祁凡驊
(中國人民大學 公共管理學院,北京 100872)
十八大以來,環(huán)境治理的督查和問責空前嚴厲。隨著執(zhí)行的標準越來越嚴格,環(huán)保治理政策在落實過程中漸漸遇到來自部分農(nóng)村群眾的阻力①。有些村民不僅對政策變遷造成的利益受損不滿,而且對政策目標和政策工具也有抵觸情緒,不利于新的環(huán)境治理政策建立正面的政策形象,形成積極的政策效應。
目前學界對這一現(xiàn)實問題的研究仍欠充分。現(xiàn)有研究主要集中于環(huán)境政策制定、環(huán)境技術(shù)革新、發(fā)展生態(tài)旅游和政府采購等方面。一些學者關(guān)注環(huán)境治理的公民參與問題,例如宋元清認為,互聯(lián)網(wǎng)的迅猛普及為環(huán)境保護領(lǐng)域的公眾參與建立了新渠道;劉媛媛指出,我國現(xiàn)階段環(huán)境保護領(lǐng)域的公眾參與缺乏相應的法律制度保障,環(huán)保非政府組織作用有限等問題。宋元清和劉媛媛的研究對理解環(huán)境治理政策落實為何會出現(xiàn)間斷有一定啟發(fā),但是未能進一步分析政策的間斷變遷對環(huán)境政策執(zhí)行效果的具體影響。整體來看,學界對環(huán)境治理政策變遷基層困境的研究相對匱乏,從政策過程視角探究環(huán)境治理政策基層落實難題,而這正是本文研究的價值之所在。
關(guān)于政策變遷,公共管理學界有三種主流的理論模型。倡導聯(lián)盟框架(Advocacy Coalition Framework)認為,政府須創(chuàng)造理性、開放、常態(tài)化的對話體制,促進政策妥協(xié)和政策學習[1]。多源流理論(Multiple Streams Theory)認為,一個議題受到重視取決于特定時刻問題源流(Problem Stream)、政策源流(Policy Stream)和政治源流(Political Stream)等多種因素的耦合[2]。間斷-均衡理論(Punctuated Equilibrium Theory)則認為,許多政策經(jīng)歷了長期的漸進穩(wěn)定和短暫的急劇變化,“經(jīng)??吹秸咦冞w是脫節(jié)的(disjoint)、片斷的(episodic)和并不總是可預測的”(見圖 1)[3]。
揆諸我國的行政變革實踐,政策變遷經(jīng)常是在政治壓力下形成的,并不總是線性的,有時突發(fā)事件形成的政治壓力甚至導致重大的政策變遷①例如,2003年的“孫志剛事件”經(jīng)過媒體傳播引起很大反響,針對城市衣食無著人員的收容遣散制度因此廢除,新的社會救助政策確立。,政策制定的場域也相對單一,利益集團發(fā)揮作用的空間相對有限,公共辯論和自下而上的政治動員較為缺乏,事實上并不存在一個常態(tài)化的“倡導聯(lián)盟”和多源流耦合機制。因此,均衡-間斷理論與倡導聯(lián)盟框架和多源流理論相比,具有較強的理論解釋力。
間斷-均衡理論產(chǎn)生之后,西方許多學者運用這一理論研究政策變遷[4]。間斷-均衡理論在環(huán)境領(lǐng)域也有應用和檢驗。羅伯特·里佩托(Robert Repetto)《間斷-均衡與美國環(huán)境政策變遷》一書于2006年出版,運用間斷-均衡理論考察了諸多環(huán)境領(lǐng)域的政策變遷[5]?;谏鲜鲈?,擬用間斷-均衡理論分析環(huán)境治理政策落實的基層困境。
