夏學(xué)杰

《美國(guó)創(chuàng)新簡(jiǎn)史：科技如何助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》

（美）喬納森·格魯伯等著

穆鳳良譯

中信出版集團(tuán)

2021年5月

《美國(guó)創(chuàng)新簡(jiǎn)史》一書(shū)梳理了美國(guó)創(chuàng)新的重要?dú)v史，并非是要夸耀美國(guó)創(chuàng)新，而是試圖總結(jié)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)未來(lái)的發(fā)展提出對(duì)策。

本書(shū)由美國(guó)人喬納森·格魯伯和西蒙·約翰遜合著。喬納森·格魯伯著有公共財(cái)政領(lǐng)域主流的教科書(shū)《公共財(cái)政與公共政策》。作為奧巴馬醫(yī)療法案的策劃師，他與美國(guó)政府和國(guó)會(huì)合作，協(xié)助起草了《醫(yī)療改革法案》，還出版過(guò)生動(dòng)介紹《平價(jià)醫(yī)療法案》的科普讀本。在2020年他榮獲了古根海姆學(xué)者獎(jiǎng)。西蒙·約翰遜系麻省理工學(xué)院的庫(kù)爾茨創(chuàng)業(yè)學(xué)教授，曾被授予斯隆商學(xué)院教學(xué)大獎(jiǎng)——杰米森獎(jiǎng)，也是國(guó)際貨幣基金組織的前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

美國(guó)因何崛起

本書(shū)認(rèn)為，美國(guó)的崛起源于一個(gè)叫范內(nèi)瓦·布什的科學(xué)家。美國(guó)一開(kāi)始并非是一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家。獨(dú)立時(shí)，美國(guó)主要依賴農(nóng)業(yè)，不僅僅在1776年，在接下來(lái)的半個(gè)世紀(jì)里，其在工程能力方面也落后于英國(guó)。

1940年，德國(guó)攻陷荷蘭、比利時(shí)和法國(guó)，納粹的勝利讓人觸目驚心。憑借軍事上的新技術(shù)和新戰(zhàn)略，德國(guó)演示了一種新的戰(zhàn)爭(zhēng)形式：閃電戰(zhàn)、重武器和空中優(yōu)勢(shì)。美國(guó)在遲疑地等待。海軍能力雖強(qiáng)，規(guī)模卻太小，空軍裝備遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于潛在的敵人。1940年6月，麻省理工學(xué)院前副校長(zhǎng)范內(nèi)瓦·布什到白宮游說(shuō)羅斯?？偨y(tǒng)，建議創(chuàng)建國(guó)防研究委員會(huì)，羅斯福在15分鐘之內(nèi)就批準(zhǔn)了建議。30年后布什回顧道：“有些人抗議，建立國(guó)防研究委員會(huì)是走進(jìn)死胡同，脫離了常規(guī)渠道，由一些科學(xué)家和工程師主導(dǎo)，掌控了新武器研發(fā)的權(quán)威和經(jīng)費(fèi)。事實(shí)上，那正是國(guó)防研究委員會(huì)的使命所在。”國(guó)防研究委員會(huì)當(dāng)時(shí)建立起龐大的業(yè)務(wù)體系。在項(xiàng)目巔峰，布什領(lǐng)導(dǎo)著3萬(wàn)人，其中包括6000名科學(xué)家。美國(guó)三分之二的物理學(xué)家可能都受聘于這個(gè)項(xiàng)目。1938年，聯(lián)邦和各州政府用于科研的經(jīng)費(fèi)合計(jì)為美國(guó)國(guó)民收入的0.076%，到1944年，美國(guó)政府幾乎把國(guó)民收入的0.5%用于科研。二戰(zhàn)后，范內(nèi)瓦·布什提議美國(guó)政府應(yīng)連續(xù)地提供大量經(jīng)費(fèi)，來(lái)維系大學(xué)和私營(yíng)企業(yè)的伙伴關(guān)系，制造戰(zhàn)后的創(chuàng)新機(jī)器。美國(guó)于20世紀(jì)50年代成立了國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，大范圍資助基礎(chǔ)研究。第二次世界大戰(zhàn)之后的幾十年中，布什的主張?jiān)诤艽蟪潭壬线€是得到了落實(shí)。1940年-1964年，美國(guó)聯(lián)邦政府的研發(fā)資金增長(zhǎng)了20倍。

此外，美國(guó)《貝赫—多爾法案》明確了由政府支持的研究將來(lái)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益由誰(shuí)獲得的問(wèn)題，答案是發(fā)明人和承擔(dān)科研任務(wù)的機(jī)構(gòu)。這個(gè)法案激發(fā)了科學(xué)家將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的動(dòng)力，也造就了一大批所謂的“知本家”——通過(guò)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)財(cái)致富的人。

本書(shū)表示，其他國(guó)家也會(huì)做出反應(yīng)，即為自己的科學(xué)項(xiàng)目投資，實(shí)際上就是試圖模仿美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，推出自己的版本。

