王偉偉

依照相關(guān)規(guī)定，限售流通股是股權(quán)分置改革前非流通股股東持有的沒(méi)有流通權(quán)的股份，限售期內(nèi)不得在二級(jí)市場(chǎng)交易。雖然此類(lèi)股份交易受限，但從安全性角度而言，它躺在股東交易賬戶(hù)中就好比放在銀行保險(xiǎn)柜里，正常情況下是不會(huì)丟失的。然而，湖南岳陽(yáng)卻發(fā)生了股東證券賬戶(hù)中限售流通股接連被盜的咄咄怪事。

股權(quán)莫名被轉(zhuǎn)讓?zhuān)奘哿魍ü刹灰矶w

2019年11月8日，四川省成都市公安局金牛區(qū)分局接到被害人季康報(bào)案，稱(chēng)西南交通大學(xué)工程技術(shù)建設(shè)開(kāi)發(fā)公司萬(wàn)成分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)成分公司”）在不知情的情況下，持有的恒逸石化股票1279369股被湖南省岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院判給他人。同日，成都市公安局金牛區(qū)分局就萬(wàn)成分公司偽造公司印章案立案?jìng)刹椤?/p>

據(jù)季康證實(shí)稱(chēng)，2016年左右，萬(wàn)成分公司準(zhǔn)備將恒逸石化股票申請(qǐng)上市，但通過(guò)電話(huà)咨詢(xún)，卻被告知萬(wàn)成分公司不再持有恒逸石化股份。季康等人當(dāng)時(shí)一頭霧水，好端端躺在賬戶(hù)里的股票到哪里去了呢？隨著有關(guān)部門(mén)調(diào)查的逐步深入，一場(chǎng)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓虛假訴訟盜取限售流通股的騙局大白于天下。

2012年下半年，湖南岳陽(yáng)人朱保新了解到萬(wàn)成分公司持有恒逸石化限售流通股1279396股，遂產(chǎn)生通過(guò)虛假訴訟的方式將該公司限售流通股過(guò)戶(hù)到自己名下并占為己有的想法。隨后，朱保新盜用程明欣的身份信息，在長(zhǎng)沙注冊(cè)了以程明欣為法定代表人的長(zhǎng)沙雙雄投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙雄公司”），并偽造了雙雄公司與萬(wàn)成分公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（合同簽訂地未填寫(xiě)內(nèi)容）、萬(wàn)成分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章等訴訟材料，安排危立軍找其兄危權(quán)輝聯(lián)系相熟的法院辦理該案。

危權(quán)輝聯(lián)系到自己的一名律師朋友楊彬，楊彬遂找到時(shí)任岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院速裁中心審判員朱策（另案處理），表示希望通過(guò)其辦理原告雙雄公司與被告萬(wàn)成分公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，確認(rèn)兩單位股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實(shí)性，以便于辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)。朱策考慮到自己與楊彬私交密切，便答應(yīng)幫忙辦理該案。2012年11月，為使岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院對(duì)該案具有管轄權(quán)，朱策與楊彬商議，由楊彬在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同簽訂地欄內(nèi)填寫(xiě)“湖南省岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區(qū)”字樣。11月26日，楊彬和原告名義上的委托代理人危權(quán)輝向岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院提交立案申請(qǐng)，后案件分給朱策承辦，朱保新分別安排危權(quán)輝、沈文明作為原告雙雄公司和被告萬(wàn)成分公司的訴訟代理人參加訴訟。

本案折射出“休眠”企業(yè)的管理漏洞（圖/視覺(jué)中國(guó)）

朱策在辦理該案期間，沒(méi)有按照法律規(guī)定向被告送達(dá)相關(guān)的法律文書(shū)，也沒(méi)有按照法定程序詢(xún)問(wèn)被告是否需要舉證答辯期，沒(méi)有組織原被告雙方進(jìn)行調(diào)解，沒(méi)有核實(shí)雙方委托代理人的身份以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實(shí)性，直接安排書(shū)記員按照起訴書(shū)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)的內(nèi)容制作了調(diào)解協(xié)議，并于2012年11月28日安排雙方委托代理人在調(diào)解協(xié)議上簽字后準(zhǔn)備結(jié)案。當(dāng)日，朱策在調(diào)解協(xié)議完成后收受楊彬現(xiàn)金1萬(wàn)元。第二天，雙雄公司申請(qǐng)執(zhí)行該案。朱策在調(diào)解書(shū)還未經(jīng)審批生效的情況下，在危權(quán)輝提交的申請(qǐng)執(zhí)行書(shū)上簽署“調(diào)解書(shū)已于11月28日發(fā)生法律效力”的意見(jiàn)。后朱策將調(diào)解書(shū)報(bào)請(qǐng)時(shí)任岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院速裁中心庭長(zhǎng)鄭源審批時(shí)，鄭源認(rèn)為該起股權(quán)轉(zhuǎn)讓缺少交易的銀行流水，對(duì)該起股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實(shí)性提出質(zhì)疑，要求朱策核實(shí)。

朱策將該情況告知楊彬，楊彬通知危權(quán)輝、危立軍將上述情況轉(zhuǎn)告朱保新。朱保新遂一手炮制了假的銀行流水，并通過(guò)危立軍、危權(quán)輝、楊彬等幾經(jīng)轉(zhuǎn)手交給朱策，楊彬又按照朱策的要求出具了一份保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易真實(shí)性的承諾書(shū)。同年12月4日，鄭源在朱策再次報(bào)送給她審批的調(diào)解書(shū)上簽字。