間斷-均衡理論認為,政策的間斷變遷須同時具備三個變量:政策的總體目標、政策工具、政策的精確設置。這三個變量均發(fā)生變化,政策就會發(fā)生斷裂式變遷,即間斷變遷[6]。宏觀決策者的注意力調(diào)整,足以引起這三個變量的變化。這是因為宏觀決策者的注意力分配是不成比例的,較少受到關(guān)注的政策易于維持穩(wěn)定,受到較多關(guān)注的政策易于發(fā)生變遷[5]。某市X區(qū)的吊炕拆改是注意力分配變化,引起政策間斷變遷的一個例子。該市環(huán)境治理政策執(zhí)行的嚴格程度和治理成績領(lǐng)先全國,基于該市X區(qū)吊炕拆改的分析,有助于認識和解決全國環(huán)境治理普遍存在的政策執(zhí)行難題。
該市吊炕學名“高效節(jié)能架空炕”,吊炕克服了傳統(tǒng)吊炕陰雨天不易引燃的技術(shù)缺陷,炕體受熱不均的狀況也有所改善,并且不再向炕洞墊土。作為市民生工程的樣板,吊炕技術(shù)一度在全市推廣。有關(guān)部門均宣傳吊炕與火炕相比“節(jié)能環(huán)?!?。但是,2017年春季開始,該市的大氣治理專項行動邁向縱深,宏觀政治的政策目標、政策工具、精準設置迅速發(fā)生了變化,X區(qū)之前建設的吊炕被要求全部拆除或者改造為電熱炕。
1.政策目標的間斷變遷:由注重綜合效益變?yōu)榄h(huán)境治理優(yōu)先
十八大以前,環(huán)境治理在農(nóng)村工作中的重要性較弱,綜合效益最大化是這一時期環(huán)境治理政策的主要目標。從公共部門的績效評估來看,環(huán)境治理指標不在公務人員政績考核之列,與GDP指標相比,其重要性并不突出。由于搭建吊炕帶來的經(jīng)濟效益相對有限,基層部門在執(zhí)行搭建吊炕的政策時,并不追求大干快上。對農(nóng)民來說,節(jié)能意味著節(jié)約燃料成本,吊炕能夠克服加熱慢、炕梢涼的問題,有助于節(jié)約能源并提升生活品質(zhì),對農(nóng)民吸引力很大,搭建吊炕政策得以持續(xù)推進。
然而,2013年以來,粗放式發(fā)展造成的環(huán)境問題集中爆發(fā),環(huán)境議題成為政策的優(yōu)先選項。環(huán)境治理的政策目標已經(jīng)從注重綜合效益轉(zhuǎn)變?yōu)閲揽匾磺形廴?。之前鼓勵發(fā)展吊炕的政策形象在決策層眼中發(fā)生了很大變化,決策層傾向于認為其加重了大氣污染。政策目標的變化,成為環(huán)境治理政策變遷的重要誘因。
決策層形成共識之后,主導形成了宏觀環(huán)境治理政策的變遷。不久,環(huán)保部發(fā)布《京津冀及周邊地區(qū)2017-2018年秋冬季大氣污染綜合治理攻堅行動方案》,京津冀及周邊省份嚴格遵循環(huán)保部等中央部門指示制定的地方版《攻堅行動方案》也相繼出爐,其中尤以該市的環(huán)境治理方案最為強硬。該市要求,2017年夏,X區(qū)著手開展吊(土)炕禁燒工作,確保2018年底之前,吊(土)炕拆改工作全域完成。
2.政策工具的間斷變遷:由宣傳助推到強制與其他手段相結(jié)合
新世紀初該市各郊區(qū)縣推廣吊炕時,基層干部來自上級的政治壓力不大,沒有過重的考核壓力,在推動工作時普遍采取了宣傳助推的做法。例如,2007年5月16日上午,該市某縣能源辦派施工人員來到井莊鎮(zhèn)柳溝村,為村民現(xiàn)場做搭建節(jié)能吊炕的技術(shù)指導,并向農(nóng)民宣傳,與傳統(tǒng)土炕相比,新型吊炕具有能源利用率高、加熱快速、環(huán)保美觀等特點,有利于改善農(nóng)村家庭的生活環(huán)境。為了推廣吊炕,該市農(nóng)業(yè)局還編了《高效節(jié)能衛(wèi)生吊炕砌筑歌謠》,以便鄉(xiāng)民傳唱宣傳。
但是,在近年這次徹底拆改吊炕的政策實踐中,為了確保盡快完成全部指標,除了宣傳引導等常規(guī)政策工具外,一開始還使用了獎勵和強制相結(jié)合的非常規(guī)手段。
