期收入水平的提高，伴隨而來的是消費標準上升，東北地區(qū)人均消費支出持續(xù)增加（見圖10），其中遼寧省的人均消費支出從2013年開始一直高于全國的平均水平，同時，人均消費支出增長率也在螺旋上升（見圖11），吉林省和黑龍江省在2018 年皆高于全國平均水平，遼寧省2016 年先后頒布了《加快發(fā)展生活性服務業(yè)促進消費結構升級的實施意見》和《遼寧省積極發(fā)揮新消費引領作用加快培育形成新供給新動力的實施方案》，加快消費結構轉型升級，培育了新的消費增長點，使人均消費出現大幅波動，但整體仍然呈現上升的趨勢。消費水平的不斷提升，按照杜森貝利的相對收入消費理論，以往消費習慣和周圍的消費水平決定當前消費水平，消費水平在一定時期內很難下降，并可能會進一步上升。從收入的角度來看，新中國成立后到20世紀80年代左右，東北地區(qū)作為重要的工業(yè)基地和農業(yè)基地，在全國經濟總量中一直處于舉足輕重的地位。進入到90年代后，東北地區(qū)的經濟在全國經濟總量中的比重不斷下滑，由1990 年的11.7%下降到2019 年的5.0%，與此同時，2018 年遼寧省、吉林省和黑龍江省GDP 增速分別為5.7%、4.5%和4.7%，東北三省經濟增長率不僅低于沿海地區(qū)，更是低于全國6.6%的平均水平，經濟持續(xù)走低，失業(yè)率增加，雖然從2013 年到2018 年東北地區(qū)人均可支配收入持續(xù)在增加，但是可支配收入增長率皆低于全國的平均水平（見圖12），人均收入水平增長率低于經濟增長率，預期收入下降。

圖10 2013-2018年全國和東北地區(qū)人均消費支出

圖11 2013-2018年全國和東北地區(qū)人均消費變化比率

東北地區(qū)收入降低和消費水平難以下降，使得東北地區(qū)預期消費與預期收入之間的差距不斷增加，致使生育率從20世紀90年代以來一直持續(xù)下降，并逐漸進入“低生育率陷阱”之中，而很難擺脫。

五、結論與建議

按照“低生育率陷阱”理論，從“低生育率陷阱”的三個自我強化機制來看，東北地區(qū)已經進入“低生育率陷阱”之中。事實上“低生育率陷阱”并非不可以擺脫，首先，通過控制離婚率、降低初婚年齡來減少育齡婦女的不在婚比例，調高東北地區(qū)的生育水平；其次，提高育齡婦女的醫(yī)療水平和教育水平，減輕家庭負擔和工作壓力，降低撫育子女的經濟成本和時間成本，從根源上消除家庭生育的后顧之憂；第三，調整完善生育配套政策，全面推進家庭福利政策的改革，實現計劃生育向家庭計劃的轉變，建立完善包括生育支持、幼兒養(yǎng)育等全面配套政策，給有生育計劃的家庭更多便利和服務。以此來提高東北地區(qū)生育水平，調整人口結構，實現東北地區(qū)人口、經濟、社會的協調與可持續(xù)發(fā)展。