李 泉，黃 琪，王明杰

（1.北京市海淀區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)，北京 10097；2.中國(guó)政法大學(xué)，北京 102249）

習(xí)近平總書記在主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)，加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，要用好科技成果評(píng)價(jià)這個(gè)指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性。黨中央對(duì)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的要求也同樣適用于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的研究課題。

為了進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究的相關(guān)課題評(píng)價(jià)與過程規(guī)范化統(tǒng)一管理，堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，通過系統(tǒng)思考、持續(xù)溝通、持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)課題立項(xiàng)科學(xué)決策、多出成果、效益顯著，把握研究漸進(jìn)性和成果階段性特點(diǎn)，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯管理，加快推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，建立完善有利于成果轉(zhuǎn)化的評(píng)估機(jī)制具有十分重要的意義。

經(jīng)濟(jì)與社科課題評(píng)價(jià)機(jī)制堅(jiān)持評(píng)價(jià)主體多元化、評(píng)價(jià)方式多樣化原則，健全分類分級(jí)評(píng)價(jià)體系，針對(duì)調(diào)查研究、決策咨詢等不同成果形成在不同階段細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)成果的價(jià)值性、效益性、影響性。

1.研究方法

常用的研究方法較多，準(zhǔn)備采用的研究方法有如下四種。一是文獻(xiàn)研究法，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得關(guān)于成果評(píng)價(jià)的相關(guān)資料，從而全面地、正確地了解掌握課題成果評(píng)價(jià)要素與關(guān)系。二是專家咨詢法，通過向若干專家調(diào)查請(qǐng)教，征詢專家對(duì)各階段評(píng)價(jià)指標(biāo)及內(nèi)容的意見或者判斷，然后進(jìn)行歸納整理。三是問卷調(diào)查法，通過設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集相關(guān)專家及公眾對(duì)評(píng)價(jià)主體權(quán)重、評(píng)價(jià)指標(biāo)等要素的了解和判斷，對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而得到相關(guān)規(guī)律。四是經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法，通過對(duì)實(shí)際課題成果評(píng)價(jià)的具體情況，進(jìn)行歸納與分析，總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

2.評(píng)價(jià)主體的作用與分類

評(píng)價(jià)主體是解決“誰來評(píng)”的關(guān)鍵要素，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也關(guān)系到每一個(gè)人的利益，從四個(gè)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第一層評(píng)價(jià)主體是領(lǐng)導(dǎo)決策層及咨詢顧問團(tuán)隊(duì)。依據(jù)中央精神，根據(jù)市、區(qū)縣具體資源稟賦，圍繞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、文化等領(lǐng)域開展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的調(diào)查研究。對(duì)在發(fā)展和改革中的全局性、長(zhǎng)期性、綜合性問題進(jìn)行戰(zhàn)略研究、對(duì)策研討、咨詢建議等研究，研究成果對(duì)決策方案、政策制定起到一定的支撐作用。對(duì)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的重大問題提出決策建議和預(yù)警報(bào)告。顧問團(tuán)成員應(yīng)熟悉相關(guān)領(lǐng)域、區(qū)域情況，富有謀劃經(jīng)驗(yàn)、思想活躍、專業(yè)造詣?shì)^高，優(yōu)先考慮相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域研究成果獲省部級(jí)二等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)表論文被SCI 收錄的專家學(xué)者。

第二層評(píng)價(jià)主體是評(píng)審專家團(tuán)隊(duì)。評(píng)審專家參加評(píng)審會(huì)，客觀公正評(píng)價(jià)課題的研究立項(xiàng)及成果的創(chuàng)新性、合理性、適用性、真實(shí)性、可行性、重難點(diǎn)等情況，根據(jù)課題實(shí)際提出切實(shí)建議和改進(jìn)方向。對(duì)課題使用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)預(yù)期效益以及相關(guān)政策實(shí)施后實(shí)際效果等情況提供建議；對(duì)課題研究的理論創(chuàng)新方面進(jìn)行評(píng)價(jià)和指導(dǎo)；對(duì)課題成果進(jìn)行積極推廣應(yīng)用。評(píng)審專家團(tuán)成員應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，并熟悉相關(guān)領(lǐng)域、區(qū)域情況，優(yōu)先考慮干實(shí)事者，如作為第一完成人獲相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域研究省部級(jí)三等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)表論文被國(guó)家核心期刊收錄的專家。