X區(qū)還為此出臺獎勵政策,規(guī)定2017年8月8日前搭建的農(nóng)村居民住宅吊(土)炕,徹底拆除吊(土)炕每鋪獎勵1000元,改造吊(土)炕每鋪獎勵600元。但是農(nóng)民必須先拆改吊炕,經(jīng)過驗收并經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)匯總上報到區(qū)農(nóng)業(yè)局之后,才能收到獎勵款項。但是,農(nóng)民一方面出于對鎮(zhèn)政府的不信任,擔心拆改后拿不到款項,一方面擔心拆改之后,生活成本增加,配合拆改的意愿較低。村干部出面協(xié)調(diào)未果之后,鎮(zhèn)政府采取了強制辦法。據(jù)了解,MF鎮(zhèn)一位鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部講,包村干部為了推進吊炕拆改,不惜設卡阻攔煤炭運進村莊,希望通過斷絕村民的燃料來源,迫使村民配合拆改。
3.政策精確設置的間斷變遷
由于X區(qū)有關(guān)吊炕的政策目標變遷較為劇烈,政策的瞄準對象、標準設定、監(jiān)督管理與獎懲措施也發(fā)生了較大變化。在鼓勵搭建吊炕時期,X區(qū)政策的瞄準對象由山區(qū)沒有安裝吊炕的農(nóng)戶,擴展到民俗旅游戶,執(zhí)行標準是配合技術(shù)人員設定的,以安全、節(jié)能、便于使用為主,對搭建吊炕沒有專門的監(jiān)督和獎懲措施,搭建吊炕的農(nóng)戶可申請能源辦派技術(shù)人員入戶指導;在鼓勵拆改吊炕時期,X區(qū)政策的瞄準對象是那些已經(jīng)安裝了吊炕的所有居民,據(jù)MF鎮(zhèn)干部LSH講,執(zhí)行標準是每家沒有煙囪,不冒出煙火,責任單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部包村蹲守,如看到煙囪或者煙火,便強行拆改,對2017年8月8日前搭建的農(nóng)民住宅吊(土)炕的拆改獎勵政策如前所述,此處不贅。(參見表1)
表1 X區(qū)吊炕政策精準設置的間斷變遷
從表面來看,X區(qū)有關(guān)吊炕的政策目標、政策工具和政策精準設置發(fā)生了間斷變遷。但是,宏觀政策的變遷并不意味著吊炕拆改政策真正得到了有效落實。一般而言,宏觀政策的變遷,須得到政策子系統(tǒng)的認同,在政策子系統(tǒng)中形成政策壟斷,即在具體操作層面將原有政策完全取而代之。否則,宏觀政策的變遷易于成為一紙空文。
在很長時期內(nèi),X區(qū)的原有政策維持了政策均衡。一般認為,間斷-均衡理論中的“均衡”現(xiàn)象主要發(fā)生于圍繞政策議題、政策領(lǐng)域和政策行動者建立起來的政策子系統(tǒng)之內(nèi)。政策行動者在特定的政策領(lǐng)域圍繞特定的政策議題進行互動博弈,進而形成結(jié)構(gòu)化的制度安排,這就是政策壟斷[5]。
政策壟斷一般表現(xiàn)為對政策場域和政策形象的壟斷。X區(qū)原有政策對政策場域的壟斷,表現(xiàn)為環(huán)境治理的政策制定有相對固定的制度結(jié)構(gòu);決策者和政策場域是一元化的黨政實體,即本市、區(qū)的黨委會,并不存在與之競爭的利益主體。X區(qū)對吊炕政策形象的壟斷,表現(xiàn)為支撐這些環(huán)境治理政策的核心價值理念具有超穩(wěn)定性。當初發(fā)展吊炕的政策目標是在減輕污染的同時節(jié)約能源,改善民生。這種政策形象是增強民眾政府信任的有效方式,在很長時間內(nèi)成為社會共識,形成了發(fā)展吊炕政策的長期穩(wěn)定。
