張 莉，萬 翔，劉聲陵，李 曦

(1.武漢理工大學 科學技術(shù)發(fā)展院，湖北 武漢 430070；2.華中科技大學 人工智能與自動化學院，湖北 武漢 430074)

自1986年國務院批準設立國家自然科學基金以來，經(jīng)過30多年的長足發(fā)展，國家自然科學基金已經(jīng)成為我國基礎研究的重要基石，促進了我國自然科學基礎研究的明顯進步，推動了我國科技生產(chǎn)力的顯著提高[1-2]。《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標》明確提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”[3]。面對強化國家戰(zhàn)略科技力量的要求，為更好地發(fā)揮基礎研究在國家創(chuàng)新全局中重要的戰(zhàn)略地位作用，國家自然科學基金堅持四個面向，深化科學基金改革。根據(jù)“源于知識體系邏輯結(jié)構(gòu)、促進知識與應用融通、突出學科交叉融合”的原則，國家自然科學基金委將現(xiàn)有9個科學部整合為基礎科學、技術(shù)科學、生命與醫(yī)學、交叉融合4個板塊，以原始創(chuàng)新能力培育為基礎，以基礎研究轉(zhuǎn)變成科技生產(chǎn)力為目的，切實實現(xiàn)科技自立自強的戰(zhàn)略目標[4]。

高等院校是人才培養(yǎng)的基地，也是科學研究的“橋頭堡”，如何發(fā)揮高等院校的優(yōu)勢更好地服務于社會至關(guān)重要。30多年來，國家自然科學基金在高等院校的基礎科學研究、高水平學科建設、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)等多方面發(fā)揮了顯著的作用，有效助力了高等院校的發(fā)展[5-7]。值此“開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍”之際，高等院校如何依托國家自然科學基金進一步發(fā)揮科學研究 “橋頭堡”作用，成為高校國家自然科學基金管理的重要研究課題[8-10]。因此，筆者結(jié)合W高?！笆濉逼陂g國家自然科學基金管理的經(jīng)驗和存在的問題，基于移動平均法預測2021—2022年國家自然科學基金項目申報和立項數(shù)量，分析深層次原因，并提出加強高校“十四五”國家自然科學基金管理的對策建議。

1 “十三五”期間W高校國家自然科學基金情況

“十三五”期間，W高?？蒲腥藛T總可申報項目人數(shù)4 500余人，其中教學科研崗約3 000人，但在國家自然科學基金項目申請和獲批方面面臨瓶頸，教師申報意愿不強，申請質(zhì)量不高，高校高水平人才儲備和高水平人才團隊建設存在不足。

(1)申請數(shù)量?！笆濉逼陂gW高校每年申請國家自然科學基金的數(shù)量占比僅為15%左右，比例偏低，具體如圖1(a)所示；從2016年到2020年，申請數(shù)量增長率僅為16.34%，與同時期國家自然科學基金委項目申請總量增幅(高達54.00%)相比，低了近40%。

圖1 “十三五”期間W高校國家自然科學基金申請情況

(2)資助數(shù)量和資助率。由圖1(b)可知，W高校近幾年獲批的資助數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢；資助率從2016年、2017年的高點(22.3%、24.7%)下降到2020年的17.56%，降低了約7%(如圖1(c)所示)。雖然申請總量有所增加，但是資助率的降低反而導致了資助規(guī)模的停滯不前。

(3)面上項目和青年項目。由圖2可知，面上項目獲資助數(shù)沒有呈現(xiàn)大幅增加，青年項目的獲批數(shù)在2017年達84項高峰值之后，呈現(xiàn)出逐年銳減趨勢，到2020年大幅衰減為40項左右，降幅高達50%。

圖2 “十三五”期間W高校面上項目和青年項目資助情況

(4)優(yōu)青項目和杰青項目。W高?！笆濉逼陂g共獲批杰青2項、優(yōu)青4項，新增杰青優(yōu)青數(shù)量與兄弟高校存在一定差距，如表1所示。

表1 “十三五”期間同省同層次高校杰青項目和優(yōu)青項目獲批情況

(5)項目學科分布?！笆濉逼陂gW高校國家自然科學基金各學部申請數(shù)和獲批數(shù)如表2所示，可知獲批項目主要集中在工材學部，占60%左右，化學學部、信息學部和數(shù)理學部占比分別為11%、10%、9%，由于沒有醫(yī)學院和相關(guān)學科，在生命和醫(yī)學獲批數(shù)較少，其余學科占比更少。