第三層評(píng)價(jià)主體是專業(yè)指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)。政策只有得到有效貫徹落實(shí)，才能發(fā)揮應(yīng)有作用，而有效的政策落實(shí)，離不開基層黨組織發(fā)揮好“最后一公里”作用。長(zhǎng)期從事基層工作的專業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)細(xì)節(jié)、難點(diǎn)有深入的了解，而且熟悉區(qū)域區(qū)情、人情等實(shí)際情況，全程參與指導(dǎo)課題選題、評(píng)價(jià)與成果推廣應(yīng)用有利于提高質(zhì)量、促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。必要的時(shí)候進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)可以少走探索中的彎路；同時(shí)也可以起到一定的督促作用。定期組織研討會(huì)，根據(jù)課題實(shí)際提出切實(shí)建議并跟進(jìn)指導(dǎo)實(shí)施。

第四層評(píng)價(jià)主體是公眾。公眾是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展感受的末端，任何一項(xiàng)政策決議的出臺(tái)都離不開公眾的認(rèn)可和支持。黨的十八大報(bào)告指出：要加快形成黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)管理體制?！肮妳⑴c”是指公眾在公共事務(wù)的決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督過程中擁有知情權(quán)、話語權(quán)、行動(dòng)權(quán)等參與性權(quán)利，能夠自由地表達(dá)自己的立場(chǎng)、意見和建議，能夠合法地采取旨在維護(hù)個(gè)人切身利益和社會(huì)公共利益的行動(dòng)。公眾作為評(píng)價(jià)主體對(duì)研究及其成果進(jìn)行評(píng)價(jià)可以更好地參與政策舉措的制定與落實(shí)，群眾的滿意感和獲得感是政策落地的基本評(píng)價(jià)。公眾評(píng)價(jià)既要考慮人大代表、政協(xié)委員的評(píng)價(jià)，也要考慮企事業(yè)單位的人員的評(píng)價(jià)，還要考慮社區(qū)百姓的感受與評(píng)價(jià)。

3.評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)方法遵循定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合原則，按照評(píng)價(jià)主體分類、指標(biāo)體系分級(jí)進(jìn)行。評(píng)價(jià)主體分值賦予權(quán)重，并計(jì)算得分綜合評(píng)價(jià)。

T=S1*R1+S2*R2+S3*R3+S4*R4

T：綜合評(píng)價(jià)得分

S1：評(píng)價(jià)主體決策層R1的評(píng)價(jià)等級(jí)（賦分）

R1：評(píng)價(jià)主體決策層R1的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中所占權(quán)重

S2：評(píng)價(jià)主體評(píng)審專家R2的評(píng)價(jià)等級(jí)（賦分）

R2：評(píng)價(jià)主體評(píng)審專家R2的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中所占權(quán)重

S3：評(píng)價(jià)主體專業(yè)指導(dǎo)R3的評(píng)價(jià)等級(jí)（賦分）

R3：評(píng)價(jià)主體專業(yè)指導(dǎo)R3的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中所占權(quán)重

S4：評(píng)價(jià)主體公眾R4的評(píng)價(jià)等級(jí)（賦分）

R4：評(píng)價(jià)主體公眾R4的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中所占權(quán)重

課題成果評(píng)價(jià)包括選題、立項(xiàng)論證、課題開展過程形成階段性成果及成果推廣應(yīng)用的評(píng)價(jià)。在不同階段（選題評(píng)價(jià)、立項(xiàng)評(píng)價(jià)、開題評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)、結(jié)題評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)）的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中的比重不同。以改善民生為中心的咨詢類課題為例，公眾的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中的比重如表1 所示。

表1 公眾在不同階段的評(píng)價(jià)所占比重

問政于民,是各級(jí)政府通過各種方式直接聽取普通百姓建議和意見，以使政府的政策更加暖人心、合民意，有效果。以改善民生為中心的咨詢類課題在選題立項(xiàng)時(shí)就要充分考慮公眾的想法和需求，成果評(píng)價(jià)的主體也是公眾的意見為主要參考條件。