一旦宏觀政治發(fā)生變遷,原有政策的均衡狀態(tài)暫時被打破了。間斷-均衡理論認為,宏觀政治制度介入后,議題獲得決策者的充分關(guān)注,將引起運作規(guī)則的修正,次級政治系統(tǒng)對該議題的制度限制就會解除[7]。一旦變遷發(fā)生,宏觀政治系統(tǒng)不再過于關(guān)注該議題,此時政策議題就會重新進入次級政治,政策子系統(tǒng)就會發(fā)揮作用。X區(qū)原有環(huán)境治理政策長期以來形成了政策壟斷。隨著決策者的注意力轉(zhuǎn)移,出臺了新的環(huán)境治理政策,原有政策的子系統(tǒng)開始發(fā)揮作用,原政策與新政策呈現(xiàn)競爭態(tài)勢,新政策未能形成有效壟斷。
新政策的公共形象相對負面,是其政策壟斷未能形成的關(guān)鍵因素。X區(qū)后來拆改吊炕的政策目標是杜絕污染。X區(qū)決策者積極推動環(huán)境治理的正面政策形象,以及保護環(huán)境的價值理念,經(jīng)過多年來的媒體關(guān)注(media attention),已經(jīng)相對固定。新政策更加注重環(huán)境治理,人們并不排斥;但是,新的環(huán)境治理政策對民生訴求的回應不足,導致政策的公共形象發(fā)生變化,導致新政策難以被政策對象接受。
間斷-均衡理論認為,政策子系統(tǒng)發(fā)揮著政策壟斷(policy monopoly)的作用。政策壟斷的機構(gòu)化方式主要有兩種:“(1)正式和非正式的切入規(guī)則,挫敗‘局外人’的參與企圖;(2)建立對政策壟斷的普遍的正面理解,喚起政策對象的支持,迫使政策冷漠者置身事外(從而確保政策冷漠者不再過問該政策議題)”[8]。在X區(qū)的農(nóng)村環(huán)境治理中,新的政策壟斷并沒有形成,正是由于無法通過上述(1)(2)兩種方式實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化。
一是X區(qū)的吊炕拆改獎勵規(guī)則,并沒有讓政策的“局外人”參與受挫?;鶎痈刹繛榱送瓿刹鸶闹笜耍踔磷尣糠终叩摹熬滞馊恕弊兿喃@利。一些基層干部稱,他們與村民私下達成了默契:村民不須徹底拆除吊炕,只需拆去煙囪,就算完成了拆改,接下來即可正常使用吊炕并享受拆改補貼。作為條件,村民須用補貼款購買電熱片,遇到上級檢查時,象征性地使用電熱片加熱炕體,幫助基層干部躲過檢查。實質(zhì)上這部分村民本應是政策的“局外人”,但是他們與政策執(zhí)行人員形成了共謀關(guān)系,不僅保住了吊炕,還領(lǐng)取到了拆改獎勵。這對其他依規(guī)辦事的村民來說是一種不平等,易于形成不良的示范效應,導致政策整體歸于失敗。
二是X區(qū)的吊炕拆改政策,也沒有喚起政策對象對政策形成正面認同。X區(qū)村民不僅沒有對吊炕拆改行動表示支持,反而表現(xiàn)出強烈的抵觸和冷漠。民眾的反應是高度情境化的:有的民眾對拆改行動不理解,認為吊炕曾經(jīng)作為清潔能源推廣,現(xiàn)在卻作為污染整治對象,政策轉(zhuǎn)換太快,觀念上一下子難以接受;有的民眾剛剛搭建了吊炕,現(xiàn)在收到通知要求立刻拆除,利益受損,心生不滿;有的民眾擔心吊炕拆改之后使用清潔能源,生活成本上升,政府的補償機制遠遠無法滿足;有的民眾對基層干部強制拆改不滿,影響了對政策合理性的判斷。
綜上所述,原有政策在政策子系統(tǒng)內(nèi)與新政策形成競爭關(guān)系,新政策沒有在政策子系統(tǒng)內(nèi)形成政策變遷,其原因是多方面的。政策出臺之初,對吊炕拆改造成部分民眾的利益受損程度是估計不足的,因此補償機制側(cè)重于過渡性保障,并未慮及長遠。后來,強制推進政策變遷,進一步惡化了吊炕拆改在民眾心目中的政策形象。總的說來,政策變遷過程中缺乏公民參與和自下而上的信息溝通機制,是造成政策對民生訴求的回應性不足,導致政策難以為繼的重要原因。