表2 “十三五”期間W高校國家自然科學基金各學部申請數(shù)和獲批數(shù)

(6)總體情況。2011年至2020年，W高校共引進795名教師，542人獲批青年基金，其中121人后續(xù)獲批面上項目，僅占22.32%；在614個具有正高職稱的教師中，有244人未主持國家自然科學基金項目，占比達到39.74%；在977個具有副高職稱的教師中，有605人未主持國家自然科學基金項目，占比達到61.92%。在獲批國家自然科學基金項目的教師中，有21人獲批3項及以上，3人獲批4項，1人獲得5項。

2 基于移動平均法的國家自然科學基金立項預測

依據(jù)“十三五”期間國家自然科學基金項目的時間序列數(shù)據(jù)，選取移動平均法和指數(shù)平滑法，預測未來一段時期內(nèi)未采取管理措施情況下國家自然科學基金項目的情況。

2.1 移動平均法

簡單移動平均的各元素的權(quán)重都相等，計算公式為：

Ft=(At-1+At-2+…+At-n)/n

(1)

式中：Ft為下一個時期國家自然科學基金項目的預測值；n為移動平均的時期個數(shù)；At-i為前i個時期國家自然科學基金項目的實際值，i=1,2,…,n。

2.2 指數(shù)平滑法

指數(shù)平滑法是在加權(quán)移動平均法基礎上引入平滑系數(shù)，平滑系數(shù)取值范圍在0～1之間。

Ft=Ft-1+α(At-1-Ft-1)=αAt-1+(1-α)Ft-1

(2)

式中：Ft-1為前一個時期國家自然科學基金項目的預測值；α為平滑系數(shù)。

2.3 實例分析

依據(jù)“十三五”期間某高校國家自然科學基金情況，分別采用移動平均法和指數(shù)平滑法，預測2021—2022年W高校未采取管理措施情況下各學部國家自然科學基金申請和獲批情況，如表3所示。

表3 W高校各學部國家自然科學基金申請數(shù)和獲批數(shù)預測

3 問題原因分析

由表3可知，“十三五”期間W高校國家自然科學基金存在較為突出的問題，若未采取管理措施，在“十四五”時期開局的2021—2022年形勢依舊嚴峻，在調(diào)研基金申請和組織方面的現(xiàn)狀和問題基礎上，整理歸納問題原因。

(1)青年老師主動交流少，對基金選題和科學問題凝練水平不夠；對國家基金項目申報書的撰寫重視程度不夠，準備時間太短；大部分老師，特別是一些年輕老師未能積極主動參與學術(shù)交流，與同行學術(shù)交流遠遠不夠；沒有研究團隊，缺乏研究工作積累，研究基礎不能夠支撐申報項目或由青年基金轉(zhuǎn)成面上項目。

(2)基礎研究氛圍不足，學科交叉深度不夠。W高校工科背景濃厚，較多教師主要科研活動集中在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，部分老師長期擔任基礎課教學任務，申報基金意愿不強，申報質(zhì)量不高；拔尖人才和頂級人才儲備不足，學科交叉融合深度不夠，杰青、群體、重大重點項目、基礎科學中心、國家重大科研儀器研制項目等高顯示度項目申報者匱乏。

(3)學院層面缺乏組織同行專家對基金申報書的初審和學術(shù)輔導，引導老師參與同行學術(shù)交流方面不足；學院對青年人才引進不足，重視程度不夠，沒有系統(tǒng)化的團隊管理，青年教師單打獨干；部分單位動員工作啟動比較晚，動員會存在形式化，對老師申報基金項目沒有實質(zhì)作用。

(4)政策激勵、約束不足，存在“申報量少、獲批量少、申報率低、獲批率低”問題。

4 管理建議

(1)部門協(xié)同，頂層設計。校內(nèi)各職能部門協(xié)同推進，充分發(fā)揮政策引領(lǐng)作用，在人才引進、聘期考核、職稱評定、崗位晉升、科研評價、薪酬等方面的政策修訂過程中，對國家基金給予不同程度的政策傾斜[11]。例如，將承擔國家自然科學基金作為評聘高級職稱和崗位晉升的必備條件，將職稱、崗位級別與國家自然科學基金項目級別掛鉤，從政策上進行約束；將國家自然科學基金作為考核的優(yōu)選條件，在薪酬、科研支持方面給予傾斜，使教學科研人員將獲批基金逐步內(nèi)化成自身發(fā)展和崗位職責的一種內(nèi)在需求。