不同類型的課題、不同研究?jī)?nèi)容的課題在不同階段的評(píng)價(jià)時(shí)，各評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)在整個(gè)評(píng)價(jià)中的比重也有所側(cè)重。以改善民生為中心的咨詢類課題為例，各評(píng)價(jià)主體過程性評(píng)價(jià)主要考核的是實(shí)施可行性、經(jīng)濟(jì)性、科學(xué)性等指標(biāo)，其在評(píng)價(jià)中的比重如表2 所示。

表2 不同評(píng)價(jià)主體在過程性評(píng)價(jià)階段的評(píng)價(jià)所占比重

4.評(píng)價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)及分級(jí)

課題成果以提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為目標(biāo)，具有較強(qiáng)的研究性、較扎實(shí)的理論基礎(chǔ)以及較強(qiáng)的針對(duì)性和應(yīng)用性，公眾認(rèn)可度較廣泛、理論或方法具有創(chuàng)新性，對(duì)政策、決策制定具有支撐作用。在不同階段的評(píng)價(jià)重點(diǎn)及指標(biāo)有所差異，如選題評(píng)價(jià)偏重于全局性、前瞻性、綜合性及系統(tǒng)性；過程性評(píng)價(jià)則側(cè)重于以提升工作效率和解決問題為目的，具有較強(qiáng)的可操作性、較廣泛的公眾認(rèn)可度以及較強(qiáng)的針對(duì)性和應(yīng)用性。不同的評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)重點(diǎn)和指標(biāo)也有所區(qū)別。如專家看重理論基礎(chǔ)與創(chuàng)新性；一般公眾則更多地感受實(shí)用性和便捷性。

綜上所述，針對(duì)不同課題需要設(shè)計(jì)不同主體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。一般是根據(jù)決策和規(guī)劃需求設(shè)計(jì)一級(jí)指標(biāo)，一級(jí)指標(biāo)細(xì)化為具體可衡量的二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)可以繼續(xù)細(xì)化，或者進(jìn)行不同等級(jí)的表征描述，進(jìn)而為評(píng)價(jià)主體提供具體、可衡量的指標(biāo)體系，便于評(píng)價(jià)具體化、量化。以某區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)研課題為例，在進(jìn)行課題組比選時(shí)通常需要考慮的指標(biāo)分為課題匯報(bào)表現(xiàn)情況、相關(guān)領(lǐng)域工作業(yè)績(jī)、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與分工、課題實(shí)施方案、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實(shí)施保障等一級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)細(xì)化為二級(jí)指標(biāo)，如課題實(shí)施方案可以細(xì)化為課題研究思路、課題研究框架、方案實(shí)用性、對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熟悉程度、對(duì)發(fā)展趨勢(shì)的判斷、研究方法、創(chuàng)新性等二級(jí)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)可以繼續(xù)細(xì)化，或者進(jìn)行不等等級(jí)的表征描述，進(jìn)而為評(píng)價(jià)主體提供具體、可衡量的指標(biāo)體系，便于評(píng)價(jià)具體化、量化。以一級(jí)指標(biāo)為“匯報(bào)情況”為例、可以細(xì)分為“匯報(bào)人情況”“課題匯報(bào)情況”兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，進(jìn)行說明進(jìn)一步明確得分標(biāo)準(zhǔn)。舉例如下：

課題匯報(bào)人情況：課題負(fù)責(zé)人親自匯報(bào)得滿分；課題主要完成人匯報(bào)得1 分；課題無關(guān)人員匯報(bào)不得分。

課題匯報(bào)情況：針對(duì)專家提問，回答思路敏捷、清晰，語言組織合理、表達(dá)內(nèi)容完整精煉得滿分；針對(duì)專家提問，回答思路基本清晰，語言組織基本合理、表達(dá)內(nèi)容完整得4 分；針對(duì)專家提問，回答思路基本清晰，語言組織基本合理、表達(dá)內(nèi)容基本完整得2 分。某區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)研課題立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)示例見表3。

表3 某區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)研課題立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)示例

5.結(jié)語

通過對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展課題的評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析，研究表明健全分類分級(jí)評(píng)價(jià)體系，對(duì)于評(píng)價(jià)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的課題成果具有現(xiàn)實(shí)意義和社會(huì)效益，多元化評(píng)價(jià)主體、多樣化評(píng)價(jià)方式有利于提高課題研究質(zhì)量、提高公眾的獲得感和成就感。