調(diào)解書(shū)生效后，朱策、楊彬等人前往深圳執(zhí)行股票過(guò)戶(hù)。2012年12月31日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司根據(jù)案情生效調(diào)解書(shū)將萬(wàn)成分公司持有的恒逸石化股票1009054股過(guò)戶(hù)至雙雄公司名下。2013年1月，朱保新分多次將股票全部拋售，共計(jì)得贓款1203.14萬(wàn)余元。朱保新得款后，除向危立軍支付律師費(fèi)等費(fèi)用20余萬(wàn)元外，其余贓款用于賭博和還債等。

持股企業(yè)關(guān)停，犯罪分子乘勢(shì)瘋狂造假拋售

2014年初，朱保新與老鄉(xiāng)危權(quán)輝一起來(lái)到四川，準(zhǔn)備收購(gòu)博信股份限售流通股。但由于持有博信股份限售流通股的企業(yè)大多處于關(guān)閉或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照狀態(tài)，二人收購(gòu)未果。

朱保新私下了解到，近幾年因持有該限售流通股的這些企業(yè)都處于“休眠”狀態(tài)，均沒(méi)有到博信公司或中國(guó)證券登記結(jié)算中心確權(quán)。朱保新于是產(chǎn)生了利用相關(guān)企業(yè)處于關(guān)?；驘o(wú)人管理狀態(tài)的機(jī)會(huì)，通過(guò)訴訟將這些企業(yè)限售流通股過(guò)戶(hù)到自己名下的想法。

2014年9月，楊彬在朱保新指使下，以胡金陽(yáng)的身份注冊(cè)成立岳陽(yáng)市雅利得公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雅利得公司”），在長(zhǎng)沙辦理該公司證券賬戶(hù)。后楊彬向雅利得公司投資38萬(wàn)元，并將有關(guān)資料交給朱保新。朱保新偽造了作為博信股份公司股東的11家被害企業(yè)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)印章、法定代表人身份證、授權(quán)委托書(shū)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收條和銀行轉(zhuǎn)款依據(jù)等資料后，指使危立軍安排危權(quán)輝負(fù)責(zé)聯(lián)系律師進(jìn)行虛假訴訟。后其安排楊彬充當(dāng)原告雅利得公司委托代理人，楊彬又讓涂軍冒充11家持股企業(yè)授權(quán)委托代理人，以偽造的相關(guān)資料，向岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院呂仙法庭提起轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶(hù)11家企業(yè)持有的博信股份限售流通股的訴訟。

2014年11月21日，岳陽(yáng)樓區(qū)人民法院通過(guò)法院的調(diào)解書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，將11家企業(yè)共計(jì)90.2萬(wàn)股的博信股份限售流通股中的18萬(wàn)股按“對(duì)價(jià)補(bǔ)償”過(guò)戶(hù)至博信公司指定的證券賬戶(hù)上，剩下72.2萬(wàn)股過(guò)戶(hù)到岳陽(yáng)市雅利得商貿(mào)有限公司證券賬戶(hù)上。

后朱保新與博信股份聯(lián)系，操作限售股票的解禁、上市流通工作。股票上市流通后，朱保新于2014年12月11日至19日，將72.2萬(wàn)股多次賣(mài)出，交易金額為789.03萬(wàn)余元，全部轉(zhuǎn)入雅利得公司賬戶(hù)。朱保新得款后，除返還楊彬38萬(wàn)元投資款并支付16萬(wàn)元利潤(rùn)，以及支付危立軍、危權(quán)輝兄弟20余萬(wàn)元外，其余均用于賭博、個(gè)人開(kāi)支等。

2016年10月，被告人朱保新、危立軍再次萌生非法占有另外12家企業(yè)持有的博信股份限售流通股的想法后，如法炮制，私自將這12家企業(yè)的博信股份限售流通股共計(jì)44.8萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)，并在上市流通后賣(mài)出35.84萬(wàn)股，交易金額為736.3萬(wàn)余元。朱保新得款后，除分給危立軍、危權(quán)輝兄弟150萬(wàn)元、涂軍5000元外，其余均被其用于賭博和個(gè)人開(kāi)支。

東窗事發(fā)，悉數(shù)獲刑

2017年6月20日至7月12日，朱保新、危權(quán)輝、危立軍、涂軍、楊彬五名犯罪嫌疑人相繼被抓獲歸案。四川省南充市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人朱保新、危立軍、危權(quán)輝、涂軍、楊彬以非法占有為目的，通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)、既當(dāng)原告又當(dāng)被告、偽造資料、提起民事訴訟的手段，使23家企業(yè)的限售流通股票轉(zhuǎn)讓確權(quán)給涂軍和岳陽(yáng)雅利得公司;朱保新通過(guò)上述手段，將萬(wàn)成分公司的限售流通股票轉(zhuǎn)讓確權(quán)給雙雄公司，并通過(guò)將限售流通股解禁進(jìn)而上市流通后占有售賣(mài)股票款項(xiàng)的行為，構(gòu)成詐騙罪。

2021年4月2日，四川省南充市中級(jí)人民法院公布朱保新等詐騙案一審判決結(jié)果：被告人朱保新、危立軍、危權(quán)輝、楊彬、涂軍因犯詐騙罪，分別被法院判處15年至3年不等的有期徒刑，并處罰金人民幣80萬(wàn)元至2萬(wàn)元不等。

案后思

特別令人費(fèi)解的是，截至發(fā)案時(shí)，上述總共24家受害單位僅有6家單位報(bào)案，其他18家單位因受改制、法定代表人變動(dòng)、注冊(cè)地變動(dòng)等影響，長(zhǎng)期無(wú)人經(jīng)營(yíng)管理，辦案機(jī)關(guān)竟然無(wú)法聯(lián)系到相關(guān)受害單位。本案暴露出的企業(yè)管理漏洞值得深醒。

（本文除被告人外，其余人名均為化名）

編輯：黃靈? yeshzhwu@foxmail.com