(2)學科交叉，注重創(chuàng)新。依托學科間的大交叉、大融合，開展前沿科學問題的探索研究和關(guān)鍵科學技術(shù)的突破，通過大部制改革強化科技轉(zhuǎn)化，形成具有競爭力的新興學科，與國家自然科學基金基礎科學、技術(shù)科學、生命與醫(yī)學、交叉融合4個板塊相契合，助力高?！笆奈濉逼陂g國家自然科學基金的突破性發(fā)展。

(3)苦練內(nèi)功，注重積累。申請人一是要樹立信心，抓住機會，早做準備，積極請教，汲取經(jīng)驗，提高申請書質(zhì)量；二是凝聚創(chuàng)新，突出亮點，聚焦研究方向，長期規(guī)劃，潛心研究，凝練創(chuàng)新點；三是在平時的科研工作中注重研究基礎積累，積極和同行專家進行交流合作，提升學術(shù)影響力。

(4)科學謀劃，廣泛動員。就每年度的國家基金申報工作進行科學規(guī)劃、提前布局，在學校和學院層面分別組織年度國家基金申報工作會，通報年度申請與資助情況，學習解讀基金申請指南及相關(guān)政策，為申請人提供政策咨詢和相關(guān)指導。

(5)避免初篩，做好形審。完善制訂的形式審查表，對國家基金采取申請人、學院和高校三級形式審查審核制度，進一步壓實各方責任，每年組織二級單位的科研秘書進行形式審查工作的業(yè)務培訓，實現(xiàn)初篩率遠低于全國平均數(shù)，最終實現(xiàn)零初篩率的目標。

(6)組建團隊，搭建平臺。引導學院組建學術(shù)科研團隊，讓新入職青年教師積極參與，建立相關(guān)建設激勵機制，搭建學術(shù)平臺，邀請相關(guān)專家，加強學院與學院之間、高校與高校之間緊密的學術(shù)交流合作，關(guān)注學科交叉融合。

(7)注重交流，獲得認可。通過網(wǎng)絡信息化手段，加強科技管理部門、學院與老師溝通渠道，及時宣傳國家、高校的科研管理政策和法規(guī)；鼓勵各單位和老師參加學術(shù)會議，做大會報告，獲得同行認可；鼓勵各單位組織校外知名同行專家學者來校交流。

(8)加強輔導，組織評審。采取集中-分散相結(jié)合的形式進行申請書的撰寫輔導。一是邀請校內(nèi)外專家召開集中學習培訓會，通過輔導報告的形式解決申報過程中的共性問題；二是在申請書初步定稿后，動員各單位組織學術(shù)審查，遴選一批校內(nèi)外專家對申請書進行預評審，對重點類項目，組織專家進行校內(nèi)預答辯，吸納專家意見和建議，提高申請質(zhì)量；三是學院層面邀請同領(lǐng)域?qū)＜疫M行針對性的輔導和評審，提高申請書對科學問題的凝練水平。

(9)做好把關(guān)，抓好質(zhì)量。建立國家基金“高校-學院-個人”常態(tài)化組織與申報機制，增加基礎研究投入，提升基礎研究策劃、組織與服務能力，在國家基金申報階段，根據(jù)各單位申報數(shù)量，組織有經(jīng)驗的同行專家對基金申報書把關(guān)，提高國家自然科學基金的立項率。

(10)鼓勵探索，做好培育。設立自由探索研究項目，通過學校自主創(chuàng)新基金孵化國家基金，對獲得國家青年基金的科研人員給予一定金額培育經(jīng)費，引導青年老師發(fā)表高水平文章，進一步提高科研能力與水平。

5 結(jié)論

(1)統(tǒng)計分析了“十三五”期間武漢某部屬高校國家自然科學基金項目的總體情況，包括申報數(shù)量、資助數(shù)量和資助率、面上項目和青年項目、優(yōu)青項目和杰青項目、項目學科分布等。

(2)針對高校國家自然科學基金項目申報和立項問題，以W高校為對象，基于移動平均法預測了未采取管理措施情況下，2021—2022年該高校國家自然科學基金項目的申報和立項數(shù)量，并分析深層次原因，提出管理措施和建議。