根據(jù)間斷-均衡理論,公民參與、媒體言論對政策形象形成反饋機制,往往形成新的政策變遷,或者鞏固原有政策。從我國環(huán)境治理的實踐來看,政策變遷中的公民參與比較匱乏,政策對象缺乏參與政策議程的空間,公民參與一般是政策變遷發(fā)生之后對現(xiàn)有政策的被動適應。一般來說,政策對象對現(xiàn)有政策的正面反饋往往會被放大,負面反饋則會被稀釋,因此政策反饋機制有助于現(xiàn)有政策的均衡,但是不利于新的政策生成。
通過媒體關(guān)注(media attention)形成正面反饋,是促進政策變遷的重要策略。X區(qū)的農(nóng)民對吊炕一開始并不接受,是廣泛的宣傳動員讓農(nóng)民逐步接受并喜歡上了吊炕。經(jīng)過媒體宣傳,決策層更加認為吊炕深受農(nóng)民歡迎,對推進吊炕搭建工作態(tài)度更加積極。在各級政府的努力之下,截至2015年11月15日該市“兩氣一炕”工程已搭建吊炕31600鋪,完成率達到98%以上。為了確保在11月20日前完成全部搭建工作,市農(nóng)業(yè)局農(nóng)優(yōu)站還專門到一些區(qū)縣督促工程建設,了解農(nóng)戶實際建設、使用情況。農(nóng)戶普遍反映吊炕采暖效果好,熱效率高,節(jié)柴、清潔,多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)出現(xiàn)了農(nóng)戶踴躍申請搭建吊炕的情況①。
然而,政策變遷發(fā)生之際,政策對象普遍缺乏向上反饋渠道。間斷-均衡理論認為,民眾一般通過向上反饋和吸引媒體關(guān)注等方式,使子政治系統(tǒng)的政策反饋進入宏觀政策議程。這在中國的農(nóng)村環(huán)境治理中較為少見。X區(qū)MF鎮(zhèn)一位鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部說:“簡政放權(quán)都是在紙面上,放的(權(quán)力)對老百姓和鄉(xiāng)鎮(zhèn)都是一些無關(guān)的東西?;顑翰晦垌槪\動員變成了裁判員,從中央到區(qū)里邊,四級督導,材料一級比一級要的全面,站位越高,要的材料越多,要的材料標準還不一樣?!彼J為,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府意見向上反饋渠道的缺乏,是基層干部、民眾消極抵觸的原因。他稱,環(huán)境治理政策的落實出了問題,“哪些工作征求了基層政府,尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的意見?”
由于政策對象缺乏向上反饋渠道,新政策的負面效應易于放大,不利于形成正面的政策形象。調(diào)研發(fā)現(xiàn),多數(shù)群眾對吊炕拆改政策“虎頭蛇尾”持負面印象。有的群眾認為,“老實人吃虧,我們家早早拆了吊炕,電費每月上升了幾百元,政府補貼遠遠不夠。別人家沒有拆吊炕,生活負擔比我們輕,還拿到了同樣的補貼,你說公平不公平?”這種政策執(zhí)行的不公,對干部信譽和政府公信力造成了損害。有的群眾進而認為,“吊炕拆改本來就是胡鬧,如果吊炕真的污染那么大,拆了之后,霧霾立刻減輕,東北的燒烤攤早就全部關(guān)停了!干部們也不會松口,只要求拆煙囪就行?!?/p>