美國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域的現(xiàn)狀

那么，當(dāng)下的美國(guó)在創(chuàng)新問(wèn)題上現(xiàn)狀如何呢？

本書(shū)認(rèn)為，公共研發(fā)投入的下降導(dǎo)致美國(guó)在創(chuàng)新上一步步?jīng)]落。書(shū)中分析道：自20世紀(jì)60年代中期以來(lái)，對(duì)科學(xué)成為脫韁野馬，造成環(huán)境污染，觸碰倫理底線的擔(dān)憂，再加上短視的預(yù)算法，讓政府削減了對(duì)科研的投資。70年代遭遇經(jīng)濟(jì)困難，緊接著又有“里根革命”和反稅收運(yùn)動(dòng)，進(jìn)一步促使聯(lián)邦資金從科研項(xiàng)目中撤出。2008年全球金融風(fēng)暴的沖擊，以及隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)壓力進(jìn)一步擠壓了對(duì)未來(lái)科學(xué)的投入。1964年，美國(guó)聯(lián)邦政府在研發(fā)方面的支出達(dá)到峰值，將近占經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的2%。而在接下來(lái)的50年里，這一比值下落到僅0.7%左右。第二次世界大戰(zhàn)后僅用23年就翻了一倍的美國(guó)家庭收入中值，在接下來(lái)的45年里僅增長(zhǎng)了20%。

然而，其他國(guó)家研究經(jīng)費(fèi)總額的增長(zhǎng)速度卻比美國(guó)快了許多。書(shū)中提到，尤其是中國(guó)，不斷增加的投資在計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域得到了回報(bào)，漸漸地，在美國(guó)曾經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位的醫(yī)學(xué)研究等領(lǐng)域亦是如此。

本書(shū)總結(jié)道：美國(guó)科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史給了我們?nèi)龡l重要經(jīng)驗(yàn)。首先，由政府資助的項(xiàng)目，例如曼哈頓計(jì)劃、原子能委員會(huì)、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局和阿波羅計(jì)劃，承擔(dān)了私營(yíng)企業(yè)不愿解決或不能解決的任務(wù)。其次，這些項(xiàng)目創(chuàng)新了技術(shù)，促進(jìn)了增長(zhǎng)，并為數(shù)百萬(wàn)美國(guó)人創(chuàng)造了良好的就業(yè)機(jī)會(huì)。過(guò)去半個(gè)世紀(jì)或更長(zhǎng)時(shí)間，美國(guó)獲得的幾乎所有重大技術(shù)突破，包括計(jì)算機(jī)、醫(yī)療保健或交通領(lǐng)域，都源于這些公共投資。最后，公共研發(fā)的戲劇化和高影響力的激增，在大多數(shù)情況下是無(wú)法持續(xù)的。這些計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是令人信服的，但政治支持會(huì)迅速減少?？茖W(xué)經(jīng)費(fèi)一再被視為過(guò)高并主要偏向于相對(duì)少數(shù)受過(guò)高等教育的人。

私營(yíng)企業(yè)研發(fā)的局限

除了政府出資的公共研發(fā)，企業(yè)的資助研發(fā)也是創(chuàng)新的一大渠道。不過(guò)，本書(shū)對(duì)私營(yíng)企業(yè)的研發(fā)頗多微詞。

本書(shū)表示，私營(yíng)研發(fā)投資產(chǎn)生了巨大影響，但從更廣泛的角度來(lái)看，其投資規(guī)模太小。這也是系統(tǒng)固有的特征。私營(yíng)公司不愿意手捧研發(fā)的溢出效應(yīng)，努力惠及其他公司。因此老牌公司的私企高管對(duì)研發(fā)的投資不足。風(fēng)投資本為一些初創(chuàng)企業(yè)提供了支持，但是，它們專注于快速見(jiàn)效的行業(yè)，如信息技術(shù)，而不是對(duì)一般的清潔能源、新細(xì)胞或基因療法等長(zhǎng)期的和資本密集型的項(xiàng)目的投資。

“在1945年之后的一段時(shí)期，美國(guó)主要的成功經(jīng)驗(yàn)是，只有當(dāng)政府強(qiáng)有力地支持基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)，并為由此產(chǎn)生的創(chuàng)新轉(zhuǎn)為量產(chǎn)提供保障時(shí)，現(xiàn)代私營(yíng)企業(yè)效率才會(huì)更高。”簡(jiǎn)單地講就是，本書(shū)認(rèn)為，私營(yíng)企業(yè)的錢太少，并且，它們搞研究還往往以利為先，目光短淺。雖說(shuō)亦有所建樹(shù)，但是，終究體量過(guò)小?！叭绻罡挥械拿绹?guó)人立即將大部分財(cái)富投入科學(xué)，那在幾年內(nèi)是會(huì)產(chǎn)生一些影響，但從長(zhǎng)期來(lái)看，幾乎還是不能挪動(dòng)指針?！?/p>