因此,盡管X區(qū)的吊炕拆改工作在文件和新聞宣傳中是一番喜人景象,實際進展并不樂觀,一些農(nóng)民并不買賬。政策對象由于缺乏向上反饋的機制和渠道,并且在政策場域中處于弱勢地位,因此往往傾向與有保護型經(jīng)紀人傾向的基層干部合謀。一些村民與基層干部之間的親朋故舊關(guān)系,是這一合謀機制形成的重要因素。一些基層干部反映:“基層干部幾乎全來自本鄉(xiāng)本土,下鄉(xiāng)一般要帶著親情友情做工作,一個老鄉(xiāng)看起來不認識,隨便聊兩句,就能攀扯上關(guān)系,多數(shù)情況下有利于推進工作。但是部分對政策不理解、不接受的民眾,可能就會通過這種非正式的關(guān)系紐帶,要求豁免自己履行政策的義務?!睂嵸|(zhì)上對子政治系統(tǒng)的政策變遷呈現(xiàn)出“偽從”的姿態(tài)。
基層干部為了迅速完成考核指標,往往最終會接受政策對象的配合,并向宏觀政治系統(tǒng)提供支持性的反饋,使決策者形成誤判。有的基層干部認為,“開展工作是為老百姓服務的,不能因為推進工作,造成和老百姓的對立,尤其是基層干部來自本鄉(xiāng)本土,不便于過于嚴厲。不然的話,下次見面就不好說話;下次推進工作時,老百姓就更不配合了。如果造成老百姓越級上訪,就更加不好了”。實質(zhì)上不久前的拆遷安置盡管照顧了絕大多數(shù)群眾的訴求,仍有極少數(shù)民眾抵觸并越級上訪,當?shù)鼗鶎痈刹恳欢忍幘潮粍?。因此,當?shù)鼗鶎痈刹孔罱K妥協(xié),假如民眾拆除煙囪并購置電熱片,配合上級部門檢查,就不再要求徹底拆除吊炕。基層干部將這些變通執(zhí)行的案例納入政策執(zhí)行成果向上反饋,實質(zhì)上形成了宏觀決策與行政實踐相背離的政策困境。
綜上所述,政策變遷過程的間斷性造成了環(huán)境治理政策的基層執(zhí)行困境,并非一些學者認為的政策出了問題。具體體現(xiàn)在:一是政策目標上,沒有尊重民眾在政策變遷中的公民參與權(quán)利,為了追求環(huán)境治理的單一政策目標忽視其民生訴求。在X區(qū)的環(huán)境治理變遷過程中,政策對象缺乏參與決策討論的渠道和空間;在制定政策過程中,決策者也對政策對象的正常生活需要關(guān)注較少,這就導致民眾的政策圖景與政府的政策圖景相差甚遠,新舊政策之間形成了競爭態(tài)勢。二是政策工具上,運用強制手段而非市場手段和宣傳引導,缺乏對政策對象選擇權(quán)的尊重,使得很多民眾對新政策抱有抵觸情緒。在X區(qū)的環(huán)境治理政策變遷過程中,基層干部剛開始執(zhí)行政策時,強制推進政策變遷,是民眾對政策不滿的重要因素。三是政策的精確設置上,政策變更過快,與部分民眾的利益和觀念相沖突,超過了他們的接受程度。在X區(qū)的環(huán)境治理政策變遷過程中,尤其是中老年群體對政策間斷性變遷的接受程度較差,須有一段時間作為觀念調(diào)整的過渡期。
為此,環(huán)境治理政策在農(nóng)村政治場域中的有效落實,必須盡量避免政策的間斷變遷,綜合施策:一是政策目標上,形成民本主義的文化約束機制[9],健全村民參與政策議程的體制機制,從制度上尊重政策對象的政治權(quán)利和利益訴求,在充分吸收民意的基礎上,形成新的政策共識;二是政策工具上,更多地運用市場機制而非行政手段,更多通過宣傳引導而非變相強制,更加尊重民眾的選擇權(quán);三是政策的精確設置上,更加尊重政策對象的經(jīng)濟利益和接受程度,設定平滑的政策過渡期,在因地制宜的基礎上,實現(xiàn)包容的、漸進的政策變遷。
政策變遷的成功與否,實質(zhì)上取決于行政部門對政策對象合理訴求的回應程度。中國宏觀政策變遷的特殊性,在于民眾與基層干部的共謀情形長期普遍存在。這種共謀行為消解了行政部門的合法性資源,對政治生態(tài)的危害程度更大;然而,這種共謀行為長期存在、歷久難變,具有較為深厚的文化土壤,更加凸顯中國鄉(xiāng)村治理的復雜性和系統(tǒng)性。從這個角度說,加快形成以人民為中心的漸進式環(huán)境治理政策變遷機制,自上而下地建構(gòu)形成依法治理的現(xiàn)代制度文化,應成為下一程環(huán)境治理的核心聚焦。