硅谷投資人吳軍并不完全認(rèn)同本書(shū)的說(shuō)法，吳軍在本書(shū)推薦序中寫道：“由于作者非常相信政府的力量，所以他們會(huì)在書(shū)中強(qiáng)調(diào)政府的作用，淡化私營(yíng)企業(yè)和資本的作用。美國(guó)在冷戰(zhàn)后科技發(fā)展速度放緩，作者將原因歸結(jié)為政府支持力度不夠。其實(shí)，美國(guó)私營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括私營(yíng)企業(yè)，以及由私人捐助支持的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室，在美國(guó)的創(chuàng)新中扮演了至關(guān)重要的角色。像微軟、蘋果、亞馬遜和谷歌的創(chuàng)新，幾乎沒(méi)有得到政府的任何支持，完全是私營(yíng)企業(yè)內(nèi)部出于競(jìng)爭(zhēng)和生存的目的自我激勵(lì)完成的。再比如斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、華盛頓大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)和約翰·霍普金斯大學(xué)大量的由私人支持的實(shí)驗(yàn)室，在美國(guó)的基礎(chǔ)研究方面扮演了非常重要的角色。”

公共研發(fā)才是正途

本書(shū)研究的結(jié)論是，公共研發(fā)才是創(chuàng)新的主渠道?！肮操Y助的研發(fā)投資可能是唯一能讓我們回到技術(shù)導(dǎo)向型增長(zhǎng)的途徑，能讓所有的船只都浮起來(lái)，并且航行起來(lái)?！?/p>

書(shū)中用諾基亞的故事闡述技術(shù)領(lǐng)先促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的道理。現(xiàn)代無(wú)線通信行業(yè)始于1991年芬蘭推出的2G標(biāo)準(zhǔn)。這種新系統(tǒng)允許把數(shù)字加密，以及從SMS消息開(kāi)始使用數(shù)據(jù)服務(wù)。芬蘭是如何在新興技術(shù)中發(fā)展這種領(lǐng)導(dǎo)力的？這是由于公共部門的研發(fā)領(lǐng)先導(dǎo)致的。芬蘭國(guó)家技術(shù)發(fā)展中心以競(jìng)爭(zhēng)方式為研發(fā)項(xiàng)目提供補(bǔ)貼，事實(shí)上，許多人將發(fā)展歸功于芬蘭國(guó)家技術(shù)發(fā)展中心，該機(jī)構(gòu)于1983年一經(jīng)成立，立即開(kāi)始支持半導(dǎo)體和IT公司的發(fā)展。這些公司的產(chǎn)品有助于電信行業(yè)的進(jìn)步。提供的資金有助于芬蘭電信公司實(shí)現(xiàn)從模擬技術(shù)向數(shù)字技術(shù)的轉(zhuǎn)變。其領(lǐng)先方向是與諾基亞的合作。

諾基亞始建于1865年，最初是一家造紙廠，最終也擴(kuò)展到橡膠和電纜領(lǐng)域。它在20世紀(jì)70年代末進(jìn)入電信業(yè)，到80年代末，芬蘭電信業(yè)的大部分已經(jīng)并入諾基亞。芬蘭國(guó)家技術(shù)發(fā)展中心大約三分之一的資金投向了信息和通信行業(yè)公司。在80年代早期，國(guó)家技術(shù)發(fā)展中心為諾基亞的研發(fā)總支出提供了15%的資金。在1990年經(jīng)濟(jì)衰退期間，對(duì)諾基亞研發(fā)中心的資助仍在繼續(xù)，使其即使在經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期，也能繼續(xù)進(jìn)行研究。芬蘭經(jīng)濟(jì)研究所估計(jì)，1998年-2007年，諾基亞為芬蘭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)了25%，芬蘭財(cái)政部長(zhǎng)稱之為“經(jīng)濟(jì)奇跡”。在2000年，諾基亞的出口額占芬蘭總出口額的21%。

本書(shū)作者特別看重創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，認(rèn)為，只有公共研發(fā)才有真正的溢出效應(yīng)。企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的興趣只限于改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，而非造福他人。公共研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生的溢出效應(yīng)能豐富基礎(chǔ)科學(xué)的知識(shí)，催生更多實(shí)用的想法，可以推動(dòng)進(jìn)一步的創(chuàng)新，并且在各種經(jīng)濟(jì)的角落創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。

本書(shū)提出的主要建議是，吸取以前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過(guò)政府強(qiáng)有力的參與，擴(kuò)大科技投資，鼓勵(lì)地方創(chuàng)新，并幫助普通的美國(guó)人創(chuàng)造更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，以確保資金被明智地使用，利益在美國(guó)各地共享，重獲美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，并最終使美國(guó)落后地區(qū)受益。

他山之石，可以攻玉?？纯磩e國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)，對(duì)我們自己的發(fā)展是具有借鑒和啟發(fā)意義的。雖說(shuō)本書(shū)亦不乏偏見(jiàn)，但總的來(lái)說(shuō)，還是用數(shù)字分析與史實(shí)對(duì)照生動(dòng)呈現(xiàn)出美國(guó)創(chuàng)新的輝煌時(shí)代的原委。

（作者為書(shū)評(píng)人;編輯：臧博）